監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人（通用3篇）
監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇1
期貨公司的重要“編外部隊(duì)”--期貨居間人，很快將接受監(jiān)管部門(mén)的一次大“盤(pán)查”。近日，上海各大期貨公司都收到了一份來(lái)自上海證監(jiān)局期貨處的調(diào)查表，要求期貨公司于近期上報(bào)居間人名冊(cè)，并提供居間人的基本信息。此外，上海證監(jiān)局還在調(diào)查表中就如何完善期貨居間人管理制度征詢了期貨公司的意見(jiàn)。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，作為期貨經(jīng)紀(jì)人制度的重要補(bǔ)充，期貨居間人的存在彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)期貨公司網(wǎng)點(diǎn)稀少的不足，對(duì)完善市場(chǎng)結(jié)構(gòu)起到了一定的積極作用。不過(guò)，由于目前對(duì)期貨居間人的管理權(quán)停留在期貨公司層面，監(jiān)管部門(mén)對(duì)期貨公司“編外部隊(duì)”的約束多少有些間接。業(yè)內(nèi)專(zhuān)家認(rèn)為，建立統(tǒng)一、規(guī)范的期貨居間人制度仍是當(dāng)務(wù)之急。
所謂期貨居間人，就是為投資者或期貨公司介紹訂約或提供訂約機(jī)會(huì)的個(gè)人或法人，他們本身并不是期貨公司的員工，只是憑借手中的客戶資源以及信息渠道優(yōu)勢(shì)為期貨公司和投資者“牽線搭橋”。
隨著期貨市場(chǎng)的快速發(fā)展，期貨公司新開(kāi)戶數(shù)量呈現(xiàn)出迅猛增長(zhǎng)的勢(shì)頭，其中，通過(guò)期貨居間人完成開(kāi)戶的并不在少數(shù)。據(jù)了解，一名“職業(yè)”居間人，每年一般可以為期貨公司拉來(lái)100名以上的新客戶。這對(duì)于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)較少、客戶數(shù)量不多的期貨公司而言，是很具有吸引力的。
據(jù)了解，期貨公司給居間人開(kāi)出的條件大多是“五五分成”，凡是居間人介紹來(lái)的客戶，其產(chǎn)生的交易傭金由期貨公司和居間人分享。但是，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，居間人只能是介紹人，其主要作用是在投資者與期貨公司訂立經(jīng)紀(jì)合同時(shí)起媒介作用。但在實(shí)際的期貨市場(chǎng)上期貨居間人不僅居間介紹，促成期貨經(jīng)紀(jì)公司和期貨投資者訂立經(jīng)紀(jì)合同，而且還從事包括投資咨詢、代理交易等期貨交易活動(dòng)。
為此，管理層多次要求期貨公司完善自身的居間人管理制度，目前較為通行的有：禁止居間人印制帶有期貨公司頭銜的名片、禁止居間人指導(dǎo)客戶、禁止居間人代客理財(cái)?shù)�。不過(guò)，由于期貨居間人并不是期貨公司的員工，在實(shí)際的管理上存在著相當(dāng)?shù)睦щy。
上海證監(jiān)局在日前下發(fā)的《居間人調(diào)查統(tǒng)計(jì)工作的通知》中稱(chēng)，為進(jìn)一步規(guī)范期貨居間人市場(chǎng)，深入了解期貨居間人情況，現(xiàn)向各期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)放居間人情況調(diào)查表。具體的調(diào)查項(xiàng)目包括：公司居間人人數(shù)、居間人平均從業(yè)年限、擁有期貨從業(yè)資格的居間人人數(shù)、返傭比例、居間人開(kāi)發(fā)客戶交易額比重、是否禁止居間人與其他公司簽署居間協(xié)議等。
除此之外，《通知》還對(duì)居間人制度本身進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，主要問(wèn)題有“居間人存在的主要問(wèn)題有哪些 ”、“市場(chǎng)上還存在哪些開(kāi)發(fā)客戶的形式 ”等。
據(jù)悉，目前暫無(wú)統(tǒng)一的“期貨居間人管理辦法”，期貨居間人管理制度大多由期貨公司自行制定，上海證監(jiān)局在完成對(duì)期貨居間人的“盤(pán)查”后，有望進(jìn)一步出臺(tái)規(guī)范居間市場(chǎng)的文件。
監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇2
【案情】
被告盧*賢作為中介人將原告需要的哪里有松樹(shù)可采割松脂的信息告知了原告何*忠，并帶原告到實(shí)地進(jìn)行了考察。 20__年2月2日，原告何*忠分別與李*仕、廖*東、彭*好三人所在村屯各簽訂了一份《采割林木松脂合同》。合同簽訂后，原告何*忠即付給被告盧*賢勞務(wù)費(fèi)14000元。后因故合同未能履行。20__年1月23日，原告何*忠訴至法院，要求被告盧*賢返還勞務(wù)費(fèi)14000元。
【雙方爭(zhēng)議】
原告何*忠訴稱(chēng)，其經(jīng)人介紹與被告盧*賢認(rèn)識(shí)后，20__年2月2日，被告與李*仕、廖*東、彭*好等三人串通，以這三人所在屯的名義，與原告各簽訂了一份《采割林木松脂合同》。合同簽訂后，被告即在羅城向原告要了14000元所謂的勞務(wù)費(fèi)(即口頭協(xié)商原告得割松脂后每株付0.5元給被告的費(fèi)用)。由于合同未得到履行，原告亦未得采割松脂，因此原告多次要求被告返還14000元，但被告至今未予返還。請(qǐng)求法院判決被告返還給原告14000元。
被告盧*賢辯稱(chēng)，原告何*忠在20__年到宜州市找其了解哪里有松樹(shù)可采割松脂的信息，并承諾簽得合同后按每株0.5元付給其報(bào)酬。為此，經(jīng)地門(mén)村大壩屯吳*曙介紹，其多次與李*仕、廖*東、彭*好洽談采割松脂的事情，爾后又多次帶原告到這三人所在村屯松樹(shù)現(xiàn)場(chǎng)考察，原告經(jīng)慎重考慮后，才與李*仕、廖*東、彭*好所在屯簽訂采割林木松脂合同。其在當(dāng)中已實(shí)際付出勞動(dòng)代價(jià)，而且也盡到了一個(gè)中介人的責(zé)任，因此，原告沒(méi)有理由要求其返還勞務(wù)費(fèi)14000元，同時(shí)原告應(yīng)支付中介人的誤工費(fèi)、電話費(fèi)、生活費(fèi)和精神補(bǔ)償費(fèi)。請(qǐng)求法院判決駁回原告的訴訟請(qǐng)求。
【審判】
羅城仫佬自治縣法院經(jīng)審理認(rèn)為，居間合同是居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的合同。本案原、被告的關(guān)系是一種居間合同關(guān)系。原告口頭委托被告提供采割松脂的相關(guān)信息，被告接受委托并向原告提供了相關(guān)的采割松脂信息的事實(shí)客觀存在。但是，被告作為居間人就自已所為的居間活動(dòng)，未能盡到忠實(shí)和盡力的義務(wù)，雖然促成了原告與第三人達(dá)成了采割林木松脂合同，但該合同卻是在第三人沒(méi)有代理權(quán)或超越代理權(quán)的情況下簽訂的，最終導(dǎo)致合同無(wú)法履行，所簽的《采割林木松脂合同》為無(wú)效合同。據(jù)此，被告實(shí)際未能促使原告與第三人訂立的合同有效成立，依法不得要求委托人支付報(bào)酬。原告要求被告返還已支付的勞務(wù)費(fèi)14000元于法有據(jù)，予以支持。此外，被告在答辯中提出，原告的訴訟請(qǐng)求尚未扣除中介人的誤工費(fèi)、電話費(fèi)、精神補(bǔ)償費(fèi)、生活費(fèi)，但被告沒(méi)有提出具體的請(qǐng)求數(shù)額和證據(jù)佐證，對(duì)此不予采信。依照《中華人民共和國(guó)民法典》第四百二十五條、第四百二十七條之規(guī)定，判決被告盧*賢返還給原告何*忠勞務(wù)費(fèi)14000元。
【評(píng)析】
《民法典》第四百二十四條的規(guī)定，居間合同是居間人向委托人報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)，委托人支付報(bào)酬的合同。根據(jù)該法條，可以看出居間合同通常只有兩方當(dāng)事人，即為他方提供報(bào)告訂約機(jī)會(huì)或提供交易媒介的居間人，以及給付報(bào)酬一方的委托人，在少數(shù)情況下會(huì)有訂立合同的第三人作為共同訴訟當(dāng)事人參加訴訟。在審判實(shí)踐中，有可能產(chǎn)生的居間合同糾紛不外乎二大類(lèi)，即因酬金而引起的糾紛，另一種為賠償性糾紛。
本案系因賠償而引起的居間合同糾紛。在這類(lèi)居間合同糾紛中，往往是委托人作為原告，居間人作為被告參加訴訟。作為原告方的訴訟請(qǐng)求及理由也多半是以居間人提供的合同訂立的機(jī)會(huì)有誤，雖然委托人與第三人訂立了合同，但該合同的履行卻造成委托人損失。由于第三人有意或無(wú)間逃避承擔(dān)法律責(zé)任，在此情況下，作為委托人往往只好找到居間人要求賠償，而作為居間人的不愿賠償或?yàn)橘r償標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法形成一致意見(jiàn)，從而引起糾紛。根據(jù)《民法典》第四百一十五規(guī)定，居間人應(yīng)當(dāng)就有關(guān)訂立合同事項(xiàng)向委托人如實(shí)報(bào)告。居間人故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況，損害委托人利益的，不得要求支付報(bào)酬并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。
本案還涉及居間人報(bào)酬問(wèn)題。 居間人取得報(bào)酬必須具備兩個(gè)要件：第一，所介紹的合同，必須成立;第二，合同的成立，與居間人的介紹有因果關(guān)系。只有兩者同時(shí)具備，委托人才負(fù)有支付報(bào)酬的義務(wù)。
1、關(guān)于居間人的報(bào)酬
委托人支付報(bào)酬是以居間人已為委托人提供了訂約機(jī)會(huì)或經(jīng)介紹完成了居間活動(dòng)，并促成了合同的成立為前提條件。所謂促成合同成立，是指合同合法、有效的成立，如果所促成的合同屬無(wú)效或可撤銷(xiāo)的合同，不能視為促成合同成立，居間人仍不能請(qǐng)求支付報(bào)酬。根據(jù)民法典第四百二十六條規(guī)定，居間人促成合同成立后，可以按照居間合同約定向委托人請(qǐng)求支付報(bào)酬。這是居間人的主權(quán)權(quán)利。對(duì)居間人的報(bào)酬沒(méi)有約定或者約定不明確的，依照本法第61條規(guī)定確定，仍然不能確定的，則根據(jù)居間人的勞務(wù)合理確定。因居間人提供訂立合同的媒介服務(wù)而促成合同成立的，由該合同的當(dāng)事人平均負(fù)擔(dān)居間人的報(bào)酬。
由于居間合同可以隨時(shí)終止，有時(shí)不免會(huì)發(fā)生委托人為了逃避支付報(bào)酬的義務(wù)，故意拒絕居間人已經(jīng)完成了的中介服務(wù)，而后再與因中介而認(rèn)識(shí)的第三人訂立合同。就此情況，居間人并不因此而喪失報(bào)酬的請(qǐng)求權(quán)，因?yàn)榫娱g人行使報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)，是以委托人與第三人的合同成立為前提，而不是以該合同是否得到履行為要件。
委托人是否給付居間人報(bào)酬及其支付數(shù)額，原則上應(yīng)按照居間合同約定。這里合同的約定，可以是以書(shū)面形式或者口頭形式明確的，如果居間合同中對(duì)于居問(wèn)人的報(bào)酬沒(méi)有約定或者約定的不明確，委托人和居間人，可以協(xié)議補(bǔ)充;如果仍然達(dá)不成補(bǔ)充協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)按照合同的有關(guān)條款，或者商業(yè)交易習(xí)慣來(lái)確定;如果還是解決不了，可以根據(jù)居間人的勞務(wù)合理確定，所謂合理應(yīng)考慮諸多原因，如居間人所付出的時(shí)間、精力、物力、財(cái)力、人力以及居間事務(wù)的難易程度等因素，合理確定。
2、關(guān)于居間活動(dòng)的費(fèi)用
居間人促成合同成立的，居間活動(dòng)的費(fèi)用，由居間人負(fù)擔(dān)。因費(fèi)用已作為成本計(jì)算在報(bào)酬之內(nèi)，居間人不得再另外請(qǐng)求給付費(fèi)用。居間人未促成合同成立的，不得請(qǐng)求付報(bào)酬。但可以請(qǐng)求委托人支付從事居間活動(dòng)支出的必要費(fèi)用。
本案中被告盧*賢作為居間人就自已所為的居間活動(dòng)，未能盡到忠實(shí)和盡力的義務(wù)，雖然促成了原告何*忠與第三人簽訂合同，但是被告盧*賢實(shí)際未能促使原告何*忠與第三人訂立的合同有效成立，依法不得要求原告何*忠支付報(bào)酬。
監(jiān)管層欲規(guī)范期貨居間人 篇3
居間人的報(bào)酬，應(yīng)由當(dāng)事人約定。法律有限制性規(guī)定的，約定的報(bào)酬額不能超過(guò)該限制。此時(shí)居間報(bào)酬應(yīng)當(dāng)采取法定限額內(nèi)的約定制。
當(dāng)事人未約定報(bào)酬時(shí)，居間人有無(wú)報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)問(wèn)題，應(yīng)依據(jù)當(dāng)時(shí)的情況而定。如果居間人得不到報(bào)酬就不可能報(bào)告訂約的機(jī)會(huì)或?yàn)橛喖s媒介，則居間合同應(yīng)視為有償合同，居間人享有報(bào)酬請(qǐng)求權(quán)。關(guān)于報(bào)酬的數(shù)額，可從地方法規(guī)或當(dāng)?shù)亓?xí)慣。當(dāng)約定的報(bào)酬過(guò)分高于居間人所得勞務(wù)的價(jià)值，從而顯失公平時(shí)，法院可根據(jù)委托人的請(qǐng)求酌減，但對(duì)于已經(jīng)給付的，不得請(qǐng)求返還。