公司新證券承銷合約合同（精選3篇）

公司新證券承銷合約合同 篇1

　　甲方(債券發(fā)行方)：____________________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯(lián)系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　乙方(債券承銷方)：_________________________

　　法定代表人：__________________________________

　　聯(lián)系方式：__________________________________

　　傳真：__________________________________

　　地址：__________________________________

　　甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“_________金融債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷的義務(wù)。

　　根據(jù)《民法典》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

　　第一條 債券種類與數(shù)額

　　本協(xié)議項下債券指甲方按照____年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。

　　第二條 承銷方式

　　乙方采用承購包銷的方式承銷該債券。

　　第三條 承銷期

　　每次債券承銷期由甲方在債券發(fā)行公告和/或發(fā)行說明書中確定。

　　第四條 承銷款項的支付

　　乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。

　　異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。

　　甲方指定賬戶指定以下賬戶為唯一收款賬戶：

　　賬戶名稱：________________________________

　　開戶銀行：________________________________

　　銀行賬號：________________________________

　　第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付

　　甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后十個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。

　　第六條 登記托管

　　債券采用無紙化發(fā)行，中央國債登記結(jié)算有限責任公司(以下簡稱中央結(jié)算公司)負責債券的登記托管。

　　第七條 附屬協(xié)議

　　甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。

　　第八條 信息披露

　　一、甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;

　　二、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;

　　三、甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);

　　四、甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。

　　第九條 甲方權(quán)利義務(wù)

　　一、甲方的權(quán)利如下：

　　1、甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;

　　2、在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的___%，并在承銷團成員之間等額分配;

　　3、債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;

　　4、按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。

　　二、甲方的義務(wù)如下：

　　1、甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;

　　2、甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;

　　3、甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;

　　4、甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。

　　第十條 乙方權(quán)利義務(wù)

　　一、乙方的權(quán)利如下：

　　1、有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標;

　　2、向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;

　　3、有權(quán)向認購人分銷債券;

　　4、按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;

　　5、可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;

　　6、有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預(yù)備會議，有權(quán)獲得甲方招投標發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。

　　7、經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。

　　8、有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前三十日書面通知甲方。

　　二、乙方的義務(wù)如下：

　　1、應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標;

　　2、應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;

　　3、應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷;

　　4、應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;

　　如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔該基本承銷額度的承銷義務(wù)。

　　乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;

　　乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和中央結(jié)算公司。

　　第十一條 違約責任

　　乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之_____的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期____天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔義務(wù);

　　乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的的權(quán)利;

　　甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之____的比例向乙方支付違約金。

　　乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)三次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。

　　第十二條 變更

　　本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，達成書面協(xié)議。

　　如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。

　　第十三條 不可抗力

　　在承銷結(jié)束日前的任何時候，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景以及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則乙方可決定暫緩或終止協(xié)議 。

　　第十四條 附則

　　一、本協(xié)議項下附件包括：

　　1。發(fā)債說明書;

　　2。債券發(fā)行辦法;

　　3。甲方出具的招標書

　　二、本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。

　　三、本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份。

　　四、本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。

　　五、本協(xié)議適用于甲方_____年發(fā)行的債券。

　　甲方(蓋章)：_____________________ 乙方(蓋章)：_____________________

　　法定代表人簽字：___________ 法定代表人簽字：___________

　　日期：____年_____月_____日 日期：____年_____月_____日

公司新證券承銷合約合同 篇2

　　股票銷售商：_______

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　股票承銷商：_______證券有限公司

　　注冊地址：_______________________________________

　　法定代表人：_____________________________________

　　甲、乙雙方就由乙方負責承銷甲方股票事宜，經(jīng)過平等協(xié)商，達成協(xié)議條款如下：

　　一、承銷方式

　　雙方同意，本次股票發(fā)行采用_________方式。

　　二、發(fā)行股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格與發(fā)行總市值

　　本次發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行總量為_________股，每股面值為人民幣_________元，每股發(fā)行價為人民幣_________元，發(fā)行總市值為人民幣_________元。

　　三、承銷期限與起止日期

　　本次股票發(fā)行的承銷期為_______天，自______年______月______日起至______年______月______日止。

　　四、股款的收繳與支付

　　乙方應(yīng)在承銷期結(jié)束后_______個工作日內(nèi)將本次認購的全部股款扣除應(yīng)收的承銷及經(jīng)辦手續(xù)費后，一次劃轉(zhuǎn)入甲方指定的銀行賬戶。如乙方延遲劃轉(zhuǎn)本次認購的股款，則每逾期一日應(yīng)向甲方另行支付逾期未劃轉(zhuǎn)部分股款萬分之_______的滯納金。

　　五、承銷費用

　　乙方按本次股票發(fā)行總市值的_________%收取承銷費用，該承銷費用由乙方從甲方所發(fā)行股票的股款中扣除。

　　六、協(xié)議雙方的義務(wù)

　　協(xié)議雙方自本協(xié)議簽署日起至承銷結(jié)束日止，任何一方在未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，均不得以新聞發(fā)布會或散發(fā)文件的形式，向公眾披露招股說明書之外的可能影響本次股票發(fā)行成功的信息，否則，承擔違約責任。

　　甲方應(yīng)向乙方依法提供本次股票發(fā)行所需的全部文件，并保證相關(guān)文件的真實、準確與合法，且無任何誤導性成分或疏漏。否則，若因此而導致股票發(fā)行失敗或受阻，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，并由甲方承擔違約責任。

　　乙方應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定，依法組織股票發(fā)行的承銷團，具體負責股票的發(fā)售工作。乙方負責辦理股權(quán)登記及編制股東名冊，并應(yīng)在本次股票發(fā)行工作完成后15天內(nèi)向中國證監(jiān)會依法提供書面報告。

　　七、違約責任

　　在本協(xié)議履行過程中，任何一方未能認真履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)按股款總額的_______%向守約方支付違約金，給對方造成損失的，還應(yīng)承擔賠償責任。但無論如何，該等賠償責任均不應(yīng)超過股款總額的_______%。

　　八、法律適用與爭議解決

　　本協(xié)議的成立、生效與解釋均適用中華人民共和國法律。

　　在本協(xié)議履行過程中所發(fā)生的任何爭議，雙方均應(yīng)通過友好協(xié)商方式解決。協(xié)商不成的，任一方均有權(quán)將爭議提請_________仲裁委員會并按照該會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方具有最終的法律約束力。

　　九、不可抗力

　　在本協(xié)議履行過程中，如發(fā)生政治、經(jīng)濟、金融、法律或其他方面的重大變故，而這種重大變故已經(jīng)或可能會對甲方的業(yè)務(wù)狀況、財務(wù)狀況、發(fā)展前景及本次股票發(fā)行產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響，則甲、乙雙方均有權(quán)決定暫緩或終止本協(xié)議而無須向?qū)Ψ匠袚�違約責任。

　　十、協(xié)議文本

　　本協(xié)議正本一式________份，甲、乙雙方各執(zhí)________份，報送中國證監(jiān)會一份，各份具有同等法律效力。

　　十一、協(xié)議的效力

　　本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效，有效期自協(xié)議簽署日起至_______年______月______日止。

　　甲方：_______________

　　乙方：_______________

　　法定代表人：_________

　　_________年______月________日

公司新證券承銷合約合同 篇3

　　甲方：(企業(yè))_________________

　　乙方：(員工)身份證號碼：_________________

　　甲乙雙方根據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》和國家、地方有關(guān)規(guī)定，就企業(yè)技術(shù)秘密保護達成如下協(xié)議。

　　(一)保密內(nèi)容

　　1.雙方交流的口頭言語信息;

　　2.甲方的經(jīng)營秘密和技術(shù)秘密;

　　3.向乙方提供的相關(guān)的文字資料;

　　4.關(guān)于產(chǎn)品的全部信息，相互間的代理合同、代理價格等。

　　(二)保密范圍

　　1.乙方從甲方獲得的與項目有關(guān)或因項目產(chǎn)生的任何商業(yè)、營銷、技術(shù)、運營數(shù)據(jù)或其他性質(zhì)的資料，無論以何種形式或載于何種載體，無論在披露時是否以口頭、圖像或以書面方式表明其具有保密性。

　　2.乙方在勞動合同期前甲方已有的商業(yè)秘密。

　　3.乙方在勞動合同期內(nèi)甲方所擁有的商業(yè)秘密。

　　(三)雙方的權(quán)利和義務(wù)

　　1.乙方在甲方任職期間，必須遵守甲方規(guī)定的成文或不成文的保密規(guī)章、制度，履行與其工作崗位相應(yīng)的保密職責;

　　2.主動防止泄露甲方公司秘密,如發(fā)生公司秘密泄露,應(yīng)立即告訴甲方,并采取補救措施;

　　3.事前未經(jīng)甲方書面同意,不得利用甲方公司秘密進行新的研究和開發(fā);

　　4.雙方解除或終止勞動合同后，乙方不得向第三方公開甲方所擁有的未被公眾知悉的商業(yè)秘密;

　　5.乙方必須嚴格遵守甲方的保密制度，防止泄露甲方的商業(yè)秘密。

　　(四)保密期限

　　1.本合同有效期為_________年，自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效;

　　2.甲方的專利技術(shù)未被公眾知悉期內(nèi)。

　　(五)脫密期限

　　1.因履行勞動合同約定條件發(fā)生變化，乙方要求解除勞動合同的必須以書面形式提前_____月通知甲方，提前期即為脫密期限;

　　2.勞動合同解除或期滿終止后，乙方必須信守本協(xié)議，不損害甲方利益。

　　(六)保密津貼

　　1.甲方對乙方保守商業(yè)秘密予以保密津貼，甲方按月支付乙方保密津貼人民幣___________元;

　　2.保密津貼每月____日與工資同時發(fā)放;

　　3.乙方調(diào)任非涉密崗位，甲方停止支付乙方保密津貼。

　　(七)違約責任

　　1.乙方違反此協(xié)議，甲方有權(quán)無條件解除聘用合同，并收回有關(guān)待遇。

　　2.如果乙方違反本保密協(xié)議,應(yīng)向甲方支付萬元人民幣的違約金。

　　3.由于乙方泄露、披露甲方公司秘密行為或保密不當給甲方造成經(jīng)濟損失或名譽損失

　　的,乙方應(yīng)向甲方賠償。

　　4.以上違約責任的執(zhí)行，超過法律、法規(guī)、賦予雙方權(quán)限的，申請仲裁機構(gòu)仲裁或向法院提出上訴。

　　(八)其他約定

　　1.任何一方在任何時間任何期限里沒有行使其本合同項的權(quán)利，并不能解釋為他已經(jīng)放棄了該權(quán)利。

　　2.如果本合同的任何部分、條款或規(guī)定是不合法的或者是不可執(zhí)行的，合同其他部分的有效性和可執(zhí)行性仍不受影響。

　　3.未經(jīng)另一方同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本合同項下的全部或任何部分權(quán)利。未經(jīng)雙方事先書面達成一致意見，本合同不得以任何其他理由而更改，除非本協(xié)議的任何意思表示或保證具有欺詐性。

　　(九)其他

　　本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，經(jīng)甲、乙雙方簽字蓋章之日起生效。

　　甲方_________________(蓋章)乙方_________________(蓋章)

　　法定代表人簽名_________________法定代表人簽名_________________

　　______年______月______日______ 年______月______日