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證券公司崗位職責(zé)集錦

發(fā)布時間:2025-02-16

證券公司崗位職責(zé)集錦(通用30篇)

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇1

  1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,協(xié)助處理帳務(wù);

  2、申請票據(jù),準備和報送會計報表,協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

  3、現(xiàn)金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據(jù)審核;

  4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

  5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

  6、負責(zé)與客戶賬目核對,應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

  任職資格:

  1、財務(wù),會計,經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,具有會計任職資格;

  2、較好的會計基礎(chǔ)知識,有財會工作經(jīng)驗者,并具備一定的英語讀寫能力;

  3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算,財務(wù)軟件操作;

  4、良好的.職業(yè)操守及團隊合作精神,較強的溝通、理解和分析能力;

  5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力,工作認真細心。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇2

  崗位職責(zé):

  1、發(fā)展新客戶,銷售公司發(fā)行或代銷的證券產(chǎn)品;

  2、建立和維護公司證券產(chǎn)品的銷售渠道;

  3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;

  4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的`咨詢、業(yè)務(wù)、售后等其它服務(wù);

  5、對證券營銷人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)、業(yè)務(wù)拓展;

  6、對證券營銷人員進行日常管理,監(jiān)督、檢查工作記錄和客戶服務(wù)記錄,協(xié)助員工制定工作計劃

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇3

  1、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理建立及健全集團財務(wù)政策及各項運算制度,并不斷修改完善。

  2、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理定期分析整個集團經(jīng)營狀況,及時提出合理化建議。

  3、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理組織和領(lǐng)導(dǎo)集團的財務(wù)管理、成本管理、預(yù)算管理、會計核算、會計監(jiān)督、審計監(jiān)察、存貨控制等方面的工作,加強集團經(jīng)濟管理,提高經(jīng)濟效益。

  4、參與集團重要經(jīng)營活動等方面的決策和方案的`制定工作,參與重大經(jīng)濟合同或協(xié)議的研究、審查,參與重要經(jīng)濟問題的分析和決策。

  5、負責(zé)主管業(yè)務(wù)的檢查改進與研究發(fā)展,并及時向上級匯報工作。

  6、制定財務(wù)系統(tǒng)年度、月度工作目標和工作計劃,經(jīng)批準后執(zhí)行。

  7、做好財務(wù)系統(tǒng)各項行政事務(wù)處理工作,提高工作效能,增強團隊精神。

  9、及時、準確傳達上級指示并貫徹執(zhí)行。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇4

  1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務(wù),按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);

  2 、審批財務(wù)收支,審閱財務(wù)專題報告和會計報表,對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽;

  3、負責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報的`會計報表和集團公司會計報表,編制財務(wù)綜合分析報告和專題分析報告,為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù);

  4、制訂公司內(nèi)部財務(wù)、會計制度和工作程序,經(jīng)批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行;

  5、組織編制與實現(xiàn)公司的財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇5

  職責(zé)描述:

  1、完成柜臺各項業(yè)務(wù);

  2、完成客戶服務(wù)工作;

  3、業(yè)務(wù)資料整理、歸檔、入庫;

  4、領(lǐng)導(dǎo)交辦的'其他事項。

  任職要求:

  1、本科及以上學(xué)歷,專業(yè)不限;

  2、較強的責(zé)任心、執(zhí)行力、協(xié)調(diào)能力;

  3、認同公司文化,接受公司確定的責(zé)任目標,具有爭先進位的信心和能力。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇6

  一、職責(zé)描述

  (一)按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作規(guī)程辦理各類柜臺業(yè)務(wù).

  (二)按照公司規(guī)定使用和保管業(yè)務(wù)印章、業(yè)務(wù)資料,做好資料分類歸檔。

  (三)完成客戶資料的`整理、掃描、歸檔等檔案管理工作。

  (四)負責(zé)其他柜臺業(yè)務(wù)相關(guān)工作。

  (五)負責(zé)本機構(gòu)合規(guī)管理、行政管理、對內(nèi)對外溝通聯(lián)系等綜合管理工作

  二、任職要求

  1、全日制本科及以上學(xué)歷,30歲以下,有親和力,具有金融、經(jīng)濟、財會等相關(guān)專業(yè)背景。

  2、具備證券從業(yè)資格,熟悉證券業(yè)務(wù),有證券從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。

  3、責(zé)任心強,有良好的組織協(xié)調(diào)能力和風(fēng)險防范意識。

  4、具備良好的理解和表達能力,客戶服務(wù)意識強,且有團隊合作精神。

  5、工作細致、認真、責(zé)任心強,學(xué)習(xí)能力強。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇7

  職責(zé)描述:

  1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立,編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

  2、負責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

  3、負責(zé)審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù),以及往來賬目的分析管理;

  4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算,日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況;

  5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;

  6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

  要求描述:

  1、本科及以上財務(wù)相關(guān)專業(yè);

  2、精通國家相關(guān)財稅法律法規(guī),熟悉企業(yè)財務(wù)制度及流程,熟練操作財務(wù)軟件及辦公軟件;

  3、具有優(yōu)良的.職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神,工作認真,責(zé)任心強;

  4、較強的成本管理、風(fēng)險控制和財務(wù)分析的能力,有熟練操作excel能力。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇8

  1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天,服務(wù)客戶,了解客戶需求,盡全力滿足客戶需求,幫助客戶選擇最適合的理財產(chǎn)品;

  2、運用公司平臺、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù),去靈活的解答客戶問題,針對客戶不同投資需求,提供投資理財規(guī)劃;

  3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶,負責(zé)客戶信息的咨詢和收集,為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判;

  4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù),對意向客戶進行溝通交流,建立良好的長期合作關(guān)系。

  證券公司經(jīng)理崗位職責(zé)8

  1、負責(zé)所在區(qū)域潛在大客戶開發(fā)和維護,定期走訪,提供服務(wù)咨詢,完成營銷團隊的潛在大客戶開發(fā)任務(wù);

  2、在鞏固現(xiàn)有客戶的前提下,對現(xiàn)有客戶進行深度開發(fā)和多元行銷工作,提升現(xiàn)有客戶層次,提高客戶的忠誠度,培植新的大客戶;

  3、向客戶提供專業(yè)的`產(chǎn)品介紹和多元化的金融服務(wù);

  4、收集、整理各種市場信息、客戶信息,并及時匯報;

  5、做好客戶的開發(fā)及后期維護工作,完成公司下達的各項指標;

  6、維護所在渠道協(xié)作關(guān)系及開發(fā)拓展新的合作渠道。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇9

  職責(zé)描述:

  1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等;

  2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對接的.管理機構(gòu)申報/登記及后續(xù)跟進、整理、歸檔等;

  3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關(guān)法律咨詢;

  4、協(xié)助處理公司法律糾紛等;

  5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他任務(wù)。

  任職要求:

  1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷;

  2、具備2年以上法律相關(guān)實際工作經(jīng)驗;

  3、精通相關(guān)法律專業(yè)知識;

  4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務(wù)發(fā)展的人士。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇10

  1.負責(zé)現(xiàn)金的管理,有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管,保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金,不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

  2.負責(zé)編制有關(guān)憑證,每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,每天清點庫存現(xiàn)金,保證賬實相符,日清月結(jié)。

  3.根據(jù)會計人員審核的`記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況,結(jié)合資金頭寸表,編制“資金調(diào)撥單”,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后,調(diào)撥資金。

  4.負責(zé)領(lǐng)取清算單,及時掌握銀行存款余額。

  5.負責(zé)存取股民的支票,保證及時人賬。

  6.負責(zé)每日閉市后,收繳前臺各項雜費,核對無誤后登記人賬。

  證券會計師崗位職責(zé)

  1、負責(zé)基金指令出具發(fā)送,劃款賬戶監(jiān)督,跟進款項進出情況;

  2、負責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;

  3、負責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

  4、負責(zé)制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

  5、負責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

  6、負責(zé)與股東財務(wù)部門的對接工作;

  7、負責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報;

  8、負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

  9、負責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

  10、負責(zé)進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

  11、負責(zé)基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

  12、負責(zé)針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào),做財務(wù)規(guī)范性分析,出具分析報告。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇11

  工作職責(zé)

  1、負責(zé)接待客戶,為客戶辦理開戶手續(xù)、審核開戶資料、電話回訪等柜臺業(yè)務(wù)。

  2、對客戶賬戶的日常業(yè)務(wù)的處理。

  3、負責(zé)臨柜客戶的業(yè)務(wù)咨詢、檔案查詢,及其交辦事項。

  4、收集、整理市場信息和客戶建議,維護和管理客戶關(guān)系。

  任職資格

  1、大學(xué)本科以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟、會計、計算機等相關(guān)專業(yè)。

  2、普通話標準,善于溝通,親和力強,具有良好的.職業(yè)道德及團隊合作精神以及服務(wù)意識。

  3、勤勉敬業(yè),工作細致認真,責(zé)任心強,為人誠實。

  4、熟練掌握OFFICE辦公軟件。

  5、具有證券從業(yè)資格,有相關(guān)證券工作經(jīng)驗優(yōu)先(柜臺、坐席)。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇12

  職責(zé)描述:

  1、主要從事與證券經(jīng)紀類業(yè)務(wù)相關(guān)的工作;

  2、主要負責(zé)開拓金融市場,推動金融市場產(chǎn)品銷售,服務(wù)高凈值客戶等工作;

  3、主要負責(zé)開展投融資業(yè)務(wù),完成綜合類金融服務(wù)工作。

  任職要求:

  1、全日制本科學(xué)歷, 有證券從業(yè)資格證者優(yōu)先;

  2、性格外向,具有較強的溝通能力和語言表達能力,較強的公關(guān)能力、應(yīng)變能力和談判能力;

  3、具備良好的`客戶服務(wù)意識,良好的營銷策劃能力。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇13

  1.對各類股權(quán)投資、上市公司并購、重組、再融資等投資項目進行實質(zhì)風(fēng)險審查,業(yè)務(wù)人員溝通,充分了解項目重要情況,制作風(fēng)險審查備忘錄,并對項目是否可行、關(guān)鍵風(fēng)險點及建議采取的風(fēng)控措施形成自己獨立的判斷,并直接投資決策委員會匯報審查意見;

  2.解答業(yè)務(wù)部門或下屬投資子公司對于各類業(yè)務(wù)操作過程中的'風(fēng)控要求及交易架構(gòu)和風(fēng)控措施的咨詢;

  3.制定風(fēng)險管理業(yè)務(wù)操作流程、各類項目審查指引、風(fēng)險管理政策以及風(fēng)險管理制度;

  4.執(zhí)行投資決策委員會的工作安排,參與投資決策委員會及投資決策,對審議項目發(fā)表獨立意見;

  5.積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新研究工作。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇14

  第一章總則

  第一條為提高客戶服務(wù)水平,加強公司投資顧問業(yè)務(wù)管理,規(guī)范投資顧問人員合規(guī)開展投資顧問業(yè)務(wù),促進投資顧問業(yè)務(wù)的健康發(fā)展,依據(jù)中國證監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,制定本辦法。

  第二條本辦法所指的證券投資顧問業(yè)務(wù),是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等。從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),附帶向客戶提供證券及證券相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù),不就該項服務(wù)與客戶單獨作出協(xié)議約定、單獨收取證券投資顧問服務(wù)費用的,其投資建議服務(wù)行為參照本辦法有關(guān)要求執(zhí)行。

  第三條本辦法所指的證券投資顧問,是指公司正在或?qū)⒁獜氖路献C監(jiān)會《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》中所指證券投資顧問業(yè)務(wù),取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記成為證券投資顧問的證券營業(yè)部員工。證券投資顧問不得同時注冊為證券分析師。

  第四條經(jīng)紀管理總部和證券營業(yè)部是證券投資顧問的日常管理部門,負責(zé)投資顧問的日常管理、招聘、培訓(xùn)、監(jiān)督、考核、投訴和回訪等工作;

  投資顧問部是證券投資顧問的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門,負責(zé)證券投資顧問的專業(yè)指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)和專業(yè)評價等工作,負責(zé)根據(jù)證券投資顧問業(yè)務(wù)需求,提供證券投資顧問產(chǎn)品或服務(wù);

  人力資源部負責(zé)投資顧問的人事管理、資格申報和注冊登記等相關(guān)事宜;

  信息技術(shù)部負責(zé)提供投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的信息技術(shù)支持;

  法律合規(guī)部負責(zé)投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)章制度、合同文本的合規(guī)審核,開展投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)咨詢,在合規(guī)檢查工作中對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)性檢查,并對投資顧問業(yè)務(wù)進行合規(guī)考核,并將投資顧問業(yè)務(wù)納入公司信息隔離墻統(tǒng)一管理。

  第二章證券投資顧問的任職資格及工作職責(zé)

  第五條投資顧問的任職資格包括:

  1、具有良好的職業(yè)道德,良好的合規(guī)執(zhí)業(yè)記錄;

  2、具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問;

  3、具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷,具備一定投資咨詢經(jīng)驗或金融業(yè)從業(yè)經(jīng)驗;

  4、具有出色的溝通及協(xié)調(diào)能力,能夠正確處理客戶的各種投資咨詢問題;

  5、公司《員工招聘管理辦法》中的基本條件及公司其他條件。

  第六條投資顧問的基本工作職責(zé)包括:

  一、客戶服務(wù)工作

  1、在合理評估客戶風(fēng)險承受能力、投資需求與風(fēng)險偏好等的基礎(chǔ)上,為客戶提供適當(dāng)性的投資建議服務(wù),包括投資品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議等;

  2、以報告會、沙龍等形式展開投資者教育活動,就投資者基本知識普及、投資技巧、投資理念、投資策略等方面對客戶進行專業(yè)的培訓(xùn);

  3、促成客戶簽署基于傭金的“玖天財富”簽約服務(wù)協(xié)議,或者促成客戶簽署基于費用的投資顧問服務(wù)協(xié)議。

  二、培訓(xùn)工作

  1、參加營業(yè)部晨會或夕會,向營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就市場資訊、市場走勢、行業(yè)發(fā)展和上市公司動態(tài)等內(nèi)容進行講解和分析,并提供近期的投資策略;

  2、參加營業(yè)部新人培訓(xùn)、知識培訓(xùn)等工作,對營業(yè)部客戶經(jīng)理或其他崗位員工就投資知識和投資技巧等內(nèi)容進行專業(yè)培訓(xùn)。

  三、研究工作

  1、學(xué)習(xí)研究公司研究部、投資顧問部及同業(yè)券商的研究報告,通過各種渠道實時掌握各種市場資訊、個股信息和行業(yè)動態(tài);

  2、在公司的統(tǒng)一組織下,按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體,客觀、專業(yè)、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)。

  四、公司或營業(yè)部安排的其他工作

  第三章投資顧問的行為準則

  第七條證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則,勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)。

  第八條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時,應(yīng)當(dāng)重視客戶利益,不得為自己或他人利益損害客戶利益;在知悉客戶作出具體投資決策計劃時,不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息。

  第九條證券投資顧問在提供相關(guān)服務(wù)時,應(yīng)履行告知義務(wù)。告知內(nèi)容包括但不限于下列信息:

  1、公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格等;

  2、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼;3、證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式;

  4、投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險由客戶承擔(dān);5、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

  同時,公司有關(guān)部門及分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站,公示前款第一、二項信息。

  第十條證券投資顧問服務(wù)費用應(yīng)當(dāng)以公司賬戶收取,嚴禁證券投資顧問以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用。

  第十一條投資顧問人員禁止行為:

 。ㄒ唬┏鲎、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。

 。ǘ┻`規(guī)移交或不善保管有關(guān)證券投資顧問協(xié)議以及業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)留痕、回訪記錄、投訴處理、合規(guī)檢查記錄等資料,并造成遺失和損毀;

 。ㄈ┩ㄟ^廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、報紙、雜志等公眾媒體,向

  社會公眾推薦具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品,或者對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價格走勢進行預(yù)測。

 。ㄋ模┮蕴摷傩畔ⅰ⑹袌鰝餮曰蛘邇(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議。

 。ㄎ澹┪赐暾、客觀、準確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議。

 。⿺嗾氯×x地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時,未注明出處和著作權(quán)人。

 。ㄆ撸┘鏍I或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)。

 。ò耍┩瑫r在兩個或者兩個以上的證券機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

  (九)私下接受有利害關(guān)系的客戶、機構(gòu)和個人饋贈的貴重財物。

  (十)隱瞞已發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及重大風(fēng)險。

 。ㄊ唬┩顿Y顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬時出現(xiàn)以下違規(guī)行為:

  1、使用安全、保本、無風(fēng)險、黑馬推薦等夸大、誘導(dǎo)性用語,明示或者暗示保證投資收益;

  2、對投資顧問業(yè)績進行片面、夸大、虛假的營銷宣傳和誤導(dǎo)性陳述等內(nèi)容;

  3、利用其他機構(gòu)或者個人對本公司及人員投資顧問業(yè)績的評價進行廣告宣傳;

  4、以免費服務(wù)、免費產(chǎn)品等方式進行客戶招攬,除非該項服務(wù)或者產(chǎn)品可以在任何時候無償提供;

  5、在沒有說明相關(guān)工具或產(chǎn)品的固有缺陷和使用風(fēng)險的情形下,聲稱軟件、圖表、設(shè)備等工具或產(chǎn)品可以選擇證券投資品種或者確定買賣時機。

  6、通過公眾媒體發(fā)布證券信息類產(chǎn)品廣告中含有電話、傳真、

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇15

  崗位職責(zé)

  1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,協(xié)助處理帳務(wù);

  2、申請票據(jù),準備和報送會計報表,協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

  3、現(xiàn)金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據(jù)審核;

  4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

  5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

  6、負責(zé)與客戶賬目核對,應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

  任職資格:

  1、財務(wù),會計,經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,具有會計任職資格;

  2、較好的會計基礎(chǔ)知識,有財會工作經(jīng)驗者,并具備一定的.英語讀寫能力;

  3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算,財務(wù)軟件操作;

  4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神,較強的溝通、理解和分析能力;

  5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力,工作認真細心。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇16

  1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。

  2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識,能做到有效溝通;

  3、根據(jù)公司理財產(chǎn)品特點,通過多種模式、渠道和市場活動,開發(fā)潛在有效客戶,分析客戶的理財需求,幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財建議;

  4、定期做客戶回訪,做好老客戶維護和再開發(fā);

  5、完成銷售經(jīng)理制定的'銷售目標、負責(zé)對公司理財產(chǎn)品進行全力宣傳、推廣、銷售。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇17

  1.負責(zé)現(xiàn)金的.管理,有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管,保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金,不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

  2.負責(zé)編制有關(guān)憑證,每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,每天清點庫存現(xiàn)金,保證賬實相符,日清月結(jié)。

  3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況,結(jié)合資金頭寸表,編制“資金調(diào)撥單”,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后,調(diào)撥資金。

  4.負責(zé)領(lǐng)取清算單,及時掌握銀行存款余額。

  5.負責(zé)存取股民的支票,保證及時人賬。

  6.負責(zé)每日閉市后,收繳前臺各項雜費,核對無誤后登記人賬。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇18

  1、發(fā)揮研究資訊支持功能,為客戶與銷售人員提供及時豐富的研究資訊;

  2、成功策劃客戶交流活動,協(xié)助維護好證券營業(yè)部核心客戶;

  3、理財經(jīng)理隊伍的建設(shè)和培養(yǎng);

  4、致力于提升有效市場份額及客戶周轉(zhuǎn)率;

  5、標準化服務(wù)流程及有效服務(wù)內(nèi)容的建立及健全;

  6、本證券營業(yè)部總經(jīng)理室交辦的.其它工作。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇19

  職責(zé)描述:

  1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立,編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

  2、負責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

  3、負責(zé)審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù),以及往來賬目的分析管理;

  4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算,日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況;

  5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;

  6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

  要求描述:

  1、本科及以上財務(wù)相關(guān)專業(yè);

  2、精通國家相關(guān)財稅法律法規(guī),熟悉企業(yè)財務(wù)制度及流程,熟練操作財務(wù)軟件及辦公軟件;

  3、具有優(yōu)良的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守、良好的溝通能力和團隊協(xié)作精神,工作認真,責(zé)任心強;

  4、較強的成本管理、風(fēng)險控制和財務(wù)分析的能力,有熟練操作excel能力。

  證券公司崗位職責(zé) 2

  1、通過QQ、微信等與潛在客戶輕松聊天,服務(wù)客戶,了解客戶需求,盡全力滿足客戶需求,幫助客戶選擇最適合的.理財產(chǎn)品;

  2、運用公司平臺、技術(shù)指導(dǎo)及優(yōu)質(zhì)的投資理財服務(wù),去靈活的解答客戶問題,針對客戶不同投資需求,提供投資理財規(guī)劃;

  3、管理、跟蹤、服務(wù)客戶,負責(zé)客戶信息的咨詢和收集,為客戶提供專業(yè)的開戶咨詢及商務(wù)談判;

  4、協(xié)助經(jīng)紀人和投資顧問為客戶講解并提供全球金融投資專業(yè)資訊和服務(wù),對意向客戶進行溝通交流,建立良好的長期合作關(guān)系。

  證券公司崗位職責(zé) 3

  1、負責(zé)所分配營銷渠道的各項業(yè)務(wù)拓展和關(guān)系維護工作;

  2、負責(zé)所分配營銷渠道的客戶開發(fā)以及客戶資產(chǎn)配置工作;

  3、負責(zé)所分配營銷渠道營銷活動的策劃、推廣和跟蹤工作;

  4、完成公司各項理財產(chǎn)品銷售推廣工作。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇20

  1、規(guī)范組織會計核算,按時、保質(zhì)、保量編報會計報表,辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理,防范資金風(fēng)險;

  2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動,控制財務(wù)預(yù)算,嚴格費用管理,及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

  3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

  4、財務(wù)分析,客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況,及時報告營業(yè)部的重大財務(wù)事項;

  5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

  6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的.任務(wù)。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇21

  崗位職責(zé):

  1、全面負責(zé)高端客戶的'開發(fā)工作,向客戶傳遞公司服務(wù)和理念并促成客戶認可公司及其服務(wù);

  2、根據(jù)客戶理財需求,為客戶提供資產(chǎn)配置建議或者方案,并與客戶深入溝通達成共識,為客戶配置合適的產(chǎn)品,并協(xié)助客戶購買;

  3、基于公司研究和服務(wù)平臺支持,為客戶提供持續(xù)的專業(yè)理財服務(wù),包括客戶資產(chǎn)變化情況,客戶資產(chǎn)配置調(diào)整建議,客戶持續(xù)溝通等,提升客戶滿意度和忠誠度。

  任職要求:

  1、大學(xué)專科及以上學(xué)歷,金融、經(jīng)濟或財經(jīng)院校營銷專業(yè);

  2、具備良好個人職業(yè)形象、為人正直誠信,良好的發(fā)展人際關(guān)系的能力與表達能力,熟悉金融營銷,有高端客戶服務(wù)經(jīng)驗,能承受工作壓力;

  3、對高薪有挑戰(zhàn)欲望,能承受較強工作壓力,善于人際交往和溝通;

  4、具有金融機構(gòu)、銀行、信托、證券機構(gòu)從業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇22

  崗位職責(zé)

  主要崗位職責(zé)如下:

  1、根據(jù)證券營業(yè)部的總體規(guī)劃,擬定并組織實施證券營業(yè)部服務(wù)規(guī)范和業(yè)務(wù)流程;

  2、督促、檢查、考核客戶服務(wù)部各崗位人員的各項業(yè)務(wù),落實證券營業(yè)部經(jīng)理室制訂的對客戶服務(wù)部的考核辦法,制訂相應(yīng)具體的考核辦法;

  3、協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位的工作,督促各崗位執(zhí)行相應(yīng)的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程,嚴防風(fēng)險的發(fā)生;

  4、密切關(guān)注客戶需求的變化趨勢,加強對競爭對手的`調(diào)研,及時有效地制訂各類服務(wù)策略;

  5、組織對客戶服務(wù)部人員的相關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作;

  6、密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟和資本市場的發(fā)展變化趨勢,及時準確地接收公司咨詢產(chǎn)品,廣泛地搜集外部各類信息,整理加工后,通過各種渠道提供給理財經(jīng)理和證券營業(yè)部的客戶;

  7、負責(zé)對理財經(jīng)理的投資咨詢指導(dǎo),幫助理財經(jīng)理提高咨詢服務(wù)能力;

  8、定期舉辦客戶聯(lián)誼活動,組織客戶參加公司、證券營業(yè)部舉辦的各種咨詢活動和股民俱樂部活動;

  9、完成證券營業(yè)部總經(jīng)理室交辦的其它工作。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇23

  崗位職責(zé):

  1、負責(zé)業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件開發(fā),進行業(yè)務(wù)需求的調(diào)研、分析、設(shè)計及開發(fā)工作,需符合重用、擴展、安全、性能、伸縮性、簡潔各方面的開發(fā)原則;

  2、負責(zé)完成系統(tǒng)需求分析文檔和設(shè)計文檔的撰寫;

  3、負責(zé)業(yè)務(wù)系統(tǒng)開發(fā)、單元測試,進行代碼審查及軟件缺陷修復(fù),確保軟件程序符合系統(tǒng)設(shè)計要求和軟件代碼規(guī)范;

  招聘要求:

  1、計算機軟件、計算機應(yīng)用、信息管理等計算機相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷。

  2、有需求分析經(jīng)驗及系統(tǒng)設(shè)計能力,主持過系統(tǒng)或重要功能模塊的設(shè)計;了解uml,并能使用。

  3、能夠熟練應(yīng)用java語言進行軟件開發(fā),理解軟件底層實現(xiàn)機制。

  4、能夠應(yīng)用流行的軟件構(gòu)建工具以及基礎(chǔ)組件等相關(guān)的開源框架,如:jira、gradle、git,spring,zeromq等等。

  5、熟悉使用linux、windows操作系統(tǒng),了解主流關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(oracle、sqlserver、mysql等)及非關(guān)系型數(shù)據(jù)庫(cassandra、hazelcast、redis、memcachedb)并能進行相關(guān)的`開發(fā)。

  6、有核心技術(shù)平臺開發(fā)經(jīng)驗,熟悉異步通信、事件驅(qū)動、多線程、內(nèi)存調(diào)度等機制者優(yōu)先。

  7、具有較佳的英文讀寫能力和良好的聽說能力。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇24

  職責(zé)描述:

  1、參與公司常規(guī)合同/文書及其他法律文件的起草、修改及合規(guī)審查、建議等;

  2、參與公司證券私募等產(chǎn)品牌照對接的管理機構(gòu)申報/登記及后續(xù)跟進、整理、歸檔等;

  3、參與協(xié)助解答公司其他部門相關(guān)法律咨詢;

  4、協(xié)助處理公司法律糾紛等;

  5、完成領(lǐng)導(dǎo)交給的其他任務(wù)。

  任職要求:

  1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷;

  2、具備2年以上法律相關(guān)實際工作經(jīng)驗;

  3、精通相關(guān)法律專業(yè)知識;

  4、職業(yè)意向是駐足在金融業(yè)法務(wù)發(fā)展的'人士。

  公司提供較大的平臺及發(fā)展空間,在行業(yè)內(nèi)駐足于依托強有力過硬的技術(shù)團隊支持,公司打造成能為客戶提供有持續(xù)性收益保障的金融服務(wù)商!

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇25

  崗位職責(zé):

  1.按照營業(yè)部自身安排,協(xié)助投資顧問做好客戶的開發(fā)和投資咨詢工作。

  2.根據(jù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)部組織協(xié)調(diào)安排,協(xié)助制作公司資訊產(chǎn)品。

  3.協(xié)助組織營業(yè)部經(jīng)紀人的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。

  4.負責(zé)投資者教育工作的組織開展。

  5.按照營業(yè)部的安排做好其他相關(guān)工作。

  任職要求:

  1.大學(xué)本科以上學(xué)歷,年齡22-50歲。具有一定的經(jīng)融證券基礎(chǔ)知識和證券投資分析能力,1年以上證券從業(yè)經(jīng)歷。

  2.具有一定的學(xué)習(xí)能力、表達能力,能夠正確理解、闡述公司為客戶提供的`各種資訊產(chǎn)品。

  3.通過兩門或兩門以上(含基礎(chǔ))證券從業(yè)資格考試(須通過《證券投資分析》);

  4.無犯罪記錄和無證監(jiān)會禁入金融行業(yè)紀錄。

  5.形象氣質(zhì)較佳,具備良好的心理素質(zhì)和溝通能力。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇26

  崗位職責(zé):

  1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務(wù),按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);

  2 、審批財務(wù)收支,審閱財務(wù)專題報告和會計報表,對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽;

  3、負責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報的會計報表和集團公司會計報表,編制財務(wù)綜合分析報告和專題分析報告,為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供可靠的依據(jù);

  4、制訂公司內(nèi)部財務(wù)、會計制度和工作程序,經(jīng)批準后組織實施并監(jiān)督執(zhí)行;

  5、組織編制與實現(xiàn)公司的'財務(wù)收支計劃、信貸計劃與成本費用計劃。

  任職資格:

  1、會計相關(guān)專業(yè),本科以上學(xué)歷;

  2、5年以上工作經(jīng)驗,有一般納稅人企業(yè)工作經(jīng)驗者;

  3、認真細致,愛崗敬業(yè),吃苦耐勞,有良好的職業(yè)操守。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇27

  崗位職責(zé):

  1.負責(zé)經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷方案的策劃、制待與落實。

  2.負責(zé)經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷渠道建設(shè)的策劃、溝通落實。

  3.負責(zé)大客戶的直接營銷開拓、維護。

  4.負責(zé)營業(yè)部營銷業(yè)務(wù)的管理考核

  任職要求:

  1.年齡20-40歲,條件優(yōu)秀的可適當(dāng)放寬;

  2.身體健康、為人正直、待人熱情、誠實、善于溝通;

  3.具有證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的證券資格證書,貨已經(jīng)通過證券從業(yè)資格考試證券基礎(chǔ)知識與證券交易兩科,后已通過證券經(jīng)紀人專項考試;

  4.熱愛證券行業(yè),遵守證券行業(yè)的`法律法規(guī)和公司的規(guī)章制度,未有違法亂紀行為;

  5.全日制大學(xué)本科及以上學(xué)歷

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇28

  1、完成各項會計核算及財務(wù)賬套的建立,編制相關(guān)財務(wù)報表及財務(wù)分析報告;

  2、負責(zé)工商、稅務(wù)、統(tǒng)計等網(wǎng)上申報工作及相關(guān)事宜;

  3、負責(zé)審核成本費用等相關(guān)原始報銷單據(jù),以及往來賬目的分析管理;

  4、協(xié)助財務(wù)經(jīng)理編制和執(zhí)行財務(wù)預(yù)算,日常監(jiān)控成本費用預(yù)算的執(zhí)行情況;

  5、及時傳達并嚴格執(zhí)行下發(fā)的各類財務(wù)管理文件及會計資料檔案的管理工作;

  6、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇29

  1、負責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實相符,并與nc系統(tǒng)相核對。

  2、負責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定,項目是否填寫齊全,數(shù)字計算是否正確,大小金額是否相符,有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。

  3、負責(zé)復(fù)核門店實物賬務(wù)的準確性以及存貨盤點表的準確性,保證賬實相符、保證倉庫實物賬與總賬、明細賬數(shù)據(jù)、金額相一致。

  4、負責(zé)審核會計人員的制單,應(yīng)做到數(shù)字真實、內(nèi)容完整、賬物相符,會計科目處理合理。

  5、負責(zé)匯總各分公司的'日報、周報,月報的匯總及合并報表的填制工作。

  6、負責(zé)審核主管公司上報的報表、文件,審核無誤后上報經(jīng)理。

  7、負責(zé)編制和登記各類明細賬、總賬并定期結(jié)賬;納稅申報、購買支票等相關(guān)工作。

  8、負責(zé)監(jiān)督會計人員做好會計資料整理;對會計資料及有關(guān)經(jīng)濟資料,應(yīng)按月進行整理,裝訂,做到單據(jù)完整、憑證整潔、美觀、易查。

  9、監(jiān)督月末、年末存貨的盤點工作。

  10、完成財務(wù)經(jīng)理安排的其它工作。

證券公司崗位職責(zé)集錦 篇30

  崗位職責(zé)

  1、規(guī)范組織會計核算,按時、保質(zhì)、保量編報會計報表,辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)和管理,防范資金風(fēng)險;

  2、監(jiān)督營業(yè)部財務(wù)活動,控制財務(wù)預(yù)算,嚴格費用管理,及時編報統(tǒng)計報表及各類監(jiān)管報表正確調(diào)整和計算考核利潤;

  3、管理營業(yè)部稅務(wù)事項和發(fā)票審核;

  4、財務(wù)分析,客觀、全面分析預(yù)算執(zhí)行情況和經(jīng)營情況,及時報告營業(yè)部的重大財務(wù)事項;

  5、做好與其他相關(guān)部門的溝通協(xié)調(diào)工作;

  6、其他上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)。

  證券公司財務(wù)主管崗位職責(zé)和資格

  1、協(xié)助主管完成日常事務(wù)性工作,協(xié)助處理帳務(wù);

  2、申請票據(jù),準備和報送會計報表,協(xié)助辦理稅務(wù)報表的申報;

  3、現(xiàn)金及銀行收付處理,制作記帳憑證,銀行對帳,單據(jù)審核;

  4、協(xié)助財會文件的準備、歸檔和保管;

  5、固定資產(chǎn)和低值易耗品的登記和管理;

  6、負責(zé)與客戶賬目核對,應(yīng)收應(yīng)付賬目管理。

  任職資格:

  1、財務(wù),會計,經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,具有會計任職資格;

  2、較好的會計基礎(chǔ)知識,有財會工作經(jīng)驗者,并具備一定的英語讀寫能力;

  3、熟悉現(xiàn)金管理及銀行結(jié)算,財務(wù)軟件操作;

  4、良好的職業(yè)操守及團隊合作精神,較強的溝通、理解和分析能力;

  5、具有獨立工作和學(xué)習(xí)的能力,工作認真細心。

  證券公司財務(wù)出納的`崗位職責(zé)

  1.負責(zé)現(xiàn)金的管理,有價證券、空白憑證及有關(guān)印件的保管,保證不以白條抵充庫存現(xiàn)金,不挪用現(xiàn)金,不為外單位或客戶用支票換取現(xiàn)。

  2.負責(zé)編制有關(guān)憑證,每日按憑證號登記現(xiàn)金日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,每天清點庫存現(xiàn)金,保證賬實相符,日清月結(jié)。

  3.根據(jù)會計人員審核的記賬憑證,登記銀行存款日記賬,并結(jié)出當(dāng)日余額,定期與銀行對賬編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表,做到賬賬相符;根據(jù)營業(yè)部資金運用的具體情況,結(jié)合資金頭寸表,編制“資金調(diào)撥單”,經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準后,調(diào)撥資金。

  4.負責(zé)領(lǐng)取清算單,及時掌握銀行存款余額。

  5.負責(zé)存取股民的支票,保證及時人賬。

  6.負責(zé)每日閉市后,收繳前臺各項雜費,核對無誤后登記人賬。

  證券會計師崗位職責(zé)

  1、負責(zé)基金指令出具發(fā)送,劃款賬戶監(jiān)督,跟進款項進出情況;

  2、負責(zé)公司成本、支付賬冊的建立;

  3、負責(zé)基金份額登記、基金清算等日常產(chǎn)品運營操作;

  4、負責(zé)制作季度年度運營報告、管理報告等協(xié)會報送文件;

  5、負責(zé)各基金數(shù)據(jù)的統(tǒng)計及報送;

  6、負責(zé)與股東財務(wù)部門的對接工作;

  7、負責(zé)公司各類系統(tǒng)的填報;

  8、負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他金融產(chǎn)品運營工作。

  9、負責(zé)基金設(shè)立備案和監(jiān)管報告工作;

  10、負責(zé)進行年報等基金相關(guān)信息披露報告的編制;

  11、負責(zé)基金審計及其它中介機構(gòu)審計的溝通;

  12、負責(zé)針對擬投資的企業(yè)參與盡調(diào),做財務(wù)規(guī)范性分析,出具分析報告。

證券公司崗位職責(zé)集錦(通用30篇) 相關(guān)內(nèi)容:
  • 證券公司崗位職責(zé)十篇

    1、負責(zé)審核出納現(xiàn)金及銀行存款余額是否賬實相符,并與nc系統(tǒng)相核對。2、負責(zé)現(xiàn)金收支單據(jù)的審查。審查單據(jù)是否符合相關(guān)規(guī)定,項目是否填寫齊全,數(shù)字計算是否正確,大小金額是否相符,有關(guān)簽名和蓋章是否齊全等。...

  • 推薦證券公司崗位職責(zé)(通用22篇)

    1、從事客戶開發(fā)、維護、投資指導(dǎo)、金融投資產(chǎn)品的銷售、營銷工作。2、熟練掌握金融行業(yè)相關(guān)法規(guī)及相關(guān)知識,能做到有效溝通;3、根據(jù)公司理財產(chǎn)品特點,通過多種模式、渠道和市場活動,開發(fā)潛在有效客戶,分析客戶的理財需求,幫助客戶制...

  • 證券公司崗位優(yōu)秀職責(zé)(通用21篇)

    1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))2、客戶的日常服務(wù)及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關(guān)懷)3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的'咨詢、業(yè)務(wù)、售后等...

  • 證券公司崗位職責(zé)集錦(精選21篇)

    崗位職責(zé):1、全面負責(zé)高端客戶的開發(fā)工作,向客戶傳遞公司服務(wù)及理念并促成客戶認可公司及其服務(wù);2、根據(jù)客戶理財需求,為客戶提供資產(chǎn)配置建議或者方案,并與客戶深入溝通達成共識,為客戶配置合適的產(chǎn)品協(xié)助客戶購買;3、基于公司的產(chǎn)...

  • 推薦證券公司崗位職責(zé)(精選33篇)

    崗位職責(zé):1、全面負責(zé)高端客戶的'開發(fā)工作,向客戶傳遞公司服務(wù)和理念并促成客戶認可公司及其服務(wù);2、根據(jù)客戶理財需求,為客戶提供資產(chǎn)配置建議或者方案,并與客戶深入溝通達成共識,為客戶配置合適的產(chǎn)品,并協(xié)助客戶購買;3、基于公...

  • 證券公司崗位職責(zé)(精選29篇)

    1、客戶開發(fā)及市場拓展工作(潛在客戶的收集與開發(fā))2、客戶的日常服務(wù)及維護(分析、診斷、傳遞期貨行情;對客戶的溝通關(guān)懷)3、收集市場信息和客戶建議,向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息;4、向客戶提供與證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)相關(guān)的'咨詢、業(yè)務(wù)、售后等...

  • 證券公司經(jīng)理崗位職責(zé)推薦(精選3篇)

    1、主要從事與證券經(jīng)紀類業(yè)務(wù)相關(guān)的工作;2、主要負責(zé)開拓金融市場,推動金融市場產(chǎn)品銷售,服務(wù)高凈值客戶等工作;3、主要負責(zé)開展投融資業(yè)務(wù),完成綜合類金融服務(wù)工作。...

  • 證券公司崗位優(yōu)秀職責(zé)(精選32篇)

    1、電話回訪根據(jù)銷售售后系統(tǒng)跟進記錄進行回訪,回訪成功率必須達到95%,回訪規(guī)范率每月必須達到90%,并對回訪中發(fā)現(xiàn)的'問題做好對客戶的安撫解釋工作,及時反饋至對應(yīng)部門處理,同時跟蹤處理結(jié)果。...

  • 證券公司崗位職責(zé)(精選24篇)

    崗位職責(zé):1、根據(jù)實際發(fā)生業(yè)務(wù),按照國家稅務(wù)要求編制記賬憑證、統(tǒng)計報稅。辦理相關(guān)工商、稅務(wù)要求事務(wù);2 、審批財務(wù)收支,審閱財務(wù)專題報告和會計報表,對重大的財務(wù)收支計劃、經(jīng)濟合同進行會簽;3、負責(zé)審核公司本部和各下屬單位上報的...

  • 證券公司經(jīng)理崗位職責(zé)推薦(精選3篇)

    1、主要從事與證券經(jīng)紀類業(yè)務(wù)相關(guān)的工作;2、主要負責(zé)開拓金融市場,推動金融市場產(chǎn)品銷售,服務(wù)高凈值客戶等工作;3、主要負責(zé)開展投融資業(yè)務(wù),完成綜合類金融服務(wù)工作。...

  • 證券公司崗位職責(zé)(精選30篇)

    1、制訂綜合部年度工作計劃,組織實施并搞好工作總結(jié)。2、在營業(yè)部總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)營業(yè)部的日常行政管理工作。3、組織制定營業(yè)部的內(nèi)部規(guī)章制度、管理標準并監(jiān)督檢査。4、負責(zé)營業(yè)部日常的人事、勞資工作。...

  • 崗位職責(zé)