案件防控工作計劃（精選5篇）
案件防控工作計劃 篇1
一、活動時間
自20xx年3月15日起至20xx年3月20日。
二、總體要求
各社、部要通過嚴(yán)密排查，切實摸清銀行業(yè)金融機構(gòu)的各項貸款、債券、投資、同業(yè)、表外、通道業(yè)務(wù)等風(fēng)險敞口的信用風(fēng)險底數(shù)，為有效防范和化解風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。
三、組織機構(gòu)
確保信用風(fēng)險專項排查的順利進行，明確排查重點、細化排查任務(wù)、落實部門責(zé)任、其實做好自查工作，高質(zhì)量完成自查，確保風(fēng)險排查工作高效有序進行，聯(lián)社成立了信用風(fēng)險專項排查自查領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：
副組長：
成員：及各社主任、客戶經(jīng)理部經(jīng)理、各分部經(jīng)理。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在風(fēng)險資產(chǎn)管理經(jīng)營中心，由李志偉任辦公室主任。
聯(lián)社責(zé)成風(fēng)險資產(chǎn)管理經(jīng)營中心牽頭，負責(zé)組織本行社信用風(fēng)險專項自查工作，確保風(fēng)險排查的準(zhǔn)確性、有效性、全面性。排查以20xx年12月31日數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，原則上應(yīng)與銀監(jiān)會1104系統(tǒng)數(shù)據(jù)保持一致。
四、活動內(nèi)容
�。ㄒ唬┟逍刨J資產(chǎn)風(fēng)險水平。
各社、部應(yīng)逐筆排查以下貸款，準(zhǔn)確摸清信貸資產(chǎn)風(fēng)險水平：
1、貸款本金或利息逾期90天以上的正常類或關(guān)注類貸款；
2、逃廢債務(wù)且本金或利息逾期的正常類或關(guān)注類貸款；
個月觀察期內(nèi)重組貸款中的正常類或關(guān)注類貸款；
4、對于貸款已經(jīng)實質(zhì)成為不良的情況下，采取借新還舊、還舊借新等“搭橋”手段，延緩風(fēng)險暴露、藏匿不良貸款等行為；
年以來通過各種通道虛假轉(zhuǎn)讓不良貸款，且20xx年末未體現(xiàn)為不良資產(chǎn)的貸款，包括但不限于通過理財產(chǎn)品、委托投資、同業(yè)代持、同業(yè)投資、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)證券化以及通過資產(chǎn)管理公司等方式將不良貸款虛假轉(zhuǎn)移出表的情況；
6、應(yīng)劃分為關(guān)注類而實際劃分為正常類的貸款；
7、其他分類不準(zhǔn)確的情況。
�。ǘ┌盐罩卮笮庞蔑L(fēng)險分布。
聯(lián)社應(yīng)從行業(yè)、區(qū)域、業(yè)務(wù)品種、客戶等維度全面排查信用風(fēng)險，各級監(jiān)管機構(gòu)要結(jié)合機構(gòu)自查結(jié)果，準(zhǔn)確把握各類風(fēng)險的分布情況。
1、行業(yè)風(fēng)險：應(yīng)重點排查不良存量較高且20xx年全年不良貸款率增幅超過1個百分點或關(guān)注類貸款率增幅超過3個百分點的大類行業(yè)，對于產(chǎn)能過剩行業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)等單戶授信在5000萬元以上（地方中小法人銀行1000萬元以上）的企業(yè)進行逐戶排查；
2、區(qū)域風(fēng)險：應(yīng)聚焦于特定區(qū)域內(nèi)典型風(fēng)險、信用環(huán)境以及風(fēng)險遷徙變化趨勢等情況，特別是對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、風(fēng)險集中度高、信用環(huán)境明顯惡化的區(qū)域進行重點排查；
3、業(yè)務(wù)品種：應(yīng)包括各項貸款、債券、投資、同業(yè)業(yè)務(wù)，覆蓋承擔(dān)實質(zhì)性信用風(fēng)險的表外業(yè)務(wù)，并重點排查未實施穿透管理且未參照《貸款風(fēng)險分類指引》進行風(fēng)險分類的非信貸類資產(chǎn)業(yè)務(wù)情況（包括投資類業(yè)務(wù)）；
4、客戶風(fēng)險：應(yīng)包括多頭過度授信、擔(dān)保圈等情況，對未劃分為不良的產(chǎn)能過剩行業(yè)債務(wù)人授信、債券發(fā)生違約的債務(wù)人授信、正在進行債務(wù)重組的債務(wù)人授信等進行重點排查。
�。ㄈ┱覝�(zhǔn)風(fēng)險引爆點及傳導(dǎo)路徑。
聯(lián)社在信用風(fēng)險排查報告中體現(xiàn)以下內(nèi)容：
1、可能引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險的引爆點，準(zhǔn)確定位近期風(fēng)險引爆點以及中長期風(fēng)險引爆點；
2、理清重大風(fēng)險傳導(dǎo)鏈條，制定切斷鏈條的預(yù)案，梳理總結(jié)各類重大風(fēng)險間的因果關(guān)系、傳導(dǎo)邏輯、先后次序、嚴(yán)重程度等因素，形成完整清晰的“金融風(fēng)險圖譜”。
五、報告內(nèi)容
聯(lián)社將《XX市銀行業(yè)金融機構(gòu)貸款風(fēng)險分類準(zhǔn)確性排查情況匯總表》、《XX市銀行業(yè)金融機構(gòu)重大信用風(fēng)險隱患排查情況匯總表》匯總后，形成自查報告，自查工作組織開展情況、本機構(gòu)信用風(fēng)險整體評價、排查中發(fā)現(xiàn)的貸款分類不準(zhǔn)確以及重大信用風(fēng)險隱患情況、近期以及中長期的風(fēng)險引爆點、風(fēng)險傳導(dǎo)路徑、風(fēng)險形成原因等。填寫自查報表時，應(yīng)嚴(yán)格按照報表附注要求填報。于20xx年3月20日前報風(fēng)險管理經(jīng)營中心匯總后報審計中心。
案件防控工作計劃 篇2
一、工作目標(biāo)
通過對金融領(lǐng)域領(lǐng)域違法違規(guī)行為的清理整治，有效防范和化解金融領(lǐng)域風(fēng)險，規(guī)范金融領(lǐng)域業(yè)態(tài)，優(yōu)化市場競爭環(huán)境，遏制金融領(lǐng)域案件及非法集資高發(fā)頻發(fā)勢頭；建立和完善長效機制，實現(xiàn)規(guī)范與發(fā)展并舉，金融領(lǐng)域創(chuàng)新與風(fēng)險防范并重，充分發(fā)揮金融領(lǐng)域的積極作用，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融領(lǐng)域風(fēng)險的底線。
二、工作原則
1、打擊非法，保護合法。依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，明確各項業(yè)務(wù)合法與非法、合規(guī)與違規(guī)的邊界，守好法律和風(fēng)險底線。對合法合規(guī)行為予以保護支持，對違法違規(guī)行為予以堅決打擊，絕不手軟，絕不姑息。
2、積極穩(wěn)妥，有序化解。堅持穩(wěn)扎穩(wěn)打，講究方法步驟，針對不同風(fēng)險領(lǐng)域，明確重點問題，分類施策。根據(jù)違法違規(guī)情節(jié)輕重和社會危害程度，做好風(fēng)險評估，依法、有序、穩(wěn)妥防范和處置風(fēng)險。同時堅持公平公正依法依規(guī)開展整治，不搞例外。
3、明確分工，強化協(xié)作。按照各部門職能職責(zé)和本方案要求，采取“穿透式”監(jiān)管方法，根據(jù)業(yè)務(wù)實質(zhì)明確責(zé)任分工。堅持問題導(dǎo)向，加強組織領(lǐng)導(dǎo)，密切溝通配合，強化信息共享，突出部門聯(lián)動，集中力量對當(dāng)前金融領(lǐng)域主要風(fēng)險領(lǐng)域開展整治，有效整治各類違法違規(guī)活動。充分考慮金融領(lǐng)域活動特點，加強跨部門、跨區(qū)域協(xié)作，真正把整治任務(wù)和整治責(zé)任落到實處。
4、遠近結(jié)合，邊整邊改。立足當(dāng)前，切實防范化解金融領(lǐng)域領(lǐng)域存在的風(fēng)險，對違法違規(guī)行為形成有效震懾。著眼長遠，以此次專項整治為契機，堅持邊排查邊清理邊整改，及時總結(jié)經(jīng)驗，形成制度，建立健全金融領(lǐng)域及民間融資監(jiān)管長效機制。
三、整治重點
2、股權(quán)眾籌平臺不得發(fā)布虛假標(biāo)的，不得自籌，不得“明股實債”或變相亂集資，平臺上的融資者未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自公開或變相公開發(fā)行股票，強化對融資者、股權(quán)眾籌平臺的信息披露義務(wù)和股東權(quán)益保護要求，不得進行虛假陳述和誤導(dǎo)性宣傳。
案件防控工作計劃 篇3
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀(jì)委會議精神，本著“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的工作方針，結(jié)合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
一、總體工作目標(biāo)
一是預(yù)防為主，查防結(jié)合，確保全行無重大經(jīng)濟案件和重大責(zé)任事故發(fā)生；
二是標(biāo)本兼治，著力構(gòu)建集信貸、會計、財務(wù)、科技、電子銀行、安全保衛(wèi)等制度為一體的案件防控長效機制；
三是糾正行業(yè)不正之風(fēng)，著力提升高效、清正廉潔的行業(yè)形象；
四是強化職能部門監(jiān)督檢查和內(nèi)控管理力度，力爭把風(fēng)險隱患消滅于萌芽狀態(tài)；
五是不斷完善、健全制度建設(shè)，落實責(zé)任追究制度，盡快實現(xiàn)案防工作規(guī)范化和制度化。
二、具體工作目標(biāo)任務(wù)分解和細化
（一）各單位、職能部門月度工作計劃。
1、審計稽核部及其他相關(guān)職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規(guī)檢查，并將結(jié)果進行匯總和通報整改。
2、相關(guān)職能部門、每月開展不少于一次的相關(guān)條線的風(fēng)險提示活動。
3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監(jiān)控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
4、安全保衛(wèi)部門每月組織實施不低于一次的安全保衛(wèi)檢查和防突發(fā)事件預(yù)案演練活動。
�。ǘ└鲉挝弧⒙毮懿块T季度案防工作計劃。
1、各單位兼職合規(guī)管路員、按季對本單位業(yè)務(wù)經(jīng)營及安全保衛(wèi)等狀況進行案防工作自查，并于季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部。
2、各單位合規(guī)代表、風(fēng)險管理員、委派會計、安全員、兼職審計員按季進行履職報告，并于每季后15日內(nèi)上報合規(guī)風(fēng)險部。
3、行長室每季度向董事會提交合規(guī)、內(nèi)控報告和風(fēng)險管理報告，由合規(guī)風(fēng)險部負責(zé)并在每季后15日內(nèi)完成。
4、相關(guān)職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規(guī)、制度培訓(xùn)活動。
5、人事監(jiān)察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
6、每季度、行領(lǐng)導(dǎo)親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業(yè)務(wù)風(fēng)險排查和員工賬戶管理排查活動。
8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風(fēng)險管理排查活動。
9、審計稽核部和合規(guī)風(fēng)險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風(fēng)險排查活動。
11、合規(guī)風(fēng)險部門負責(zé)在一季度內(nèi)完成全行的案防工作制度制定工作。
三、各單位、職能部門年度工作計劃。
1、董事辦、監(jiān)事辦及其下設(shè)委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
2、信貸、會計、電子銀行、安全保衛(wèi)等部門，根據(jù)各自條線的業(yè)務(wù)經(jīng)營、安全狀況等，定期在全行發(fā)布風(fēng)險預(yù)警報告；
3、審計稽核部負責(zé)全行的高風(fēng)險網(wǎng)點、高風(fēng)險業(yè)務(wù)、高風(fēng)險環(huán)節(jié)、高風(fēng)險崗位“四高”的風(fēng)險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
案件防控工作計劃 篇4
一、案防工作組織情況
（一）組織情況
按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機構(gòu)職責(zé)調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下。
支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組：
組長：。
副組長：。
成員：。
支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室：
主任：。
副主任：。
成員：。
支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。
�。ǘ⿲讣闆r納入對下級機構(gòu)的績效考核情況
按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負責(zé)人績效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴(yán)格按照評分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
二、案防制度體系建設(shè)情況
�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況
我行各部門能夠認真、及時的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件，并認真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。
�。ǘ╆P(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況
嚴(yán)格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。
�。ㄈ┍拘袉T工行為排查工作執(zhí)行情況
嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。
（四）處理突發(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況
為了及時有效上報和應(yīng)對突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災(zāi)、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并定期組織相關(guān)演練，以提高全行員工處置突發(fā)事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。
�。ㄎ澹┲卮笫马棃蟾嬷贫葓�(zhí)行情況
為了及時有效上報和應(yīng)對重大事項，我行嚴(yán)格執(zhí)行上級及監(jiān)管部門下發(fā)的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發(fā)生。
三、案防制度執(zhí)行情況
（一）風(fēng)險管理報告情況。
按照有關(guān)風(fēng)險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規(guī)就是風(fēng)險、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過完善組織架構(gòu)，開展各類風(fēng)險排查活動，使本行各項基礎(chǔ)工作進一步夯實，風(fēng)險管控能力持續(xù)提升，其實加強了風(fēng)險管理，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。
�。ǘ┌踩Ｐl(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動情況。
為進一步深化安全保衛(wèi)工作制度建設(shè)，強化員工學(xué)習(xí)制度和執(zhí)行制度的自覺性和主動性，提升制度執(zhí)行力，我行根據(jù)市分行安排部署，在全支行開展了安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動，并做到四個明確。
一是明確活動目標(biāo)，通過深入開展安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動，深化制度建設(shè)，推動制度落實，培養(yǎng)員工遵章守紀(jì)的良好習(xí)慣，構(gòu)建安全管理制度化和規(guī)范化的長效機制，為各項業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。
二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛(wèi)人員和網(wǎng)點工作人員，包括網(wǎng)點支行長、風(fēng)險經(jīng)理、營業(yè)主管、個金客戶經(jīng)理、信貸客戶經(jīng)理、營業(yè)柜員。
三是明確學(xué)習(xí)內(nèi)容，主要學(xué)習(xí)《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)檢查工作實務(wù)》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防工程設(shè)計規(guī)范》。
四是明確階段任務(wù)，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務(wù)是專門召開學(xué)習(xí)動員會，加強宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想，提高認識，重點對安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動方案和內(nèi)容進行宣貫，為活動開展打好基礎(chǔ)。學(xué)習(xí)階段，具體任務(wù)包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學(xué)習(xí)、認真領(lǐng)會，牽頭組織轄內(nèi)網(wǎng)點工作人員重點學(xué)習(xí)各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》；制定《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季學(xué)習(xí)計劃》，結(jié)合自身實際，以集中專題學(xué)習(xí)、平時自主學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等多種方式開展學(xué)習(xí)活動；鼓勵創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，豐富學(xué)習(xí)手段，通過舉辦學(xué)習(xí)心得交流會、開展學(xué)習(xí)心得征文比賽等形式，深化學(xué)習(xí)效果，向市分行投稿有關(guān)安全保衛(wèi)工作研究性文章；印制《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動手冊》，規(guī)范、有序開展學(xué)習(xí)活動，確保人手一本，組織員工認真做好學(xué)習(xí)筆記�？荚囯A段，具體任務(wù)為參加總行牽頭組織網(wǎng)絡(luò)遠程考試，確保參加學(xué)習(xí)的人員100%地通過�？偨Y(jié)階段，具體任務(wù)是向市分行提交活動開展情況報告。
�。ㄈ﹫�(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負責(zé)人輪崗率。
我行按照相關(guān)要求于20xx年7月1日對16名關(guān)鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負責(zé)人輪崗率均可以達到100%。
（四）按規(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為。
嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。
�。ㄎ澹┙M織開展案件防控培訓(xùn)情況。
為積極推動案件防控長效機制建設(shè)，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動。
此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式，觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性。
通過此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規(guī)操作意識和風(fēng)險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。
案件防控工作計劃 篇5
根據(jù)總行《關(guān)于印發(fā)的通知》和分行《建設(shè)銀行湖北省分行案件防控及整改方案》精神，為進一步加強案件防控工作，結(jié)合支行實際，認真組織全員對《方案》進行了學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)，全員風(fēng)險意識得到進一步強化，使全員牢固樹立起防范風(fēng)險和案件的第一道防線，同時，進一步轉(zhuǎn)變工作思路，變被動應(yīng)對為主動防控，將工作重心由事后處置向事前預(yù)防、主動出擊前移。對全行經(jīng)營管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，從執(zhí)行各項規(guī)章制度細節(jié)入手，各部門深入機構(gòu)網(wǎng)點防范案件和經(jīng)營風(fēng)險上找問題，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題積極整改，不斷促進了案件防控工作�，F(xiàn)匯報如下。
一、基本情況
20xx年以來，支行黨委高度視案件防控工作，充分依靠員工的智慧和力量，集思廣益，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)管內(nèi)控、工作落實和業(yè)務(wù)流程等層面存在屢查屢犯的問題進行認真分析梳理，分類匯總，通過查找基礎(chǔ)管理工作中深層次的問題和漏洞，剖析根源，制定方案及時整改。
1、年初全行員工簽訂案件防控責(zé)任書1194份，（支行行長與分管行長簽訂案件防控責(zé)任書、分管副行長與部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人簽訂、部門負責(zé)人與員工簽訂案件防控責(zé)書）實行分管責(zé)任，使案件防控責(zé)任到人，不留死角。
2、認真落實《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作》建鄂函[20xx年]231號的通知精神，在支行開展了全方位對員工不良行排查工作，以提高員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力，對員工不良行為排查率為100%。
3、認真?zhèn)鬟_案件防控工作動態(tài)及上級文件，根據(jù)支行機構(gòu)網(wǎng)點分散特點，20xx年采用電子郵件方式轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及上級等文件，以部門、機構(gòu)網(wǎng)點為單位組織員工學(xué)習(xí)傳達，提高了全體員工案件防控意識。
4、條線管理部門深入機構(gòu)網(wǎng)點搞好案件防控及整改，促進整改工作落實。為了加強基層機構(gòu)關(guān)鍵環(huán)節(jié)操作風(fēng)險管理，進一步完善風(fēng)險控制體系，全面提高網(wǎng)點工作效率和抵御風(fēng)險能力，防止出現(xiàn)因“管理疲勞”產(chǎn)生的操作風(fēng)險和案件，條線部門、機構(gòu)網(wǎng)點負責(zé)人加強積分管理工作，對違規(guī)行為員工現(xiàn)場積分，20xx年至今全行員工違規(guī)行為137人次，共積分201分。
二、案件防控具體做法
認真貫徹落實省分行《關(guān)于在全省建行開展員工不良行為排查工作的通知》（建鄂函[20xx年]231號）文件精神，我行結(jié)合實際，全行范圍內(nèi)開展了全方位、多層次對員工不良行為的排查工作。
（一）高度重視，周密部署，扎實落實。
班子高度重視，先后召開專題會、推進會、督導(dǎo)會，對總行和省分行案件防控視頻會精神的落實工作進行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蔣勇行長任組長、辦公室、人力資源部、監(jiān)察合規(guī)部等部門負責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，并對排查工作做出安排部署。要求各部門、網(wǎng)點負責(zé)人必須本著對建行事業(yè)、對員工和對自己高度負責(zé)的態(tài)度，率先垂范，以身作則，認真扎實地抓好排查工作，有針對性地加強思想教育工作，嚴(yán)以律己，自覺抵制、檢舉和糾正違反總行九項禁止性規(guī)定的行為，做到突出重點、整體推進。
�。ǘ┟鞔_責(zé)任，各盡其職，各負其責(zé)。
“一把手”負總責(zé)，親自過問、主動協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)上，逐一分解細化整改措施，逐項明確牽頭、協(xié)辦和督辦部門，各部室加強溝通，充分信息共享，形成了各部室齊抓共管、全部整體聯(lián)動的格局。截至目前，各項措施已經(jīng)全部啟動，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問題的發(fā)生。
�。ㄈ┲阑饓�，注重預(yù)防，適時預(yù)警。
認真開展專項排查，加強員工行為管控，先后開展重要崗位員工不良行為排查，員工挪用信貸資金進入股市專項行為排查，排除隱患；組織開展典型案件警示教育活動，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)生命，深入開展“員工行為九項禁止性規(guī)定”，要求各部室負責(zé)人帶頭學(xué)，結(jié)合本職工作深入學(xué)，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。
一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主測評和綜合考評三個階段，合理安排各階段工作進度。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風(fēng)險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務(wù)上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。
二是首先采取全行員工自查、互查的方式，然后排查工作組分成兩個小組深入到部門、網(wǎng)點聽取負責(zé)人對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價，并組織員工對本部門、網(wǎng)點負責(zé)人進行民主測評。部門、網(wǎng)點平常也較注重員工的思想狀況，與他們交心談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個大家庭的溫暖。
三是重點突出排查網(wǎng)點負責(zé)人、客戶經(jīng)理及其他重要崗位人員、前臺操作人員。著重抓好防范挪用資金購買股票、彩票、參與賭博、炒期貨、炒賣房屋、經(jīng)商辦企業(yè)以及利用職務(wù)之便、工作之便收受賄賂、向客戶索要財物、好處費等問題。4月下旬至5月份，全行排查613人，排查面達到100%。收回排查表3846份，其中自查表613份、互查表2764份，民主測評表469份。通過這次排查，使全行員工提高了思想認識，自覺做到有章必循，違章必糾，增強了員工防范道德風(fēng)險的能力。在這次員工不良行為排查工作中，未發(fā)現(xiàn)有不良行為的員工。
這次員工不良行為排查工作，大多數(shù)網(wǎng)點、部門負責(zé)人能認真組織員工學(xué)習(xí)上級行的文件精神，嚴(yán)格按通知要求分階段進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容及禁止性規(guī)定逐條自查、互查。排查期間，支行按要求設(shè)立排查信箱，明確雙人負責(zé)，并公布排查（舉報）電話及聯(lián)系人。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的能力。當(dāng)然，也存在極個別網(wǎng)點負責(zé)人由于業(yè)務(wù)工作繁忙，對排查工作沒有足夠重視，沒有正確處理好業(yè)務(wù)發(fā)展與不良行為排查工作的關(guān)系，思想認識不足，在組織員工學(xué)習(xí)、傳達上級行文件精神上，沒有做好記錄，排查表、互查表上交不及時等問題，影響了支行匯總統(tǒng)計工作。今后，我們將此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風(fēng)險和業(yè)務(wù)操作風(fēng)險的長效機制，為支行各項業(yè)務(wù)快速發(fā)展打下堅實的基礎(chǔ)。