一、單項選擇題

1、根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定，下列各項中，應(yīng)當(dāng)暫停股票上市交易的情形是（ ）。 

  a、公司股本總額為人民幣5000萬元 

  b、持有股票面值達1000元以上的股東人數(shù)不足1000人 

  c、向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25％以上 

  d、收購要約期滿之后，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的70％以上 

2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)當(dāng)實行組合投資，一個基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的（ ）。一個基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ）。 

  a、70％ 20％ 

  b、75％ 20％ 

  c、80％ 20％ 

  d、80％ 10％ 

3、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，其原材料開發(fā)生產(chǎn)的股份有限公司申請配股，其最近3個會計年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均應(yīng)在（ ）以上。 

  a、10％ 

  b、9％ 

  c、7％ 

  d、6％ 

4、證券投資基金，發(fā)生下列（ ）情形時，應(yīng)終止上市。 
 a、某基金的最低募集數(shù)為8億元人民幣 

  b、某基金封閉期滿，未被批準續(xù)期的 

  c、某基金確定并被批準的存續(xù)期為10年 

  d、某基金的持有人有8000人 

5、要約收購期滿，收購人應(yīng)當(dāng)按照收購要約規(guī)定的條件購買被收購公司股東預(yù)售的全部股份；預(yù)售要約股份的數(shù)量超過預(yù)定收購數(shù)量時，下列各項中，收購人正確的處理是（ ）。 

  a、全部收購 

  b、全部拒絕收購，已經(jīng)收購的退還原股東 

  c、按照同等比例收購全部預(yù)售股份 

  d、對超過預(yù)售收購的部分拒絕收購 

6、某公司違反《證券法》的規(guī)定，應(yīng)同時承擔(dān)繳納罰款、罰金和民事賠償責(zé)任，如公司全部財產(chǎn)不足以全部支付的，應(yīng)當(dāng)（ ）。 

  a、先繳納罰款 

  b、先繳納罰金 

  c、先承擔(dān)民事賠償責(zé)任 

  d、按照同一比例分別支付 

7、股份有限公司的（ ）持有本公司股票，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 

  a、發(fā)起人 
  b、經(jīng)理 

  c、董事長 

  d、監(jiān)事 

8、如果企業(yè)獲準發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)在（ ），公告公開發(fā)行募集文件。 

  a、股票定價前 

  b、股票定價后 

  c、股票公開發(fā)行前 

  d、股票公開發(fā)行后 

9、上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是（ ）。 

  a、公司遭受的損失達到凈資產(chǎn)的8％ 

  b、公司20％的董事發(fā)生變動 

  c、持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動 

  d、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 

10、上市公司對發(fā)行股票所募資金必須按招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ）批準。 

  a、股東大會 

  b、董事會 

  c、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 
  d、證券交易所 

11、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準依法發(fā)行股票，或者經(jīng)國務(wù)院授權(quán)的部門批準依法發(fā)行公司債券，依照公司法的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發(fā)行新股或者公司債券的，還應(yīng)公告（ ）。 

  a、上市報告文件 

  b、財務(wù)會計報告 

  c、上市公司年度報告 

  d、上市公司中期報告