獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(破產(chǎn)重整)（通用4篇）

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(破產(chǎn)重整) 篇1

　　甲方：____________股份有限公司(上市公司)

　　住所：

　　法定代表人：

　　乙方：____________有限責(zé)任公司

　　住所：

　　法定代表人：

　　鑒于：

　　1、甲方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人。甲方擬進(jìn)行破產(chǎn)重整，并在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組并發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)(以下簡(jiǎn)稱“本次重大重組”)，以實(shí)現(xiàn)提高上市公司資產(chǎn)質(zhì)量、改善公司財(cái)務(wù)狀況和增強(qiáng)上市公司持續(xù)盈利能力的目標(biāo)。

　　2、乙方系在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的證券公司，具有中國(guó)證監(jiān)會(huì)令54號(hào)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)54號(hào)令”)所規(guī)定的財(cái)務(wù)顧問資格。具備擔(dān)任甲方本次重大重組之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)的資格和能力。

　　3、甲方擬通過發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)施重大資產(chǎn)重組，聘請(qǐng)乙方擔(dān)任其重大資產(chǎn)重組的財(cái)務(wù)顧問、保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商及持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)機(jī)構(gòu)，乙方接受甲方的聘請(qǐng)，并經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本協(xié)議，以共同遵守。

　　第一條釋義

　　除非本協(xié)議另有規(guī)定，下列詞語(yǔ)具有以下含義：

　　1、破產(chǎn)重整：指甲方依照《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定，通過司法程序，進(jìn)行債務(wù)重組的法律行為。

　　2、重組方：指擬對(duì)甲方在破產(chǎn)重整完成后進(jìn)行重大資產(chǎn)重組的法人或自然人。

　　3、本次重大資產(chǎn)重組：指重組方擬以優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)對(duì)甲方實(shí)施重組的行為，包括發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)行為，該行為按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第53號(hào)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《重組管理辦法》”)規(guī)定，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組行為。

　　第二條乙方的工作內(nèi)容

　　為確保甲方本次重大資產(chǎn)重組申報(bào)工作的順利通過與實(shí)施，乙方應(yīng)協(xié)助甲方做好如下協(xié)調(diào)工作：

　　1、對(duì)甲方及重組方進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估有關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)，并提供盡職調(diào)查報(bào)告;

　　2、就并購(gòu)重組活動(dòng)向甲方提供專業(yè)服務(wù)，幫助甲方分析并購(gòu)重組相關(guān)活動(dòng)所涉及的法律、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提出對(duì)策和建議，設(shè)計(jì)并購(gòu)重組方案，;

　　3、協(xié)助甲方制定本次重大資產(chǎn)重組工作時(shí)間表及財(cái)務(wù)安排計(jì)劃;

　　4、協(xié)助甲方做好投資人，尤其是中小投資人的協(xié)調(diào)工作;

　　5、協(xié)調(diào)、督促甲方及重組方聘請(qǐng)的其他中介機(jī)構(gòu)(審計(jì)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等)對(duì)重組方擬用于重組的資產(chǎn)進(jìn)行盡職調(diào)查，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)的制度規(guī)定高質(zhì)量、按時(shí)完成有關(guān)目標(biāo)公司資產(chǎn)重組的各種報(bào)批文件;

　　6、協(xié)調(diào)重組方聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問，對(duì)重組方進(jìn)行盡職調(diào)查，并指導(dǎo)甲方按照上市公司并購(gòu)重組的相關(guān)規(guī)定制作申報(bào)文件;

　　7、協(xié)助甲方做好與破產(chǎn)重整管轄法院的協(xié)調(diào)工作;

　　8、協(xié)助甲方做好公司決策及信息披露工作;

　　10、在對(duì)甲方并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見，并為本次重大資產(chǎn)重組出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告;

　　11、接受甲方的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見，組織和協(xié)調(diào)甲方及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù);

　　12、負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管部門及并購(gòu)重組委的溝通工作，以使甲方的重整方案能夠順利獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核批準(zhǔn);

　　13、負(fù)責(zé)對(duì)甲方以及新進(jìn)入上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員、控股股東和實(shí)際控制人的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行證券市場(chǎng)規(guī)范化運(yùn)作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報(bào)告、公告和其他法定義務(wù);

　　14、《重組管理辦法》、證監(jiān)會(huì)54號(hào)令及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定要求財(cái)務(wù)顧問、保薦人、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的其他職責(zé)。

　　第三條甲方的義務(wù)

　　1、甲方應(yīng)向乙方提供必要資料，并根據(jù)乙方的合理要求提供有關(guān)協(xié)作;

　　2、甲方應(yīng)指派專人與乙方及時(shí)聯(lián)絡(luò)，安排有關(guān)事宜;

　　3、甲方應(yīng)當(dāng)保證甲方及其股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員向乙方所做的陳述和提供的信息、資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

　　4、甲方承諾，對(duì)其在本次重大資產(chǎn)重組過程中采取的任何行動(dòng)及公開發(fā)布與重大資產(chǎn)重組相關(guān)的信息均應(yīng)事先通報(bào)乙方知悉并將資料提供給乙方;

　　5、甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定的要求，全面、及時(shí)履行應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，包括但不限于：及時(shí)履行信息披露義務(wù)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息、做好申請(qǐng)股票停復(fù)牌工作、做好股東會(huì)議召開工作、嚴(yán)格履行并督促公司有關(guān)股東及相關(guān)方履行在重大重組及恢復(fù)上市方案中承諾的有關(guān)義務(wù)、在重大資產(chǎn)重組完成后接受并配合乙方的持續(xù)督導(dǎo)工作;

　　6、依協(xié)議約定按時(shí)支付乙方的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用。

　　第四條乙方的義務(wù)

　　1、乙方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)、客戶至上的原則，為甲方在本次重大資產(chǎn)重組以及由此所涉及到的股票復(fù)牌業(yè)務(wù)方面提供專業(yè)服務(wù);

　　2、指派有經(jīng)驗(yàn)且符合證監(jiān)會(huì)54號(hào)令所規(guī)定條件的項(xiàng)目人員，直接負(fù)責(zé)本次服務(wù)工作;

　　3、在本次重大資產(chǎn)重組期間，除非依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、司法機(jī)關(guān)的要求外，非經(jīng)甲方書面同意，乙方不得向任何第三方透露關(guān)于本次重大資產(chǎn)重組和股票復(fù)牌服務(wù)的有關(guān)資料和方案。

　　4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求財(cái)務(wù)顧問、保薦人、主承銷商、持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)的其他職責(zé)。

　　第五條費(fèi)用及其支付

　　1、甲方同意向乙方支付人民幣_(tái)__萬元作為本協(xié)議項(xiàng)下的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用，并按照以下方式支付：

　　1)在本協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付首期費(fèi)用___萬元。

　　2)在甲方本次重大重組材料上報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)并正式受理之后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第二期費(fèi)用___萬元。

　　3)在本次重大資產(chǎn)重組獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第三期費(fèi)用______萬元。

　　4)在本次重大資產(chǎn)重組完成股份登記之日后的五個(gè)工作日內(nèi)，甲方向乙方支付第四期費(fèi)用______萬元。

　　2、與本次重大資產(chǎn)重組相關(guān)的律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、信息披露、股權(quán)過戶等費(fèi)用由甲方及重組方承擔(dān)。乙方為本次重大資產(chǎn)重組提供服務(wù)的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用、通訊費(fèi)用、交通費(fèi)用等均由乙(甲)方承擔(dān)。

　　第六條___保密義務(wù)

　　1、甲方和乙方對(duì)于在本協(xié)議執(zhí)行期間所了解和知悉的協(xié)議對(duì)方的財(cái)務(wù)資料、客戶資料、技術(shù)資料及具有保密性質(zhì)的文件資料和信息，負(fù)有保密義務(wù)，均不得擅自向公眾披露、使用或轉(zhuǎn)讓他人使用。但根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定執(zhí)行申報(bào)和信息披露義務(wù)的除外。

　　2、乙方及其委派的財(cái)務(wù)顧問主辦人、保薦人員、持續(xù)督導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。

　　第七條違約責(zé)任

　　1、甲方違反其本協(xié)議項(xiàng)下的付款義務(wù)時(shí)，甲方除應(yīng)繼續(xù)支付該筆款項(xiàng)外，還應(yīng)按其當(dāng)期應(yīng)付未付金額的萬分之五/每日的費(fèi)率向乙方支付違約金;乙方違約不能完成本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)時(shí)，應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方的損失。

　　2、補(bǔ)償：本協(xié)議的任何一方違反其在本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)，從而致使對(duì)方遭受任何直接損失或任何開支，違約方將向?qū)Ψ教峁┏浞�、有效和及時(shí)的補(bǔ)償。如因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議終止，雙方將另行商定補(bǔ)償條款。

　　3、乙方或乙方委派的工作人員因違法違規(guī)行為受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，不能再擔(dān)任甲方財(cái)務(wù)顧問、持續(xù)督導(dǎo)人的，本協(xié)議自動(dòng)終止，由此給甲方造成的經(jīng)濟(jì)損失，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償甲方。

　　4如果因?yàn)榧追郊凹追饺藛T的陳述、承諾、提供的資料不真實(shí)引起乙方或乙方委派的工作人員被中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施，則甲方應(yīng)當(dāng)賠償乙方遭受的損失。

　　第八條協(xié)議的終止

　　1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議，本協(xié)議或本協(xié)議項(xiàng)下的條款可終止。

　　2、如果發(fā)生法律所確認(rèn)的不可抗力事件，對(duì)甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)或本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)產(chǎn)生或可能產(chǎn)生重大不利影響，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的，則協(xié)議任何一方均有權(quán)向?qū)Ψ桨l(fā)出書面通知，暫緩履行或終止履行本協(xié)議。

　　“不可抗力事件”是指任何不可預(yù)見、不可避免并且不能克服的客觀情況，包括地震、水災(zāi)、傳染性疾病、戰(zhàn)爭(zhēng)、可能影響本次發(fā)行的股市變動(dòng)以及中國(guó)法律、法規(guī)或政策的變化。

　　3、本協(xié)議履行期間，如果甲方基本面(包括但不限于業(yè)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)狀況以及公司前景等)發(fā)生重大變化或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)反饋意見指出或經(jīng)乙方進(jìn)一步的盡職調(diào)查后發(fā)現(xiàn)甲方本次重組及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)存在重大障礙，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行或繼續(xù)履行將無法實(shí)現(xiàn)甲乙雙方簽署本協(xié)議時(shí)的預(yù)期目的的，乙方有權(quán)書面通知甲方后單方面終止本協(xié)議，已收取的財(cái)務(wù)顧問費(fèi)不予退還。

　　4、如果甲方本次重大資產(chǎn)重組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核未予通過或中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予核準(zhǔn)的，則本協(xié)議自動(dòng)終止。

　　5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷乙方從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格時(shí)，自該事實(shí)發(fā)生之日起，雙方的協(xié)議終止。

　　6、當(dāng)本協(xié)議依前述8.2款、8.3款和8.4款的規(guī)定而終止時(shí)，甲、乙雙方已

　　經(jīng)履行的權(quán)利義務(wù)維持現(xiàn)狀，雙方互不承擔(dān)返還義務(wù);尚未履行的權(quán)利義務(wù)不再

　　履行，雙方互不為此承擔(dān)違約責(zé)任。但該等終止之前已經(jīng)形成的違約狀態(tài)，違約

　　方仍應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　第九條爭(zhēng)議的解決

　　凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，甲、乙雙方應(yīng)協(xié)商解決;協(xié)商不成，任何一方可向北京仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。

　　第十條其他事項(xiàng)

　　1、中華人民共和國(guó)現(xiàn)行有效的涉及本協(xié)議所述事項(xiàng)的法律、法規(guī)、政府規(guī)章、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“法律規(guī)定”)視為本協(xié)議的當(dāng)然內(nèi)容，約束甲、乙雙方的行為。法律規(guī)定日后的修改與本協(xié)議不一致的，以修訂后的法律規(guī)定為準(zhǔn)，不以修訂本協(xié)議為要件，直接約束甲、乙雙方的行為。

　　2、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字、加蓋公章后生效。

　　3、在任何時(shí)候如本協(xié)議的一項(xiàng)或多項(xiàng)條款在某一方面無效、非法、不可強(qiáng)制執(zhí)行或不能履行，并不因此影響或損害本協(xié)議其他條款的有效性、合法性、強(qiáng)制執(zhí)行力和可履行性。

　　4、本協(xié)議項(xiàng)下乙方作為甲方的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，因本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施后所涉及到的持續(xù)督導(dǎo)工作，由雙方另行簽定相關(guān)的《持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。

　　5、甲方承諾：乙方順利完成本協(xié)議約定的各項(xiàng)工作后，對(duì)于上市公司未來三年內(nèi)的再融資活動(dòng)，按照市場(chǎng)慣例，在同等條件下，優(yōu)先考慮乙方作為保薦機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)顧問。

　　6、本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商并簽訂補(bǔ)充協(xié)議解決，未盡事宜以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具同等法律效力。

　　7、本協(xié)議正本一式___份，雙方各執(zhí)______份，具有同等法律效力。

　　本頁(yè)無正文，為____________股份有限公司與國(guó)都證券有限責(zé)任公司關(guān)于獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議簽署頁(yè)

　　甲方(蓋章)：

　　法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

　　乙方(蓋章)：

　　法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：

　　簽訂日期：________年____月____日

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(破產(chǎn)重整) 篇2

　　甲方：______ 乙方;______

　　根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購(gòu)兼并、管理層收購(gòu)、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方作為常年財(cái)務(wù)顧問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財(cái)務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠(chéng)實(shí)守信、互惠互利、長(zhǎng)期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。

　　一、常年財(cái)務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費(fèi)用

　　日常咨詢服務(wù)：

　　服務(wù)內(nèi)容

　　1.政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時(shí)發(fā)布與資本運(yùn)營(yíng)相關(guān)的國(guó)家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用。

　　2.企業(yè)項(xiàng)目發(fā)布：乙方利用自身全國(guó)性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢(shì)，及時(shí)發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面的項(xiàng)目需求信息，同時(shí)甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行項(xiàng)目的發(fā)布和推介。

　　3.財(cái)務(wù)咨詢：為客戶提升財(cái)務(wù)管理能力、降低財(cái)務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財(cái)務(wù)咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險(xiǎn)管理和債務(wù)管理提供財(cái)務(wù)咨詢。

　　4.投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目投資與重大資金運(yùn)用時(shí)，或者企業(yè)直接融資時(shí)機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時(shí)，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。

　　5.產(chǎn)業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報(bào)告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。

　　服務(wù)方式

　　1.為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)_________作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提交項(xiàng)目發(fā)布需求和顧問咨詢需求，乙方通過財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見等。

　　2.雙方根據(jù)實(shí)際需要，可采用實(shí)地調(diào)研考察、定期舉辦培訓(xùn)研討會(huì)和雙方會(huì)晤等交流方式。

　　財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

　　1.乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年財(cái)務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣_(tái)________元整。在本協(xié)議簽定后0日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號(hào)：_________，戶名：_________銀行，開戶銀行：_________銀行。

　　2.雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會(huì)晤等交流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。

　　專項(xiàng)顧問服務(wù)：

　　服務(wù)內(nèi)容

　　1.年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告：公司財(cái)務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析;年度財(cái)務(wù)指標(biāo)預(yù)測(cè)和敏感性分析;年度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理情況分析。

　　2.獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告：為企業(yè)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)或債務(wù)重組、收購(gòu)兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告。

　　3.直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項(xiàng)目融資，以及對(duì)股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、選擇、建議和實(shí)施。

　　4.企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計(jì)方案，編寫改制和重組文件，在方案實(shí)施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。

　　5.兼并收購(gòu)顧問：為企業(yè)兼并收購(gòu)境內(nèi)外上市公司物色篩選目標(biāo)公司;實(shí)施盡職調(diào)查;對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行合理評(píng)估，協(xié)助分析和規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn);協(xié)助制定和實(shí)施并購(gòu)方案;設(shè)計(jì)和安排過橋融資;協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。

　　6.管理層收購(gòu)及員工持股計(jì)劃：管理層和員工持股方案的設(shè)計(jì);收購(gòu)主體的設(shè)計(jì)和組建;收購(gòu)融資方案設(shè)計(jì)和支持;相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。

　　7.投資理財(cái)：為企業(yè)項(xiàng)目投資提供方案策劃、項(xiàng)目評(píng)價(jià)和相關(guān)中介服務(wù);幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財(cái)，實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)收益;

　　8.管理咨詢：針對(duì)企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢;協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。

　　服務(wù)方式

　　1.專項(xiàng)顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定。

　　財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用

　　1.甲方需要乙方提供專項(xiàng)顧問服務(wù)時(shí)，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項(xiàng)顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對(duì)甲方按低于非會(huì)員客戶0%—__年財(cái)務(wù)顧問費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。

　　4.正確使用乙方提供的財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。

　　5.甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方提供乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉(zhuǎn)載從乙方財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)上獲得的信息。

　　乙方的義務(wù)

　　1.乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時(shí)地履行本合同。

　　2.乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。

　　3.乙方謀求與甲方進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，確保其正常運(yùn)行。

　　4.乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供甲方提交乙方使用的材料與文件。

　　三、協(xié)議的效力與違約責(zé)任

　　1.本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

　　2.任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

　　3.本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。

　　4.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費(fèi)后，乙方向甲方交付財(cái)務(wù)顧問網(wǎng)會(huì)員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務(wù)。

　　5.本協(xié)議有效期_________年。

　　甲方：_________乙方：_________

　　法定代表人：_________法定代表人：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(破產(chǎn)重整) 篇3

　　甲方：_________乙方：_________經(jīng)甲，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方_________年度的財(cái)務(wù)顧問。

　　具體事項(xiàng)約定如下：

　　一、雙方的責(zé)任　　甲方的責(zé)任是：

　　(1)在每月_________日做出財(cái)務(wù)報(bào)表(草表)，提供真實(shí)，完整，合法的會(huì)計(jì)資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全。

　　(2)在乙方的指導(dǎo)下正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　(3)對(duì)乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應(yīng)的整改。

　　乙方的責(zé)任是：

　　(1)指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財(cái)務(wù)顧問，在每月_________日后走訪甲方并對(duì)其財(cái)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。

　　(2)財(cái)務(wù)顧問對(duì)甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表(草表)進(jìn)行審核，結(jié)合甲方的實(shí)際情況指導(dǎo)甲方財(cái)務(wù)人員正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　(3)向甲方及時(shí)通報(bào)最新財(cái)經(jīng)政策，協(xié)助甲方財(cái)務(wù)人員正確理解和掌握這些政策。

　　二、雙方的義務(wù)　　甲方的義務(wù)是：

　　(1)為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

　　(2)按照約定條件及時(shí)足額支付顧問費(fèi)。

　　乙方的義務(wù)是：

　　(1)對(duì)在擔(dān)任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密。

　　(2)對(duì)在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時(shí)提出合理化建議和意見。

　　必要時(shí)，以書面形式提出管理建議書。

　　(3)協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財(cái)稅，工商等經(jīng)濟(jì)管理部門的關(guān)系。

　　三、顧問費(fèi)用及付費(fèi)　　顧問費(fèi)用為每月人民幣_(tái)________元，全年共計(jì)人民幣_(tái)________元。

　　本協(xié)議簽訂后，由甲方在顧問期內(nèi)一次性付清。

　　四、其他事項(xiàng)　　其他事項(xiàng)由甲、乙雙方協(xié)商決定。

　　本協(xié)議經(jīng)甲，乙雙方簽章后生效。

　　甲方(公章)：

　　乙方(公章)：

　　法人代表(簽字)：

　　法人代表(簽字)：

　　_____年____月____日　　

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問協(xié)議(破產(chǎn)重整) 篇4

　　年度財(cái)務(wù)顧問協(xié)議書

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　經(jīng)甲，乙雙方友好協(xié)商一致決定，甲方聘請(qǐng)乙方擔(dān)任甲方_________年度的財(cái)務(wù)顧問。具體事項(xiàng)約定如下：

　　一、雙方的責(zé)任

　　甲方的責(zé)任是：

　�。�1）在每月_________日做出財(cái)務(wù)報(bào)表（草表），提供真實(shí)，完整，合法的會(huì)計(jì)資料，保護(hù)資產(chǎn)的安全。

　�。�2）在乙方的指導(dǎo)下正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　�。�3）對(duì)乙方提出的意見和建議予以重視，并作出相應(yīng)的整改。

　　乙方的責(zé)任是：

　　（1）指派具有工作勝任能力的專業(yè)人員擔(dān)任甲方的財(cái)務(wù)顧問，在每月_________日后_____甲方并對(duì)其財(cái)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)。

　�。�2）財(cái)務(wù)顧問對(duì)甲方的財(cái)務(wù)報(bào)表（草表）進(jìn)行審核，結(jié)合甲方的實(shí)際情況指導(dǎo)甲方財(cái)務(wù)人員正確編制對(duì)外報(bào)送的財(cái)務(wù)報(bào)表。

　　二、雙方的義務(wù)

　　甲方的義務(wù)是：

　�。�1）為乙方派出的工作人員提供必要的工作條件和合作。

　�。�2）按照約定條件及時(shí)足額支付顧問費(fèi)。

　　乙方的義務(wù)是：

　�。�1）對(duì)在擔(dān)任顧問過程中知悉的甲方商業(yè)秘密嚴(yán)加保密。

　�。�2）對(duì)在顧問工作過程中發(fā)現(xiàn)甲方管理環(huán)節(jié)的不足之處，及時(shí)提出合理化建議和意見。必要時(shí)，以書面形式提出管理建議書。

　�。�3）協(xié)助甲方協(xié)調(diào)財(cái)稅，工商等經(jīng)濟(jì)管理部門的關(guān)系。

　　三、顧問費(fèi)用及付費(fèi)

　　顧問費(fèi)用為每月人民幣_(tái)________元，全年共計(jì)人民幣_(tái)________元。本協(xié)議簽訂后，由甲方在顧問期內(nèi)一次性付清。

　　四、其他事項(xiàng)

　　其他事項(xiàng)由甲、乙雙方協(xié)商決定。本協(xié)議經(jīng)甲，乙雙方簽章后生效。

　　甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

　　法人代表（簽字）：_________法人代表（簽字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日