證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀(jì)合同（精選3篇）

證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀(jì)合同 篇1

　　甲方：

　　乙方： (期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)法人)

　　甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就乙方為甲方提供股票期權(quán)(以下簡稱期權(quán))交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)的有關(guān)事項訂立本合同。

　　第一章 聲明與承諾

　　第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

　　1、乙方是依法設(shè)立的期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;

　　2、乙方具有開展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的期權(quán)交易提供相應(yīng)的服務(wù);

　　3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)業(yè)務(wù)規(guī)則，不接受投資者的全權(quán)交易委托，不對投資者的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使投資者進(jìn)行不必要的期權(quán)交易;

　　4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權(quán)交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

　　第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

　　1、甲方具有合法的期權(quán)投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制其進(jìn)行期權(quán)交易的情形;

　　2、甲方保證在其與乙方本合同關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來源合法;

　　3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險揭示書》、《投資者須知》，清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)期權(quán)市場投資風(fēng)險;甲方已詳細(xì)閱讀本合同所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款;

　　4、甲方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵守乙方投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度和要求;

　　5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。

　　第三條 甲方委托乙方從事期權(quán)交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上交所、中國結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作人員及其配偶;

　　(三)國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位;

　　(四)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者;

　　(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;

　　(六)中國證監(jiān)會及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個人。

　　如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。

　　第四條 在本合同關(guān)系存續(xù)期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發(fā)生變更的，甲方有義務(wù)及時向乙方提供新的相關(guān)材料。否則，乙方有權(quán)拒絕甲方開倉和出金指令，并有權(quán)進(jìn)一步限制甲方的交易權(quán)限。甲方在開戶時提供的其他信息發(fā)生變更時，也應(yīng)及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失由甲方承擔(dān)。

　　第五條 乙方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

　　第六條 乙方應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所置備期權(quán)交易法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方管理制度等相關(guān)文件，提供網(wǎng)上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內(nèi)容的含義，乙方應(yīng)當(dāng)予以必要解釋。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀(jì)合同 篇2

　　委托人：________________________

　　證券公司：______________________

　　委托人利用證券公司在因特網(wǎng)（INTERNET）上的網(wǎng)上證券交易站點（網(wǎng)站地址為：_____）以網(wǎng)上交易的形式委托證券公司代理有價證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，就甲乙雙方應(yīng)注意的問題達(dá)成以下協(xié)議，以資共同信守。

　　第一條 委托人申請使用證券公司網(wǎng)上委托方式進(jìn)行交易，必須親自到證券公司或證券公司授權(quán)的代理處辦理因特網(wǎng)證券買賣委托和銀行保證金轉(zhuǎn)帳開戶手續(xù)。

　　第二條 委托人承諾其用于網(wǎng)上證券委托的電腦系統(tǒng)是安全可靠的，對于因委托人電腦系統(tǒng)性能、質(zhì)量或各種故障，感染_____，以及被非法入侵等原因而給委托人造成的損失，證券公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第三條 委托人開戶以及因特網(wǎng)交易功能確認(rèn)后，證券公司提供密鑰盤一只。如密鑰盤損壞，委托人必須本人到開戶營業(yè)部更換新盤，對于委托人因密鑰盤丟失引起的一切后果，由委托人自己負(fù)責(zé)。

　　第四條 證券公司鄭重提醒委托人務(wù)必注意交易密碼和資金密碼的保密以及密鑰盤的保管，并建議委托人定期變更密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是使用委托人密碼和密鑰盤在委托人資金賬戶進(jìn)行的一切網(wǎng)上證券交易和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，均視為委托人親自辦理之有效委托，證券公司對此不負(fù)任何責(zé)任。

　　第五條 證券公司鄭重提醒委托人在網(wǎng)上交易結(jié)束后應(yīng)同時關(guān)閉交易程序。對于因委托人原因而導(dǎo)致他人冒用委托人名義進(jìn)行的一切操作，均視為委托人親自進(jìn)行之操作，證券公司對此不負(fù)任何責(zé)任。

　　第六條 委托人通過因特網(wǎng)下達(dá)的證券交易委托和銀行轉(zhuǎn)帳服務(wù)，以證券公司的電腦記錄為準(zhǔn)。委托人對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第七條 證券公司網(wǎng)站提供的資訊僅供參考，委托人據(jù)此而作出的投資決策而招致的任何實際或潛在的損失，證券公司不負(fù)任何責(zé)任。

　　第八條 本協(xié)議項下證券買賣和銀行保證金轉(zhuǎn)帳均采用電腦無紙化交易。委托人可以利用廣東XX公司網(wǎng)上委托查詢經(jīng)委托人確認(rèn)的委托和清算交割結(jié)果以及銀行轉(zhuǎn)帳對帳單，也可親自到證券公司處索取書面的交割對帳清單。

　　第九條 委托人通過因特網(wǎng)證券交易委托方式所下達(dá)的買賣委托均以電腦記錄資料為準(zhǔn)，因此產(chǎn)生的法律后果由委托人承擔(dān)。

　　第十條 對于委托人有下列故意行為之一的，證券公司有權(quán)中止其網(wǎng)上交易的資格，并無需做出任何補(bǔ)償：

　　可能造成證券公司網(wǎng)站、營業(yè)部全部或局部的服務(wù)受影響，或危害證券公司網(wǎng)站的運行；

　　在證券公司網(wǎng)站內(nèi)從事非法的商業(yè)行為，發(fā)布涉及政治、宗教、色情或其他違反國家有關(guān)法律和政府法規(guī)的文字、_____等內(nèi)容。

　　第十一條 委托人應(yīng)清楚任何交易方式均有一定風(fēng)險。例如電話委托有可能給人偷聽和證券盜買盜賣，因特網(wǎng)證券交易委托同樣有類似的風(fēng)險。當(dāng)發(fā)生以上情況或類似情況時，證券公司將不負(fù)任何法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。

　　第十二條 本協(xié)議一經(jīng)簽署，委托人即被視作對證券主管機(jī)關(guān)制定的有關(guān)法規(guī)及對本協(xié)議內(nèi)容有充分的理解和認(rèn)可。

　　第十三條 證券公司有權(quán)隨業(yè)務(wù)發(fā)展而修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容，并以書面形式公布或直接通知委托人，委托人如不同意證券公司修改或增補(bǔ)的內(nèi)容，必須在證券公司公布或通知之日起一周內(nèi)到證券公司辦理中止本協(xié)議手續(xù)，否則視委托人同意新協(xié)議內(nèi)容。

　　第十四條 一切涉及本協(xié)議所指因特網(wǎng)證券交易委托的爭議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決，未能達(dá)成一致的，任何一方均可將提交蘇州_____委員會采用_____程序解決爭議。

　　第十五條 對委托人采用因特網(wǎng)證券交易委托方式的權(quán)利和義務(wù)、責(zé)任，均以甲、乙雙方簽署的《代理證券買賣協(xié)議書》為準(zhǔn)，本協(xié)議為《代理證券買賣協(xié)議書》的附件。

　　第十六條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。本協(xié)議以雙方簽字之日起生效，至本協(xié)議所指證券賬戶銷戶時為止。

　　委托人（簽名）：___________

　　身份證號碼：_______________

　　郵編及通訊地址：___________

　　聯(lián)系電話：_________________

　　證券賬戶卡：_______________

　　證券公司：（蓋章）_________

　　經(jīng)辦人：___________________

　　_______年_______月_______日

證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀(jì)合同 篇3

　　正文：

　　證券質(zhì)押典當(dāng)合同甲方根據(jù)《中華人民共和國民法典》、民法典》、《證券法》、《典當(dāng)行管理辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)制定本合同。乙方已經(jīng)仔細(xì)閱讀并充分理解本合同，同時閱讀了相關(guān)業(yè)務(wù)流程，典當(dāng)股票質(zhì)押風(fēng)險揭示等。雙方簽署的本合同是雙方真實意思的表示。

　　一、重要信息

　　甲方全稱：________________________

　　單位地址：________________________

　　聯(lián)系電話：________________________

　　乙方：___________________________

　　資金帳號：________________________

　　股東賬號：_________________(上海)

　　_________________(深圳)

　　身份證號：________________________

　　聯(lián)系電話：_________________(固定)

　　_________________(移動)

　　常住地址：________________________

　　二、重要條款

　　1.本合同甲方指定的證券營業(yè)部為：_____________公司營業(yè)部

　　2.典當(dāng)授信期限為180天，即自_________年______月______日起至_________年______月______日止。合同期滿，重新簽約。

　　3.甲方授信給乙方的總當(dāng)金額度為：_________萬元，授信級別為分(25-100)。以_________________系統(tǒng)自動審批為準(zhǔn)。

　　4.典當(dāng)日綜合服務(wù)費率：_________%.

　　5.本合同對應(yīng)的當(dāng)票號碼為：_________

　　6.警戒線設(shè)定為：A賬戶與B賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的_______%。

　　7.平倉線設(shè)定為：A賬戶與B賬戶總市值低于當(dāng)期當(dāng)金占用總額的______%。

　　注：警戒線或平倉線值=(A賬戶市值+B賬戶市值)/B賬戶當(dāng)金占用總額。

　　三、風(fēng)險揭示

　　乙方簽署本合同成為會員前，仔細(xì)閱讀下面的內(nèi)容，以便正確，全面的了解典當(dāng)質(zhì)押網(wǎng)上交易的風(fēng)險。如果您使用甲方提供的____《網(wǎng)上交易客戶端》軟件申請質(zhì)押典當(dāng)服務(wù)，我們認(rèn)為您已完全了解網(wǎng)上交易的風(fēng)險，并能夠承受網(wǎng)上交易風(fēng)險及承擔(dān)由此帶來的可能的損失，這些包括：

　　1.技術(shù)風(fēng)險揭示

　　A.由于互聯(lián)網(wǎng)是開放性的公眾網(wǎng)絡(luò)，網(wǎng)上委托除具有其他委托方式共同的風(fēng)險外，還有其特有的諸多風(fēng)險，如由于互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍�因，交易指令可能會出現(xiàn)中斷，停頓，延遲，數(shù)據(jù)錯誤等情況;

　　B.互聯(lián)網(wǎng)上存在黑客惡意攻擊的可能性，亦存在病毒入侵的可能性，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素;或由于投資者_(dá)______不慎將股東賬號和交易密碼泄露或被他人盜用，其托管證券存在被他人盜買盜賣的風(fēng)險;

　　C.投資者的電腦設(shè)備及軟件系統(tǒng)與所提供的網(wǎng)上交易系統(tǒng)不相匹配，導(dǎo)致無法下達(dá)委托指令或委托失敗;

　　D.網(wǎng)上行情信息及其他證券信息可能會出現(xiàn)延遲或錯誤;網(wǎng)上直接的或暗示的資訊(證券信息，公司資料，評論，預(yù)測等)均只能作為參考，投資者需要自主判斷投資策略并對買賣的決定負(fù)責(zé)及網(wǎng)上證券委托可能存在的一些其他不可預(yù)見風(fēng)險。

　　E.會員申請當(dāng)金并購買股票沒能在十五天內(nèi)及時拋售，致使所購買的股票成為“絕當(dāng)”而被強(qiáng)行拋售所形成虧損的風(fēng)險;

　　F.由于會員申請當(dāng)金購買股票的決策有誤，造成會員資產(chǎn)進(jìn)入預(yù)警警告，甚至出現(xiàn)平倉清算等情形所形成虧損的風(fēng)險;

　　2.規(guī)避風(fēng)險建議

　　為保護(hù)會員資料和網(wǎng)上交易委托活動的的安全性，我們建議您注意以下幾點：

　　A.請務(wù)必注意個人信息的保密，并定期修改您的交易密碼和通訊密碼，如果您意識到密碼可能泄露，請及時修改密碼;

　　B.請安裝可信賴的病毒防火墻和網(wǎng)絡(luò)防火墻軟件，并確認(rèn)其正常工作;

　　C.如果您的電腦系統(tǒng)，網(wǎng)絡(luò)通訊或者網(wǎng)上交易相關(guān)軟件出現(xiàn)異常情況，請暫時停止網(wǎng)上委托;

　　D.請盡量不要在網(wǎng)吧等公共電腦上進(jìn)行網(wǎng)上交易，以防止投資者信息被其他人獲取。如有必要，請注意鍵盤輸入和屏幕顯示的保密，并且及時修改交易密碼;

　　警告!股票質(zhì)押獲得當(dāng)金的買賣有可能會危及會員質(zhì)押A賬戶的資產(chǎn)的虧損，或可能出現(xiàn)被甲方強(qiáng)行賣出股票，及強(qiáng)行劃轉(zhuǎn)資金等等風(fēng)險。上述兩類風(fēng)險均可能會導(dǎo)致會員出現(xiàn)損失，并且該損失將由會員自行承擔(dān)。

　　甲方(蓋章)：_____________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

　　乙方(蓋章)：_____________

　　委托代理人：_______________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

　　鑒證方：___________________

　　聯(lián)系地址：_________________

　　電話：_____________________

　　_________年______月______日

　　簽訂地點：_________________