證券登記及服務(wù)協(xié)議書（精選8篇）
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇1
甲方名稱：_______________________________________
乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司
第一章 總則
1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4.董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。
第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。
4.乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。
第三章 違約責(zé)任和爭議的解決
1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。
2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
(1) 甲乙雙方協(xié)商解決;
(2) 提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
(3) 由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;
(4) 向法院提起訴訟;
(5) 其他合法的方式。
4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。
5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章 協(xié)議生效及其他
1.因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：____________ 乙方(蓋章)：____________
法定代表人 ：____________ 法定代表人：____________
或授權(quán)代表(簽字)：______ 或授權(quán)代表(簽字)：______
簽署日期：______________ 簽署日期：________________
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇2
甲方名稱：_______________________________________
乙方名稱：_______________________________________
第一章總則
1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4.董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。
第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。
4.乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。
第三章違約責(zé)任和爭議的解決
1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。
2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
(1)甲乙雙方協(xié)商解決;
(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;
(4)向法院提起訴訟;
(5)其他合法的方式。
4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。
5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章協(xié)議生效及其他
1.因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______
簽署日期：______________簽署日期：________________
附件
1.深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表
向發(fā)行人收�。�
收費(fèi)項(xiàng)目
收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)
國家股、國有法人股
免費(fèi)
社會(huì)法人股
面值1‰
內(nèi)部職工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會(huì)法人股
免費(fèi)
內(nèi)部職工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費(fèi)非流通股(國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股)
(紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額)某1‰
流通股
(紅股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰
股東服務(wù)月費(fèi)
月費(fèi)：
流通股：面值1億元以下(含)0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元
說明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。
2.《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議
甲方名稱：
乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司
根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法(修訂)的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。
第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。
第二條甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。
第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______
簽署日期：______________簽署日期：________________
3.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告(樣本)
因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。
我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。
原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。
特此公告。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
4.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知
______股份有限公司：
因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。
我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)
協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)某某證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元，請(qǐng)于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。
特此通知。
____________________________________________分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇3
甲方：_________ 地址：_________ 電話：_________ 乙方：_________ 地址：_________ 電話：_________ 第一章 總則 甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守�！ ∫曳教峁┑淖C券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等�！ 〖追綉�(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)�！ 《聲�(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)�！ 〉诙隆‰p方的權(quán)利和義務(wù) 甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用（見附件）。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。 甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任�！ 〖追酱_認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。 乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。 乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方*券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性�！ 〕痉C(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。 甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任�！ 〉谌隆∵`約責(zé)任和爭議的解決 甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任�！ 〖追轿窗匆曳揭�(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決： �。�1）甲乙雙方協(xié)商解決； （2）提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解； �。�3）由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決； �。�4）向法院提起訴訟； （5）其他合法的方式�！ 幾h的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)�！ ≡跔幾h解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。 第四章 協(xié)議生效及其他 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任�！ 〖追浇K止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢�！ ”緟f(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力�！ ”緟f(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止�！ ”緟f(xié)議一式_________份，雙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力�！ 〖追剑ㄉw章）：_________ 乙方（蓋章）：_________ 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：_________ 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：_________ 簽署日期：_________年___月___日 簽署日期：_________年___月___日 簽署地點(diǎn)：_________ 簽署地點(diǎn)：_________附件
附件： _________證券市場存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表 向發(fā)行人收�。骸 ∈召M(fèi)項(xiàng)目收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi) 國家股、國有法人股免費(fèi) 社會(huì)法人股面值1‰ 內(nèi)部職工股面值1‰ 流通股面值3‰ 配股和權(quán)益分派登記費(fèi) 配股登記費(fèi) 國家股、國有法人股、 社會(huì)法人股免費(fèi) 內(nèi)部職工股、高管股面值3‰ 流通股面值3‰ 紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費(fèi) 非流通股（國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股）（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）x1‰ 流通股 （紅股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰ 股東服務(wù)月費(fèi)月費(fèi)：流通股面值1億元以下（含）0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元 說明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行�！蹲C券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議 甲方名稱：_________ 乙方名稱：_________ 根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議�！ 〉谝粭l 如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜�！ 〉诙䲢l 甲方未與中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理�！ 〉谌龡l 甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理�！ 〉谒臈l 甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜�！ 〉谖鍡l 本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)�！ 〉诹鶙l 本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效�！ 〉谄邨l 本協(xié)議一式_________份，甲方、乙方各執(zhí)_________份，具有同等法律效力。 甲方（蓋章）：_________ 乙方（蓋章）：_________ 法定代表人_________ 法定代表人_________ 或授權(quán)代表（簽字）：_________ 或授權(quán)代表（簽字）：_________ 簽署日期：_________ 簽署日期：_________關(guān)于終止為_________股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告（樣本） 因_________股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止�！ ∥夜靖鶕�(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給_________股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)證券公司（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”），包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。 原由證券公司受理的_________股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交_________股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。 特此公告。 _________公司 _________年_________月_________日關(guān)于終止為_________股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知 _________股份有限公司： 因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自_________年_________月_________日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算有限公司_________分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。 我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜�！ ≠F公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)_________元，請(qǐng)于_________年_________月_________日前交清（關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于_________分公司）�！ √卮送ㄖ！ ________公司 _________年_________月_________日
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇4
甲方名稱：_______________________________________
乙方名稱：中國XX公司_____分公司
第一章 總則
1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4.董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。
第二章 雙方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的_____項(xiàng)目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用（見附件）。如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。
4.乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方；有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
第三章 違約責(zé)任和爭議的解決
1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。
2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
�。�1） 甲乙雙方協(xié)商解決；
�。�2） 提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解；
�。�3） 由_____機(jī)構(gòu)_____解決；
�。�4） 向法院提起訴訟；
�。�5） 其他合法的方式。
4.爭議的_____機(jī)構(gòu)為乙方所在地_____機(jī)構(gòu)。
5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章 協(xié)議生效及其他
1.因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）：______ 或授權(quán)代表（簽字）：______
簽署日期：______________ 簽署日期：________________
附件
1.深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)_____一覽表
向發(fā)行人收�。�
_____項(xiàng)目
_____標(biāo)準(zhǔn)
新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)
國家股、國有法人股
社會(huì)法人股
面值1‰
內(nèi)部職工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會(huì)法人股
內(nèi)部職工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
紅股（含轉(zhuǎn)增股份）、派息登記費(fèi)非流通股（國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股）
（紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額）_________1‰
流通股
�。t股面值總額現(xiàn)金股利總額）‰
股東服務(wù)月費(fèi)
月費(fèi)：
流通股：面值1億元以下（含）0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元
說明：如遇_____標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。 2.《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議
甲方名稱：
乙方名稱：中國XX公司______分公司
根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法（修訂）>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。
第一條 如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。
第二條 甲方未與中國XX公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。
第三條 甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第四條 甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
第五條 本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
第六條 本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條 本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：____________ 乙方（蓋章）：____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）：______ 或授權(quán)代表（簽字）：______
簽署日期：______________ 簽署日期：________________
3.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告（樣本）
因______股份有限公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。
我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。
原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。
特此公告。
中國XX公司______分公司
簽訂日期：__________ 年_______月______日
4.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知
______股份有限公司：
因貴公司已在上海（深圳）證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海（深圳）證券交易所終止上市后，中國XX公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。
我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)_________證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元，請(qǐng)于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。
特此通知。
中國有限責(zé)任公司______分公司
簽訂日期：__________ 年_______月______日
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇5
深圳證券信息有限公司受深圳證券交易所授權(quán)，負(fù)責(zé)運(yùn)營深圳證券交易所身份認(rèn)證系統(tǒng)并發(fā)放深圳證券交易所數(shù)字證書。為明確深圳證券信息有限公司與用戶的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范雙方業(yè)務(wù)行為，深圳證券信息有限公司本著平等互利的原則，就數(shù)字證書服務(wù)相關(guān)事宜與用戶達(dá)成《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。
一、定義
如無特別說明，下列用語在《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》中的含義為：
1.“深交所”：指深圳證券交易所。
2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。
3.“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。
4.“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
5.“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。
二、用戶權(quán)利及義務(wù)
1.在申請(qǐng)深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對(duì)未及時(shí)更新用戶資料造成的損失承擔(dān)全部法律責(zé)任。
2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)服務(wù)，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關(guān)法律法規(guī)的行為。
3.妥善保管申請(qǐng)的數(shù)字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對(duì)使用所申請(qǐng)的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。
4.如發(fā)現(xiàn)深交所或信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞，應(yīng)立即通知深交所或信息公司。
5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上服務(wù)款項(xiàng)。
6.應(yīng)在信息公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)交納數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。
7.應(yīng)配合信息公司實(shí)施的數(shù)字證書服務(wù)變更。
8.有權(quán)享受本協(xié)議約定的數(shù)字證書服務(wù)，有權(quán)在信息公司提供的數(shù)字證書服務(wù)項(xiàng)目中選擇和變更自己所需要的服務(wù)。
9.有權(quán)對(duì)信息公司的數(shù)字證書服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和投訴。
10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護(hù)用戶資料和網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上服務(wù)存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來的一切可能損失：
(1)互聯(lián)網(wǎng)是全球性公共網(wǎng)絡(luò)，并不由任何一個(gè)機(jī)構(gòu)所控制。數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩绞遣煌耆_定的�；ヂ�(lián)網(wǎng)本身并不是一個(gè)完全安全可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;
(2)如果用于證實(shí)用戶身份的數(shù)字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶身份在互聯(lián)網(wǎng)上辦理網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù);
(3)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些個(gè)人、團(tuán)體或機(jī)構(gòu)通過某種渠道獲得，但他們并不一定能夠了解該數(shù)據(jù)的真實(shí)內(nèi)容;
(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙出現(xiàn)延遲，或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而使得網(wǎng)上服務(wù)出現(xiàn)延遲、停頓或中斷。
三、信息公司權(quán)利及義務(wù)
1.按照國家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向用戶收取本服務(wù)協(xié)議提供的數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。保留在國家許可的資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。
2.保留對(duì)數(shù)字證書服務(wù)的服務(wù)功能作出調(diào)整的權(quán)利，以確保數(shù)字證書的服務(wù)質(zhì)量。
3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。
4.應(yīng)依法保護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán)，但下列情況除外：
(1)事先獲得用戶的明確授權(quán);
(2)根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求;
(3)按照相關(guān)政府主管部門的要求;
(4)為維護(hù)社會(huì)公眾的利益;
(5)為維護(hù)深交所和信息公司的合法權(quán)益。
5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的服務(wù)項(xiàng)目及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并以多種方式為用戶交費(fèi)提供方便。
6.應(yīng)向用戶提供業(yè)務(wù)咨詢、查詢和障礙申告等服務(wù)。應(yīng)采取多種方式認(rèn)真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應(yīng)在15日內(nèi)答復(fù)用戶。
7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道，進(jìn)行用戶滿意程度測評(píng)，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務(wù)工作。
8.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，實(shí)施數(shù)字證書服務(wù)變更時(shí)應(yīng)及時(shí)通知用戶。
9.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí)，應(yīng)提前10日通知用戶。
10.在用戶申請(qǐng)并拿到數(shù)字證書后，按照網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務(wù)。
11.如因系統(tǒng)維護(hù)或升級(jí)等主觀原因需暫停網(wǎng)上服務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通告。
12.將用戶在深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。
13.有權(quán)增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類對(duì)用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上服務(wù)而無需通知用戶：
(1)用戶提供的注冊(cè)資料不真實(shí);
(2)用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
15.深交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)一定能滿足用戶的要求，也不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)不會(huì)中斷。
四、協(xié)議修改
如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整，信息公司有權(quán)根據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)，信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁履行提示或公告義務(wù)。
五、法律管轄
1.網(wǎng)上服務(wù)同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜，應(yīng)依照深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指南辦理。
2.雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁。
3.與本協(xié)議有關(guān)的爭議應(yīng)適用中華人民共和國法律。
六、違約責(zé)任
在本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議約定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行約定義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。
七、通知和送達(dá)
本協(xié)議項(xiàng)下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。
八、可分性
若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。
九、附則
1.“深圳證券交易所數(shù)字證書用戶申請(qǐng)表”是本協(xié)議不可分割的組成部分。
2.數(shù)字證書服務(wù)到期后用戶需要更新或續(xù)費(fèi)的，本協(xié)議自動(dòng)延期到更新或續(xù)費(fèi)業(yè)務(wù)到期為止，所填寫的登記表格均視為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具備同等法律效力
3.本協(xié)議構(gòu)成雙方對(duì)本協(xié)議之約定事項(xiàng)及其他有關(guān)事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權(quán)利。
4.簽定本協(xié)議后，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補(bǔ)充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。
5.用戶與其它任何單位、部門或個(gè)人簽定的凡涉及到數(shù)字證書使用權(quán)和所有權(quán)的協(xié)議，對(duì)信息公司概不發(fā)生效力。
6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。
甲方：深圳證券信息有限公司__
法定代表人或授權(quán)委托人：_______________
簽署日期：_____________________________
乙方：_________________________________
法定代表人或授權(quán)委托人：_______________
簽署日期：_____________________________
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇6
證券登記及服務(wù)協(xié)議(樣式二)
甲方名稱：
乙方名稱：中國XX公司?分公司
第一章?總則
第一條?根據(jù)《證券法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及中國規(guī)定，甲方委托乙方辦理甲方發(fā)行證券的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲乙雙方本著平等、自愿、誠實(shí)信用的原則，就證券登記及相關(guān)服務(wù)事宜訂立本協(xié)議。
第二條?乙方為甲方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)包括甲方證券的初始登記、變更登記、證券持有人名冊(cè)服務(wù)、權(quán)益派發(fā)、查詢、退出登記以及甲乙雙方約定的其他服務(wù)。
第三條?甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜；在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
甲方指定聯(lián)絡(luò)人或其聯(lián)系方式發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。
第二章?權(quán)利義務(wù)
第四條?甲方的權(quán)利：
（一）按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相關(guān)服務(wù)；
�。ǘ┇@取乙方相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等規(guī)范性文件；
�。ㄈ┮婪ㄊ褂靡曳教峁┑臄�(shù)據(jù)資料。
第五條?甲方的義務(wù)：
（一）遵守乙方業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定；
�。ǘ┐_認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行的證券數(shù)據(jù)，或者乙方從_____國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司獲取的甲方債券托管數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件；
�。ㄈ┍ＷC送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并為此承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；
�。ㄋ模┮婪ㄍ咨票９芤曳教峁┑臄�(shù)據(jù)資料；
�。ㄎ澹┌匆曳揭�(guī)定的_____項(xiàng)目和_____標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用；乙方經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)對(duì)_____標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
第六條?乙方的權(quán)利：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)業(yè)務(wù)需要，對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等做出修改或補(bǔ)充，并予公布，不再另行通知甲方；
�。ǘ┰谵k理證券登記或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用；
�。ㄈ┰诩追竭`反乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等及本協(xié)議時(shí)，不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
第七條?乙方的義務(wù)：
�。ㄒ唬┌匆�(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料向其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)；
�。ǘ┮婪ㄍ咨票９芗追降牡怯洈�(shù)據(jù)資料，保證甲方在乙方證券登記簿記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性；
�。ㄈ┏嗣穹ㄔ�、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國_____等有權(quán)機(jī)構(gòu)依照法定條件和程序進(jìn)行查詢和取證，證券交易所依法履行職責(zé)要求提供相關(guān)數(shù)據(jù)和資料，證券持有人查詢其本人的有關(guān)資料以及甲方監(jiān)事會(huì)或股東自行召集股東大會(huì)需要獲取甲方證券持有人名冊(cè)外，不得向其他第三方提供與其無關(guān)的甲方登記數(shù)據(jù)資料。
第三章?交易所市場退出登記
第八條?如果甲方證券在證券交易所被依法終止上市，且按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，甲方繼續(xù)委托中國XX公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜。甲方應(yīng)當(dāng)在股份暫停上市期間與中國XX公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議。甲方未與中國XX公司簽訂代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記服務(wù)協(xié)議的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記及相關(guān)服務(wù)事宜按照中國XX公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定辦理。
第九條?甲方證券終止在證券交易所上市后，甲方應(yīng)當(dāng)及時(shí)向乙方申請(qǐng)辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其在證券交易所市場的股份退出登記事宜應(yīng)當(dāng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)（以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第十條?甲方證券在證券交易所被依法終止上市后按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，其股份的確權(quán)事宜以及已確權(quán)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記事宜由其代辦機(jī)構(gòu)向中國XX公司申請(qǐng)辦理。
第四章?違約責(zé)任和爭議解決
第十一條?甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的法律責(zé)任，由責(zé)任方承擔(dān)。
第十二條?甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
第十三條?甲乙雙方就本協(xié)議的效力、解釋或履行發(fā)生任何爭議，首先應(yīng)當(dāng)通過友好協(xié)商的方式解決。自爭議發(fā)生之日起三十日內(nèi)協(xié)商解決不成的，則爭議雙方同意將有關(guān)爭議提交證券監(jiān)督管理部門調(diào)解；調(diào)解不成或不同意調(diào)解的，則爭議雙方同意按下列第項(xiàng)處理：
�。ㄒ唬⿲⒂嘘P(guān)爭議提交，依該會(huì)的_____規(guī)則進(jìn)行_____。_____裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。
（二）向乙方所在地人民法院起訴。
第十四條?在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
第五章?其他
第十五條?任何一方因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故，致使不能按約定的條件履行本協(xié)議的有關(guān)義務(wù)，給對(duì)方造成損失的，不承擔(dān)責(zé)任。
受到不可抗力事件或突發(fā)事故影響的一方應(yīng)當(dāng)及時(shí)將有關(guān)情況通知對(duì)方，乙方可以通過公告的方式履行通知義務(wù)。
第十六條?本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
第十七條?本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理完畢證券交易所市場退出登記手續(xù)之日終止。本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引等的規(guī)定，對(duì)雙方各自尚未履行完畢的事項(xiàng)予以清理。
第十八條?本協(xié)議一式份，甲方、乙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表（簽字）：或授權(quán)代表（簽字）：
簽署日期：簽署日期：
本協(xié)議簽署地點(diǎn)：
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇7
甲方名稱：_______________________________________
乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司_____分公司
第一章總則
1.甲方是依法發(fā)行證券的證券發(fā)行人，或依法負(fù)責(zé)證券投資基金托管的基金托管人，乙方是根據(jù)《證券法》成立的法定登記機(jī)構(gòu)。依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方本著自愿、平等、誠實(shí)信用的原則，就證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜訂立本協(xié)議，供雙方共同遵守。
2.乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)包括：股份登記、基金登記、債券登記、持有人名冊(cè)服務(wù)、高管人員及關(guān)聯(lián)企業(yè)買賣甲方上市流通證券查詢、發(fā)放現(xiàn)金紅利、兌付債券本息、退出登記等。
3.甲方應(yīng)當(dāng)向乙方出具授權(quán)委托書，授權(quán)董事會(huì)秘書或證券事務(wù)授權(quán)代表為甲方與乙方之間的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)全權(quán)辦理甲方與乙方之間的所有證券登記業(yè)務(wù)及其他相關(guān)事宜;在未正式聘任董事會(huì)秘書或證券事務(wù)代表前，甲方應(yīng)臨時(shí)指定人選代行指定聯(lián)絡(luò)人的職責(zé)。
4.董事會(huì)秘書、證券事務(wù)代表、臨時(shí)指定人選或聯(lián)系方式發(fā)生變化，甲方應(yīng)在變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)書面通知乙方。因甲方未及時(shí)通知乙方有關(guān)指定聯(lián)絡(luò)人變更情況而造成的損失，由甲方承擔(dān)。
第二章雙方的權(quán)利和義務(wù)
1.甲方有權(quán)按規(guī)定享有乙方提供的證券登記及相應(yīng)服務(wù)。甲方在申請(qǐng)證券登記及相應(yīng)服務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守乙方的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件，并按乙方規(guī)定的收費(fèi)項(xiàng)目和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按時(shí)、足額向乙方繳納相關(guān)費(fèi)用(見附件)。如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
2.甲方保證送達(dá)乙方登記的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料完整、真實(shí)、準(zhǔn)確、合法，并為此承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
3.甲方確認(rèn)乙方從證券交易所獲取的甲方通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行、增發(fā)、配售的證券數(shù)據(jù)為甲方有效送達(dá)的數(shù)據(jù)。除此之外，甲方向乙方有效送達(dá)證券數(shù)據(jù)的方式為經(jīng)甲方確認(rèn)的書面和電子文件。
4.乙方有權(quán)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指引等規(guī)范性文件作出修改或補(bǔ)充，并毋須一一知會(huì)甲方;有權(quán)在辦理證券登記或提供服務(wù)時(shí)向甲方收取費(fèi)用;有權(quán)在甲方違反本協(xié)議時(shí)不予提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。
5.乙方應(yīng)按規(guī)定根據(jù)甲方有效送達(dá)的證券數(shù)據(jù)和相關(guān)資料進(jìn)行證券登記和提供相關(guān)服務(wù)，并保證甲方在乙方證券登記系統(tǒng)中登記的數(shù)據(jù)資料的準(zhǔn)確性、完整性。
6.除司法機(jī)關(guān)、證券主管部門、證券交易所及法律法規(guī)規(guī)定的其他有權(quán)部門依照國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則要求查詢外，乙方不得向其他第三方提供有關(guān)甲方的登記數(shù)據(jù)資料。
7.甲方應(yīng)依法妥善保管和使用乙方提供的登記數(shù)據(jù)資料，并承擔(dān)因不當(dāng)使用上述資料而引起的一切法律責(zé)任。
第三章違約責(zé)任和爭議的解決
1.甲乙雙方任何一方違反本協(xié)議而引起的經(jīng)濟(jì)糾紛及損失，由責(zé)任方負(fù)全部責(zé)任。
2.甲方未按乙方規(guī)定使用乙方通信系統(tǒng)接收和發(fā)送相關(guān)數(shù)據(jù)，給乙方造成的損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，可以依次通過以下方式解決：
(1)甲乙雙方協(xié)商解決;
(2)提請(qǐng)證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)調(diào)解;
(3)由仲裁機(jī)構(gòu)仲裁解決;
(4)向法院提起訴訟;
(5)其他合法的方式。
4.爭議的仲裁機(jī)構(gòu)為乙方所在地仲裁機(jī)構(gòu)。
5.在爭議解決過程中，除雙方有爭議的部分外，本協(xié)議應(yīng)繼續(xù)履行。
第四章協(xié)議生效及其他
1.因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素或乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。
2.甲方終止在證券交易所上市后，未在乙方規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，乙方可以公證送達(dá)甲方在乙方的登記數(shù)據(jù)資料，并視同甲方退出登記手續(xù)辦理完畢。
3.本協(xié)議未盡事宜，甲乙雙方可簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
4.本協(xié)議自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方辦理退出登記手續(xù)后終止。
5.本協(xié)議一式_____份，雙方各執(zhí)_____份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________
法定代表人____________法定代表人____________
或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______
簽署日期：______________簽署日期：________________
附件
1.深圳證券市場存管登記業(yè)務(wù)收費(fèi)一覽表
向發(fā)行人收�。�
收費(fèi)項(xiàng)目
收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
新股始發(fā)和增發(fā)登記費(fèi)
國家股、國有法人股
免費(fèi)
社會(huì)法人股
面值1‰
內(nèi)部職工股
面值1‰
流通股
面值3‰
配股和權(quán)益分派登記費(fèi)配股登記費(fèi)國家股、國有法人股、社會(huì)法人股
免費(fèi)
內(nèi)部職工股、高管股
面值3‰
流通股
面值3‰
紅股(含轉(zhuǎn)增股份)、派息登記費(fèi)非流通股(國家股、國有法人股、社會(huì)法人股、內(nèi)部職工股、高管股)
(紅股面值總額+現(xiàn)金股利總額)x1‰
流通股
(紅股面值總額現(xiàn)金股利總額)‰
股東服務(wù)月費(fèi)
月費(fèi)：
流通股：面值1億元以下(含)0.2‰，每超過1000萬元流通股本加收1500元
說明：如遇收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整，按調(diào)整后的執(zhí)行。
2.《證券登記及服務(wù)協(xié)議》補(bǔ)充協(xié)議
甲方名稱：
乙方名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司
根據(jù)《關(guān)于做好股份有限公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》、《關(guān)于執(zhí)行<虧損上市公司暫停上市和終止上市實(shí)施辦法(修訂)>的補(bǔ)充規(guī)定》等的規(guī)定，甲乙雙方就甲方股份終止在證券交易所上市后的有關(guān)股份登記托管事宜達(dá)成以下補(bǔ)充條款，作為《證券登記及服務(wù)協(xié)議》的補(bǔ)充協(xié)議。
第一條如果甲方股份在證券交易所被依法終止上市，甲方繼續(xù)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理其股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的登記托管事宜。甲方應(yīng)在股份暫停上市期間與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》，委托其辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)登記托管事宜。
第二條甲方未與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂《股份登記服務(wù)協(xié)議書》的，其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記托管事宜按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等沒有規(guī)定的，比照有關(guān)證券交易所市場證券登記托管業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南等規(guī)定辦理。
第三條甲方股份在證券交易所被依法終止上市后，其在證券交易所市場登記結(jié)算系統(tǒng)的股份退出登記事宜應(yīng)由其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向乙方申請(qǐng)辦理。
第四條甲方同意由其代辦機(jī)構(gòu)為甲方申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記以及未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
第五條本補(bǔ)充協(xié)議與《證券登記及服務(wù)協(xié)議》不一致的，以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。
第六條本補(bǔ)充協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。
第七條本協(xié)議一式______份，甲方、乙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。
甲方(蓋章)：____________乙方(蓋章)：____________
法定代表人法定代表人
或授權(quán)代表(簽字)：______或授權(quán)代表(簽字)：______
簽署日期：______________簽署日期：________________
3.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告(樣本)
因______股份有限公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為其提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與該公司之間的涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。
我公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定已將相應(yīng)的證券登記數(shù)據(jù)移交給______股份有限公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)___________證券公司(以下簡稱“代辦機(jī)構(gòu)”),包括持有人名冊(cè)、我公司辦理的股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等。
原由證券公司受理的______股份有限公司的流通股司法協(xié)助凍結(jié)、流通股質(zhì)押登記等，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)數(shù)據(jù)及書面材料移交______股份有限公司的代辦機(jī)構(gòu)，否則，由此引起的一切法律責(zé)任由原受理的證券公司承擔(dān)。
特此公告。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
4.關(guān)于終止為______股份有限公司提供證券交易所市場登記服務(wù)的通知
______股份有限公司：
因貴公司已在上海(深圳)證券交易所終止上市，我公司自______年______月______日起終止為貴公司提供證券交易所市場的登記服務(wù)，我公司與貴公司之間涉及證券交易所市場的證券登記關(guān)系自同日起終止。貴公司在上海(深圳)證券交易所終止上市后，中國證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司繼續(xù)為貴公司提供代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記服務(wù)。
我公司根據(jù)與貴公司簽訂的《<證券登記及服務(wù)協(xié)議>補(bǔ)充協(xié)議》，已將包括持有人名冊(cè)、我公司辦理股份凍結(jié)清單、質(zhì)押登記股份清單、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利清單、該股票在證券公司的托管情況、股本結(jié)構(gòu)清單等有關(guān)證券登記數(shù)據(jù)，移交給貴公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的代辦機(jī)構(gòu)證券公司。由該代辦機(jī)構(gòu)辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份確認(rèn)手續(xù)，以及代為申請(qǐng)辦理已確認(rèn)股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的初始登記和未確認(rèn)股份的登記托管事宜。
貴公司尚欠我公司股東服務(wù)月費(fèi)______元，請(qǐng)于______年______月______日前交清(關(guān)于催欠費(fèi)的內(nèi)容僅適用于深圳分公司)。
特此通知。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司______分公司
簽訂日期：__________年_______月______日
證券登記及服務(wù)協(xié)議書 篇8
一、定義
如無特別說明，下列用語在《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》中的含義為：
1.“深交所”：指深圳證券交易所。
2.“信息公司”、“甲方”：指深圳證券信息有限公司。
3.“數(shù)字證書服務(wù)”：指深圳證券信息有限公司借助互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為用戶提供的使用數(shù)字證書的網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)等服務(wù)。
4.“用戶”、“乙方”：指自愿使用深圳證券交易所數(shù)字證書的機(jī)構(gòu)和個(gè)人。
5.“本協(xié)議”：指《深圳證券交易所數(shù)字證書服務(wù)協(xié)議》。
二、用戶權(quán)利及義務(wù)
1.在申請(qǐng)深交所數(shù)字證書時(shí)，須向信息公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確的用戶資料，當(dāng)用戶資料變更時(shí)應(yīng)及時(shí)辦理用戶資料更新手續(xù)否則應(yīng)對(duì)未及時(shí)更新用戶資料造成的損失承擔(dān)全部法律責(zé)任。
2.合法登錄深交所、信息公司網(wǎng)站及使用其各項(xiàng)服務(wù)，不得利用深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行任何不利于深交所、信息公司或違反國家有關(guān)法律法規(guī)的行為。
3.妥善保管申請(qǐng)的數(shù)字證書、密碼，保證無論是將之提供給他人使用，或因遺失、泄密等原因而被他人使用，均視為本人使用，并對(duì)使用所申請(qǐng)的數(shù)字證書產(chǎn)生的一切后果承擔(dān)全部法律責(zé)任。
4.如發(fā)現(xiàn)深交所或信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)出現(xiàn)安全漏洞，應(yīng)立即通知深交所或信息公司。
5.不以與其他第三人發(fā)生糾紛為理由拒絕支付應(yīng)付給信息公司網(wǎng)上服務(wù)款項(xiàng)。
6.應(yīng)在信息公司規(guī)定時(shí)間內(nèi)交納數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。
7.應(yīng)配合信息公司實(shí)施的數(shù)字證書服務(wù)變更。
8.有權(quán)享受本協(xié)議約定的數(shù)字證書服務(wù)，有權(quán)在信息公司提供的數(shù)字證書服務(wù)項(xiàng)目中選擇和變更自己所需要的服務(wù)。
9.有權(quán)對(duì)信息公司的數(shù)字證書服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和投訴。
10.理解深交所和信息公司已采取了有效措施保護(hù)用戶資料和網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù)的安全，但網(wǎng)上服務(wù)存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)，并愿意承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來的一切可能損失：
(1)互聯(lián)網(wǎng)是全球性公共網(wǎng)絡(luò)，并不由任何一個(gè)機(jī)構(gòu)所控制。數(shù)據(jù)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)耐緩绞遣煌耆_定的�；ヂ�(lián)網(wǎng)本身并不是一個(gè)完全安全可靠的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境;
(2)如果用于證實(shí)用戶身份的數(shù)字證書和密碼被竊取，他人有可能仿冒用戶身份在互聯(lián)網(wǎng)上辦理網(wǎng)上服務(wù)業(yè)務(wù);
(3)在互聯(lián)網(wǎng)上傳輸?shù)臄?shù)據(jù)有可能被某些個(gè)人、團(tuán)體或機(jī)構(gòu)通過某種渠道獲得，但他們并不一定能夠了解該數(shù)據(jù)的真實(shí)內(nèi)容;
(4)在互聯(lián)網(wǎng)上的數(shù)據(jù)傳輸可能因通信繁忙出現(xiàn)延遲，或因其它原因出現(xiàn)中斷、停頓或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，從而使得網(wǎng)上服務(wù)出現(xiàn)延遲、停頓或中斷。
三、信息公司權(quán)利及義務(wù)
1.按照國家許可的資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，向用戶收取本服務(wù)協(xié)議提供的數(shù)字證書服務(wù)的費(fèi)用。保留在國家許可的資費(fèi)政策范圍內(nèi)調(diào)整資費(fèi)的權(quán)利。
2.保留對(duì)數(shù)字證書服務(wù)的服務(wù)功能作出調(diào)整的權(quán)利，以確保數(shù)字證書的服務(wù)質(zhì)量。
3.本協(xié)議終止后，深圳證券信息有限公司有權(quán)終止用戶數(shù)字證書的使用權(quán)。
4.應(yīng)依法保護(hù)數(shù)字證書用戶的用戶信息和數(shù)字證書使用權(quán)，但下列情況除外：
(1)事先獲得用戶的明確授權(quán);
(2)根據(jù)有關(guān)的法律法規(guī)要求;
(3)按照相關(guān)政府主管部門的要求;
(4)為維護(hù)社會(huì)公眾的利益;
(5)為維護(hù)深交所和信息公司的合法權(quán)益。
5.應(yīng)向用戶公布數(shù)字證書的服務(wù)項(xiàng)目及資費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并以多種方式為用戶交費(fèi)提供方便。
6.應(yīng)向用戶提供業(yè)務(wù)咨詢、查詢和障礙申告等服務(wù)。應(yīng)采取多種方式認(rèn)真受理用戶投訴。從接到用戶投訴之日起，應(yīng)在15日內(nèi)答復(fù)用戶。
7.應(yīng)建立與用戶溝通的渠道，進(jìn)行用戶滿意程度測評(píng)，聽取用戶的意見和建議，自覺改善服務(wù)工作。
8.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，實(shí)施數(shù)字證書服務(wù)變更時(shí)應(yīng)及時(shí)通知用戶。
9.因數(shù)字證書發(fā)展或數(shù)字證書技術(shù)的需要，必須變更已發(fā)放給用戶使用的數(shù)字證書時(shí)，應(yīng)提前10日通知用戶。
10.在用戶申請(qǐng)并拿到數(shù)字證書后，按照網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)所提供的功能向用戶提供服務(wù)。
11.如因系統(tǒng)維護(hù)或升級(jí)等主觀原因需暫停網(wǎng)上服務(wù)，應(yīng)當(dāng)事先通告。
12.將用戶在深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)的數(shù)字證書視作用戶進(jìn)入深交所、信息公司網(wǎng)上服務(wù)系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)確認(rèn)用戶身份的有效依據(jù)。
13.有權(quán)增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類，并提前公告。但由于增加、減少、中止或撤消網(wǎng)上服務(wù)種類對(duì)用戶或任何第三方造成直接和間接損失不承擔(dān)任何法律責(zé)任。
14.如發(fā)生下列任何一種情形，有權(quán)隨時(shí)中斷或終止向用戶提供本協(xié)議項(xiàng)下的網(wǎng)上服務(wù)而無需通知用戶：
(1)用戶提供的注冊(cè)資料不真實(shí);
(2)用戶違反本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。
15.深交所、信息公司不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)一定能滿足用戶的要求，也不擔(dān)保網(wǎng)上服務(wù)不會(huì)中斷。
四、協(xié)議修改
如遇有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或主管部門相關(guān)政策調(diào)整，信息公司有權(quán)根據(jù)該法律、法規(guī)、規(guī)章修改本協(xié)議的相關(guān)條款，一旦條款內(nèi)容發(fā)生變動(dòng)，信息公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)的網(wǎng)頁履行提示或公告義務(wù)。
五、法律管轄
1.網(wǎng)上服務(wù)同樣受相關(guān)法律法規(guī)和深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定約束。如有未盡事宜，應(yīng)依照深交所、信息公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、指南辦理。
2.雙方在履行本協(xié)議的過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)首先協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均可向深圳仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁。
3.與本協(xié)議有關(guān)的爭議應(yīng)適用中華人民共和國法律。
六、違約責(zé)任
在本協(xié)議生效后，雙方應(yīng)全面履行本協(xié)議約定的義務(wù)，任何一方不履行或不完全履行約定義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。
七、通知和送達(dá)
本協(xié)議項(xiàng)下所有的通知均可通過重要頁面公告、電子郵件或常規(guī)的信件傳送等方式進(jìn)行;該等通知于發(fā)送之日視為已送達(dá)收件人。
八、可分性
若本協(xié)議其中任何條款被認(rèn)定為無效后，該條款不影響本協(xié)議其它條款的法律效力。
九、附則
1.“深圳證券交易所數(shù)字證書用戶申請(qǐng)表”是本協(xié)議不可分割的組成部分。
2.數(shù)字證書服務(wù)到期后用戶需要更新或續(xù)費(fèi)的，本協(xié)議自動(dòng)延期到更新或續(xù)費(fèi)業(yè)務(wù)到期為止，所填寫的登記表格均視為本協(xié)議附件，與本協(xié)議具備同等法律效力
3.本協(xié)議構(gòu)成雙方對(duì)本協(xié)議之約定事項(xiàng)及其他有關(guān)事宜的完整協(xié)議，除本協(xié)議規(guī)定的之外，未賦予本協(xié)議各方其他權(quán)利。
4.簽定本協(xié)議后，雙方經(jīng)協(xié)商簽訂的協(xié)議或其它補(bǔ)充協(xié)議，均為本協(xié)議的附件，與本協(xié)議具備同等法律效力。
5.用戶與其它任何單位、部門或個(gè)人簽定的凡涉及到數(shù)字證書使用權(quán)和所有權(quán)的協(xié)議，對(duì)信息公司概不發(fā)生效力。
6.本協(xié)議一式兩份，用戶與信息公司雙方各保留一份，雙方簽字或蓋章后生效。
甲方：深圳證券信息有限公司?
法定代表人或授權(quán)委托人：
簽署日期：
乙方：
法定代表人或授權(quán)委托人：
簽署日期：