【案例5】 

甲公司于2001年9月向社會公開發(fā)行人民幣普通股股票并在上海證券交易所上市。甲公司分別在2002年3月和4月召開的董事會會議和2001年度股東大會的有關(guān)情況如下： 

（1）甲公司于2002年3月1日召開董事會會議，應(yīng)到董事9名，實到董事6名，在未能出席本次董事會會議的董事中，a獨立董事和b董事已經(jīng)連續(xù)2次未能親自出席，也未委托其他董事代為出席董事會會議。董事長以上述情況為由，在該次會議上提議由董事會提請股東大會對a獨立董事和b董事予以撤換和更換，并提議大學(xué)畢業(yè)后即從事注冊會計師職業(yè)至今達4年，并在甲公司的子公司擔(dān)任財務(wù)顧問的注冊會計師c某作為獨立董事候選人。在該次董事會會議上，董事長在事先未獲獨立董事認可的情況下，將一筆金額為350萬元的關(guān)聯(lián)交易提交董事會討論。 

（2）甲公司于2002年4月8日召開2001年年度股東大會。在該次會議召開前，持有甲公司已發(fā)行股份總額3％的股東丙公司，向甲公司董事會提出d某作為獨立董事候選人的提案，請求將該提案列入該次會議審議議程。 

（3）甲公司召開的2002年年度股東大會，對甲公司擬與關(guān)聯(lián)人進行的一項關(guān)聯(lián)交易進行審議并表決，表決結(jié)果為：應(yīng)到股東所持有表決權(quán)的股份總額16000萬股（每股面值1元），實際出席該次會議所持有表決權(quán)的股份總額8000萬股，出席該次會議的關(guān)聯(lián)人股東所持有表決權(quán)的股份5000萬股回避表決，贊成票為2100萬股，反對票為900萬股。 

要求： 

（1）根據(jù)本題要點（1）所提示的內(nèi)容，甲公司董事長提議撤換a獨立董事和更換b董事的理由是否妥當(dāng)？并說明理由。 

（2）根據(jù)本題要點（1）所提示的內(nèi)容，c某作為獨立董事候選人是否符合有關(guān)規(guī)定？并說明理由。 

（3）根據(jù)本題要點（1）所提示的內(nèi)容，董事長提交董事會討論的關(guān)聯(lián)交易是否應(yīng)經(jīng)獨立董事認可？并說明理由。 

（4）根據(jù)本題要點（2）所提示的內(nèi)容，丙公司是否有資格向甲公司董事會提出獨立董事候選人提案？并說明理由。 

（5）根據(jù)本題要點（3）所提示的內(nèi)容，甲公司該次股東大會對所述關(guān)聯(lián)交易的表決結(jié)果是否可以獲得通過？并說明理由。 



【案例5答案】 

（1）甲公司董事長提議撤換a獨立董事的理由不妥當(dāng)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，獨立董事在連續(xù)3次未能親自出席，也未委托其他董事代為出席董事會會議時，董事會方可提議對其予以撤換；甲公司董事長提議更換b董事的理由妥當(dāng)。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，董事連續(xù)2次未能親自出席會議，也未委托其他董事代為出席董事會會議的，董事會可以提出對其更換。 

（2）甲公司董事長提議c某作為獨立董事候選人不符合有關(guān)規(guī)定。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，獨立董事應(yīng)當(dāng)具有5年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗；同時，c某在甲公司的子公司中擔(dān)任財務(wù)顧問，使得c某缺乏獨立董事所必需的獨立性。 

（3）該項關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)經(jīng)過獨立董事認可。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易數(shù)額超過300萬元的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)獨立董事認可后，再提交董事會討論。 

（4）丙公司有資格向甲公司董事會提出獨立董事候選人資格。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，單獨或者合并持有上市公司已發(fā)行股份1％以上的股東可以提出獨立董事候選人提案。 

（5）股東大會對關(guān)聯(lián)交易的表決結(jié)果可以獲得通過。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉及關(guān)聯(lián)交易的股東，應(yīng)當(dāng)回避，其所持表決權(quán)不應(yīng)計入出席股東大會有表決權(quán)的股份總數(shù)。在本案中，出席有表決權(quán)的股份總數(shù)應(yīng)為3000萬股，贊成票已獲多數(shù)。