銀行內(nèi)控整改報(bào)告 篇1

　　分行內(nèi)部控制綜合評價(jià)小組：

　　自總行開展內(nèi)部控制綜合評價(jià)以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項(xiàng)重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實(shí)際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項(xiàng)內(nèi)控管理，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，維護(hù)財(cái)產(chǎn)完整，保證會(huì)計(jì)及其他資料正確和財(cái)務(wù)收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟(jì)效益能得以提高，我行堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風(fēng)險(xiǎn)中起到了積極促進(jìn)作用�，F(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報(bào)告如下：

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情況

　　支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計(jì)劃信貸部、市場客戶部、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、國際業(yè)務(wù)部、合規(guī)部七個(gè)職能部室，一個(gè)工會(huì)辦公室、一個(gè)黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)，另設(shè)、xx6個(gè)儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機(jī)構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務(wù)分離；在崗位配置上做到人員落實(shí)、職責(zé)明確；在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時(shí)，貫徹學(xué)習(xí)到位；在制度執(zhí)行上嚴(yán)格要求規(guī)范操作，努力降低操作風(fēng)險(xiǎn)；在制度保障上堅(jiān)持加強(qiáng)自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護(hù)航�？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導(dǎo)重視、組織落實(shí)、職責(zé)明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風(fēng)險(xiǎn)防范能力日益提高。找范文

銀行內(nèi)控整改報(bào)告 篇1

　　各位領(lǐng)導(dǎo)，員工同志們：

　　20xx年，我在銀行的正確領(lǐng)導(dǎo)和全行員工的支持下，按照年初總體工作部署和目標(biāo)任務(wù)要求，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真執(zhí)行銀行的工作方針政策，圍繞中心，突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)，注重實(shí)效，在自己分管的事后監(jiān)督工作方面認(rèn)真履行職責(zé)，較好地完成自己的工作任務(wù)，取得了必須的成績。下面，根據(jù)銀行領(lǐng)導(dǎo)的安排和要求，就自己20xx年的工作狀況向領(lǐng)導(dǎo)和員工同志們做如下匯報(bào)，如有不當(dāng)，請批評指正：

　　一、堅(jiān)持學(xué)習(xí)，努力提高自身綜合素質(zhì)

　　今年來我認(rèn)真學(xué)科學(xué)發(fā)展觀，學(xué)習(xí)精神，學(xué)習(xí)黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)規(guī)定，在此基礎(chǔ)上，著重學(xué)習(xí)省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想和自己分管工作方面的專業(yè)知識以及相關(guān)法律、法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度。透過學(xué)習(xí)，我樹立了正確的世界觀、價(jià)值觀和人生觀，提高了自身素質(zhì)，增強(qiáng)了履行崗位職責(zé)的潛力和水平，做到與時(shí)俱進(jìn)，增強(qiáng)大局觀。另外我作為事后監(jiān)督部門的負(fù)責(zé)人，在注重自己學(xué)習(xí)的同時(shí)，要求事后監(jiān)督部門全體員工都要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，采取自學(xué)和集中學(xué)習(xí)的方式，努力提高做好事后監(jiān)督工作的職業(yè)道德、業(yè)務(wù)知識，增強(qiáng)自律意識，規(guī)范工作行為，努力按照銀行的要求，做好事后監(jiān)督工作，確保銀行工作合法合規(guī)，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)銀行健康持續(xù)發(fā)展。

　　二、開拓創(chuàng)新，用心開展各項(xiàng)工作

　　(一)統(tǒng)一思想，服務(wù)銀行發(fā)展

　　20xx年，我認(rèn)真組織本部門職工努力學(xué)習(xí)省農(nóng)村合作金融系統(tǒng)提出“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，明確在當(dāng)前金融市場競爭激烈的狀況下，要深刻認(rèn)識到農(nóng)村合作銀行面臨的異常嚴(yán)峻生存環(huán)境，務(wù)必明白農(nóng)村合作銀行要獲得生存的機(jī)會(huì)，發(fā)展的空間，決不能再固步自封，要按照“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，改革創(chuàng)新，以“背水之戰(zhàn)”的勇氣突破重重圍困，開辟新的道路，發(fā)展新的前景，創(chuàng)造新的業(yè)績，實(shí)現(xiàn)我們農(nóng)村合作銀行新的發(fā)展。要求本部門職工提高認(rèn)識，統(tǒng)一思想，圍繞“一條道路，兩場革命”的戰(zhàn)略思想，立足本職，做好工作，服務(wù)農(nóng)村合作銀行在新形勢下的發(fā)展。

銀行整改報(bào)告 篇1

　　一、特別提示：本行公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問題

　　1、進(jìn)一步完善董、監(jiān)事會(huì)決策機(jī)制；

　　2、進(jìn)一步加大基層機(jī)構(gòu)的內(nèi)控執(zhí)行力；

　　3、制定、完善獨(dú)立董事和外部監(jiān)事津貼制度。

　　二、公司治理概況

　　本行在股份制公司設(shè)立時(shí)，就著重考慮如何依據(jù)境內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)構(gòu)建公司治理結(jié)構(gòu)并規(guī)范其運(yùn)作。為此，本行設(shè)立、完善了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級管理層的組織架構(gòu)，制定了符合現(xiàn)代金融企業(yè)制度要求的銀行章程，明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與高級管理層以及董事、監(jiān)事、高級管理人員的職責(zé)權(quán)限，以實(shí)現(xiàn)權(quán)、責(zé)、利的有機(jī)結(jié)合，建立科學(xué)、高效的決策、執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制，從而確保各方獨(dú)立運(yùn)作、有效制衡。

　　（一）構(gòu)建現(xiàn)代公司治理的組織架構(gòu)。

　　本行根據(jù)《公司法》、《股份制商業(yè)銀行公司治理指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，設(shè)立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，選舉了獨(dú)立董事、職工監(jiān)事和外部監(jiān)事，聘請了具有豐富的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn)和卓越過往業(yè)績的`人士擔(dān)任本行的董事長、行長，選聘了副行長、風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人、行長助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級管理人員，建立了以股東大會(huì)為最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)為主要決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)為監(jiān)督機(jī)構(gòu)，高管層為執(zhí)行機(jī)構(gòu)的有效治理機(jī)制，建立了獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度，引入了5名獨(dú)立董事、2名外部監(jiān)事和3名職工代表監(jiān)事。本行董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)，各專門委員會(huì)的負(fù)責(zé)人均由董事?lián)�任，其中，審�?jì)與關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)均由獨(dú)立董事任主席。

銀行整改報(bào)告范文 篇1

　　x月x—x日，省在副總經(jīng)理帶領(lǐng)下，一行三人對我單位安全生產(chǎn)情況進(jìn)行了認(rèn)真的檢查與指導(dǎo)，在肯定成績的同時(shí)，檢查發(fā)現(xiàn)我單位在安全生產(chǎn)中還存在著一些不足及隱患。檢查組將檢查結(jié)果反饋給我單位，我單位對反饋的情況十分重視，及時(shí)向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，分管領(lǐng)導(dǎo)立即組織召開有關(guān)部室會(huì)議，部署整改。要求制定出詳實(shí)可行的整改方案，做到整改措施得力，整改方法得當(dāng)，確保整改質(zhì)量，并要求有關(guān)部門一定要高度重視，積極配合與參與整改，不得出現(xiàn)推諉扯皮現(xiàn)象，對整改不力，想蒙混過關(guān)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對有關(guān)責(zé)任人作出嚴(yán)肅處理。下面將我行安全隱患整改情況報(bào)告如下：

　　存在的問題及整改情況：

　　1、高柜區(qū)及營業(yè)大廳、理財(cái)區(qū)、自助區(qū)外圍監(jiān)控?cái)z像機(jī)數(shù)量不足，存在監(jiān)控死角；理財(cái)區(qū)、自助區(qū)與大廳連接區(qū)域，金庫交接區(qū)通往庫區(qū)的逃生樓梯通道未安裝入侵探測報(bào)警裝置。

　　整改情況：我單位召集建金公司、110遠(yuǎn)程報(bào)警中心的負(fù)責(zé)人，將檢查情況進(jìn)行通報(bào)，要求他們以最快的速度制定加裝攝像機(jī)、入侵探測報(bào)警裝置方案，及時(shí)加裝攝像機(jī)、入侵探測裝置，現(xiàn)已開始加裝。同時(shí)我單位將以這次檢查為契機(jī)，于近期將對所有網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行一次專項(xiàng)的、拉網(wǎng)式的普查，發(fā)現(xiàn)類似問題，堅(jiān)決立即徹底整改，消滅盲區(qū)與監(jiān)控死角，今后不允許類似問題的再次發(fā)生。

　　2、X辦公樓二樓辦公區(qū)窗戶為普通玻璃推拉窗，未加防護(hù)欄。

　　整改措施：已組織有關(guān)科室對現(xiàn)場進(jìn)行了查看，根據(jù)實(shí)際情況，按照要求，申請專項(xiàng)資金，對辦公樓二樓盡快進(jìn)行改造與加裝防護(hù)欄，確保我行員工生命與財(cái)產(chǎn)安全。

銀行整改報(bào)告 篇1

　　根據(jù)XX縣農(nóng)商銀行客戶服務(wù)部整改通知書的規(guī)定，我行針對黔西南審計(jì)中心于20xx年9月18日對我支行網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)行了初步驗(yàn)收中存在的問題制定了整改方案，并落實(shí)整改責(zé)任人，根據(jù)貴州省農(nóng)村信用社網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)驗(yàn)收評分表逐項(xiàng)逐筆進(jìn)行了整改�，F(xiàn)將整改情況報(bào)告如下：

　　一、 未使用普通話情況。柜員在辦理業(yè)務(wù)過程中，存在 未使用普通話的現(xiàn)象。在今后的工作中，我行將嚴(yán)格要求柜員根據(jù)《貴州省農(nóng)村信用社網(wǎng)點(diǎn)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)驗(yàn)收評分表》和《省聯(lián)社服務(wù)規(guī)范手冊》的規(guī)定，視客戶群體實(shí)際，以首問普通話為準(zhǔn)，根據(jù)客戶回答情況調(diào)整用語。

　　二、 未行舉手禮，離柜未擺放暫停服務(wù)牌和無雙手接 遞、文明用語不規(guī)范的情況。柜員在辦理業(yè)務(wù)過程中，服務(wù)不規(guī)范，存在未行舉手禮和離柜未擺放暫停服務(wù)牌和無雙手接遞、文明用語不規(guī)范的現(xiàn)象。在今后的工作中，我行將要求柜員按照叫號順序辦理業(yè)務(wù)。在客戶離柜后，如有客戶等待，應(yīng)及時(shí)呼叫下一位客戶，并舉手示意。柜員離柜時(shí)，應(yīng)明示“暫停服務(wù)”標(biāo)識，回崗后應(yīng)向客戶禮貌回應(yīng)；辦理業(yè)務(wù)過程中，必須使用您好、請、對不起等文明服務(wù)用語，必須采取雙手接遞或雙手輔助手勢接遞物品和資料；如需客戶等候，應(yīng)主動(dòng)向客戶說明原因，并向客戶致歉。

　　三、 天花板上燈壞的情況。我支行天花板上存在有燈壞 的現(xiàn)象，現(xiàn)已換好。

　　四、客戶休息椅后面有明顯灰塵、有破損玻璃沒有擦干凈、營業(yè)廳內(nèi)有抹布的情況。在今后的營業(yè)中，我行將做到營業(yè)廳配備老花鏡、自助點(diǎn)鈔機(jī)、垃圾桶、休息椅等便民服務(wù)設(shè)施，保持營業(yè)廳內(nèi)環(huán)境干凈整潔，客戶視線范圍內(nèi)無亂張貼現(xiàn)象，無雜物擺放，無灰塵、污漬、煙頭。

銀行整改報(bào)告范文 篇1

　　省行工會(huì)：

　　20xx年xx月xx日點(diǎn)分，省行神秘人先后對我行對爐支行、分行營業(yè)部和開發(fā)區(qū)支行福利街分理處3個(gè)機(jī)構(gòu)的大堂服務(wù)、窗口服務(wù)、營業(yè)環(huán)境、服務(wù)設(shè)施、員工儀容儀表、其他人員（合作單位）服務(wù)等，共6大項(xiàng)37小項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行了體驗(yàn)式檢查。檢查重點(diǎn)是對員工服務(wù)等軟件環(huán)境的評估。

　　在省行隨后印發(fā)的《關(guān)于第二次對全轄部分營業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)暗訪檢查情況的通報(bào)》中，指明我行受檢網(wǎng)點(diǎn)在日常服務(wù)工作中主要存在以下問題。

　　1、窗口員工迎客用語、請字用語及送客用語等禮貌用語使用不規(guī)范。

　　2、舉手招迎和雙手接遞服務(wù)禮儀沒有得到很好執(zhí)行。

　　3、大堂經(jīng)理沒有堅(jiān)守崗位。沒有行駛分流和引導(dǎo)客戶，并依據(jù)客戶需求，及時(shí)引導(dǎo)客戶到相應(yīng)區(qū)域接受服務(wù)。

　　4、保安人員執(zhí)勤未按規(guī)定持警用器械。

　　5、網(wǎng)點(diǎn)廳堂衛(wèi)生有死角，門前衛(wèi)生清理不及時(shí)。

　　對于省行的通報(bào)文件，我行黨委給予了高度的重視。接到文件后，立即責(zé)成分行工會(huì)對違規(guī)問題及責(zé)任人進(jìn)行認(rèn)真核查和確認(rèn)，并要求三個(gè)受檢機(jī)構(gòu)對照省行文件和上級行的服務(wù)要求限期逐條予以整改。同時(shí)，將省行文件轉(zhuǎn)發(fā)全轄，要求各機(jī)構(gòu)組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，對照自查，在今后的服務(wù)工作中引以為戒。

　　現(xiàn)將我行本次整改的具體情況報(bào)告如下。

　　1、對于服務(wù)用語和服務(wù)禮儀執(zhí)行不力的問題，受檢機(jī)構(gòu)均召開了全體員工大會(huì)，違規(guī)員工在會(huì)上做了深刻檢討，通過反面例證警示員工不斷增強(qiáng)基礎(chǔ)服務(wù)規(guī)范的執(zhí)行力。分行工會(huì)在今后的服務(wù)檢查和監(jiān)督中，也將把員工規(guī)范服務(wù)情況作為重中之重。通過持續(xù)強(qiáng)化，將總行的服務(wù)規(guī)范真正變成員工的自覺行動(dòng)。