公司私募基金協(xié)議書（通用3篇）

公司私募基金協(xié)議書 篇1

　　甲方：_______________有限公司

　　乙方(投資人)：_____________________為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據(jù)甲方有關規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

　　一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。

　　除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

　　二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構投資人。

　　三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。

　　申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

　　四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

　　五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。

　　若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

　　六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。

　　甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

　　七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

　　八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

　　九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。

　　由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

　　十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。

　　如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

　　十

　　一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經(jīng)辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。

　　甲方在受理業(yè)務三十日內收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消

　　乙方傳真申請的權利。

　　十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

　　甲方：____________________________年___________月_________日乙方：_________________

　　___________年___________月_________日

公司私募基金協(xié)議書 篇2

　　甲方(委托人): ____________管理有限公司

　　注冊地址：__________________

　　法定代表人：____________

　　乙方(受托人)：____________證券股份有限公司

　　注冊地址：______市______區(qū)______路______號______號樓

　　法定代表人：____________

　　鑒于：

　　1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。

　　2、乙方作為國內大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗為甲方提供相關外包服務。

　　3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規(guī)范有關運作，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。

　　本協(xié)議內容如下：

　　一、前言

　　訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則

　　(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。

　　(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規(guī)。

　　若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，并視為本協(xié)議的相關內容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。

　　(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。

　　二、釋義

　　在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

　　1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。

　　2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金。

　　3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金產(chǎn)品合同。

　　4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。

　　5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務的托管機構。

　　6、估值核算機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構。

　　7、注冊登記機構：指與甲方簽訂相關協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務的機構。

　　8、代銷機構：指取得基金銷售業(yè)務資格并與甲方簽署基金銷售服務協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務的機構。

　　9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機構為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。

　　10、基金交易賬戶：銷售機構為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構辦理基金認購、申購、贖回及轉托管等業(yè)務所引起的基金份額變動及結余情況的賬戶。

　　11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。

　　12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日。

　　13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。

　　14、______+1日：______日后的第一個交易日。

　　15、證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結算有限責任公司、債券登記結算機構的有關業(yè)務規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結算機構開立的專用債券賬戶。

　　16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結算賬戶，該賬戶不得存放其他性質資金。

　　17、客戶交易結算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網(wǎng)點開立的，用于存管基金的證券交易結算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結算資金余額的變動明細，并記載基金的銀行結算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉賬對應關系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結算賬戶建立銀證轉賬對應關系。

　　18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。

　　19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。

　　20、期貨結算賬戶：根據(jù)基金合同及相關法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉賬的專用銀行結算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結算賬戶。

　　21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。

　　22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。

　　23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。

　　24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。

　　25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價值總和。

　　26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

　　27、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

　　28、____________元：指人民幣____________元。

　　29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。

　　30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。

　　31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。

　　32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。

　　33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關規(guī)定。

　　三、聲明與承諾

　　(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關權利義務。

　　(二)甲方保證其已或將作為依據(jù)相關規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。

　　(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權決策機構的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內持續(xù)有效。

　　(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務。

　　四、委托事項

　　經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委托乙方擔任基金的外包服務機構。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產(chǎn)品要素表》的相關約定執(zhí)行，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。

　　(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務

　　(二)募集資金監(jiān)督管理服務

　　(三)注冊登記服務

　　(四)銷售運營服務

　　(五)估值核算服務

　　(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務有關的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。

　　五、甲方的權利和義務

　　(一)甲方的權利

　　1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務;

　　2、有權要求乙方按時傳送所委托基金服務相關資料和數(shù)據(jù)，有權從乙方獲得約定的業(yè)務資料及業(yè)務支持;

　　3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級

　　4、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，有權通知乙方按甲方合理要求設置基金相關業(yè)務參數(shù);甲方有權在乙方系統(tǒng)允許條件下，要求乙方配合進行相關業(yè)務糾錯處理;

　　5、乙方未能按照雙方的約定按時提供基金外包服務，甲方有權按照本協(xié)議的約定暫停委托乙方辦理外包服務業(yè)務;對乙方在辦理日常業(yè)務中存在違反法律法規(guī)及本協(xié)議規(guī)定的行為，甲方有權要求乙方進行改正;

　　6、甲方有權根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務進行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務范圍、制訂外包服務標準、監(jiān)督外包服務執(zhí)行等。

　　7、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金管理人及外包服務委托人享有的其他權利。

　　(二)甲方的義務

　　1、甲方應確保其制定的基金合同等文件中的業(yè)務處理規(guī)則符合相關業(yè)務規(guī)則、指引規(guī)定;應確保嚴格遵循相關法律法規(guī)，并自主履行或委托銷售機構履行反洗錢管理的相關義務;

　　2、及時有效地處理和解決乙方在外包服務工作中提出的相關問題，并根據(jù)工作進度，按照乙方提出的工作要求，配合乙方安排、部署并落實相關工作;如甲方委托其他機構履行該等義務，應要求該等受托人做好與乙方的銜接、配合等工作;

　　3、向乙方提供所委托基金的相關要素信息，供乙方辦理基金資產(chǎn)估值、注冊登記等外包服務，并在基金相關要素信息發(fā)生變更時及時通知乙方;

　　4、向乙方或要求相關第三方向乙方按時提供進行所委托基金外包業(yè)務所需的規(guī)定格式的相關第三方數(shù)據(jù)資料、業(yè)務參數(shù)等信息，并對所提供數(shù)據(jù)資料的真實性、準確性、完整性、合法性負責;

　　數(shù)據(jù)資料包括但不限于：已生效的基金合同及托管協(xié)議正式本、基金成立時相關數(shù)據(jù)及資料、基金賬戶申請與交易表數(shù)據(jù)、開放期申贖匯總確認數(shù)據(jù)、基金投資的交易結算數(shù)據(jù)、資金劃轉指令、基金申購贖回確認書、投資收益分配指令、基金的場外交易確認單、銀行間市場成交單、清算方案等;如甲方委托的證券經(jīng)紀商為乙方，則甲方可授權乙方自行采集其所負責的相關數(shù)據(jù);

　　5、甲方應及時接收、查看乙方發(fā)送的外包服務業(yè)務結果信息，發(fā)現(xiàn)異常應及時通知乙方。甲方應妥善保存乙方發(fā)送的外包服務業(yè)務結果信息，并做好信息備份和維護工作;

　　6、甲方應對乙方提供的外包服務業(yè)務結果信息進行確認，因技術故障或其他原因導致不能正常確認時，應及時通知乙方;

　　7、甲方對于本協(xié)議的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負有保密責任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機構另有要求的除外。

　　8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;

　　9、甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯;

　　10、甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試;

　　11、甲方作為基金管理人應依法承擔的責任不因乙方按照本協(xié)議約定提供外包服務而免除或者減輕;

　　12、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。

　　六、乙方的權利和義務

　　(一)乙方的權利

　　1、根據(jù)乙方提供外包服務業(yè)務的需要，乙方有權在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織允許的范圍內，自主制定并不時調整包括但不限于注冊登記等有關基金外包服務業(yè)務的規(guī)則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務。

　　2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據(jù)以進行基金外包服務的數(shù)據(jù)資料及其他相關信息。

　　3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密等在內的各項權利的所有權。

　　4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務參數(shù)信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業(yè)務申請。

　　5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。

　　6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。

　　7、乙方如為基金提供注冊登記服務的，則乙方有權建立和管理基金份額持有人的基金注冊登記賬戶，保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等;

　　8、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金外包服務機構享有的其他權利。

　　(二)乙方的義務

　　1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機構、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應的外包服務。

　　2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。

　　3、乙方應配備足夠的專業(yè)人員辦理基金外包業(yè)務，負責維護基金各項業(yè)務的安全穩(wěn)定運行;

　　4、向甲方按時傳送有關基金外包業(yè)務的結果，與基金托管人及其他相關方及時核對服務結果。對于基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負有保密責任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機構另有要求的除外。

　　5、對于外包服務業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管，并負有保密義務。

　　6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內部控制制度，切實防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。

　　7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內保證募集賬戶內資金的安全。

　　8、乙方提供注冊登記服務的，應嚴格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產(chǎn)帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉托管、非交易過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務，并提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監(jiān)督;乙方應按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務。

　　9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。

　　10、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構承擔的義務。

　　七、外包服務細則

　　(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務

　　(二)募集資金監(jiān)督管理服務

　　(三)注冊登記服務

　　(四)銷售運營服務

　　(五)估值核算服務

　　(六)協(xié)助辦理信息披露服務乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關報告并與基金托管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中凈值表現(xiàn)、財務報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復核。相關報告的內容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。

　　八、差錯的處理

　　甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發(fā)現(xiàn)后，應當及時進行處理，處理的程序如下：

　　1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;

　　2、根據(jù)錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;

　　3、根據(jù)錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;

　　4、根據(jù)錯誤處理的方法，需要修改相關數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進行更正，并就錯誤的更正向相關方進行確認。

　　九、暫停服務的情形

　　(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;

　　(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;

　　(三)由甲方負責提供的數(shù)據(jù)、文件有誤或者不完整，影響乙方提供服務，并且甲方未能按照乙方要求及時糾正完畢的;

　　(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機構和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。

　　十、特殊情況的處理

　　由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家政策調整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，對由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。

　　十一、保密條款

　　(一)甲方對乙方提供的有關的基金外包服務結果等文件承擔保密責任，未經(jīng)乙方同意，甲方不得向其他任何機構和個人泄露，法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;

　　(二)乙方在為甲方工作期間所獲知的有關甲方、基金及基金委托人等相關方的一切資料和信息，未經(jīng)甲方同意，乙方不得擅自將其透露給其他任何機構和個人，法律法規(guī)另有規(guī)定、監(jiān)管機構另有要求以及為對抗針對本方的索賠或者司法程序而確有必要提供的除外，但應于披露之前，在合理可行的范圍內事先告知對方;

　　(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經(jīng)濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。

　　十二、免責條款

　　(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉交的相關文件或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產(chǎn)等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。

　　(二)乙方無義務審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產(chǎn)生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業(yè)務。

　　(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。

　　(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的范圍內勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。

　　(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。

　　(七)乙方按照當時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。

　　十三、違約責任

　　(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。

　　(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。

　　(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內有義務及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。

　　(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因導致乙方不能提供或不能及時提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔責任。

　　(五)如甲方未按時向乙方提供據(jù)以進行基金資產(chǎn)估值的相關數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。

　　(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經(jīng)濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。

　　十四、爭議處理

　　(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。

　　(二)本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向對方提出爭議之日起十五日內未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

　　(三)當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務。

　　十五、本協(xié)議的生效與修改

　　(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。

　　(二)本協(xié)議的修改 本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面補充協(xié)議。

　　十六、本協(xié)議的終止

　　出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

　　(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;

　　(二)非因甲乙雙方主動放棄或其他過錯導致管理人無法在中國基金業(yè)協(xié)會登記或基金無法通過中國基金業(yè)協(xié)會備案的;

　　(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;

　　(四)一方不再具備開展本協(xié)議項下業(yè)務資格的;

　　(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　十七、服務期限本協(xié)議

　　服務有效期一年。甲乙雙方應在本協(xié)議到期之前三十日內就是否續(xù)約事宜進行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達對方，本協(xié)議可以年為單位自動順延服務有效期，服務內容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。

　　十八、外包服務費支付方式

　　甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計提外包服務費用并支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。

　　乙方外包服務費收款賬戶信息如下：

　　戶 名：____________證券股份有限公司

　　乙方賬號：____________銀行____________支行營業(yè)室開戶銀行：__________________

　　十九、轉讓與放棄

　　(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。

　　(二)本協(xié)議任何一方當事人均不得轉讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。

　　(三)本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。

　　二十、其他事項

　　如在本協(xié)議有效期間內，中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會對外包服務協(xié)議的內容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求，相應修改本協(xié)議的內容和格式。

　　(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。

　　(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。

　　甲方: __________________管理有限公司

　　法定代表人(或授權代表人)：__________________

　　簽訂日期：__________________

　　乙方:__________________證券股份有限公司

　　法定代表人(或授權代表人)：__________________

　　簽訂日期： __________________

公司私募基金協(xié)議書 篇3

　　甲方：______股權投資基金管理企業(yè)(有限合伙)

　　乙方： ______有限公司

　　鑒于： 甲乙雙方本著互惠互利、資源共享、優(yōu)勢互補的原則，在中國大陸共同合作發(fā)起有限合伙制私募股權基金，投資乙方房地產(chǎn)項目，獲得合理投資收益。根據(jù)《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律法規(guī)的相關規(guī)定，簽定本合作協(xié)議，以茲共同遵守：

　　第一條 合作事項 雙方發(fā)揮各自優(yōu)勢，負責基金的設立、籌資、募集和管理運作。

　　1、甲方以其多年從事金融服務行業(yè)所擁有的投資基金管理、國內國際投融資運作、金融產(chǎn)品策劃銷售等方面的實踐經(jīng)驗和客戶資源為依托，為甲乙雙方合作發(fā)起的私募基金組建基金策劃、管理運作專業(yè)團隊，負責基金的策劃、設立、管理運作過程中的金融產(chǎn)品策劃及法律事務服務。

　　2、乙方依靠其從事項目投資的豐富經(jīng)驗及擁有的雄厚資金實力，為本基金的成功發(fā)起提供基金成立前期籌備費用及種子基金，與甲方合作成功設立、運作本基金。

　　3、由乙方推介項目、提供種子基金和基金銷售募集工作，甲方負責基金的策劃、協(xié)助乙方進行基金的募集工作及基金后期管理工作，向社會召集不超過48名個人或機構投資者作為有限合伙人加入本合伙企業(yè)，每年按約定支付給有限合伙人固定投資回報，即達到種子資金放大的效果。

　　4、在基金存續(xù)期間，甲方依協(xié)議約定收取基金管理費、基金績效費等費用。

　　第二條 基金設立與運作

　　1、基金名稱： 基金，即 投資合伙企業(yè)(有限合伙)。(名稱以工商行政管理部門最終核準名稱為準)

　　2、基金規(guī)模：人民幣20億元。(以最終實際募集到的金額為準)。

　　3、基金存續(xù)期限：2+2年。前2年為投資期,之后為延續(xù)期，經(jīng)合伙人同意最多延長2年,延續(xù)期內可申請轉讓。

　　4、甲乙雙方成立“ 投資合伙企業(yè)”針對甲乙雙方共同認可的項目，設立發(fā)起基金，并對基金共同管理，共享盈利。

　　第三條 甲乙雙方義務與職責 1、甲乙雙方基于真實意思表示簽署本協(xié)議并承諾具有完全民事權利能力和民事行為能力參與、訂立及執(zhí)行本協(xié)議，或具有簽署與履行本協(xié)議所需的一切必要權力與授權。

　　2、乙方為保證本基金的成功發(fā)起設立，共提供相當于發(fā)起基金規(guī)模10-30 %(待定)，即不低于人民幣 10000-20000萬元的資金作為種子基金，乙方出資種子基金20000萬元，即占基金規(guī)模的10 %，注入雙方成立的合伙企業(yè)，作為在日后具體投資基金中基金管理人種子基金出資，以便基金的募集、運作等工作，并以此在基金的未來收益中得到比其他合伙人更高的分成收益。 3、甲方根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《信托法》、《證券法》、《基金法》及《工商登記管理條例》起草基金設立所需基金內部治理方案、合伙企業(yè)合伙協(xié)議、基金產(chǎn)品說明書、產(chǎn)品推介書。

　　4、由甲乙雙方召開基金推介會，向社會定項招募48名有限合伙人，成立“深圳賽虹投資合伙企業(yè)(有限合伙)”共同出資投資乙方項目(具體召集程序和入伙退伙條件在《合伙協(xié)議》中詳細約定)。

　　5、甲乙雙方應本著勤勉盡責、誠實信用的原則忠實履行各自的義務與職責，有效地整合各類資源和渠道以開展基金募集和管理工作，盡最大努力保證本基金運作成功。

　　6、乙方為本基金的成功發(fā)起，一次性提供基金成立前期籌備費用人民幣300 萬元，在本協(xié)議簽訂的三個工作日內打入雙方指定______投資合伙企業(yè)共管賬戶，此筆款項用于注冊合伙企業(yè)、投資基金的策劃、籌備等基金前期運作費用的支付，甲乙雙方將對此筆資金進行共管，根據(jù)基金募集發(fā)起的需要進行有計劃的使用(詳見《基金發(fā)起策劃書》)。

　　第四條 費用說明

　　甲乙雙方針對該基金的募集、運作、管理等事宜收取基金管理費、種子基金收益、基金績效費。

　　1、甲方收取標準為基金總額的2.5%基金管理費及投資績效費(詳見《合伙協(xié)議》約定)。

　　2、種子基金收益由乙方收取，由乙丙方提供的種子基金數(shù)額按投資收益比例收取。

　　3、乙方使用基金資金綜合成本為25%/年(具體可協(xié)商下浮)。乙方綜合成本包括但不限于甲針對乙方項目的前期調研、論證，以及針對本基金的策劃、設計、募集、運作和管理等事宜收取的基金管理及績效等費用。

　　第五條 保密條款

　　1、甲乙雙方對在合作過程中獲得的關于對方的經(jīng)營信息、客戶名單、管理技術及其他信息負有保密義務。任何一方對于因簽署或履行本協(xié)議而了解或接觸到對方的商業(yè)秘密及其他機密資料和信息均應保守秘密;未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向第三方泄露、給予或轉讓該等保密信息。

　　2、除本協(xié)議規(guī)定之工作所需外，未經(jīng)對方事先書面同意，不得擅自使用、復制對方的商標、標志、商業(yè)信息、技術及其他資料。

　　3、本協(xié)議終止后，各方在本協(xié)議項下的保密義務并不隨之終止，各方仍需遵守本協(xié)議之保密條款，履行其所承諾的保密義務，直到其他方同意其解除此項義務，或事實上不會因違反本協(xié)議的保密條款而給其他方造成任何形式的損害時為止。

　　第六條 違約責任

　　1、甲乙雙方均有義務全面遵守本協(xié)議。

　　2、甲方募資成功，乙方不得拒收本資金，否則甲方將沒收乙方前期運作的策劃、籌備費用。

　　3、由于一方的違約，造成本協(xié)議不能履行或不能完全履行時，由違約方承擔違約責任，違約方應當根據(jù)守約方的要求繼續(xù)履行義務或及時采取補救措施

　　4 保證本協(xié)議的繼續(xù)履行，一方的違約行為如給他方造成經(jīng)濟損失的，應根據(jù)其所造成損失的大小，予以賠償。如雙方均有違約，根據(jù)雙方實際過錯情況，分別承擔相應的違約責任。第七條 免責條款 發(fā)生不可抗力，一方均不對因不可抗力無法履行或遲延履行本協(xié)議義務而使另一方蒙受的損失承擔責任。但遭受不可抗力影響的一方有責任盡可能及時采取適當或必要措施減少或消除不可抗力的影響。遭受不可抗力影響的一方對因未盡本項責任而造成的另一方損失，承擔賠償責任。 第八條 爭議的解決方式 由于本合同引起的任何爭議，雙方應首先友好協(xié)商，協(xié)商不成，可以提請簽字地人民法院進行法律訴訟。 第九條

　　其他 1、未盡事宜，甲乙雙方應簽定補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。

　　2、本合同一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

　　(以下無正文) (本頁為以下雙方《基金合作協(xié)議》簽字頁，無正文)

　　甲方：______股權投資基金管理企業(yè)(有限合伙)法定代表人(或授權代表人)：

　　日期：______ 年 ______ 月 ______日

　　乙方：______ 有限公司法定代表人

　　日期：______年 ______月 ______ 日