自查自糾情況報(bào)告（精選3篇）

自查自糾情況報(bào)告 篇1

　　中支在收到人民銀行下發(fā)的《關(guān)于開展反洗錢工作自查的通知》后，總經(jīng)理室高度重視，成立了反洗錢自查自糾工作小組，組長(zhǎng)由中支總經(jīng)洋擔(dān)任，小組成員分別是公共資源部經(jīng)理、反洗錢合規(guī)專員、財(cái)務(wù)部經(jīng)理、運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理、培訓(xùn)部經(jīng)理、保費(fèi)部經(jīng)理、營(yíng)銷部人管崗。要求各部門認(rèn)真做好我中支的反洗錢自查自糾工作，由公共資源部負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的追蹤落實(shí)、匯總上報(bào)。

　　本次反洗錢自查自糾工作覆蓋到中支各部門、各服務(wù)部，自查時(shí)間為20xx年3月25至4月30日，自查時(shí)間跨度：20xx年10月1日至20xx年3月30日。我中支反洗錢自查工作已完成，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、反洗錢組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：

　　我中心支公司反洗錢工作實(shí)行一把手負(fù)責(zé)制，成立了“反洗錢管理工作小組”，公共資源部經(jīng)理任合規(guī)官，財(cái)務(wù)部經(jīng)理及運(yùn)營(yíng)部經(jīng)理任合規(guī)專員，其它部門經(jīng)理及前臺(tái)崗為合規(guī)情報(bào)員。

　　人員發(fā)生變更，我中心支公司能及時(shí)按要求報(bào)備市人行。

　　二、反洗錢的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程的建立和執(zhí)行情況

　　根據(jù)反洗錢法的規(guī)定要求，我中心支公司在在20xx年12月制定了《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司協(xié)助反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則及操作規(guī)程》{茂發(fā)[20xx]第010號(hào)}、《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢內(nèi)部檢查制度》{茂發(fā)[20xx]第011號(hào)}、《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作考核評(píng)價(jià)辦法》{茂發(fā)[20xx]第012號(hào)}、《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作保密制度》{茂發(fā)[20xx]第013號(hào)}、《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司反洗錢工作宣傳培訓(xùn)制度》{茂發(fā)[20xx]第014號(hào)}、《茂名中心支公司反洗錢審計(jì)制度》的通知》{茂發(fā)[20xx]第015號(hào)}、《關(guān)于進(jìn)一步明確〈茂名中心支公司反洗錢合規(guī)管理部門組織架構(gòu)和合規(guī)管理部門人員崗位職責(zé)〉的通知》{茂發(fā)[20xx]第016號(hào)}，在20xx年3月制定了《關(guān)于20xx年度反洗錢工作計(jì)劃的報(bào)告》{茂發(fā)[20xx]第001號(hào)}、《關(guān)于20xx年度反洗錢檢查計(jì)劃的通知》{茂發(fā)[20xx]第002號(hào)}、《關(guān)于20xx年度反洗錢培訓(xùn)計(jì)劃的通知》{茂發(fā)[20xx]第003號(hào)}、《關(guān)于20xx年度反洗錢宣傳計(jì)劃的通知》{茂發(fā)[20xx]第004號(hào)}。

　　通過制訂反洗錢相關(guān)制度，進(jìn)一步完善了我中心支公司反洗錢的內(nèi)控制度，規(guī)范業(yè)務(wù)操作流程，為執(zhí)行具體業(yè)務(wù)提供了合規(guī)性依據(jù)。

　　三、大額和可疑交易報(bào)告情況

　　茂名中心支公司基本能按照《保險(xiǎn)股份有限公司茂名中心支公司大額交易、可疑交易和涉嫌恐怖融資可疑交易報(bào)告實(shí)施細(xì)則》[20xx修訂版] {茂發(fā)[20xx]第007號(hào)}的文件的要求，加強(qiáng)對(duì)轉(zhuǎn)帳支付交易的監(jiān)測(cè)，落實(shí)大額和可疑交易報(bào)告制度，及時(shí)并準(zhǔn)確的填制各類報(bào)表向上級(jí)管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。目前我中心支公司采取系統(tǒng)篩選與人工分析相結(jié)合，進(jìn)一步提高了大額和可疑報(bào)告的準(zhǔn)確性。

　　四、客戶身份識(shí)別情況

　　在承保、退保、給付、理賠等環(huán)節(jié)均嚴(yán)格按照《茂名中心支公司客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存實(shí)施細(xì)則》【20xx修訂版】{茂發(fā)[20xx]第007號(hào)}來執(zhí)行。

　　五、客戶身份資料和交易記錄保存情況

　　茂名中心支公司在初審錄入時(shí)，已同時(shí)將客戶原始資料進(jìn)行掃描，保留電子文檔，公司有專門的業(yè)務(wù)檔案管理人員，所有的業(yè)務(wù)資料按照發(fā)生日期分類存檔，按照《保險(xiǎn)股份有限公司業(yè)務(wù)實(shí)物檔案管理辦法》有序管理，客戶投保、退保、給付等均保存資料記錄。

　　六、反洗錢培訓(xùn)情況

　　通過舉辦專項(xiàng)培訓(xùn)、早會(huì)宣導(dǎo)、知識(shí)測(cè)試、新人培訓(xùn)教材等形式對(duì)我中心支公司內(nèi)外勤員工進(jìn)行培訓(xùn)。20xx年共舉行了x次的反洗錢專場(chǎng)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)操作知識(shí)、反洗錢工作流程等內(nèi)容，培訓(xùn)人員包括全體內(nèi)勤、外勤;每次培訓(xùn)都進(jìn)行了相應(yīng)的知識(shí)測(cè)試，測(cè)試成績(jī)歸檔，并作為個(gè)人年終績(jī)效考核的一項(xiàng)重要依據(jù)。

　　將反洗錢內(nèi)容納入《代理制保險(xiǎn)營(yíng)銷員合規(guī)培訓(xùn)教材》，在全中支范圍內(nèi)的代理制保險(xiǎn)營(yíng)銷員的新人培訓(xùn)班中使用，充分利用新人培訓(xùn)班對(duì)相關(guān)新進(jìn)外勤員工進(jìn)行反洗錢相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)，做到反洗錢培訓(xùn)制度化、普及化。

　　七、反洗錢宣傳情況

　　為響應(yīng)人民銀行茂名市中心支公司和省公司的號(hào)召，茂名中心支公司結(jié)合自身的情況進(jìn)行了多種形式的反洗錢宣傳。

　　我中心支公司于20xx年xx月在全市所轄服務(wù)部開展了“反洗錢宣傳月”活動(dòng)，宣傳活動(dòng)由公共資源部牽頭，成立了相應(yīng)的反洗錢宣傳活動(dòng)小組，對(duì)活動(dòng)的時(shí)間、形式和要求進(jìn)行了安排。通過全年不間斷在職場(chǎng)內(nèi)更新“反洗錢宣傳專欄”內(nèi)容、反洗錢宣傳折頁、x展架、橫幅等，在職場(chǎng)顯要位置擺放。通過在鬧市區(qū)設(shè)置宣傳點(diǎn)等活動(dòng)，面向內(nèi)外勤員工和廣泛的客戶，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢工作的自覺性，同時(shí)也讓我們的客戶更加了解與配合我們的反洗錢工作。

　　八、對(duì)發(fā)現(xiàn)問題的整改計(jì)劃

　　(一)存在的問題:

　　1、內(nèi)控制度有漏報(bào)現(xiàn)象。

　　2、公司員工的反洗錢綜合水平有待提高。

　　(二)整改措施:

　　1、完善反洗錢內(nèi)控制度，杜絕再次出現(xiàn)內(nèi)控制度漏報(bào)市人行的現(xiàn)象。

　　2、我中心支公司加強(qiáng)對(duì)員工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，將反洗錢知識(shí)測(cè)試以及實(shí)際工作中反洗錢操作結(jié)合在一起，納入年終的考核中。

　　今后我們將繼續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全體員工樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性;在工作中，嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)打擊洗錢活動(dòng)。

自查自糾情況報(bào)告 篇2

　　根據(jù)威信縣教育局《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市教育局學(xué)生保險(xiǎn)違紀(jì)違法案件及減負(fù)規(guī)定通報(bào)文件的通知》的要求。我校立即召開全鄉(xiāng)校長(zhǎng)會(huì)議，成立以中心校長(zhǎng)楊文任組長(zhǎng)，吳軍任副組長(zhǎng)，辦公室其他教師為成員的領(lǐng)導(dǎo)組，對(duì)學(xué)生保險(xiǎn)工作進(jìn)行自查自糾。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：

　　一、 學(xué)生參加保險(xiǎn)基本情況。

　　我校學(xué)生的平安保險(xiǎn)由中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司威信分公司承保，20xx年度我校學(xué)生總?cè)藬?shù)2837人，參保學(xué)生1558人，投保率54.9%，保險(xiǎn)費(fèi)每生30元。20xx年度我校學(xué)生總?cè)藬?shù)2799人，參保學(xué)生1658人，投保率59.2%，保險(xiǎn)費(fèi)每生50元。

　　二、 學(xué)生保險(xiǎn)工作我校做到了 “一執(zhí)行” 、“三沒有”。

　　在學(xué)生保險(xiǎn)工作中，我校認(rèn)識(shí)十分到位，學(xué)生平安保險(xiǎn)屬商業(yè)保險(xiǎn)范疇，始終本著一個(gè)平等自愿的原則，由學(xué)生及家長(zhǎng)自主選擇投保。不管是學(xué)校還是承擔(dān)我校學(xué)生保險(xiǎn)的中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司威信分公司都是嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定做好了一些必要的宣傳，正面引導(dǎo)，有效防止了學(xué)生平安保險(xiǎn)工作中的不正當(dāng)行為，在整個(gè)工作中我們做到了一個(gè)“執(zhí)行”。

　　一個(gè)“執(zhí)行”：嚴(yán)格貫徹執(zhí)行云南省物價(jià)局、云南省教育廳下發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范我省中小學(xué)校服務(wù)性收費(fèi)和代收費(fèi)管理有關(guān)問題的通知》(云價(jià)收費(fèi)[20xx]30號(hào))的精神，在學(xué)生保險(xiǎn)中不存在政府及有關(guān)部門的行政干預(yù)，作為學(xué)校更是讓學(xué)生、家長(zhǎng)自愿參加，尊重家長(zhǎng)及學(xué)生的意愿、選擇。

　　三個(gè)“沒有”：

　　1、沒有以任何形式強(qiáng)制學(xué)生保險(xiǎn)或要求學(xué)生在指定的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投保。目前我校學(xué)生投保的中國(guó)人壽保險(xiǎn)公司威信分公司在保險(xiǎn)工作中講信譽(yù)，堅(jiān)持原則，且對(duì)學(xué)生意外傷害后賠償及時(shí)，讓廣大參保的學(xué)生及家長(zhǎng)十分滿意，自愿在該公司投保，我校學(xué)生投保率在55%左右，所占比例為總?cè)藬?shù)一半左右，學(xué)校沒有強(qiáng)制學(xué)生交保險(xiǎn)。

　　2、沒有與保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)利益分成行為。學(xué)校所有教職工也從沒有接受保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)吃請(qǐng)或收受回扣的情況，從保險(xiǎn)公司看也沒有向?qū)W校教職工請(qǐng)客送禮、返還回扣的現(xiàn)象，一切均按原則辦理。

　　3、沒有學(xué)校教職工參與保險(xiǎn)費(fèi)收取，由保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)員自己收取。

　　總之，通過自查，我校學(xué)生平安保險(xiǎn)工作一切正常，有效貫徹執(zhí)行了有關(guān)的法律法規(guī)，有效維護(hù)了學(xué)生家長(zhǎng)的利益，同時(shí)化解矛盾、轉(zhuǎn)嫁學(xué)校風(fēng)險(xiǎn)。

自查自糾情況報(bào)告 篇3

　　按照要求對(duì)婦計(jì)中心及縣人民醫(yī)院出生醫(yī)學(xué)證明管理工作進(jìn)行自查，出生醫(yī)學(xué)證明是《中華人民共和國(guó)母嬰保健法》規(guī)定的制度，醫(yī)學(xué)證明是戶口登記機(jī)關(guān)進(jìn)行出生登記的重要依據(jù)。為了進(jìn)一步加強(qiáng)出生醫(yī)學(xué)證明的管理，規(guī)范其領(lǐng)取、發(fā)放、登記等工作，根據(jù)省衛(wèi)生健康委婦幼主管全國(guó)出生醫(yī)學(xué)證明管理辦法的具體要求，不斷完善各項(xiàng)管理制度，加強(qiáng)相關(guān)人員培訓(xùn)，逐步使《出生醫(yī)學(xué)證明》管理規(guī)范化�，F(xiàn)將20xx年上半年出生醫(yī)學(xué)證明管理自查工作匯報(bào)如下:

　　一、加強(qiáng)了出生醫(yī)學(xué)證明的管理

　　1、衛(wèi)生健康行政部門和婦計(jì)中心、縣人民醫(yī)院簽訂了委托書。

　　2、嚴(yán)格按照國(guó)家規(guī)定的印章規(guī)格及式樣組織簽發(fā)機(jī)構(gòu)刻制了印章，并將印模式樣留存送同級(jí)公安機(jī)關(guān)戶政部門備案。

　　3、規(guī)范開展了出生醫(yī)學(xué)證明申領(lǐng)和發(fā)放工作，并嚴(yán)格審核了領(lǐng)取人身份材料，出入庫(kù)登記準(zhǔn)確無誤。

　　4、具備了安全的檔案存儲(chǔ)條件，并嚴(yán)格落實(shí)了“兩鎖三鐵”(門鎖、柜鎖、鐵門、鐵欄窗、保險(xiǎn)柜)的存儲(chǔ)要求，嚴(yán)防遺失、毀損(庫(kù)房通風(fēng)良好、防火、防潮、防盜)。

　　5、嚴(yán)格按照空白證依號(hào)碼順序發(fā)放，不跳號(hào)，不得在空白證上蓋章。

　　6、簽發(fā)機(jī)構(gòu)管理和簽發(fā)人員簽署了終身責(zé)任承諾書。

　　7、在產(chǎn)科和出生醫(yī)學(xué)證明辦理處等明顯地方公示了辦理流程，告知了辦理所需資料、出生醫(yī)學(xué)證明重要性及注意事項(xiàng)。

　　8、規(guī)范開展了首次簽發(fā)、換發(fā)和補(bǔ)發(fā)，除國(guó)家要求的申領(lǐng)材料外，未設(shè)立簽發(fā)前置條件。

　　9、強(qiáng)化出生醫(yī)學(xué)證明信息系統(tǒng)的安全管理，嚴(yán)格一人一賬號(hào)，保證簽發(fā)信息及時(shí)上傳，保證信息和系統(tǒng)安全。

　　10、嚴(yán)格廢證管理，三聯(lián)分別標(biāo)識(shí)作廢，做好了登記、上報(bào)、銷毀等工作，無遺失。

　　11、設(shè)立了辦理出生醫(yī)學(xué)證明的專用電腦、打印機(jī)及身份證識(shí)別器。

　　二、證件宣傳通過調(diào)查孕婦及家屬對(duì)辦理

　　《出生醫(yī)學(xué)證明》知曉率未達(dá)到百分之百。20xx年度申領(lǐng)及發(fā)放情況年度申領(lǐng)數(shù)首次簽發(fā)數(shù)補(bǔ)發(fā)數(shù)換發(fā)數(shù)因打印錯(cuò)誤20xx年申領(lǐng)500張，首次簽發(fā)327張，因打印錯(cuò)誤1張，補(bǔ)發(fā)1張，換發(fā)2張，合計(jì)發(fā)放出生醫(yī)學(xué)證明331張。

　　三、存在的問題

　　1、在檢查中，我們發(fā)現(xiàn)分娩的母親信息沒有核實(shí)身份證上的姓名，導(dǎo)致在辦理《出生醫(yī)學(xué)證明》時(shí)姓名不符合而不能辦理。

　　2、農(nóng)牧民群眾對(duì)開具出生醫(yī)學(xué)證明重視力度不夠，經(jīng)常遺失要求進(jìn)行補(bǔ)辦，首次簽發(fā)時(shí)產(chǎn)婦及家屬出具身份證明，首先是經(jīng)管醫(yī)師核對(duì)，發(fā)證時(shí)醫(yī)務(wù)科再次核對(duì)，新生兒父親填寫新生兒父母信息。在今后發(fā)放過程中，我院仍應(yīng)加強(qiáng)身份證明核對(duì)和告知力度，并要求將領(lǐng)證人出具的新生兒父母身份證復(fù)印件留存，并簽字確認(rèn)信息屬實(shí)，永久保存。加強(qiáng)母嬰保健法、省出生醫(yī)學(xué)證明管理辦法等相應(yīng)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。使醫(yī)務(wù)人員認(rèn)識(shí)，出具虛假出生醫(yī)學(xué)證明的嚴(yán)重性。接生人員填寫《出生醫(yī)學(xué)證明》時(shí)復(fù)驗(yàn)新生兒父母身份證，填寫時(shí)字跡清楚，三聯(lián)信息一致，嚴(yán)禁涂改。醫(yī)務(wù)科蓋章時(shí)再次核對(duì)。嚴(yán)格證章分開管理，存放地點(diǎn)專柜保存并加鎖。每月上報(bào)發(fā)放情況時(shí)再次認(rèn)真核對(duì)庫(kù)存數(shù)。加強(qiáng)保管，防止損壞。每年年底統(tǒng)計(jì)《出生醫(yī)學(xué)證明》出入庫(kù)登記數(shù)并報(bào)州婦計(jì)中心，嚴(yán)格控制廢證率。

　　3、出生醫(yī)學(xué)證明空白證和簽發(fā)印章未分開，無專人管理。

　　總之，出生醫(yī)學(xué)證明的管理方面，能嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)主管部門的規(guī)定，使出生醫(yī)學(xué)證明的領(lǐng)取、發(fā)放、登記逐步得到了規(guī)范。今后我們將進(jìn)一步加強(qiáng)管理，不斷提高工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，使出生醫(yī)學(xué)證明的管理更加規(guī)范。