公司債券擔保抵押協(xié)議（通用9篇）
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇1
甲方：________________股份有限公司
乙方：________________信托投資公司
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年 ____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。
甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、本合同項下發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決或申請調(diào)解解決;協(xié)商或調(diào)解不成的，提交成都仲裁委員會仲裁。
九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方(章)：_______ 乙方(章)：_______
董事長(簽名)：_______ 董事長(簽名)：_______
______年______月____日
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇2
債券發(fā)行人(以下稱甲方)：_____________________
住所：_____________________
法定代表人：_____________________
統(tǒng)一社會信用代碼：_____________________
債券承銷人(以下稱乙方)：_____________________
住所：_____________________
法定代表人：_____________________
統(tǒng)一社會信用代碼：_____________________
甲方經(jīng)中國人民銀行批準，采用招投標方式發(fā)行“ 債券”(以下簡稱債券)，負責債券招投標發(fā)行的組織工作;乙方自愿成為該種債券承銷商，承諾參與投標，并履行承購包銷義務(wù)。
根據(jù)《中華人民共和國民法典》和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
第一條 債券種類與數(shù)額
本協(xié)議項下債券指甲方按照 年中國人民銀行批準的債券發(fā)行計劃采用招投標方法發(fā)行的債券。甲方根據(jù)其資金狀況，經(jīng)中國人民銀行批準，分批確定發(fā)行數(shù)量。乙方承銷數(shù)量包括中標數(shù)量和承銷基本額度。
第二條 承銷方式
乙方采用承購包銷方式承銷債券。
第三條 承銷期
每次債券承銷期由甲方在□債券發(fā)行公告□發(fā)行說明書中確定。
第四條 承銷款項的支付
乙方應(yīng)按中標通知書的要求，將債券承銷款項及時足額劃入甲方指定的銀行賬戶。
異地承銷商通過中國人民銀行電子聯(lián)行劃款，同城承銷商以支票方式支付。
第五條 發(fā)行手續(xù)費的支付
甲方按乙方承銷債券總額的一定比率(由甲方在發(fā)債說明書中確定)向乙方支付發(fā)行手續(xù)費，該筆費用由甲方在收到乙方承銷款后 個營業(yè)日內(nèi)劃至乙方指定的銀行賬戶。
第六條 登記托管
債券采用無紙化發(fā)行，雙方約定由 登記結(jié)算有限責任公司負責債券的登記托管。
第七條 附屬協(xié)議
甲乙雙方均認可，通過債券招標系統(tǒng)在招標期間按規(guī)定格式傳送和給出的投標書和中標通知書均為本協(xié)議項下附屬協(xié)議。
第八條 信息披露
(一)甲方應(yīng)于每次債券發(fā)行前向承銷人提供招投標辦法和發(fā)債說明書，并于招投標結(jié)束后發(fā)布發(fā)行公告;
(二)甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公告每次債券發(fā)行的發(fā)債條件和發(fā)債方式;
(三)甲方應(yīng)在發(fā)債說明書中公布最近三年的主要財務(wù)數(shù)據(jù);
(四)甲方應(yīng)按年披露其財務(wù)狀況及其他有關(guān)債券兌付的重要信息。
第九條 甲方的權(quán)利和義務(wù)
甲方的權(quán)利如下：
(一)甲方有權(quán)按債券發(fā)行條件和乙方承銷額向乙方收取債券承銷款項;
(二)在符合公開、公平、公正原則的前提下，甲方可在債券招投標發(fā)行額度內(nèi)確定乙方的基本承銷額度，全體承銷商的基本承銷額度總額不超過發(fā)行總額的_________ %，并在承銷團成員之間等額分配;
(三)債券發(fā)行的招投標條件、程序和方式等由甲方確定;
(四)按照國家政策，自主運用發(fā)債資金。
甲方的義務(wù)如下：
(一)甲方應(yīng)依約履行歸還本息的義務(wù)，不得提前或推遲歸還本金和支付利息;
(二)甲方應(yīng)按債券發(fā)行條件向乙方支付發(fā)行手續(xù)費;
(三)甲方保證其采用的發(fā)債方式符合中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并保證對全體承銷商給予同等待遇;
(四)甲方應(yīng)按本協(xié)議約定及時披露信息。
第十條 乙方的權(quán)利和義務(wù)
乙方的權(quán)利如下：
(一)有權(quán)參與每次債券發(fā)行承銷投標;
(二)向甲方收取其持有債券的本金和利息，兌付本金時向甲方收取兌付手續(xù)費;
(三)有權(quán)向認購人分銷債券;
(四)按甲方的發(fā)債條件取得發(fā)行手續(xù)費;
(五)可獲得承銷期內(nèi)(發(fā)行起始日至繳款日之間)分銷認購款的暫存利息;
(六)有權(quán)參加甲方舉行的發(fā)行預備會議，有權(quán)獲得甲方招投標發(fā)債的所有應(yīng)依法公告的信息。
(七)經(jīng)中國人民銀行批準后，可在同業(yè)債券市場進行債券交易，甲方參與同業(yè)債券交易時，乙方可與甲方進行對手交易。
(八)有權(quán)無條件退出承銷團，但須提前_________日書面通知甲方。
乙方的義務(wù)如下：
(一)應(yīng)以法人名義參與債券承銷投標;
(二)應(yīng)按時足額將債券承銷款項劃入甲方指定的銀行賬戶;
(三)應(yīng)按債券承銷額度履行承購包銷義務(wù)，依約進行分銷;
(四)應(yīng)嚴格按承銷額度分銷債券，不得超冒分銷;
(五)如甲方在招投標發(fā)債中確定了每個承銷商的基本承銷額度，乙方應(yīng)承擔該基本承銷額度的承銷義務(wù);
(六)乙方有義務(wù)按甲方確定的招標方式和發(fā)行條件參與債券發(fā)行投標，不得與其他投標人相互串通，操縱市場;
(七)乙方應(yīng)將發(fā)行經(jīng)辦部門、人員授權(quán)或變更等情況及時書面通知甲方和 登記結(jié)算公司。
第十一條 違約責任
乙方如未能依約支付承銷款項，則應(yīng)按未付部分每日萬分之_________ 的比例向甲方支付違約金，未付款部分和違約金甲方可從應(yīng)支付給乙方的其他債券的本息中扣除;繳款逾期十天以上的，甲方可取消乙方未付款項部分的承銷額度，乙方自動喪失承銷商資格，但對已承銷的債券仍應(yīng)按本協(xié)議承擔義務(wù);
乙方如借承銷債券之機超冒分銷債券，超冒分銷部分甲方不予確認，責任由乙方承擔。甲方保留單方面終止其承銷商資格的權(quán)利;
甲方如未依約履行債券還本付息義務(wù)，則應(yīng)按未付部分每日萬分之_________的比例向乙方支付違約金。
乙方如未按發(fā)債條件承擔分配的基本承銷額度，或連續(xù)_________次不參與投標或未按規(guī)定進行有效投標的，則視為自動放棄承銷商資格。
第十二條 協(xié)議的變更
本合同未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，甲乙雙方可以達成書面補充合同。本合同的附件和補充合同均為本合同不可分割的組成部分，與本合同具有同等的法律效力。
本合同履行期間，發(fā)生特殊情況時，甲、乙任何一方需變更本合同的，要求變更一方應(yīng)及時書面通知對方，征得對方同意后，雙方在規(guī)定的時限內(nèi)(書面通知發(fā)出 天內(nèi))簽訂書面變更協(xié)議，該協(xié)議將成為合同不可分割的部分。未經(jīng)雙方簽署書面文件，任何一方無權(quán)變更本合同，否則，由此造成對方的經(jīng)濟損失，由責任方承擔。
如本協(xié)議與中國人民銀行有關(guān)規(guī)定不一致時，甲乙雙方應(yīng)按中國人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第十四條 合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓
本合同所規(guī)定雙方的任何權(quán)利和義務(wù)，任何一方在未經(jīng)征得另一方書面同意之前，不得轉(zhuǎn)讓給第三者。任何未經(jīng)另一方書面明確同意的轉(zhuǎn)讓行為均屬無效。
第十五條 合同的解釋和補充
本合同文本由□甲方□乙方提供，其已采取合理的方式提請對方注意免除或者限制其責任的條款并予以說明;甲乙雙方對本合同各條款的內(nèi)容均充分理解并經(jīng)協(xié)商達成一致同意。
本合同的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進行，本合同的標題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不應(yīng)影響本合同的解釋。
本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
第十六條 爭議的解決
雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;
如果雙方自友好協(xié)商開始后 日內(nèi)未能達成一致，則視為雙方同意將爭議提交 仲裁委員會申請仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
第十七條 附則
(一)本協(xié)議項下附件包括：
1.發(fā)債說明書;
2.債券發(fā)行辦法;
3.甲方出具的招標書
(二)本協(xié)議的未盡事宜，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，可簽訂其他補充協(xié)議。本協(xié)議與補充協(xié)議不一致的，以補充協(xié)議為準。
(三)本協(xié)議正式文本一式五份，甲乙雙方各執(zhí)二份， 登記結(jié)算公司一份，具有同等法律效力。
(四)本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或其授權(quán)的代理人簽字并加蓋公章后生效。
(五)本協(xié)議適用于甲方 年發(fā)行的債券。
甲方(蓋章)：__________________乙方(蓋章)：__________________
授權(quán)代表(簽字)：__________________授權(quán)代表(簽字)：__________________
_________年_________月_________日_________年_________月_________日
簽訂地點：__________________簽訂地點：__________________
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇3
甲方：________________
乙方(章) _________________
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年 ____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。
甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向____仲裁委員會請求仲裁(或向___________人民法院起訴)。
九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方(章) _________________ 乙方(章) _________________
董事長(簽名)______________ 董事長(簽名) _____________
___________年________月________日
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇4
公司債券擔保合同書
甲方：________________股份有限公司
乙方：________________信托投資公司
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集________工程建設(shè)資金，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。
甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向____仲裁委員會請求仲裁(或向___________人民法院起訴)。
九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方(章) _________________ 乙方(章) _________________
董事長(簽名)______________ 董事長(簽名) _____________
___________年________月________日于_______________________地
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇5
甲方：__________________
____________________銀行
行長：__________________
住址：__________________
郵編：__________________
聯(lián)系電話：______________
乙方：
____________信托投資公司
法定代表人：____________
住所：__________________
郵編：__________________
聯(lián)系電話：______________
經(jīng)洽商，乙方?jīng)Q定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權(quán)利義務(wù)，甲乙雙方在平等自愿的基礎(chǔ)上，就金融債券購買的相關(guān)事宜達成如下協(xié)議，共同遵守：
第一條債券品種及認購價款
乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。
第二條債券認購款的支付
乙方應(yīng)于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定賬戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣，款項以甲方指定賬戶收妥為準。
甲方指定收款賬戶為：
戶名：_________________
開戶行：_______________
帳號：_________________
第三條債券的交付
甲方應(yīng)于乙方認購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內(nèi)將乙方認購債券過戶至乙方在國債登記結(jié)算有限責任公司的托管賬戶上，乙方債券托管賬戶為：
戶名：_________________信托投資公司
帳號：_________________
第四條債券認購手續(xù)費
本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰。甲方應(yīng)將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。
在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方賬戶后，甲方應(yīng)在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定賬戶為：
戶名：_________________信托投資公司
開戶行：_______________
帳號：_________________
第五條違約責任
任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)屬違約行為，應(yīng)承擔違約責任：
1、甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管賬戶，乙方有權(quán)終止本協(xié)議，甲方應(yīng)將已經(jīng)收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。
2、乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款賬戶(以甲方賬戶收妥為準)，甲方有權(quán)終止本協(xié)議，乙方應(yīng)將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。
第六條保證條款
1、甲乙雙方取得了一切必要的授權(quán)和批準，簽署并履行本協(xié)議。
2、雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權(quán)益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應(yīng)承擔的義務(wù)和責任相沖突。
3、雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務(wù)。
第七條保密
一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負，有保密義務(wù)，不得向有關(guān)其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。
第八條補充與變更
本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。
第九條協(xié)議附件
1、本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證
2、任何一方違反本協(xié)議附件的有關(guān)規(guī)定，應(yīng)按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。
第十條不可抗力
1、任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。
2、遭受不可抗力的—方應(yīng)采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行。不能履行的，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。
3、本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。
第十一條爭議的解決
1、本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關(guān)條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應(yīng)通過友好協(xié)商的方式予以解決。
2、如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。
第十二條權(quán)利的保留
1、任何一方?jīng)]有行使其權(quán)利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應(yīng)被視為對權(quán)利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權(quán)利或放棄追究對方的任何責任，不應(yīng)視為放棄對對方任何其他權(quán)利或任何其他責任的追究。所有放棄應(yīng)書面做出。
2、如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應(yīng)盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應(yīng)的精神和宗旨。
第十三條后繼立法
除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應(yīng)構(gòu)成影響。雙方應(yīng)根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應(yīng)采取書面形式。
第十四條通知
1、本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。
2、前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。
3、一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應(yīng)對此造成的一切后果承擔法律責任。
第十五條協(xié)議的解釋
本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設(shè)，不影響標題所屬條款的意思。
第十六條生效條件
本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權(quán)代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應(yīng)在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。
第十七條其他
本協(xié)議—式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關(guān)法律手續(xù)。
甲方：
____________________銀行：(蓋章)_________
法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________
乙方：
____________信托投資公司：(蓋章)_________
法定代表人(或授權(quán)代表)：(簽字)_________
本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于___________
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇6
甲方：________________
乙方：________________
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集________工程建設(shè)資金，經(jīng)_____證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____％，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。
甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。
乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____％利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日____%比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向_________委員會請求_____（或向___________人民法院起訴）。
九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。
甲方（章）：_________________乙方（章）：_________________
董事長（簽名）：______________董事長（簽名）：_____________
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇7
甲方：
乙方：
目錄 第一章 總則
第二章 定義
第三章 甲方聲明
第四章 乙方聲明及保證
第五章 被擔保的主債權(quán)種類及數(shù)額
第六章 債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限
第七章 抵押擔保的范圍
第八章 抵押資產(chǎn)
第九章 抵押資產(chǎn)的占管
第十章 抵押資產(chǎn)的處分
第十一章 三方的權(quán)利和義務(wù)
第十二章 違約責任
第十三章 不可抗力
第十四章 抵押登記
第十五章 爭議的解決
第十六章 合同的生效、變更、解除和終止
第十七章 附件
第十八章 附則
第一章 總 則
根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則(試行)》之規(guī)定，為了確保丙方于_________年_________月發(fā)行的特種金融債券項下債權(quán)的實現(xiàn)，乙方愿意以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)，為丙方從債券持有人融入資金所形成的債務(wù)提供抵押擔保。
根據(jù)_________要求，甲方代理特種金融債券項下全體債券持有人(即本合同項下抵押權(quán)人，以下簡稱債券持有人)，與乙方和丙方簽訂本合同并行使本合同項下的權(quán)利。
丙方作為債券發(fā)行人，在此承諾對此次特種金融債券項下抵押工作提供全面協(xié)助和便利。
甲方行使權(quán)利的期限為：在抵押登記機關(guān)登記之日起至本合同項下債券到期日止，其后本合同項下權(quán)利由債券持有人或其代理人以及其他債權(quán)人分別或聯(lián)合行使。
甲方經(jīng)審查，同意接受乙方的資產(chǎn)抵押擔保，為明確甲、乙、丙三方的權(quán)利、義務(wù)，依照國家有關(guān)法律及其他有關(guān)規(guī)定，特制訂本合同。
第二章 定義第一條 債券發(fā)行人——指經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行特種金融債券的金融機構(gòu)，即丙方。
第二條 特種金融債券——指經(jīng)中國人民銀行批準，丙方發(fā)行的專門用于清償證券回購債務(wù)的有價證券。
第三條 抵押人——即本合同項下乙方，指以其所擁有的資產(chǎn)作為抵押資產(chǎn)為丙方發(fā)行本次特種金融債券進行擔保的第三人。
第四條 抵押權(quán)人——指丙方發(fā)行的特種金融債券項下全部債券持有人。
第五條 抵押權(quán)——指在抵押民法典律關(guān)系成立后，當丙方到期不履行本次特種金融債券項下義務(wù)時，甲方依照法律的規(guī)定以抵押資產(chǎn)折價，或者以拍賣、變賣抵押資產(chǎn)的價款優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。
第六條 抵押資產(chǎn)價值由中國人民銀行指定或甲方確認的評估機構(gòu)評定。
第三章 甲方聲明第七條 甲方作為本合同項下抵押權(quán)人的代理人，就本合同做出如下聲明：
1.在本合同有效期內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，乙方將本合同項下抵押資產(chǎn)出租、轉(zhuǎn)讓給第三人的，其出租、轉(zhuǎn)讓行為無效，甲方仍可對抵押資產(chǎn)行使權(quán)利;
2.任何第三人對債券持有人在本合同項下的權(quán)利產(chǎn)生侵害，甲方有權(quán)提起訴訟;
3.在本合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面同意而將本合同項下抵押資產(chǎn)再設(shè)立任何形式抵押的，其抵押行為無效;
4.本合同項下抵押資產(chǎn)只能用于防范特種金融債券到期兌付風險;
5.如丙方提前或如期清償債務(wù)，乙方可要求甲方通知抵押登記機關(guān)解除抵押登記;
6.在本合同有效期內(nèi)，乙方應(yīng)對本合同項下抵押資產(chǎn)每年投保財產(chǎn)險，并向甲方提供相關(guān)的'證明文件;
7.當本合同項下的設(shè)定的抵押物價值不足抵償丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，甲方有權(quán)要求乙方及時提供其它資產(chǎn)進行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止。
第四章 乙方聲明及保證第八條 乙方作為本合同項下抵押人，就本合同做出如下聲明及保證：
1.乙方董事會已同意將本合同項下抵押資產(chǎn)進行抵押;
2.本合同項下的土地使用權(quán)是乙方依法取得并合法占有的;
3.本合同項下的土地上的建筑物為乙方合法取得并具有完整的所有權(quán);
4.本合同項下抵押資產(chǎn)在權(quán)屬方面不存在任何爭議;
5.本合同項下抵押資產(chǎn)在建筑和使用上完全符合法律規(guī)定;
6.設(shè)立本合同項下抵押資產(chǎn)抵押不會受到任何限制;
7.在本合同簽字前未對本合同項下抵押資產(chǎn)設(shè)立過任何抵押和轉(zhuǎn)讓;
8.本合同項下抵押資產(chǎn)未被依法查封、扣押或監(jiān)管;
9.本合同項下抵押資產(chǎn)如在本合同簽訂之時已部分或全部出租，乙方保證將設(shè)立抵押事宜通知承租人，并將有關(guān)出租情況書面通知甲方;
10.根據(jù)《特種金融債券托管回購辦法》、《特種金融債券托管回購辦法實施細則(試行)》之規(guī)定，甲方作為債券持有人的代理人，代表債券持有人簽訂本合同，債券持有人和甲方可行使抵押權(quán)，也可委托其他代理人行使抵押權(quán)，乙方不就此提出抗辯;
11.本合同項下抵押擔保的債務(wù)未獲清償前，未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得要求抵押登記管理部門解除本合同項下抵押資產(chǎn)的抵押登記;
12.當本合同項下的設(shè)定的抵押物價值變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的價值時，將按甲方要求及時提供其它資產(chǎn)進行抵押，直至足以擔保償還丙方發(fā)債本息等項費用的價值時止;
13.乙方保證每年度依法進行營業(yè)執(zhí)照年檢，并在其營業(yè)執(zhí)照有效期滿之前，續(xù)辦工商登記手續(xù)。
第五章 被擔保的主債權(quán)種類和數(shù)額第九條 本合同項下的被擔保的主債權(quán)是指_________.
第十條 本合同項下的抵押資產(chǎn)_________.
第六章 債券發(fā)行人履行債務(wù)的期限第十一條 債券發(fā)行人應(yīng)在債券到期日或在此之前償還債券本金及相應(yīng)利息。
第七章 抵押擔保的范圍第十二條 本合同抵押擔保范圍包括：債券本金、利息、罰息、應(yīng)支付給乙方的托管費用，實現(xiàn)抵押權(quán)的費用和所有其他應(yīng)付的費用。
第八章 抵押資產(chǎn)第十三條 本合同項下的抵押資產(chǎn)包括：_________以上抵押資產(chǎn)建筑面積共計：_________.
第十四條 根據(jù)_________資產(chǎn)評估有限公司，經(jīng)甲、乙、丙三方確認，本合同項下抵押資產(chǎn)的價值為人民幣_________.
第十五條 有關(guān)資產(chǎn)抵押的有效證明文件和資料，乙方應(yīng)根椐甲方要求，交甲方保管。
第九章 抵押資產(chǎn)的占管第十六條 本合同項下抵押資產(chǎn)由乙方占管。乙方在占管期間應(yīng)維護抵押資產(chǎn)的完好，甲方有權(quán)檢查抵押資產(chǎn)的管理情況，并提出加強和改善經(jīng)營管理的要求。
第十七條 乙方占管的抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失的，乙方應(yīng)及時告知甲方，并立即采取措施防止損失擴大，同時應(yīng)及時向甲方提交有關(guān)主管機關(guān)出具的發(fā)生毀損、滅失的原因證明 .
第十八條 在抵押期間，本合同項下抵押資產(chǎn)因毀損、滅失而獲得的賠償金，屬于本合同項下的抵押資產(chǎn)。
第十九條 在抵押期間，因其抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失而取得的保險金，乙方應(yīng)書面要求并保證保險公司匯入甲方指定帳戶，該項資金作為抵押資產(chǎn)。
在乙方另行提供了經(jīng)甲方認可的、相當?shù)牡盅嘿Y產(chǎn)并進行抵押登記后，甲方應(yīng)將該保險金返還給乙方。
在主債務(wù)履行期滿而債務(wù)未獲清償前，甲方有權(quán)從該保險金中優(yōu)先受償。
第二十條 乙方在抵押期間，應(yīng)為抵押資產(chǎn)投保，并按期足額交納保險費，履行《保險法》和有關(guān)法律、法規(guī)以及保險合同中規(guī)定的義務(wù)。
第十章 抵押資產(chǎn)的處分第二十一條 甲方在代理抵押權(quán)人行使本合同項下抵押權(quán)時，有權(quán)采取如下方式：
1.依據(jù)法律規(guī)定，將抵押資產(chǎn)折價以抵償丙方所欠的債務(wù)。
2.依據(jù)法律規(guī)定，將抵押資產(chǎn)拍賣、變賣以取得價款優(yōu)先受償。
3.甲、乙、丙三方就甲方行使抵押權(quán)發(fā)生爭議協(xié)商不成時，請求_________調(diào)解和處理。
第二十二條 甲方依據(jù)本合同處分抵押資產(chǎn)時，乙方和丙方應(yīng)給予配合，不得設(shè)置任何障礙。
第二十三條 甲方對本合同項下抵押資產(chǎn)的處分權(quán)利包括部分處分權(quán)和全部處分權(quán)。
第十一章 三方的權(quán)利和義務(wù)第二十四條 甲方的權(quán)利和義務(wù)：
1.甲方根據(jù)乙方的抵押資產(chǎn)價值變化情況，可要求乙方對其所抵押的資產(chǎn)進行調(diào)整，包括更換和增加抵押資產(chǎn)。
2.甲方有權(quán)要求乙方提供有關(guān)本合同項下抵押資產(chǎn)所有合法有效證明及有關(guān)資料 .
3.甲方有權(quán)要求乙方協(xié)助以避免本合同項下抵押資產(chǎn)權(quán)益受到來自任何第三方的侵害。
4.為保證債券持有人利益，甲方有權(quán)在抵押期間，對抵押資產(chǎn)狀況進行監(jiān)督，并組織評估機構(gòu)進行再評估和出具評估意見。
5.出現(xiàn)下列情況之一時，甲方有權(quán)處分部分或全部抵押資產(chǎn)，并從處分后的價款中代理抵押權(quán)人優(yōu)先受償。
(1)乙方或丙方在本合同有效期內(nèi)被宣告解散、破產(chǎn)或歇業(yè)的;
(2)丙方與第三人發(fā)生訴訟，法院判決丙方敗訴，以致對丙方清償本次特種金融債券項下本金、利息及其他費用產(chǎn)生重大影響的;
(3)本次特種金融債券項下還款期限已到，丙方未歸還本金、利息及其他費用的;
(4)出現(xiàn)使甲方在本次特種金融債券項下的債權(quán)難以實現(xiàn)或無法實現(xiàn)的其他情況 .
6.甲方處分抵押資產(chǎn)所得，不足以清償其在本次特種金融債券項下的全部債務(wù)的，有權(quán)依法另行追索;清償其在本次特種金融債券項下全部債務(wù)后還有剩余的，應(yīng)將剩余部分退還給乙方 .
7.當因國家需要征用本合同項下抵押資產(chǎn)時，甲方有權(quán)依法要求乙方重新設(shè)定或增加抵押資產(chǎn)，以確實保障甲方的權(quán)益不受損害。
8.在丙方清償本合同項下全部債務(wù)后，經(jīng)中國人民銀行核準，甲方應(yīng)通知乙方和有關(guān)登記機構(gòu)解除抵押。
第二十五條 乙方的權(quán)利和義務(wù)：
1.乙方有義務(wù)向甲方提供有關(guān)抵押資產(chǎn)的所有合法手續(xù)和有效證明資料。
2.乙方承擔本合同項下有關(guān)的費用支出，包括但不限于財產(chǎn)保險、鑒定、評估、登記、過戶、保管和審查本合同項下增加或變更資產(chǎn)的律師服務(wù)等費用。
3.在本合同有效期內(nèi)，乙方未經(jīng)甲方書面同意不得將抵押資產(chǎn)作出轉(zhuǎn)讓、出租、再抵押或其他任何方式的處分。
4.在本合同生效后，乙方如發(fā)生分立、合并，由變更后的機構(gòu)承擔本合同項下的義務(wù)。
5.在抵押權(quán)受到或可能受到來自任何第三方侵害時，乙方有義務(wù)通知甲方并協(xié)助甲方免受侵害。
6.在丙方或乙方清償了本次特種金融債券項下的全部債務(wù)后，乙方有權(quán)要求甲方解除本合同項下抵押資產(chǎn)的抵押登記。
7.乙方應(yīng)積極配合甲方及資產(chǎn)評估機構(gòu)，做好抵押期間抵押資產(chǎn)狀況的監(jiān)督和再評估工作。
8.當本合同項下設(shè)定的抵押物價值，在抵押期間發(fā)生變化，不足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用時，對不足部分乙方有義務(wù)應(yīng)甲方要求及時提供其它資產(chǎn)進行抵押，直至足以擔保丙方發(fā)債本息等項費用的清償時止。
第二十六條 丙方的權(quán)利和義務(wù)：
1.丙方應(yīng)協(xié)助甲、乙雙方辦理抵押資產(chǎn)登記手續(xù)。
2.在甲方行使本合同項下權(quán)利時，丙方應(yīng)按甲方要求給予協(xié)助。
3.在甲方或其他債券持有人的代理人提起訴訟以實現(xiàn)抵押權(quán)時，應(yīng)給予協(xié)助。
4.丙方應(yīng)按甲方要求提供抵押資產(chǎn)狀況的情況說明，如抵押資產(chǎn)發(fā)生毀損、滅失、價值變化或其他使抵押權(quán)的實現(xiàn)有可能遇到障礙的情形時，應(yīng)及時通知甲方，并配合甲、乙雙方對抵押資產(chǎn)進行調(diào)整，包括更換或增加抵押資產(chǎn)。
5.對乙方向甲方提供的有關(guān)抵押材料的真?zhèn)呜撚袑彶榱x務(wù)。
6.督促乙方履行本合同項下其他義務(wù)。
第十二章 違約責任第二十七條 本合同生效后，甲、乙、丙三方均應(yīng)履行本合同約定的義務(wù)，不得因其法定代表人或其他有關(guān)人員的變動而對本合同項下義務(wù)的履行造成影響。
任何一方不履行或不完全履行本合同項下義務(wù)的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的違約責任并賠償由此給對方造成的損失。如乙方不履行本合同項下義務(wù)給債券持有人或甲方造成損失時，丙方負有連帶責任。
第二十八條 乙方如有下列行為之一，給債券持有人或甲方造成損失的，應(yīng)予以賠償：
1.隱瞞抵押資產(chǎn)存在共有、爭議、被查封、被扣押、被監(jiān)管或已經(jīng)設(shè)立抵押等情況的;
2.未按甲方要求提供有關(guān)抵押資產(chǎn)完備手續(xù)和真實資料的;
3.未經(jīng)甲方同意擅自處分抵押資產(chǎn)的。
第十三章 不可抗力第二十九條 不可抗力指訂立本合同時不能預見，對其發(fā)生和造成的后果不能避免并不能克服的情況。
第三十條 本合同如因不可抗力必須進行修改時，乙方保證任何改變將不會免除或減少乙方在本合同中應(yīng)承擔的義務(wù)，不影響或不侵犯甲方在本合同項下享有的權(quán)益。
第十四章 抵押登記第三十一條 在本合同簽訂后30日內(nèi)，甲、乙、丙三方應(yīng)到當?shù)赜嘘P(guān)的土地、房屋管理機關(guān)辦理資產(chǎn)抵押登記手續(xù)。
第十五章 爭議的解決第三十二條 如在履行本合同中發(fā)生爭議，甲、乙、丙三方應(yīng)通過協(xié)商或調(diào)解方式解決;協(xié)商或調(diào)解不成時，在_________法院通過訴訟方式解決。
第十六章 合同的生效、變更、解除和終止第三十三條 本合同由甲、乙、丙三方簽字并加蓋公章后，自到有關(guān)土地、房屋管理機關(guān)辦理完畢抵押登記手續(xù)之日起生效。
第三十四條 本合同生效后，甲、乙、丙三方任何一方不得擅自變更或提前解除本合同。如本合同需要變更或解除時，應(yīng)經(jīng)三方協(xié)商一致，達成書面合同并到有關(guān)土地、房屋管理機關(guān)辦理變更或解除抵押登記。在書面合同達成并至登記機構(gòu)辦理變更或解除手續(xù)前，本合同各條款仍然有效。
第三十五條 本合同的抵押期限自本合同生效之日起至_________止。
第十七章 附件第三十六條 本合同附件是本合同不可分割的部分，與本合同正文具有同等的法律效力。
第三十七條 本合同的附件包括(以下文件均為復印件)：
1._________有限公司董事會決議;
2._________有限公司國有土地使用證;
3._________有限公司營業(yè)執(zhí)照;
4._________.
第十八章 附則第三十八條 本合同正本一式_________份，甲方、乙方、丙方、抵押登記機關(guān)、_________各執(zhí)一份，其法律效力相同。
抵押權(quán)人(蓋章)：_________ 抵押人(蓋章)：_________
法定代表人(簽字)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日 _________年____月____日
債券發(fā)行人(蓋章)：_________ 法定代表人(簽字)：_________
_________年____月____日
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇8
公司債券擔保合同
甲方：_________
乙方：_________
甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：
一、甲方為籌集_________工程建設(shè)資金，經(jīng)_____證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________％，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權(quán)請求甲方賠償損失。
二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務(wù)時，甲方有權(quán)要求乙方賠償損失。
三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權(quán)要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應(yīng)按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。
四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應(yīng)向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應(yīng)賠償乙方因此而遭受的損失。
五、甲方如期通報后，乙方應(yīng)作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權(quán)要求乙方賠償因此而造成的損失。
六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權(quán)人前提下，協(xié)商解決。
七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。
八、甲乙某一方違約時，另一方應(yīng)向______________委員會請求_____（或向_________人民法院起訴）。
九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________
_________年____月____日_________年____月____日
簽訂地點：_________簽訂地點：_________
公司債券擔保抵押協(xié)議 篇9
本協(xié)議由以下當事人在____________________________市簽署
甲方：發(fā)行人，即__________________________股份有限公司
住所：__________省__________市__________路__________號
法定代表人：__________________________________________
乙方：主承銷商，即____________________________證券公司
住所：__________省__________市__________路__________號
法定代表人：__________________________________________
鑒于：
1.__________股份有限公司是依法成立的股份有限公司，已獲中國證監(jiān)會核準發(fā)行A股_______萬股;乙方為依法成立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司，已獲得中國證監(jiān)會認可具有主承銷商資格，
2.__________股份有限公司準備向社會公眾發(fā)行A股_______萬股，現(xiàn)委托__________證券公司作為主承銷商負責策劃本次承銷事宜，__________證券公司同意接受此委托。
為了明確雙方的權(quán)利義務(wù)，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本協(xié)議，以資共同遵守。
第一條 承銷方式
甲方委托乙方為甲方A種股票發(fā)行的主銷商和股票上市推薦人，由乙方負責總承銷股票業(yè)務(wù)。
本次股票發(fā)行采用包銷方式，即在承銷期限內(nèi)未能全數(shù)發(fā)行完畢，未售出部分股票由乙方全額購入。
第二條 承銷股票的種類、數(shù)量、發(fā)行價格和發(fā)行總市值
2.1 甲方本次委托乙方代為承銷的股票種類為人民幣普通股(即A股)，每股面值人民幣1元。
2.2 甲方本次委托乙方向社會公共發(fā)行的股票總額為__________股。
2.3 每股發(fā)行價格為__________元。
2.4 發(fā)行總市值為__________元(即每股發(fā)行價格___發(fā)行總額)。
第三條 承銷期限及起止日期
3.1 本次股票承銷期為__________天(不超過90天)。
3.2 承銷期限自刊登公開招股說明書之日起至第__________天為止。
第四條 承銷付款方式及日期
在本次承銷期屆滿后，30個工作日內(nèi)無論是否全部發(fā)行完畢，乙方均應(yīng)將全部股票款項(如未全部發(fā)行完畢，也包括自己包銷部分的股款)在扣除承銷費用后，一次劃向甲方指定的銀行帳號。
第五條 承銷手續(xù)費的計算、支付方式
5.1 甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商同意，甲方向乙方支付發(fā)行總值的_______%作為主承銷費用(按證監(jiān)會的收費標準，為1.5%～3%之間)。
該費用包括但不限于文件制作費(如招股說明書、上市公告書等文書的制作)、主承銷協(xié)調(diào)費等。
5.2 承銷費用由乙方在向甲方支付股票款項時扣除。
第六條 其他費用與承銷有關(guān)的費用
與本次股票發(fā)行(承銷)有關(guān)的其他費用，如廣告宣傳費、印刷費等費用由甲方確認后由其承擔。
該等費用不包含在第7條所指的主承銷手續(xù)費中。
第七條 上市推薦費
上市推薦費按本次發(fā)行面值_______%收取，由乙方一并在移交股款時扣除。
第八條 甲方的權(quán)利義務(wù)
8.1 甲方的權(quán)利
8.1.1 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定勤勉，盡責地承銷股票，并有權(quán)對整個承銷活動進行監(jiān)督。
8.1.2 甲方有權(quán)要求乙方按本協(xié)議的規(guī)定時間和方式支付全部股票款項(在扣除承銷手續(xù)費和上市推薦費以后)。
8.2 甲方的義務(wù)
8.2.1 甲方有義務(wù)向乙方提供本次股票發(fā)行所需的所有詳盡的、真實的、完整的資料和文件，以便乙方的工作順利地進行。
8.2.2 甲方有義務(wù)協(xié)助乙方的本次股票發(fā)行工作，包括但不限于為乙方對其企業(yè)進行實地考察提供方便，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)等
第九條 乙方的權(quán)利義務(wù)
9.1 乙方的權(quán)利
9.1.1 乙方有權(quán)要求甲方對本次股票發(fā)行工作給予配合。
9.1.2 乙方有權(quán)要求甲方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的所有資料文件為真實、完整、準確的。
如果甲方未盡此項義務(wù)而致使本次股票發(fā)行受阻或失敗，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。
9.1.3 乙方有權(quán)按本協(xié)議的約定收取有關(guān)承銷手續(xù)費、上市推薦費和其他有關(guān)費用。
9.2 乙方的義務(wù)
9.2.1 乙方有義務(wù)按本協(xié)議的規(guī)定，盡責、勤勉地完成本次股票承銷活動。
9.2.2 乙方應(yīng)積極協(xié)助甲方向上級主管部門辦理發(fā)行股票的申報手續(xù)，制訂發(fā)行時間表。
9.2.3 乙方負責組建承銷團，制訂股票發(fā)行具體方案，編制招股說明書等相關(guān)文件或資料，并與有關(guān)方面簽訂分銷合同，資料備忘錄以及相關(guān)的其他法律文件，并負責處理、協(xié)調(diào)本次股票發(fā)行過程中出現(xiàn)的有關(guān)問題。
9.2.4 乙方負責為甲方進行上市輔導(具體協(xié)議以后再簽)和推薦上市等服務(wù)工作。
9.2.5 乙方對甲方負有保密義務(wù)，即其對在本次股票發(fā)行過程中所知道甲方的商業(yè)秘密等不欲讓外人知道的秘密負有保密的責任。
第十條 甲、乙雙方聲明
甲、乙雙方保證，雙方自本協(xié)議簽署之日起一直到本次承銷結(jié)束日為止，在事先未與對方協(xié)商并取得對方書面同意的情況下，不能以任何形式。
對外披露招股說明書以外的可能影響本次股票發(fā)行的信息，否則應(yīng)承擔違約責任。
第十一條 甲方的承諾
11.1 甲方保證其為乙方提供的與本次股票發(fā)行有關(guān)的資料文件為真實、完整、準確，不存在重大誤解、虛假性陳述和重要遺漏
11.2 甲方承諾，將視本次A股發(fā)行的進程，同意乙方提出的相關(guān)合理的要求，包括采取相應(yīng)的行為和提供相應(yīng)的文件。
以上目的是為了本次A股的順利發(fā)行。
第十二條 違約責任
甲、乙雙方應(yīng)嚴格遵守本協(xié)議的各項規(guī)定，如有違反，則為違約行為，應(yīng)承擔違約責任。
給對方造成損失的，要予以全額賠償(有其他具體規(guī)定除外);雙方均有過錯的，按過錯大小分別承擔相應(yīng)的責任。
以下為具體違約責任的規(guī)定：
12.1 甲方在與乙方簽訂本協(xié)議后又選擇其他證券公司擔任相同或類似的角色的，其與其他證券公司簽訂的協(xié)議無效，而且還應(yīng)履行本協(xié)議下之全部義務(wù);如果已無法履行該義務(wù)，則應(yīng)支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;
12.2 由于乙方的過失造成本次A股未能發(fā)行，應(yīng)向甲方支付股金總額的_________/萬，作為賠償金;
12.3 乙方延遲劃撥股款的，按同期銀行利率+_______%來計收利息。
第十三條 爭議的解決
13.1 雙方就本協(xié)議的解釋、履行，以及與本協(xié)議有關(guān)的其他爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;
13.2 如果雙方自友好協(xié)商開始后30日內(nèi)未能達成一致，則應(yīng)將爭議提交中國證券監(jiān)督管理委員會指定的仲裁機構(gòu)仲裁，其仲裁裁決為終局的，對雙方有約束力。
第十四條 不可抗力
自本協(xié)議簽署日到承銷結(jié)束日之間，如果發(fā)生任何政治、軍事、經(jīng)濟、金融、法律等方面的重大變故，而且此等變故為雙方所不可預料，不可避免，而且已經(jīng)或者將會對甲方的業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況以及本次A股發(fā)行產(chǎn)生重大不利影響，則任何一方可以決定暫時中止(不可超過30天)本協(xié)議或者終止本協(xié)議。
第十五條 未盡事宜
本協(xié)議未盡事宜，由雙方協(xié)商補充，補充協(xié)議為本協(xié)議之一部分，與本協(xié)議有同等法律效力。
第十六條 附則
16.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或者授權(quán)代表簽字并加蓋單位公章后生效。
16.2 本協(xié)議一式十份，甲乙雙方各執(zhí)二份，其余四份作為報審材料。
甲方：_____股份有限公司(蓋章) 乙方：__________證券公司(蓋章)
法定代表人(簽字)___________ 法定代表人(簽字)_____________
簽約時間：_____年_____月___日 簽約時間：_____年_____月____日