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公司治理自查報(bào)告

發(fā)布時(shí)間:2023-09-24

公司治理自查報(bào)告(精選16篇)

公司治理自查報(bào)告 篇1

  XX年3月19日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)布了證監(jiān)公司字()28號(hào)(關(guān)于開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)事項(xiàng)的通知),隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局發(fā)布了(關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)()48號(hào))和(關(guān)于做好上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)自查階段有關(guān)工作的通知)(廣東證監(jiān)()57號(hào)),深圳證券交易所也發(fā)布了(關(guān)于做好加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作的通知),就開(kāi)展加強(qiáng)上市公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)及相關(guān)工作作出具體安排。根據(jù)通知的要求和統(tǒng)一部署,珠海中富實(shí)業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司"、"本公司"或"珠海中富")本著實(shí)事求是的原則,嚴(yán)格對(duì)照(公司法)、(證券法)等有關(guān)法律、行政法規(guī),以及(公司章程)等內(nèi)部規(guī)章制度進(jìn)行自查,情況如下:

  一、特別提示:公司治理方面存在的有待改進(jìn)的問(wèn)題

  自公司治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展以來(lái),本公司按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對(duì)治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)的要求進(jìn)行了認(rèn)真自查后認(rèn)為,公司在治理上還存在以下幾方面不足,需要繼續(xù)完善。

  (一)董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)運(yùn)作需要提高。根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的規(guī)定,公司董事會(huì)已于XX年初設(shè)立審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì)。由于成立時(shí)間不長(zhǎng),故運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)有待積累,水平尚需提高。

 。ǘ┕局贫冗需進(jìn)一步完善。公司已按有關(guān)規(guī)定制訂了一系列制度,并在實(shí)踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求,對(duì)公司制度進(jìn)行增補(bǔ)完善。

  (三)公司的激勵(lì)機(jī)制不夠。公司已建立了績(jī)效考核機(jī)制,并發(fā)揮了積極作用,但仍有進(jìn)一步提高的必要,并應(yīng)考慮引入股權(quán)激勵(lì)機(jī)制,以充分提高管理層的積極性。

  (四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新不夠。一直以來(lái)公司專(zhuān)注于主業(yè)的經(jīng)營(yíng),為投資者帶來(lái)穩(wěn)健的回報(bào),但作為上市公司,如何利用資本市場(chǎng)做大做強(qiáng)仍需探索學(xué)習(xí)積極提高。

  二、公司治理概況

  公司自上市以來(lái),能夠按照(公司法)、(證券法)、公司(章程)等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作,在法人治理結(jié)構(gòu)、信息披露、投資者關(guān)系管理等方面取得了一些成效,得到了監(jiān)管部門(mén)和廣大投資者的認(rèn)同,其主要體現(xiàn)在:

  (一)公司與大股東珠海中富工業(yè)集團(tuán)有限公司在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面分開(kāi)。

 。1)業(yè)務(wù)方面:公司具有獨(dú)立的供、產(chǎn)、銷(xiāo)系統(tǒng),業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)做到了分開(kāi)設(shè)置,公司具有獨(dú)立完整的業(yè)務(wù)及自主經(jīng)營(yíng)能力;

 。2)人員方面:上市公司獨(dú)立聘用員工,勞動(dòng)、人事及工資管理做到完全獨(dú)立,公司高級(jí)管理人員專(zhuān)職在公司工作并領(lǐng)取報(bào)酬,不存在雙重任職;

 。3)資產(chǎn)方面:公司擁有獨(dú)立完整的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施,以及土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)等資產(chǎn),所有權(quán)清晰;

 。4)機(jī)構(gòu)方面:公司機(jī)構(gòu)設(shè)置是根據(jù)上市公司規(guī)范要求及公司實(shí)際業(yè)務(wù)特點(diǎn)需要設(shè)置,獨(dú)立于大股東,與大股東的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)之間沒(méi)有直接的隸屬關(guān)系;

 。5)財(cái)務(wù)方面:公司設(shè)置獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門(mén)并配備相應(yīng)的財(cái)務(wù)專(zhuān)職人員,根據(jù)上市公司有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求,建立了獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度,實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立核算,獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策,擁有獨(dú)立的銀行賬戶(hù),依法獨(dú)立納稅。

  (二)"三會(huì)"制度健全,運(yùn)作規(guī)范。

  公司建立完善了"三會(huì)"(股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì))運(yùn)作的系列制度,并按相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。

 。1)關(guān)于股東與股東大會(huì):公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位,確保股東能夠充分行使自己的權(quán)利;公司制訂完善了股東大會(huì)的議事規(guī)則,嚴(yán)格按照股東大會(huì)規(guī)則的要求召集、召開(kāi)股東大會(huì);公司關(guān)聯(lián)交易公平合理,表決時(shí)關(guān)聯(lián)股東放棄表決權(quán),并對(duì)定價(jià)依據(jù)予以充分披露。

  (2)關(guān)于董事與董事會(huì):公司嚴(yán)格按照(公司章程)規(guī)定的董事選聘程序選舉董事;公司董事的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)的要求;公司董事會(huì)建設(shè)趨于合理化,董事會(huì)決策專(zhuān)業(yè)化、科學(xué)化;制訂完善了董事會(huì)議事規(guī)則,董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會(huì),學(xué)習(xí)有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任,確保董事會(huì)的高效運(yùn)作和科學(xué)決策。

 。3)關(guān)于監(jiān)事與監(jiān)事會(huì):公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格執(zhí)行(公司法)和(公司章程)的有關(guān)規(guī)定,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律、法規(guī)要求;制訂完善了監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,監(jiān)事能夠認(rèn)真履行職責(zé)。

  (三)信息披露公開(kāi)、透明。

  公司嚴(yán)格按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了信息披露,積極地保護(hù)投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露工作,并嚴(yán)格按照(股票上市規(guī)則)等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)的披露有關(guān)信息。

  (四)積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理。

  公司建立了投資者關(guān)系管理制度,并通過(guò)電話、網(wǎng)絡(luò)及登門(mén)訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動(dòng)關(guān)系,對(duì)投資者的咨詢(xún),公司有關(guān)部門(mén)及時(shí)、詳盡地予以答復(fù),最大程度地滿(mǎn)足了投資者的信息需求。

  (五)內(nèi)部控制制度比較完善。

  公司基本建立和健全了內(nèi)部管理制度,在公司章程和其他有關(guān)制度中,明確規(guī)定重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)主要股東和關(guān)聯(lián)方的擔(dān)保,均須股東大會(huì)審議通過(guò);所有關(guān)聯(lián)交易均須獨(dú)立董事審議并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn),關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東均放棄表決權(quán);對(duì)濫用股東權(quán)利侵害其他股東利益的行為進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定,可有效防止關(guān)聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。

  三、公司治理存在的問(wèn)題及原因

  (一)董事會(huì)下設(shè)委員會(huì)的運(yùn)作需要加強(qiáng)。

  XX年初,公司董事會(huì)根據(jù)(上市公司治理準(zhǔn)則)的要求設(shè)立了審計(jì)委員會(huì)、提名委員會(huì)和薪酬與考核委員會(huì),專(zhuān)業(yè)委員會(huì)中獨(dú)立董事占多數(shù)并擔(dān)任主任委員。但成立時(shí)間較晚,運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)欠缺,需要提高委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作水平,更好的達(dá)到完善公司治理結(jié)構(gòu)的目的。

  (二)公司制度需進(jìn)一步增補(bǔ)修訂。

  公司雖已按證監(jiān)會(huì)、深交所有關(guān)規(guī)定制定了(公司章程)、(股東大會(huì)議事規(guī)則)、(董事會(huì)議事規(guī)則)、(監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則)等一系列公司制度,但公司還需按中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進(jìn)一步地制定、完善公司的(信息披露管理制度)等相關(guān)控制制度。

  (三)公司激勵(lì)機(jī)制還需完善。

  公司在員工的考核、績(jī)效掛鉤、獎(jiǎng)懲方面已制訂了薪酬考核辦法,對(duì)員工進(jìn)行了獎(jiǎng)懲掛鉤,實(shí)施了績(jī)效考核。但在激勵(lì)方式和獎(jiǎng)懲力度上還不夠,僅靠目前的激勵(lì)辦法還不能夠充分地調(diào)動(dòng)公司管理人員和核心員工的積極性。因此,在如何進(jìn)一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面,公司還需探索新的辦法,比如對(duì)公司的管理層和核心人員予以持股或?qū)嵤┢跈?quán)、股權(quán)等激勵(lì)機(jī)制等。

  (四)公司在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新還不夠。

  公司自上市以來(lái)主要是以穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)來(lái)進(jìn)行持續(xù)發(fā)展,在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上,雖取得了較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),但作為一家公眾的上市公司,在資本市場(chǎng)上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展,公司應(yīng)適當(dāng)加快在資本市場(chǎng)的發(fā)展步伐,充分利用和發(fā)揮資本市場(chǎng)的作用和功能,不斷地把公司做大做強(qiáng),為投資者創(chuàng)造更好的回報(bào)。

  四、公司的整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

  針對(duì)上述自查存在的差距、問(wèn)題和不足,公司擬定以下整改計(jì)劃和措施。

  (一)董事會(huì)將借鑒其他上市公司的成熟做法,并認(rèn)真積累總結(jié)經(jīng)驗(yàn),不斷提高董事會(huì)下屬委員會(huì)的專(zhuān)業(yè)運(yùn)作水平,進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)。

  該項(xiàng)整改措施在XX年9月30日之前落實(shí),由董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。

  (二)公司將按照規(guī)定制訂公司的(信息披露管理制度),并提交董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施。

  該項(xiàng)整改措施在XX年6月30日之前落實(shí),由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)。

 。ㄈ┰诩(lì)機(jī)制的建立和完善上,公司將借鑒其它上市公司的成功經(jīng)驗(yàn),結(jié)合公司實(shí)際情況,積極探索,處理好股東與管理者之間的關(guān)系,適時(shí)地推出適合公司特點(diǎn)的激勵(lì)機(jī)制,更好、更有效地調(diào)動(dòng)各方面的積極性。

  該項(xiàng)整改措施在XX年底前力爭(zhēng)展開(kāi)前期工作,由公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。

 。ㄈ┰诮窈蟮墓ぷ髦,公司將在抓好生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的同時(shí),積極重視資本市場(chǎng)的巨大作用,及時(shí)了解和掌握資本市場(chǎng)的新政策、新動(dòng)向,加強(qiáng)資本經(jīng)營(yíng),促進(jìn)實(shí)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,不斷地將公司做大做強(qiáng)。

  該項(xiàng)整改措施在XX年落實(shí),由公司董事會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)管理層共同負(fù)責(zé)。

  五、有特色的公司治理做法

 。ㄒ唬榇_保公司按照(公司法)、(公司章程)及各項(xiàng)制度的要求規(guī)范運(yùn)作,有效防范風(fēng)險(xiǎn),在充分發(fā)揮獨(dú)立董事及董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的作用外,專(zhuān)設(shè)審計(jì)部,直接向董事會(huì)匯報(bào),定期對(duì)分、子公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì),不定期地對(duì)公司人員和下屬公司進(jìn)行稽核、監(jiān)督、檢查,并對(duì)可能產(chǎn)生漏洞的環(huán)節(jié)進(jìn)行專(zhuān)人負(fù)責(zé)監(jiān)督整改。

 。ǘ└鶕(jù)公司規(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實(shí)際情況,設(shè)置五大管理區(qū)(華北、東北、西南西北、華東華中及華南),配備區(qū)總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、生產(chǎn)技術(shù)總監(jiān)及人事總監(jiān),加強(qiáng)對(duì)各分、子公司的監(jiān)管指導(dǎo)。在內(nèi)部管理上,為了強(qiáng)化財(cái)務(wù)監(jiān)督,明確由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行直線職能式垂直管理(包括財(cái)務(wù)人員的任免、調(diào)動(dòng)、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、考核等)。

  公司通過(guò)一系列內(nèi)控制度的建立和實(shí)施,有效地保障了公司的資產(chǎn)安全,及時(shí)地解決了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中存在的問(wèn)題,促進(jìn)了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來(lái)公司將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所的有關(guān)規(guī)定,以此次治理專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng)為契機(jī),增強(qiáng)公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識(shí),不斷完善公司的法人治理結(jié)構(gòu),進(jìn)一步搞好公司的信息披露工作,積極提高公司質(zhì)量,不斷地將公司做大做強(qiáng)。

公司治理自查報(bào)告 篇2

  按照廠黨政開(kāi)展為期一個(gè)月的作風(fēng)紀(jì)律整頓活動(dòng),供水站根據(jù)后勤服務(wù)科的安排,召開(kāi)“作風(fēng)建設(shè)月”活動(dòng)動(dòng)員會(huì),組織學(xué)習(xí)“作風(fēng)建設(shè)月”活動(dòng)實(shí)施方案,宣傳“作風(fēng)建設(shè)月”活動(dòng)的目的和意義,對(duì)活動(dòng)進(jìn)行全面部署。

  結(jié)合供水站自身工作實(shí)際,對(duì)照整頓內(nèi)容進(jìn)行全面自查,發(fā)現(xiàn)存在以下問(wèn)題:

  1、線路凌亂,部分未穿管。

  2、衛(wèi)生不達(dá)標(biāo)(排水溝、斜板池、罐頂、玻璃、設(shè)備、泵房)。

  3、加藥桶清洗困難。

  4、車(chē)間設(shè)備部分除銹防腐。

  5、車(chē)間上房頂梯子,無(wú)警示標(biāo)志。

  6、車(chē)間沒(méi)有打掃衛(wèi)生的水源。

  7、泵房、轉(zhuǎn)水點(diǎn)設(shè)備部分生銹嚴(yán)重。

  8、員工年齡偏大,技術(shù)力量薄弱,日常維修保養(yǎng)專(zhuān)業(yè)人員短缺。

  9、工房房頂漏水。

  10、潔具擺放不規(guī)范,工作鞋不規(guī)范。

  針對(duì)以上自查出來(lái)的 問(wèn)題,供水站干部職工開(kāi)展了討論,首先開(kāi)展自我批評(píng),尋找自身問(wèn)題,其次,互相提出問(wèn)題,解決每個(gè)人身上的不足和缺點(diǎn),分析產(chǎn)生以上問(wèn)題的根源。

  一是干部職工對(duì)6S認(rèn)識(shí)不足,只認(rèn)識(shí)到供好水,正常供水的基礎(chǔ)層面,沒(méi)有認(rèn)識(shí)到平常的衛(wèi)生、設(shè)備保養(yǎng)得重要性。

  二是建設(shè)過(guò)程中對(duì)規(guī)范了解不清,監(jiān)督不嚴(yán),造成許多設(shè)備設(shè)施在使用之初就不達(dá)標(biāo),不合乎6S的要求。

  三是平常只檢查落實(shí)少,有時(shí)涉及人員和成本壓力,得過(guò)且過(guò),設(shè)備臟亂差。

  通過(guò)全體干部職工討論,結(jié)合后勤服務(wù)科及供水站的實(shí)際,提出以下解決方案及建議:

  1、聯(lián)系供電車(chē)間解決線路凌亂、部分未穿管的問(wèn)題。

  2、聯(lián)系施工隊(duì)解決加藥桶清洗難題,解決打掃衛(wèi)生的水源問(wèn)題。

  3、從供應(yīng)科領(lǐng)取油漆、砂紙,自己動(dòng)手給設(shè)備除銹,重新刷油漆,刷警示標(biāo)志線。

  4、向基建工程科報(bào)廠房漏水,催促在質(zhì)保范圍的施工隊(duì)伍及時(shí)維修。

  5、規(guī)范工衣著裝,物品擺放。

  6、集體進(jìn)行大掃除活動(dòng),打掃工房設(shè)備衛(wèi)生,并建立長(zhǎng)效機(jī)制,將衛(wèi)生打掃、保持常態(tài)化。

  7、向廠里匯報(bào)人員的實(shí)際情況,即將退休人員,技術(shù)力量薄弱等情況,請(qǐng)求廠里解決人員問(wèn)題。

  8、組織學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)范、各項(xiàng)制度,讓每個(gè)成員都了解熟悉,同時(shí),制度落實(shí)進(jìn)行定期檢查和不定期抽查,對(duì)檢查出的問(wèn)題及時(shí)整改,涉及工作不到位的工作人員,根據(jù)情況在績(jī)效工資中予以考核。

公司治理自查報(bào)告 篇3

  確保維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和安全生產(chǎn),現(xiàn)將xx縣分公司自查情況報(bào)告如下:

  一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),強(qiáng)化落實(shí)責(zé)任,全力做好維護(hù)穩(wěn)定和安全生產(chǎn)、安全保衛(wèi)工作。

  1、xx縣分公司緊急召開(kāi)了由班組長(zhǎng)參加的專(zhuān)題會(huì)議,強(qiáng)調(diào)安全問(wèn)題。并成立了由經(jīng)理鐘蘭濤為組長(zhǎng),副經(jīng)理張兆勇為副組長(zhǎng),各班組長(zhǎng)為成員的安全生產(chǎn)督察小組;公司把安全生產(chǎn)納入重要議事日程,有規(guī)劃,有安排,做到思想重視,組織落實(shí),目標(biāo)明確。

  2、加強(qiáng)員工安全教育。及時(shí)召開(kāi)員工大會(huì),公司領(lǐng)導(dǎo)要求全體員工要高度重視特殊時(shí)期的通信保障工作,要嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦事,嚴(yán)格執(zhí)行市分公司的各項(xiàng)指令和要求,確保通信安全、暢通,防止各類(lèi)案件和事故發(fā)生;車(chē)輛要加強(qiáng)安全管理,要確保車(chē)輛安全、正常行駛,車(chē)輛停放要做到定點(diǎn)定位定時(shí);對(duì)營(yíng)業(yè)廳、機(jī)房等要害部門(mén)要實(shí)行封閉式管理,保安人員要提高警惕,加強(qiáng)值班,嚴(yán)防各種人為因素的破壞,克服麻痹思想和僥幸心理;營(yíng)業(yè)帳款要及時(shí)上交銀行,嚴(yán)格執(zhí)行公司財(cái)務(wù)制度及安全規(guī)范,采取有效措施保障營(yíng)業(yè)資金的安全;全體員工的手機(jī)24小時(shí)要開(kāi)機(jī),切實(shí)做好重要通信期間的保障工作,確保人身、設(shè)備、車(chē)輛、資金和卡的安全。

  二、嚴(yán)格安全管理,加強(qiáng)安全防范,確保重要設(shè)施、重點(diǎn)要害部位萬(wàn)無(wú)一失。

  1、要對(duì)自辦營(yíng)業(yè)廳的安全防范,通過(guò)加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強(qiáng)守護(hù),確保營(yíng)業(yè)廳消防設(shè)施、電視監(jiān)控等技防設(shè)施的完好,確保疏散通道暢通。要堅(jiān)決防止人員密集場(chǎng)所因突發(fā)事件造成群死群傷事故的發(fā)生,要防止人為將易燃易爆物品或危險(xiǎn)品帶入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或滯留在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。

  2、加強(qiáng)用電安全管理,辦公樓要做到無(wú)人燈滅、微機(jī)、空調(diào)、電風(fēng)扇等設(shè)備關(guān)閉電源。要嚴(yán)格檢查用電是否超負(fù)荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規(guī)范等情況,堅(jiān)決杜絕用電安全隱患,堅(jiān)決消除違章用電、超負(fù)荷用電的現(xiàn)象。

  3、實(shí)行24小時(shí)值班,值班人員應(yīng)注意各方面的運(yùn)行情況,如有異常,應(yīng)詳細(xì)記錄故障發(fā)生地點(diǎn)、時(shí)間、故障性質(zhì),及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)和市公司值班人員匯報(bào)并及時(shí)處理,做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早解決。

  三、全面排查,突出重點(diǎn)

  領(lǐng)導(dǎo)親自帶領(lǐng)維護(hù)人員到各基站、營(yíng)業(yè)廳檢查地線、電源、空調(diào)的安全情況;鐵塔、塔基和通信設(shè)備的防雷裝置、接電裝置的測(cè)試情況以及采取的防護(hù)措施,檢查各基站機(jī)房的門(mén)、窗防雨、防漏等情況,對(duì)重點(diǎn)部位逐一進(jìn)行排查,做到心中有數(shù)、嚴(yán)格防范措施,確保萬(wàn)無(wú)一失。

  “安全生產(chǎn)重于泰山”,我們將以高度的政治責(zé)任感做好當(dāng)前的安全通信保障工作,確保我市移動(dòng)通信的正常運(yùn)營(yíng),為廣大移動(dòng)用戶(hù)提供暢通、高效、優(yōu)質(zhì)的移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)。

公司治理自查報(bào)告 篇4

  為提升供電服務(wù)質(zhì)量,改進(jìn)行業(yè)作風(fēng)形象,強(qiáng)化管理和源頭防腐,認(rèn)真貫徹落實(shí)洛供公司監(jiān)20__號(hào))《供電服務(wù)效能監(jiān)察實(shí)施方案》的通知精神,以開(kāi)展供電服務(wù)效能監(jiān)察工作為載體,堅(jiān)持融入中心,服務(wù)大局,強(qiáng)基固本,提升水平的工作思路,加大“四個(gè)創(chuàng)新”力度,認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)十條”、供電服務(wù)業(yè)務(wù)流程、工作標(biāo)準(zhǔn)和崗位規(guī)范,F(xiàn)將自查工作情況匯報(bào)如下:

  一、制定方案,廣泛動(dòng)員

  為了保證供電服務(wù)效能監(jiān)察自查自糾工作有序開(kāi)展,公司按照統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施的原則,首先開(kāi)展調(diào)查研究,了解供電服務(wù)現(xiàn)狀,制定效能監(jiān)察實(shí)施方案,明確監(jiān)督內(nèi)容和責(zé)任分工。其次召開(kāi)效能監(jiān)察工作動(dòng)員會(huì)。動(dòng)員部署,落實(shí)責(zé)任,組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件和規(guī)定,培訓(xùn)業(yè)務(wù)知識(shí),使大家充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展供電服務(wù)效能監(jiān)察工作的重要意義,提高做好工作的自覺(jué)性和責(zé)任感。按照實(shí)施方案的目標(biāo),責(zé)任分工、檢查內(nèi)容,時(shí)間安排等進(jìn)行了統(tǒng)一周密的部署,監(jiān)察工作重點(diǎn)明確、各部門(mén)、各單位職責(zé)和分工明確到位,相關(guān)協(xié)作。

  二、領(lǐng)導(dǎo)重視,責(zé)任明確

  為確保此項(xiàng)工作順利開(kāi)展,責(zé)任到人,特成立以公司總經(jīng)理付紅軍組長(zhǎng);副總經(jīng)理劉軍,紀(jì)委書(shū)記邱型波為副組長(zhǎng),其他相關(guān)職能部室主任和各分局局長(zhǎng)、各縣局分管供電服務(wù)的副局長(zhǎng)等人為成員的“供電服務(wù)效能監(jiān)察”領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在審計(jì)監(jiān)察部,謝延超任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任,全面負(fù)責(zé)供電服務(wù)效能監(jiān)察自查自糾工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組的成立,有效促進(jìn)了自查自糾工作開(kāi)展,為該項(xiàng)工作順利實(shí)施提供了強(qiáng)有力地組織支撐。

  三、緊抓重點(diǎn),深入自查

  圍繞供電服務(wù)的“焦點(diǎn)”、“難點(diǎn)”問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié),聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)、農(nóng)電、客服等部門(mén),及時(shí)總結(jié)分析供電服務(wù)工作現(xiàn)狀,跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展,掌握工作動(dòng)態(tài),督促各級(jí)各類(lèi)人員履責(zé)盡責(zé),推進(jìn)供電服務(wù)自查自糾高質(zhì)、高效、規(guī)范有序進(jìn)行,以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務(wù),以服務(wù)樹(shù)形象,全面提升行風(fēng)建設(shè)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作水平,為建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

公司治理自查報(bào)告 篇5

  按照聯(lián)社關(guān)于防范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員參和非法集資的通知的要求,我社高度重視,并立即行動(dòng)組織人員再次開(kāi)展了員工參和非法集資的排查工作。

  在接到通知后,我社及時(shí)將通知傳達(dá)到全體員工,要求員工認(rèn)真領(lǐng)會(huì)通知精神,統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí),認(rèn)清參和非法集資的危害性,并教育廣大員工必須嚴(yán)格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內(nèi)各項(xiàng)制度,自覺(jué)抵制非法集資。同時(shí)加強(qiáng)對(duì)開(kāi)戶(hù)、支付、結(jié)算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)及員工行為的排查,防范被非法集資、民間借貸利用,切實(shí)防范因員工參和引發(fā)的重大案件和風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生。通過(guò)此次排查我社未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會(huì)融資行為。

  此次排查我社領(lǐng)導(dǎo)高度重視認(rèn)真安排部署,并將其作為一項(xiàng)長(zhǎng)期工作來(lái)抓,進(jìn)行了有效的組織和安排。

  一、組織學(xué)習(xí),提高認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一思想

  組織員工進(jìn)行了非法集資相關(guān)知識(shí)和案例的學(xué)習(xí),提高了員工對(duì)非法集資的認(rèn)識(shí),認(rèn)清了非法集資的危害性。通過(guò)對(duì)相關(guān)法律知識(shí)及《員工職業(yè)操守》的學(xué)習(xí),有效的強(qiáng)化了員工的法律和責(zé)任意識(shí),進(jìn)一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺(jué)抵制非法集資,并對(duì)身邊的人進(jìn)行抵制非法集資的宣傳,使更多的人免受非法集資的.危害。

  二、相互監(jiān)督,加強(qiáng)溝通

  1、員工之間形成相互監(jiān)督,要求既要關(guān)注員工工作狀況,也要關(guān)注員工工作以外的生活情況,最后責(zé)任落實(shí)到各部門(mén)負(fù)責(zé)人。要求部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)員工行為定期排查,及時(shí)匯報(bào)。形成監(jiān)督的雙向結(jié)合,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了有效防控。

 。煌瑫r(shí)也讓員工定期了解自己的征信記錄,珍惜自己的個(gè)人信用。另一方面,按照上級(jí)行規(guī)定動(dòng)作,組織員工負(fù)責(zé)任填寫(xiě)非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查情況表,對(duì)照自查是否存在參和非法集資、誤入非法集資陷阱的情況,以實(shí)際行動(dòng)保護(hù)自己、提醒自己遠(yuǎn)離非法集資。

  三、自查自糾,加強(qiáng)內(nèi)控管理水平

  我社共有在職員工30人,各自對(duì)其經(jīng)手的業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面自查,各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人對(duì)其各網(wǎng)點(diǎn)的員工有關(guān)的銀行賬戶(hù)開(kāi)立、對(duì)賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)件的合規(guī)情況進(jìn)行了細(xì)致的檢查,對(duì)有關(guān)賬戶(hù)的發(fā)生額及余額進(jìn)行了全面對(duì)帳,并確保對(duì)賬結(jié)果真實(shí)有效,及對(duì)員工8小時(shí)外行為排查。經(jīng)過(guò)排查我社所有員工中沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲(chǔ)、以各種形式參加非法集資活動(dòng)、介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參和高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私

  自代客理財(cái)、利用銀行員工或銀行客戶(hù)的個(gè)人賬戶(hù)為他人過(guò)渡資金、借用客戶(hù)個(gè)人賬戶(hù)為員工過(guò)渡資金、自辦或參和經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)、向他人提供和自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保、向民間借貸資金提供擔(dān)保、無(wú)允許非本社員工以各種方式進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦公室或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)展民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動(dòng)。通過(guò)此次排查我社將把防范此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)作為案件防控工作重點(diǎn)來(lái)抓,保持持續(xù)、嚴(yán)密的防控態(tài)勢(shì),提前做好風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案,并通過(guò)加強(qiáng)對(duì)賬、走訪客戶(hù)、加大常規(guī)及專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)力度等多種形式。內(nèi)查外核,進(jìn)一步防范案件風(fēng)險(xiǎn)。

  四.整改措施及今后工作思路

  今后,我社將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,深入持續(xù)開(kāi)展非法集資及高利貸的學(xué)習(xí)活動(dòng),將學(xué)習(xí)知識(shí)貫穿于整個(gè)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,加大對(duì)違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,營(yíng)造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作和生活環(huán)境,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險(xiǎn)。

  (一)加強(qiáng)學(xué)習(xí),繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),使全體員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求,定期集中學(xué)習(xí),業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊(cè)、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,落到實(shí)處,確保自己在思想上牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營(yíng)的理念,從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)。

  (二)加強(qiáng)對(duì)自己的金融政策、法律制度,財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育,規(guī)范員工言行,樹(shù)立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀,提高員工對(duì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí),提高合規(guī)操作意識(shí),消除麻痹思想。

  (三)積極參加員工以操作風(fēng)險(xiǎn)防控為主題進(jìn)行討論,就操作風(fēng)險(xiǎn)防控問(wèn)題發(fā)表各自意見(jiàn),通過(guò)討論進(jìn)一步提高員工風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和防范能力。

 。ㄋ模(shù)立正確的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想,嚴(yán)格按照聯(lián)社的有關(guān)規(guī)定,組織好本社的內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)帳務(wù)、綜合業(yè)務(wù)、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

  此次排查雖然結(jié)束,但在今后的工作中我支行會(huì)繼續(xù)緊抓“非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查”不放松,持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢(shì)。對(duì)員工異常行為進(jìn)行分析監(jiān)測(cè),規(guī)范員工行為。做到有效預(yù)防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風(fēng)險(xiǎn),為全行又好又快發(fā)展提供堅(jiān)實(shí)的保障。

公司治理自查報(bào)告 篇6

  為提升供電服務(wù)質(zhì)量,改進(jìn)行業(yè)作風(fēng)形象,強(qiáng)化管理和源頭防腐,認(rèn)真貫徹落實(shí)洛供公司監(jiān)20__號(hào))《供電服務(wù)效能監(jiān)察實(shí)施方案》的通知精神,以開(kāi)展供電服務(wù)效能監(jiān)察工作為載體,堅(jiān)持融入中心,服務(wù)大局,強(qiáng)基固本,提升水平的工作思路,加大“四個(gè)創(chuàng)新”力度,認(rèn)真落實(shí)“三個(gè)十條”、供電服務(wù)業(yè)務(wù)流程、工作標(biāo)準(zhǔn)和崗位規(guī)范,F(xiàn)將自查工作情況匯報(bào)如下:

  一、制定方案,廣泛動(dòng)員

  為了保證供電服務(wù)效能監(jiān)察自查自糾工作有序開(kāi)展,公司按照統(tǒng)一組織、分級(jí)實(shí)施的原則,首先開(kāi)展調(diào)查研究,了解供電服務(wù)現(xiàn)狀,制定效能監(jiān)察實(shí)施方案,明確監(jiān)督內(nèi)容和責(zé)任分工。其次召開(kāi)效能監(jiān)察工作動(dòng)員會(huì)。動(dòng)員部署,落實(shí)責(zé)任,組織學(xué)習(xí)相關(guān)文件和規(guī)定,培訓(xùn)業(yè)務(wù)知識(shí),使大家充分認(rèn)識(shí)到開(kāi)展供電服務(wù)效能監(jiān)察工作的重要意義,提高做好工作的自覺(jué)性和責(zé)任感。按照實(shí)施方案的目標(biāo),責(zé)任分工、檢查內(nèi)容,時(shí)間安排等進(jìn)行了統(tǒng)一周密的部署,監(jiān)察工作重點(diǎn)明確、各部門(mén)、各單位職責(zé)和分工明確到位,相關(guān)協(xié)作。

  二、領(lǐng)導(dǎo)重視,責(zé)任明確

  為確保此項(xiàng)工作順利開(kāi)展,責(zé)任到人,特成立以公司總經(jīng)理付紅軍組長(zhǎng);副總經(jīng)理劉軍,紀(jì)委書(shū)記邱型波為副組長(zhǎng),其他相關(guān)職能部室主任和各分局局長(zhǎng)、各縣局分管供電服務(wù)的副局長(zhǎng)等人為成員的“供電服務(wù)效能監(jiān)察”領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在審計(jì)監(jiān)察部,謝延超任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任,全面負(fù)責(zé)供電服務(wù)效能監(jiān)察自查自糾工作的組織實(shí)施。領(lǐng)導(dǎo)小組的成立,有效促進(jìn)了自查自糾工作開(kāi)展,為該項(xiàng)工作順利實(shí)施提供了強(qiáng)有力地組織支撐。

  三、緊抓重點(diǎn),深入自查

  圍繞供電服務(wù)的“焦點(diǎn)”、“難點(diǎn)”問(wèn)題和薄弱環(huán)節(jié),聯(lián)合營(yíng)銷(xiāo)、農(nóng)電、客服等部門(mén),及時(shí)總結(jié)分析供電服務(wù)工作現(xiàn)狀,跟進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展,掌握工作動(dòng)態(tài),督促各級(jí)各類(lèi)人員履責(zé)盡責(zé),推進(jìn)供電服務(wù)自查自糾高質(zhì)、高效、規(guī)范有序進(jìn)行,以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務(wù),以服務(wù)樹(shù)形象,全面提升行風(fēng)建設(shè)和優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作水平,為建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

  在自查階段,一是要求各單位要結(jié)合本單位實(shí)際,深入開(kāi)展自查自糾,同時(shí)把自查問(wèn)題、糾偏整改、加強(qiáng)監(jiān)管、完善制度有機(jī)銜接起來(lái),協(xié)調(diào)推進(jìn),形成閉環(huán)的科學(xué)工作模式,既能解決當(dāng)前存在的突出問(wèn)題,又著重修訂、完善并建立規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制,確保監(jiān)察工作取得實(shí)效。二是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患,要分析研究問(wèn)題和隱患產(chǎn)生的根源,提出改進(jìn)措施和辦法,明確整改時(shí)限和責(zé)任要求,增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的預(yù)見(jiàn)性、針對(duì)性和實(shí)效性。特別是要深化“三指定”自查自糾工作,研究和探索從體制機(jī)制上規(guī)范客戶(hù)工程管理的具體措施,維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。最后各單位應(yīng)寫(xiě)出詳實(shí)的自查報(bào)告,認(rèn)真分析本單位在供電服務(wù)自查工作中存在的問(wèn)題以及相應(yīng)的糾正措施,及時(shí)上報(bào)“供電服務(wù)自查自糾”辦公室。

  現(xiàn)將自查工作開(kāi)展情況總結(jié)如下:

 。ㄒ唬┽槍(duì)檢查重點(diǎn),回顧梳理工作

  1.電網(wǎng)供電能力顯著提高。洛陽(yáng)公司搶抓機(jī)遇,僅用三年時(shí)間完成了城、農(nóng)網(wǎng)建設(shè)和改造總投資達(dá)25.53億元。根據(jù)城市發(fā)展需要,先后建成了110千伏華山變、220千伏中州變等室內(nèi)變電站,同時(shí)配合城區(qū)道路建設(shè)改造,將城區(qū)主要街道的285公里架空線路改為入地電纜線路。經(jīng)過(guò)不懈努力,建成了220千伏單環(huán)網(wǎng)、110千伏雙環(huán)網(wǎng)的“手拉手”網(wǎng)架結(jié)構(gòu),電網(wǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善,基本消除了供電“卡脖子”問(wèn)題。較為堅(jiān)強(qiáng)的電網(wǎng)有力的保障了洛陽(yáng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速健康發(fā)展。

  2.全員服務(wù)意識(shí)明顯增強(qiáng)。深入開(kāi)展教育培訓(xùn),引導(dǎo)廣大員工轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念,忠實(shí)履行“四個(gè)服務(wù)”宗旨,認(rèn)真貫徹公司供電服務(wù)工作各項(xiàng)部署和要求,學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)新“三個(gè)十條”,統(tǒng)一印發(fā)4000多份小卡片,強(qiáng)化學(xué)習(xí)宣傳,全員服務(wù)意識(shí)得到有力提升。

  3.供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化水平持續(xù)提高。全面構(gòu)建“以客戶(hù)為中心、以市場(chǎng)為導(dǎo)向”的營(yíng)銷(xiāo)集約化“一部三中心”組織模式,實(shí)施電費(fèi)核算與帳務(wù)、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝、95598電話呼叫服務(wù)、計(jì)量檢定與配送等業(yè)務(wù)的集中管理,提高為客戶(hù)辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)的服務(wù)能力;建設(shè)推廣營(yíng)銷(xiāo)信息系統(tǒng)和95598客戶(hù)服務(wù)系統(tǒng),搭建高效、便捷的客戶(hù)服務(wù)技術(shù)支持平臺(tái);統(tǒng)一營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)模型、客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,實(shí)現(xiàn)了服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、服務(wù)流程通暢、服務(wù)需求響應(yīng)快速;梳理完善營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,初步形成營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制度體系,提升了供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化水平。

  4.供電服務(wù)手段不斷豐富。努力探索做好供電服務(wù)的措施和方法,構(gòu)建客戶(hù)訴求平臺(tái),廣泛征求客戶(hù)意見(jiàn)和建議;拓展電費(fèi)交納方式,積極推廣網(wǎng)上交費(fèi)、銀行委托代扣、手機(jī)短信、電費(fèi)充值卡等多種新型交費(fèi)方式,繳費(fèi)方式接近二十種,有效解決了不同客戶(hù)群繳費(fèi)難問(wèn)題;大力推進(jìn)“電力服務(wù)進(jìn)社區(qū)”,使電力服務(wù)更加貼近老百姓;不斷探索業(yè)擴(kuò)報(bào)裝服務(wù)新模式,針對(duì)客戶(hù)用電工程建設(shè)周期長(zhǎng)和用電時(shí)間要求緊的矛盾,推出“一站式”、“契約式”等服務(wù)新舉措;服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)工程和新農(nóng)村電氣化建設(shè),加大電網(wǎng)投資力度、加快業(yè)擴(kuò)報(bào)裝接電速度;面向大客戶(hù)群,開(kāi)通綠色通道,推出協(xié)商停電服務(wù),實(shí)行重點(diǎn)跟蹤服務(wù),開(kāi)展高品質(zhì)差異化VIP服務(wù)。

  5.供電服務(wù)行為進(jìn)一步規(guī)范。主動(dòng)接受政府監(jiān)管和各方面監(jiān)督,高度重視并積極配合電監(jiān)會(huì)供電檢查工作,落實(shí)監(jiān)管要求,加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部自律,嚴(yán)禁各種不規(guī)范的市場(chǎng)行為。設(shè)立行風(fēng)投訴舉報(bào)專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金,深入開(kāi)展“供電服務(wù),情暖中原”活動(dòng),組織明查暗訪和客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查,公司供電服務(wù)“十項(xiàng)承諾”兌現(xiàn)率連續(xù)四年達(dá)到99.99%,電壓合格率、供電可靠率逐年提升,得到各級(jí)政府、社會(huì)各界和廣大電力客戶(hù)的高度評(píng)價(jià)。在全市各縣區(qū)建立客戶(hù)監(jiān)督網(wǎng),定期召開(kāi)不同層面、多種形式的大客戶(hù)、民評(píng)代表座談會(huì)、聽(tīng)取客戶(hù)的意見(jiàn)和建議,不斷改進(jìn)工作。公司領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常帶隊(duì)到大廠礦、科研機(jī)構(gòu)、部隊(duì)等重要用戶(hù)中走訪,宣傳電力政策,征求客戶(hù)意見(jiàn)和建議,并查看客戶(hù)的用電設(shè)施狀況,現(xiàn)場(chǎng)解決他們的用電困難。今年我公司通過(guò)走訪和檢查客戶(hù)用電設(shè)備情況,為客戶(hù)提出用電優(yōu)化方案16項(xiàng),提出設(shè)備安全問(wèn)題170余項(xiàng),幫助解決安全隱患93項(xiàng),幫助企業(yè)解決用電困難40余次,使客戶(hù)真正感到電業(yè)部門(mén)真誠(chéng)服務(wù)和為其排憂(yōu)解難的實(shí)際行動(dòng)。建立客戶(hù)意見(jiàn)處理反饋機(jī)制。對(duì)客戶(hù)投訴舉報(bào)、來(lái)信來(lái)訪等,由監(jiān)察部、營(yíng)銷(xiāo)部、農(nóng)電工作部等組織認(rèn)真處理,做到件件有落實(shí),件件有回音。針對(duì)去年行風(fēng)評(píng)議中群眾所提出的意見(jiàn)和建議,我們高度重視,快速反應(yīng),在認(rèn)真排查、分析的基礎(chǔ)上,本著“能整改的問(wèn)題立即整改,不能立即整改的要區(qū)別情況落實(shí)到部門(mén),逐步整改”的原則,明確了責(zé)任,制定了具體的整改措施,加大考核力度,確保整改落實(shí)到位。

  6.公司服務(wù)品牌形象大幅提升。公司系統(tǒng)各單位結(jié)合供電服務(wù)主題活動(dòng),加大宣傳力度,通過(guò)報(bào)紙、電視、雜志、網(wǎng)絡(luò)等多種媒體,以及專(zhuān)題宣傳、成果展覽等多種形式,集中宣傳公司近年來(lái)供電服務(wù)新舉措和電網(wǎng)建設(shè)新成就,充分展示供電企業(yè)和一線員工的服務(wù)風(fēng)采和奉獻(xiàn)精神,增強(qiáng)了社會(huì)各界對(duì)公司的了解和理解,形成了與客戶(hù)良性互動(dòng)、共同發(fā)展的良好格局。圓滿(mǎn)完成第28屆中國(guó)洛陽(yáng)牡丹文化節(jié)、等重大活動(dòng)的供電保障和優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作,彰顯了公司良好服務(wù)形象,進(jìn)一步提升了“國(guó)家電網(wǎng)”品牌價(jià)值。在河南省政府糾風(fēng)辦近四年組織的群眾滿(mǎn)意的基層站所創(chuàng)建中,公司系統(tǒng)21個(gè)基層站所榮獲“河南省群眾滿(mǎn)意的基層站所”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。在洛陽(yáng)市政府組織開(kāi)展的行風(fēng)評(píng)議中,洛陽(yáng)供電公司連續(xù)六年被評(píng)為公共服務(wù)行業(yè)第一名的好成績(jī),實(shí)現(xiàn)行風(fēng)評(píng)議“六連冠”。

 。ǘ┛偨Y(jié)存在問(wèn)題,制定整改措施

  1.通過(guò)自查當(dāng)前供電服務(wù)工作中還存在以下問(wèn)題:在肯定成績(jī)的同時(shí),我們也發(fā)現(xiàn),隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高,人們對(duì)供電服務(wù)的期望值越來(lái)越高;同時(shí),國(guó)家對(duì)涉及社會(huì)公共利益的壟斷行業(yè)的監(jiān)管日趨嚴(yán)格,公眾對(duì)社會(huì)公平公正的訴求越來(lái)越強(qiáng)烈,面對(duì)外部的需求和監(jiān)管,我們自身的供電服務(wù)工作還存在很多不適應(yīng),還有許多亟待解決的問(wèn)題。一是個(gè)別單位和干部員工對(duì)于優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作重要性、長(zhǎng)期性的認(rèn)識(shí)不足。有的單位優(yōu)質(zhì)服務(wù)措施落實(shí)不到位,大服務(wù)觀念、全員服務(wù)意識(shí)還沒(méi)有完全落實(shí)到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。二是部分營(yíng)業(yè)窗口員工、農(nóng)電工服務(wù)意識(shí)、服務(wù)技能和服務(wù)質(zhì)量等方面還有差距。三是臨時(shí)用電不規(guī)范、業(yè)擴(kuò)工程“三指定”、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不透明、停限電告知不及時(shí)、抄表催費(fèi)不到位、電價(jià)政策執(zhí)行不規(guī)范等客戶(hù)關(guān)注的難點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題尚未得到徹底解決,不良服務(wù)事件還沒(méi)有完全杜絕,服務(wù)死角還沒(méi)有完全消除。

  2.緊抓問(wèn)題不放松,以自查促整改

  針對(duì)存在的問(wèn)題,在今后的工作中,著重抓好以下幾個(gè)方面的工作:

  一是重視營(yíng)業(yè)窗口建設(shè)。各營(yíng)業(yè)窗口是供電服務(wù)的最前沿,與人民群眾接觸最緊密。為方便群眾,增加營(yíng)銷(xiāo)窗口建設(shè)投入,在市內(nèi)及各縣、鄉(xiāng)增加了一批供電營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)。洛陽(yáng)供電公司凱旋路營(yíng)業(yè)廳、欒川縣電業(yè)局陶灣供電所、偃師市供電有限公司邙嶺供電所、孟津縣電業(yè)局平樂(lè)供電所均按照國(guó)網(wǎng)公司標(biāo)準(zhǔn)示范化營(yíng)業(yè)窗口進(jìn)行建設(shè),營(yíng)業(yè)廳設(shè)立了大屏幕顯示屏、觸摸屏、能源對(duì)比臺(tái)和家電展示臺(tái),公開(kāi)了用電報(bào)裝程序和各種收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),設(shè)置了客戶(hù)書(shū)寫(xiě)臺(tái),安裝了擦鞋機(jī),配備了應(yīng)急雨傘等各項(xiàng)便民措施設(shè)施。營(yíng)業(yè)廳環(huán)境整潔舒適,使客戶(hù)一進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳就能感受到規(guī)范、真誠(chéng)、優(yōu)質(zhì)、方便的電力服務(wù)。

  二是針對(duì)收費(fèi)難、欠費(fèi)停電客戶(hù)意見(jiàn)大的問(wèn)題。欒川縣電業(yè)局建立了實(shí)時(shí)、自動(dòng)的電話語(yǔ)音查詢(xún)與電話催費(fèi)系統(tǒng)。并為營(yíng)銷(xiāo)人員配備了手機(jī),使欠費(fèi)客戶(hù)在交費(fèi)后通過(guò)銀行聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng),能夠自動(dòng)發(fā)出短信通知營(yíng)銷(xiāo)人員,有效縮短了恢復(fù)供電的時(shí)間。同時(shí),在全體營(yíng)銷(xiāo)員工中開(kāi)展“居民客戶(hù)無(wú)停電收費(fèi)”競(jìng)賽活動(dòng)。鼓勵(lì)員工以?xún)?yōu)質(zhì)的服務(wù)感動(dòng)客戶(hù),實(shí)施情感催費(fèi),避免由于欠費(fèi)停電給客戶(hù)帶來(lái)的不便。

  三是拓展電費(fèi)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。為進(jìn)一步方便居民客戶(hù)繳納電費(fèi),近年來(lái),我們與市多家商業(yè)銀行合作,實(shí)現(xiàn)了“銀電聯(lián)網(wǎng)”。繳費(fèi)網(wǎng)點(diǎn)由原來(lái)的46個(gè),增加到近200個(gè),其中還有晝夜繳費(fèi)網(wǎng)點(diǎn)8個(gè)。此外,客戶(hù)還可利用霧凇卡和ATM機(jī)進(jìn)行電話交費(fèi)或自助交費(fèi),使客戶(hù)在存儲(chǔ)電費(fèi)的方式上有了更多的選擇。欒川局推行網(wǎng)上銀行和銀行適時(shí)代扣等繳費(fèi)方式;偃師局實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的預(yù)付費(fèi)繳費(fèi)、郵政儲(chǔ)蓄代扣繳費(fèi)和遍布城鄉(xiāng)的村郵站網(wǎng)點(diǎn)代收等。

  四是針對(duì)國(guó)家電網(wǎng)公司的營(yíng)業(yè)窗口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),我們對(duì)窗口人員進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)性、禮節(jié)性的外語(yǔ)、啞語(yǔ)等培訓(xùn),為殘疾人設(shè)立了的“無(wú)障礙通道”。同時(shí)將窗口前移,開(kāi)展“供電服務(wù)進(jìn)社區(qū)”、經(jīng)理接待日和“供電服務(wù)情暖中原”等系列活動(dòng),進(jìn)一步拉近了供電企業(yè)與客戶(hù)的距離,促進(jìn)了相互的理解和支持。

  五是開(kāi)展各種優(yōu)質(zhì)服務(wù)便民活動(dòng)。東城分局的廣大青年團(tuán)員在堅(jiān)持長(zhǎng)期開(kāi)展社區(qū)便民服務(wù)基礎(chǔ)上,捐資4300余元,成立了愛(ài)心基金,作為特困居民的電費(fèi)基金;新安縣電業(yè)局開(kāi)通優(yōu)質(zhì)服務(wù)大篷車(chē),把電力服務(wù)送到廣大農(nóng)村的田間地頭;孟津縣常代鄉(xiāng)在各村建立電力服務(wù)便民點(diǎn)等;欒川局在全縣15個(gè)供電所成立了“紅馬甲”便民服務(wù)隊(duì),統(tǒng)一著裝,走村串戶(hù),巡回進(jìn)行上門(mén)服務(wù)。同時(shí)建立了孤寡老人、殘疾人、特困戶(hù)、五保戶(hù)及外出務(wù)工留守家庭等特殊服務(wù)對(duì)象檔案,及時(shí)了解特殊客戶(hù)的用電情況,幫助解決實(shí)際困難,把最貼心的服務(wù)送到老百姓的心坎上,受到了山區(qū)群眾的廣泛贊譽(yù),成為欒川電力的“品牌”服務(wù)形象。

  總之,通過(guò)此次自查自糾工作的深入開(kāi)展,我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)了共帶你服務(wù)自查工作中存在的不足和薄弱環(huán)節(jié),通過(guò)自糾整改,使我們充分認(rèn)識(shí)到供電服務(wù)自查工作在企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)中的重要性,為今后各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展奠定良好的基礎(chǔ)。

公司治理自查報(bào)告 篇7

  在自查階段,一是要求各單位要結(jié)合本單位實(shí)際,深入開(kāi)展自查自糾,同時(shí)把自查問(wèn)題、糾偏整改、加強(qiáng)監(jiān)管、完善制度有機(jī)銜接起來(lái),協(xié)調(diào)推進(jìn),形成閉環(huán)的科學(xué)工作模式,既能解決當(dāng)前存在的突出問(wèn)題,又著重修訂、完善并建立規(guī)范管理的長(zhǎng)效機(jī)制,確保監(jiān)察工作取得實(shí)效。二是針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和隱患,要分析研究問(wèn)題和隱患產(chǎn)生的根源,提出改進(jìn)措施和辦法,明確整改時(shí)限和責(zé)任要求,增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的預(yù)見(jiàn)性、針對(duì)性和實(shí)效性。特別是要深化“三指定”自查自糾工作,研究和探索從體制機(jī)制上規(guī)范客戶(hù)工程管理的具體措施,維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序。最后各單位應(yīng)寫(xiě)出詳實(shí)的自查報(bào)告,認(rèn)真分析本單位在供電服務(wù)自查工作中存在的問(wèn)題以及相應(yīng)的糾正措施,及時(shí)上報(bào)“供電服務(wù)自查自糾”辦公室。

  現(xiàn)將自查工作開(kāi)展情況總結(jié)如下:

 。ㄒ唬┽槍(duì)檢查重點(diǎn),回顧梳理工作

  1.電網(wǎng)供電能力顯著提高。洛陽(yáng)公司搶抓機(jī)遇,僅用三年時(shí)間完成了城、農(nóng)網(wǎng)建設(shè)和改造總投資達(dá)25.53億元。根據(jù)城市發(fā)展需要,先后建成了110千伏華山變、220千伏中州變等室內(nèi)變電站,同時(shí)配合城區(qū)道路建設(shè)改造,將城區(qū)主要街道的285公里架空線路改為入地電纜線路。經(jīng)過(guò)不懈努力,建成了220千伏單環(huán)網(wǎng)、110千伏雙環(huán)網(wǎng)的“手拉手”網(wǎng)架結(jié)構(gòu),電網(wǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步完善,基本消除了供電“卡脖子”問(wèn)題。較為堅(jiān)強(qiáng)的電網(wǎng)有力的保障了洛陽(yáng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速健康發(fā)展。

  2.全員服務(wù)意識(shí)明顯增強(qiáng)。深入開(kāi)展教育培訓(xùn),引導(dǎo)廣大員工轉(zhuǎn)變服務(wù)觀念,忠實(shí)履行“四個(gè)服務(wù)”宗旨,認(rèn)真貫徹公司供電服務(wù)工作各項(xiàng)部署和要求,學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)新“三個(gè)十條”,統(tǒng)一印發(fā)4000多份小卡片,強(qiáng)化學(xué)習(xí)宣傳,全員服務(wù)意識(shí)得到有力提升。

  3.供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化水平持續(xù)提高。全面構(gòu)建“以客戶(hù)為中心、以市場(chǎng)為導(dǎo)向”的營(yíng)銷(xiāo)集約化“一部三中心”組織模式,實(shí)施電費(fèi)核算與帳務(wù)、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝、95598電話呼叫服務(wù)、計(jì)量檢定與配送等業(yè)務(wù)的集中管理,提高為客戶(hù)辦理各類(lèi)業(yè)務(wù)的服務(wù)能力;建設(shè)推廣營(yíng)銷(xiāo)信息系統(tǒng)和95598客戶(hù)服務(wù)系統(tǒng),搭建高效、便捷的客戶(hù)服務(wù)技術(shù)支持平臺(tái);統(tǒng)一營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)模型、客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),優(yōu)化業(yè)務(wù)流程,實(shí)現(xiàn)了服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、服務(wù)流程通暢、服務(wù)需求響應(yīng)快速;梳理完善營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,初步形成營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)制度體系,提升了供電服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化水平。

  4.供電服務(wù)手段不斷豐富。努力探索做好供電服務(wù)的措施和方法,構(gòu)建客戶(hù)訴求平臺(tái),廣泛征求客戶(hù)意見(jiàn)和建議;拓展電費(fèi)交納方式,積極推廣網(wǎng)上交費(fèi)、銀行委托代扣、手機(jī)短信、電費(fèi)充值卡等多種新型交費(fèi)方式,繳費(fèi)方式接近二十種,有效解決了不同客戶(hù)群繳費(fèi)難問(wèn)題;大力推進(jìn)“電力服務(wù)進(jìn)社區(qū)”,使電力服務(wù)更加貼近老百姓;不斷探索業(yè)擴(kuò)報(bào)裝服務(wù)新模式,針對(duì)客戶(hù)用電工程建設(shè)周期長(zhǎng)和用電時(shí)間要求緊的矛盾,推出“一站式”、“契約式”等服務(wù)新舉措;服務(wù)國(guó)家重點(diǎn)工程和新農(nóng)村電氣化建設(shè),加大電網(wǎng)投資力度、加快業(yè)擴(kuò)報(bào)裝接電速度;面向大客戶(hù)群,開(kāi)通綠色通道,推出協(xié)商停電服務(wù),實(shí)行重點(diǎn)跟蹤服務(wù),開(kāi)展高品質(zhì)差異化VIP服務(wù)。

  5.供電服務(wù)行為進(jìn)一步規(guī)范。主動(dòng)接受政府監(jiān)管和各方面監(jiān)督,高度重視并積極配合電監(jiān)會(huì)供電檢查工作,落實(shí)監(jiān)管要求,加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部自律,嚴(yán)禁各種不規(guī)范的市場(chǎng)行為。設(shè)立行風(fēng)投訴舉報(bào)專(zhuān)項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)基金,深入開(kāi)展“供電服務(wù),情暖中原”活動(dòng),組織明查暗訪和客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查,公司供電服務(wù)“十項(xiàng)承諾”兌現(xiàn)率連續(xù)四年達(dá)到99.99%,電壓合格率、供電可靠率逐年提升,得到各級(jí)政府、社會(huì)各界和廣大電力客戶(hù)的高度評(píng)價(jià)。在全市各縣區(qū)建立客戶(hù)監(jiān)督網(wǎng),定期召開(kāi)不同層面、多種形式的大客戶(hù)、民評(píng)代表座談會(huì)、聽(tīng)取客戶(hù)的意見(jiàn)和建議,不斷改進(jìn)工作。公司領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)常帶隊(duì)到大廠礦、科研機(jī)構(gòu)、部隊(duì)等重要用戶(hù)中走訪,宣傳電力政策,征求客戶(hù)意見(jiàn)和建議,并查看客戶(hù)的用電設(shè)施狀況,現(xiàn)場(chǎng)解決他們的用電困難。今年我公司通過(guò)走訪和檢查客戶(hù)用電設(shè)備情況,為客戶(hù)提出用電優(yōu)化方案16項(xiàng),提出設(shè)備安全問(wèn)題170余項(xiàng),幫助解決安全隱患93項(xiàng),幫助企業(yè)解決用電困難40余次,使客戶(hù)真正感到電業(yè)部門(mén)真誠(chéng)服務(wù)和為其排憂(yōu)解難的實(shí)際行動(dòng)。建立客戶(hù)意見(jiàn)處理反饋機(jī)制。對(duì)客戶(hù)投訴舉報(bào)、來(lái)信來(lái)訪等,由監(jiān)察部、營(yíng)銷(xiāo)部、農(nóng)電工作部等組織認(rèn)真處理,做到件件有落實(shí),件件有回音。針對(duì)去年行風(fēng)評(píng)議中群眾所提出的意見(jiàn)和建議,我們高度重視,快速反應(yīng),在認(rèn)真排查、分析的基礎(chǔ)上,本著“能整改的問(wèn)題立即整改,不能立即整改的要區(qū)別情況落實(shí)到部門(mén),逐步整改”的原則,明確了責(zé)任,制定了具體的整改措施,加大考核力度,確保整改落實(shí)到位。

  6.公司服務(wù)品牌形象大幅提升。公司系統(tǒng)各單位結(jié)合供電服務(wù)主題活動(dòng),加大宣傳力度,通過(guò)報(bào)紙、電視、雜志、網(wǎng)絡(luò)等多種媒體,以及專(zhuān)題宣傳、成果展覽等多種形式,集中宣傳公司近年來(lái)供電服務(wù)新舉措和電網(wǎng)建設(shè)新成就,充分展示供電企業(yè)和一線員工的服務(wù)風(fēng)采和奉獻(xiàn)精神,增強(qiáng)了社會(huì)各界對(duì)公司的了解和理解,形成了與客戶(hù)良性互動(dòng)、共同發(fā)展的良好格局。圓滿(mǎn)完成第28屆中國(guó)洛陽(yáng)牡丹文化節(jié)、等重大活動(dòng)的供電保障和優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作,彰顯了公司良好服務(wù)形象,進(jìn)一步提升了“國(guó)家電網(wǎng)”品牌價(jià)值。在河南省政府糾風(fēng)辦近四年組織的群眾滿(mǎn)意的基層站所創(chuàng)建中,公司系統(tǒng)21個(gè)基層站所榮獲“河南省群眾滿(mǎn)意的基層站所”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。在洛陽(yáng)市政府組織開(kāi)展的行風(fēng)評(píng)議中,洛陽(yáng)供電公司連續(xù)六年被評(píng)為公共服務(wù)行業(yè)第一名的好成績(jī),實(shí)現(xiàn)行風(fēng)評(píng)議“六連冠”。

 。ǘ┛偨Y(jié)存在問(wèn)題,制定整改措施

  1.通過(guò)自查當(dāng)前供電服務(wù)工作中還存在以下問(wèn)題:在肯定成績(jī)的同時(shí),我們也發(fā)現(xiàn),隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高,人們對(duì)供電服務(wù)的期望值越來(lái)越高;同時(shí),國(guó)家對(duì)涉及社會(huì)公共利益的壟斷行業(yè)的監(jiān)管日趨嚴(yán)格,公眾對(duì)社會(huì)公平公正的訴求越來(lái)越強(qiáng)烈,面對(duì)外部的需求和監(jiān)管,我們自身的供電服務(wù)工作還存在很多不適應(yīng),還有許多亟待解決的問(wèn)題。一是個(gè)別單位和干部員工對(duì)于優(yōu)質(zhì)服務(wù)工作重要性、長(zhǎng)期性的認(rèn)識(shí)不足。有的單位優(yōu)質(zhì)服務(wù)措施落實(shí)不到位,大服務(wù)觀念、全員服務(wù)意識(shí)還沒(méi)有完全落實(shí)到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)。二是部分營(yíng)業(yè)窗口員工、農(nóng)電工服務(wù)意識(shí)、服務(wù)技能和服務(wù)質(zhì)量等方面還有差距。三是臨時(shí)用電不規(guī)范、業(yè)擴(kuò)工程“三指定”、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不透明、停限電告知不及時(shí)、抄表催費(fèi)不到位、電價(jià)政策執(zhí)行不規(guī)范等客戶(hù)關(guān)注的難點(diǎn)、焦點(diǎn)問(wèn)題尚未得到徹底解決,不良服務(wù)事件還沒(méi)有完全杜絕,服務(wù)死角還沒(méi)有完全消除。

  2〃緊抓問(wèn)題不放松,以自查促整改

  針對(duì)存在的問(wèn)題,在今后的工作中,著重抓好以下幾個(gè)方面的工作:

  一是重視營(yíng)業(yè)窗口建設(shè)。各營(yíng)業(yè)窗口是供電服務(wù)的最前沿,與人民群眾接觸最緊密。為方便群眾,增加營(yíng)銷(xiāo)窗口建設(shè)投入,在市內(nèi)及各縣、鄉(xiāng)增加了一批供電營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)。洛陽(yáng)供電公司凱旋路營(yíng)業(yè)廳、欒川縣電業(yè)局陶灣供電所、偃師市供電有限公司邙嶺供電所、孟津縣電業(yè)局平樂(lè)供電所均按照國(guó)網(wǎng)公司標(biāo)準(zhǔn)示范化營(yíng)業(yè)窗口進(jìn)行建設(shè),營(yíng)業(yè)廳設(shè)立了大屏幕顯示屏、觸摸屏、能源對(duì)比臺(tái)和家電展示臺(tái),公開(kāi)了用電報(bào)裝程序和各種收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn),設(shè)置了客戶(hù)書(shū)寫(xiě)臺(tái),安裝了擦鞋機(jī),配備了應(yīng)急雨傘等各項(xiàng)便民措施設(shè)施。營(yíng)業(yè)廳環(huán)境整潔舒適,使客戶(hù)一進(jìn)入營(yíng)業(yè)廳就能感受到規(guī)范、真誠(chéng)、優(yōu)質(zhì)、方便的電力服務(wù)。

  二是針對(duì)收費(fèi)難、欠費(fèi)停電客戶(hù)意見(jiàn)大的問(wèn)題。欒川縣電業(yè)局建立了實(shí)時(shí)、自動(dòng)的電話語(yǔ)音查詢(xún)與電話催費(fèi)系統(tǒng)。并為營(yíng)銷(xiāo)人員配備了手機(jī),使欠費(fèi)客戶(hù)在交費(fèi)后通過(guò)銀行聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng),能夠自動(dòng)發(fā)出短信通知營(yíng)銷(xiāo)人員,有效縮短了恢復(fù)供電的時(shí)間。同時(shí),在全體營(yíng)銷(xiāo)員工中開(kāi)展“居民客戶(hù)無(wú)停電收費(fèi)”競(jìng)賽活動(dòng)。鼓勵(lì)員工以?xún)?yōu)質(zhì)的服務(wù)感動(dòng)客戶(hù),實(shí)施情感催費(fèi),避免由于欠費(fèi)停電給客戶(hù)帶來(lái)的不便。

  三是拓展電費(fèi)儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)。為進(jìn)一步方便居民客戶(hù)繳納電費(fèi),近年來(lái),我們與市多家商業(yè)銀行合作,實(shí)現(xiàn)了“銀電聯(lián)網(wǎng)”。繳費(fèi)網(wǎng)點(diǎn)由原來(lái)的46個(gè),增加到近200個(gè),其中還有晝夜繳費(fèi)網(wǎng)點(diǎn)8個(gè)。此外,客戶(hù)還可利用霧凇卡和ATM機(jī)進(jìn)行電話交費(fèi)或自助交費(fèi),使客戶(hù)在存儲(chǔ)電費(fèi)的方式上有了更多的選擇。欒川局推行網(wǎng)上銀行和銀行適時(shí)代扣等繳費(fèi)方式;偃師局實(shí)現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)的預(yù)付費(fèi)繳費(fèi)、郵政儲(chǔ)蓄代扣繳費(fèi)和遍布城鄉(xiāng)的村郵站網(wǎng)點(diǎn)代收等。

  四是針對(duì)國(guó)家電網(wǎng)公司的營(yíng)業(yè)窗口服務(wù)標(biāo)準(zhǔn),我們對(duì)窗口人員進(jìn)行了專(zhuān)業(yè)性、禮節(jié)性的外語(yǔ)、啞語(yǔ)等培訓(xùn),為殘疾人設(shè)立了的“無(wú)障礙通道”。同時(shí)將窗口前移,開(kāi)展“供電服務(wù)進(jìn)社區(qū)”、經(jīng)理接待日和“供電服務(wù)情暖中原”等系列活動(dòng),進(jìn)一步拉近了供電企業(yè)與客戶(hù)的距離,促進(jìn)了相互的理解和支持。

  五是開(kāi)展各種優(yōu)質(zhì)服務(wù)便民活動(dòng)。東城分局的廣大青年團(tuán)員在堅(jiān)持長(zhǎng)期開(kāi)展社區(qū)便民服務(wù)基礎(chǔ)上,捐資4300余元,成立了愛(ài)心基金,作為特困居民的電費(fèi)基金;新安縣電業(yè)局開(kāi)通優(yōu)質(zhì)服務(wù)大篷車(chē),把電力服務(wù)送到廣大農(nóng)村的田間地頭;孟津縣常代鄉(xiāng)在各村建立電力服務(wù)便民點(diǎn)等;欒川局在全縣15個(gè)供電所成立了“紅馬甲”便民服務(wù)隊(duì),統(tǒng)一著裝,走村串戶(hù),巡回進(jìn)行上門(mén)服務(wù)。同時(shí)建立了孤寡老人、殘疾人、特困戶(hù)、五保戶(hù)及外出務(wù)工留守家庭等特殊服務(wù)對(duì)象檔案,及時(shí)了解特殊客戶(hù)的用電情況,幫助解決實(shí)際困難,把最貼心的服務(wù)送到老百姓的心坎上,受到了山區(qū)群眾的廣泛贊譽(yù),成為欒川電力的“品牌”服務(wù)形象。

  總之,通過(guò)此次自查自糾工作的深入開(kāi)展,我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)了共帶你服務(wù)自查工作中存在的不足和薄弱環(huán)節(jié),通過(guò)自糾整改,使我們充分認(rèn)識(shí)到供電服務(wù)自查工作在企業(yè)整體運(yùn)營(yíng)中的重要性,為今后各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展奠定良好的基礎(chǔ)。

公司治理自查報(bào)告 篇8

  一、特別提示

  公司自xx年上市以來(lái),一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系。同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

  公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但也還存在以下一些問(wèn)題:

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》修改;

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2,公司部分制度尚待修訂與完善;

 。1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

 。2)公司需建立《募集資金管理辦法》。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告。針對(duì)上述幾方面的問(wèn)題,公司已制訂了整改計(jì)劃。并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見(jiàn)建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者。

  二、公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。

  股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定。公司歷次股東大會(huì)的召集,召開(kāi)均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見(jiàn)。

  董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求。公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開(kāi)會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任。

  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

  與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開(kāi)",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開(kāi),機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司沒(méi)有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān);蛱峁┵Y金。控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒(méi)有擠占,挪用本公司資金。公司通過(guò)積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易?毓晒蓶|提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開(kāi),在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過(guò)公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

  內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí)。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門(mén),崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門(mén)之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。

  信息披露方面:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息。并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。

  績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善。由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

  相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展。

  三、公司治理存在的問(wèn)題及原因

  公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過(guò)去幾年在工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》修改

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),公司股改工作未完成。公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2,公司部分制度尚待更新與完善

  目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告。公司將督促職能部門(mén)盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評(píng)估報(bào)告。

  通過(guò)本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),使用和管理的內(nèi)部控制制度。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  四、整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人

  公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過(guò)程,針對(duì)本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對(duì)下列問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)整改:

  在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)

  五、有特色的公司治理做法

  1,公司比較積極的開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén)。具體有以下方面:

 。1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專(zhuān)欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目。網(wǎng)站上還開(kāi)設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái)。安排專(zhuān)門(mén)人員對(duì)投資者關(guān)心的問(wèn)題及時(shí)予以解答,并將一些問(wèn)題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層。

  (2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來(lái)訪來(lái)電。在百貨業(yè)日益被市場(chǎng)看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多。公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解。對(duì)電話咨詢(xún)的股東則予以耐心解答,并作來(lái)電記錄。考慮逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫(kù),為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ)。

  2,公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)。第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整。結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告。其中對(duì)企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示。具體如下:

 。1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新

  (2)公司宗旨:以"一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理"滿(mǎn)足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益。

 。3)經(jīng)營(yíng)理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一。

 。4)二十六條服務(wù)理念。

 。5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家。

  (6)企業(yè)生命線:誠(chéng)信。

  (7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌。

  3,公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,從公司經(jīng)營(yíng)層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放。公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。對(duì)于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及其他指標(biāo)。在年終由各部門(mén)進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。

公司治理自查報(bào)告 篇9

  一、案例回顧

  20xx年11月29日,新加坡上市公司油因錯(cuò)判油價(jià)走勢(shì),在石油期貨投資上累計(jì)虧損5.5億美元,決定向新加坡高等法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。作為一個(gè)成功進(jìn)行海外收購(gòu)被稱(chēng)為“買(mǎi)了個(gè)石油帝國(guó)”的企業(yè),違規(guī)的石油期貨交易不僅讓充滿(mǎn)潛力的油轟然倒下,也暴露了我國(guó)國(guó)有企業(yè)在公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的巨大缺陷。

  油事件的發(fā)生,首先說(shuō)明形式上十分完備、規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)并不能保證一定是有效的。油公司在新加坡注冊(cè)成立,其治理結(jié)構(gòu)完全按照新加坡關(guān)于上市公司監(jiān)管的要求建立,因此油公司并不缺乏完善的公司治理結(jié)構(gòu)和相應(yīng)的制度安排,但總裁陳久霖個(gè)人仍然可以凌駕于制度之上,違反國(guó)家有關(guān)期貨方面的規(guī)定,違規(guī)進(jìn)行期權(quán)投機(jī)交易和場(chǎng)外期貨交易,完全繞開(kāi)董事會(huì)自己操盤(pán)進(jìn)行交易,使公司治理的一系列制度安排都形同虛設(shè),不能發(fā)揮應(yīng)有的'作用。

  其次,油事件說(shuō)明了公司內(nèi)部控制在運(yùn)行機(jī)制上應(yīng)進(jìn)一步完善,尤其是風(fēng)險(xiǎn)的控制方面。從油的案例看來(lái),公司給陳久霖的權(quán)利過(guò)大,以至于他本人對(duì)規(guī)則極端漠視,造成高層控制無(wú)效。在具體的交易業(yè)務(wù)執(zhí)行上,油公司的10位交易員能夠一致執(zhí)行陳久霖的錯(cuò)誤決策而沒(méi)有及時(shí)進(jìn)行制止并向公司董事會(huì)報(bào)告,已經(jīng)存在交易員與總裁的串通舞弊,造成內(nèi)部控制失效;盡管油內(nèi)部有一個(gè)由專(zhuān)職風(fēng)險(xiǎn)管理主任等人員組成的風(fēng)險(xiǎn)控制隊(duì)伍,但當(dāng)油在期貨市場(chǎng)上繼續(xù)虧損時(shí),公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制仍然完全沒(méi)有啟動(dòng)。油事件表明,一方面,應(yīng)當(dāng)采取措施使公司治理結(jié)構(gòu)得以有效地實(shí)施;另一方面,公司的內(nèi)部控制運(yùn)行機(jī)制應(yīng)當(dāng)能夠防止由于高層決策失誤而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失。表面上看來(lái),這屬于互不相關(guān)的兩個(gè)問(wèn)題,但筆者認(rèn)為,公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與內(nèi)部控制機(jī)制結(jié)合起來(lái),尋求實(shí)現(xiàn)兩者目標(biāo)的最佳結(jié)合。兩者結(jié)合有其必要性和可能性。

  二、公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制相結(jié)合的必要性與可能性分析

  從油事件中我們可以看出,企業(yè)發(fā)生重大危機(jī)時(shí)不僅與高級(jí)管理人員(公司治理結(jié)構(gòu))有關(guān),而且與公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)(內(nèi)部控制)有關(guān)。油事件表明,良好的公司治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制只有結(jié)合起來(lái),進(jìn)行有效的配合與互動(dòng),才能有效防范企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)。這要求我們?cè)诠芾碇斜仨毻瑫r(shí)考慮公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制,在優(yōu)化公司治理結(jié)構(gòu)時(shí)充分考慮內(nèi)部控制的保障,在執(zhí)行內(nèi)部控制時(shí)考慮公司治理的影響。

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  首先,公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制相互依賴(lài)而發(fā)揮作用。從廣泛的意義上講,公司治理結(jié)構(gòu)是用以處理不同利益主體相關(guān)者及股東、債權(quán)人、管理層與職工之間的關(guān)系的一整套制度安排。它的基本點(diǎn)是:(1)如何配置和行使控制權(quán);(2)如何監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì)、經(jīng)理人員和職工;(3)如何設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制。公司治理結(jié)構(gòu)主要是側(cè)重于處理所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的配置、監(jiān)督與激勵(lì)方面,形成股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)與經(jīng)理層之間的制衡機(jī)制。而對(duì)于內(nèi)部控制來(lái)說(shuō),COSO對(duì)內(nèi)部控制的定義是:一個(gè)由機(jī)構(gòu)的董事會(huì)、管理層和其他人員完成的過(guò)程,其目的是為了給以下目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供合理保證:運(yùn)行的效果和效率;財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性;遵守法律和規(guī)章。內(nèi)部控制由五個(gè)要素組成,即控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、監(jiān)督。內(nèi)部控制側(cè)重于企業(yè)各項(xiàng)具體活動(dòng)的控制,主要應(yīng)用于經(jīng)營(yíng)管理部門(mén)的決策及執(zhí)行。

  在實(shí)施公司治理結(jié)構(gòu)時(shí),配置和行使控制權(quán)必須以?xún)?nèi)部控制來(lái)保障和約束;監(jiān)督和評(píng)價(jià)董事會(huì)、管理人員和員工時(shí),也必須以?xún)?nèi)部控制的執(zhí)行結(jié)果為依據(jù)。設(shè)計(jì)和實(shí)施激勵(lì)機(jī)制最終通過(guò)內(nèi)部控制程序體現(xiàn)出來(lái)。內(nèi)部控制活動(dòng)是公司治理活動(dòng)的具體化,沒(méi)有控制活動(dòng),公司治理結(jié)構(gòu)就成為空中樓閣。從另一方面來(lái)說(shuō),公司治理結(jié)構(gòu)又影響著企業(yè)內(nèi)部控制的建立及運(yùn)行效果。如果沒(méi)有一個(gè)清晰有效的公司治理結(jié)構(gòu),公司治理結(jié)構(gòu)混亂,管理者就容易發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和自利行為,千方百計(jì)地繞過(guò)企業(yè)的內(nèi)部控制。缺乏足夠的高層的支持,設(shè)計(jì)再好的內(nèi)部控制也會(huì)失效。因此,內(nèi)部控制作用的發(fā)揮依賴(lài)于公司治理結(jié)構(gòu)的效果。

  其次,內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)存在著作用弱化區(qū)域。內(nèi)部控制雖然是由董事會(huì)、管理層和其他人員完成的過(guò)程,但在實(shí)際執(zhí)行時(shí),內(nèi)部控制點(diǎn)主要集中在管理層以下的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng),主要控制程序還是被限定在CEO之下,而對(duì)于企業(yè)的高層即董事會(huì)與管理層的控制點(diǎn)較少,僅僅限于某些事情的高層授權(quán),因此,內(nèi)部控制存在高層控制弱作用域,僅憑內(nèi)部控制并不能完全保證防止、發(fā)現(xiàn)并及時(shí)糾正重大的錯(cuò)誤與舞弊的發(fā)生。對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō),有效的公司治理結(jié)構(gòu)在于實(shí)現(xiàn)公司控制權(quán)、所有權(quán)、監(jiān)督權(quán)的制衡,其基本點(diǎn)側(cè)重于股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層之間的權(quán)責(zé)關(guān)系的制度安排,目的是為了避免經(jīng)理層出現(xiàn)損害股東利益的行為。對(duì)于經(jīng)理層之下的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)公司治理結(jié)構(gòu)并不重視,因此,公司治理也存在基層治理弱作用域。如果公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)缺乏有效的內(nèi)部控制,不能及時(shí)地防止、發(fā)現(xiàn)舞弊并向董事會(huì)報(bào)告,經(jīng)理層的錯(cuò)誤決策就可能“暢通無(wú)阻”。從以上兩者的弱作用域可以看出,必須同時(shí)考慮內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu),尋求兩者之間有效的鏈接方式。

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  首先,從產(chǎn)生的基礎(chǔ)上看,兩者都是基于受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任而產(chǎn)生的。現(xiàn)代企業(yè)制度下,企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分離,企業(yè)的所有者把企業(yè)委托給經(jīng)理層經(jīng)營(yíng),需要對(duì)其行為進(jìn)行監(jiān)督與激勵(lì),使其保障所有者的利益。同時(shí),經(jīng)理層也對(duì)企業(yè)的債權(quán)人以及其他利益相關(guān)者負(fù)有一定的責(zé)任,公司治理問(wèn)題由此而產(chǎn)生。從另一方面看,企業(yè)的董事會(huì)與經(jīng)理層之間,經(jīng)理層與下屬部門(mén)之間又存在著多重的受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任關(guān)系。每個(gè)管理層面需要對(duì)上級(jí)負(fù)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任,對(duì)下屬的行為予以監(jiān)督與激勵(lì),由此產(chǎn)生了內(nèi)部控制問(wèn)題。兩者在產(chǎn)生上的同源性,意味著兩者在實(shí)施時(shí),在方式手段上可以相互借鑒。

  其次,參與主體的重合性。經(jīng)典的公司治理結(jié)構(gòu)理論認(rèn)為,公司治理機(jī)構(gòu)的參與主體主要包括股東、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層,其中董事會(huì)是公司治理結(jié)構(gòu)的核心。債權(quán)人、經(jīng)理層以下的職工等屬于利益相關(guān)者,一般來(lái)說(shuō)不作為公司治理結(jié)構(gòu)的參與者。對(duì)于內(nèi)部控制來(lái)說(shuō),內(nèi)部控制的參與主體有董事會(huì)、經(jīng)理層、以及經(jīng)理層以下各級(jí)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)。其中經(jīng)理層及其以下的執(zhí)行部門(mén)是主要的參與者。董事會(huì)與經(jīng)理層既參與公司治理的過(guò)程又參與內(nèi)部控制的過(guò)程,是兩者聯(lián)系的橋梁。

  再者,目標(biāo)上的銜接性。公司治理結(jié)構(gòu)追求公平和效率的目標(biāo)。

  在實(shí)現(xiàn)各利益主體利益均衡的基礎(chǔ)上,增加股東的利益,其目標(biāo)具有戰(zhàn)略性。內(nèi)部控制的目標(biāo),是運(yùn)營(yíng)的效果和效率、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、法律規(guī)章的遵守。可見(jiàn),內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是公司治理結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)和保障。只有實(shí)現(xiàn)了運(yùn)營(yíng)的效率,提供了可靠的財(cái)務(wù)報(bào)告,保證遵守了國(guó)家的法律和公司的規(guī)章,才有可能保護(hù)股東利益,追求公平和效率的目標(biāo)。因此,兩者的目標(biāo)是相互銜接的,這使得兩者在運(yùn)行時(shí)可以達(dá)到目標(biāo)上的一致,而不至于會(huì)出現(xiàn)相互偏離的傾向。

  三、內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)的結(jié)合的途徑

  首先,內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)在實(shí)施的方式手段上的相互借鑒。在公司治理結(jié)構(gòu)中,引入更多的程序性控制措施,形成高層決策人員之間的相互牽制和制衡,避免賦予單個(gè)高層人員過(guò)大的權(quán)力。尤其是董事會(huì)與經(jīng)理層之間,董事會(huì)成員不應(yīng)任職于經(jīng)理層,實(shí)現(xiàn)不相容職務(wù)分離,可以有效解決內(nèi)部人員控制問(wèn)題。在內(nèi)部控制方面,改變以往以程序性控制為主的控制手段,引入相應(yīng)的激勵(lì)措施進(jìn)入業(yè)務(wù)執(zhí)行層,提高基層人員參與內(nèi)部控制的主動(dòng)性和積極性,特別是主動(dòng)識(shí)別經(jīng)理人員錯(cuò)誤決策并及時(shí)報(bào)告董事會(huì)的能力。

  其次,建立監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、與內(nèi)部審計(jì)部門(mén)之間的三位一體風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督機(jī)制。筆者認(rèn)為,實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)之間的有效結(jié)合,防范企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn),關(guān)鍵在于協(xié)調(diào)兩者參與主體之間的關(guān)系。由于監(jiān)事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)以及內(nèi)部審計(jì)部門(mén)在企業(yè)中的特殊地位,通過(guò)規(guī)范三者組織構(gòu)成以及協(xié)調(diào)關(guān)系,可以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制與公司治理結(jié)構(gòu)的有效結(jié)合。

公司治理自查報(bào)告 篇10

  公司自1994年上市以來(lái),一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系.同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障.

  一,公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但也還存在以下一些問(wèn)題:

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改.公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過(guò).

  2,公司部分制度尚待修訂與完善;

  (1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

  (2)公司需建立《募集資金管理辦法》.

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過(guò).公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改.

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施.

  為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告.針對(duì)上述幾方面的問(wèn)題,公司已制訂了整改計(jì)劃.并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見(jiàn)建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者.

  二,公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu).下:

  股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定.公司歷次股東大會(huì)的召集,召開(kāi)均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見(jiàn).

  董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求.公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開(kāi)會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作.能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任.

  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督.

  與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開(kāi)",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開(kāi),機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn).公司沒(méi)有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān);蛱峁┵Y金.控股股東及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒(méi)有擠占,挪用本公司資金.公司通過(guò)積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開(kāi),在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過(guò)公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益.

  內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí).公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門(mén),崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門(mén)之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén).

  信息披露方面:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息.并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息.

  績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì).

  相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展.

  三,公司治理存在的問(wèn)題及原因

  公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過(guò)去幾年在工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):

公司治理自查報(bào)告 篇11

  公司自1994年上市以來(lái),一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系。同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

  一、公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但也還存在以下一些問(wèn)題:

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2,公司部分制度尚待修訂與完善;

  (1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

  (2)公司需建立《募集資金管理辦法》。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告。針對(duì)上述幾方面的問(wèn)題,公司已制訂了整改計(jì)劃。并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見(jiàn)建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者。

  二,公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。下:

  股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定。公司歷次股東大會(huì)的召集,召開(kāi)均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見(jiàn)。

  董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求。公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開(kāi)會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任。

  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

  與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開(kāi)",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開(kāi),機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司沒(méi)有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān);蛱峁┵Y金?毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒(méi)有擠占,挪用本公司資金。公司通過(guò)積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易。控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開(kāi),在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過(guò)公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

  內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí)。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門(mén),崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門(mén)之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。

  信息披露方面:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息。并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。

  績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善。由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

  相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展。

  三,公司治理存在的問(wèn)題及原因

  公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過(guò)去幾年在工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在xx年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),公司股改工作未完成。公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2,公司部分制度尚待更新與完善

  目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告。公司將督促職能部門(mén)盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評(píng)估報(bào)告。

  通過(guò)本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),使用和管理的內(nèi)部控制制度。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  四,整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人

  公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過(guò)程,針對(duì)本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對(duì)下列問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)整改:

  在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)

  五,有特色的公司治理做法

  1,公司比較積極的開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén)。具體有以下方面:

  (1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專(zhuān)欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目。網(wǎng)站上還開(kāi)設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái)。安排專(zhuān)門(mén)人員對(duì)投資者關(guān)心的問(wèn)題及時(shí)予以解答,并將一些問(wèn)題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層。

  (2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來(lái)訪來(lái)電。在百貨業(yè)日益被市場(chǎng)看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多。公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解。對(duì)電話咨詢(xún)的股東則予以耐心解答,并作來(lái)電記錄?紤]逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫(kù),為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ)。

  2,公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)。第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整。結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告。其中對(duì)企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示。具體如下:

  (1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新。

  (2)公司宗旨:以"一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理"滿(mǎn)足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益。(1992年)

  (3)經(jīng)營(yíng)理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一(1995年)

  (4)二十六條服務(wù)理念(1997年)

  (5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家(1997年)

  (6)企業(yè)生命線:誠(chéng)信(1998年)

  (7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌(xx年)

  3,公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,從公司經(jīng)營(yíng)層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放。公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。對(duì)于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及其他指標(biāo)。在年終由各部門(mén)進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。

  六,其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)

  不存在需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

公司治理自查報(bào)告 篇12

  首先,特別提示

  自在上市以來(lái),公司一直在努力完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提高治理水平。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司實(shí)際情況,公司逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)三次會(huì)議運(yùn)行制度,明確的決策授權(quán)制度。同時(shí),公司還加強(qiáng)了各項(xiàng)內(nèi)部制度建設(shè),為公司內(nèi)部控制和治理提供了基本的制度保障。

  公司治理普遍規(guī)范,但仍存在以下問(wèn)題:

  1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》進(jìn)行完整修訂;

  根據(jù)公司實(shí)際情況,公司在XX年度股東大會(huì)上對(duì)公司章程中召開(kāi)股東大會(huì)的通知進(jìn)行了部分修改,但大部分條款沒(méi)有修改。公司將在情況明朗后全面修改公司章程,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2.公司的一些制度需要修改和完善;

  (1)公司需要對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面評(píng)價(jià),并形成自我評(píng)價(jià)報(bào)告;

  (2)公司需要制定《募集資金管理辦法》。

  3.股權(quán)分置改革尚未完成。

  由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,公司非流通股股東提出的兩項(xiàng)股權(quán)分置改革方案未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間的溝通,盡快就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,啟動(dòng)第三次股權(quán)分置改革。

  4.期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司尚未完成股權(quán)分置改革,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將根據(jù)公司實(shí)際情況引入期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,并在股改完成后實(shí)施。

  為了全面、簡(jiǎn)潔地向投資者揭示公司的治理結(jié)構(gòu),使投資者對(duì)公司治理有更全面的了解,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并起草了本治理報(bào)告。針對(duì)上述問(wèn)題,公司制定了整改方案,并在上交所網(wǎng)站和公司網(wǎng)站上公布了自查報(bào)告全文。衷心希望投資者對(duì)公司治理提出有價(jià)值的建議,推動(dòng)公司提高治理水平,以更持久、更健康、更穩(wěn)定的發(fā)展回報(bào)投資者。

  二、公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定要求,不斷完善獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、相互制衡的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和管理層的公司治理結(jié)構(gòu)。

  股東會(huì):股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),依照有關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守有關(guān)表決事項(xiàng)和表決程序的規(guī)定。公司歷次股東會(huì)的召集和召開(kāi)均有律師在場(chǎng)見(jiàn)證,并出具股東會(huì)合法性和合規(guī)性的法律意見(jiàn)書(shū)。

  董事和董事會(huì):公司有9名董事,其中獨(dú)立董事3名。董事會(huì)的人數(shù)和組成符合法律法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求。公司嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司全體董事可以認(rèn)真負(fù)責(zé)地出席股東大會(huì)和董事會(huì),并可以在會(huì)前主動(dòng)調(diào)查。獲取作出決議所需的資料和材料,認(rèn)真審閱所有提案,為股東會(huì)和董事會(huì)的重要決策做好充分準(zhǔn)備。能夠積極參加相關(guān)培訓(xùn),熟悉相關(guān)法律法規(guī),了解董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

  監(jiān)事和監(jiān)事會(huì):公司有5名監(jiān)事,其中員工監(jiān)事2名。監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律法規(guī)的要求。公司監(jiān)事可以認(rèn)真履行職責(zé),以對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,監(jiān)督公司財(cái)務(wù)的合法性和合規(guī)性以及公司董事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的情況。

  與控股股東的關(guān)系:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行“五分開(kāi)”,公司與控股股東基本實(shí)現(xiàn)了人事、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分離,組織與業(yè)務(wù)獨(dú)立,會(huì)計(jì)獨(dú)立,責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立。公司未向控股股東、控股子公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)提供擔(dān);蛸Y金?毓晒蓶|和其他關(guān)聯(lián)企業(yè)沒(méi)有被擠出。挪用公司資金。公司積極采取措施,減少公司與其控股股東及關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易?毓晒蓶|提出并保證認(rèn)真履行股東職責(zé),保證在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上與公司分離,在組織和業(yè)務(wù)上獨(dú)立,不超越公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司重大決策和依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不以資產(chǎn)重組的方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

  內(nèi)部控制制度:公司根據(jù)政策要求和自身業(yè)務(wù)需要制定了各種內(nèi)部控制制度,并得到了很好的實(shí)施。公司制定了《股東會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作規(guī)則》,使總經(jīng)理在股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的運(yùn)作中嚴(yán)格遵循上述規(guī)則。公司建立了覆蓋公司所有運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理體系;公司明確了各部門(mén)和崗位的目標(biāo)、職責(zé)和權(quán)限,建立了相關(guān)部門(mén)和崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。

  信息披露:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》和《上海證券報(bào)》作為信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程的要求,真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息,并積極、及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生重大影響的信息,確保所有股東平等獲取信息。

  績(jī)效評(píng)價(jià)和激勵(lì)約束機(jī)制:公司建立了公平透明的高級(jí)管理人員績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步完善。因?yàn)楣緵](méi)有完成股權(quán)分置改革,所以無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

  利益相關(guān)者:公司可以充分尊重和維護(hù)利益相關(guān)者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東、員工和社會(huì)利益的協(xié)調(diào)和平衡,共同促進(jìn)公司的持續(xù)健康發(fā)展。

  三、公司治理存在的問(wèn)題及原因

  根據(jù)上市公司的要求,公司制定了相對(duì)完善合理的內(nèi)部控制制度,得到了有效的遵守和實(shí)施,公司治理普遍規(guī)范。但是,針對(duì)公司這幾年工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,需要在以下幾個(gè)方面進(jìn)行改進(jìn):

  1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》進(jìn)行全面修訂

  根據(jù)公司實(shí)際情況,公司在XX年度股東大會(huì)上對(duì)公司章程中召開(kāi)股東大會(huì)的通知進(jìn)行了部分修改,但大部分條款沒(méi)有修改。主要原因是公司股東未就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,公司股權(quán)分置改革工作未完成。公司的股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事和監(jiān)事時(shí)是否采用累積投票制,董事會(huì)的權(quán)限設(shè)置和管理層水平仍然存在不確定性。公司希望在情況明朗后全面修改章程。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修訂)》,公司已編制了章程草案,待相關(guān)事項(xiàng)明確后,將進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2.公司的一些系統(tǒng)還有待更新和改進(jìn)

  目前,公司已經(jīng)建立了比較完善的內(nèi)部控制制度。但與上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》相比,公司還需要對(duì)內(nèi)部控制制度進(jìn)行全面評(píng)估,形成自我評(píng)估報(bào)告。公司將督促職能部門(mén)盡快完成內(nèi)部控制制度的檢查和監(jiān)督,并做出自我評(píng)估報(bào)告。

  通過(guò)本次自查,發(fā)現(xiàn)公司未制定《募集資金管理制度》。公司財(cái)務(wù)部和董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立公司募集資金儲(chǔ)存、使用和管理的內(nèi)部控制制度。

  3.公司股權(quán)分置改革尚未完成

  由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,公司非流通股股東提出的兩項(xiàng)股權(quán)分置改革方案未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間的溝通,盡快就股權(quán)分置改革方案達(dá)成一致,啟動(dòng)第三次股權(quán)分置改革。

  4.期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司尚未完成股權(quán)分置改革,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將根據(jù)公司實(shí)際情況引入期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃,并在股改完成后實(shí)施。

  四.整改措施、整改時(shí)間及責(zé)任人

  公司的規(guī)范化治理是一個(gè)逐步持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程。鑒于此次治理自查的結(jié)果,我公司近期主要關(guān)注以下問(wèn)題:

  待情況明朗后,再全面修改章程。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修訂)》,公司已編制了章程草案,待相關(guān)事項(xiàng)明確后將進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  第五,獨(dú)特的公司治理實(shí)踐

  1.公司積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理,制定了《投資者關(guān)系管理系統(tǒng)》。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)第一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書(shū)是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)總監(jiān),董事會(huì)辦公室是公司投資者關(guān)系管理的職能部門(mén)。具體來(lái)說(shuō),有以下幾個(gè)方面:

  (一)公司網(wǎng)站已設(shè)立投資者關(guān)系欄目,并設(shè)立信息披露、公司治理、會(huì)議事項(xiàng)等子欄目。該網(wǎng)站還設(shè)立了一個(gè)投資者論壇,為投資者之間以及投資者與公司之間提供一個(gè)交流平臺(tái)。安排專(zhuān)人及時(shí)解答投資人關(guān)心的問(wèn)題,收集部分問(wèn)題提交公司管理層。

  (2)積極認(rèn)真地接聽(tīng)投資者的電話。隨著百貨行業(yè)越來(lái)越受到市場(chǎng)的青睞,機(jī)構(gòu)投資者的研究要求也隨之提高。公司會(huì)積極接收他們,希望公司能從投資者那里獲得更多的信息。耐心回復(fù)電話咨詢(xún)股東,做好通話記錄。考慮逐步建立股東數(shù)據(jù)庫(kù),為公司全股流通的管理打好基礎(chǔ)。

  2.公司高度重視企業(yè)文化建設(shè),將企業(yè)文化建設(shè)提升到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。在企業(yè)文化建設(shè)方面,公司主要做了三項(xiàng)工作:一是梳理了公司的企業(yè)文化,發(fā)現(xiàn)了“優(yōu)秀基因”;二是設(shè)計(jì)了公司的核心概念體系。三是整合企業(yè)文化,根據(jù)公司現(xiàn)狀實(shí)施和調(diào)整設(shè)計(jì)的核心概念體系。結(jié)合以上三方面工作,公司形成了企業(yè)文化建設(shè)專(zhuān)題報(bào)告,列舉了企業(yè)精神、公司宗旨和核心服務(wù)理念,具體如下:

  (1)創(chuàng)業(yè)精神:團(tuán)結(jié)、創(chuàng)業(yè)、求實(shí)和創(chuàng)新

  (2)公司宗旨:以“一流的設(shè)施、一流的服務(wù)、一流的管理”滿(mǎn)足不同層次各界消費(fèi)者的需求,努力把公司建設(shè)成為多層次、多功能、全方位、現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和員工謀福利。(1992)

  (3)經(jīng)營(yíng)理念:一貫的信譽(yù),服務(wù)第一,質(zhì)量一致(1995)

  (4)二十六個(gè)服務(wù)概念(1997)

  (5)核心服務(wù)理念:人人100%(1997)

  (6)《企業(yè)生命線:誠(chéng)信》(1998)

  (7)四大品牌:企業(yè)品牌、服務(wù)品牌、員工品牌、商品品牌(XX年)

  3.公司建立了合理的績(jī)效考核體系,從公司管理層到基層都有相應(yīng)的員工考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,與員工人均工資、凈資產(chǎn)收益率、利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤,由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員考核結(jié)果進(jìn)行分配。董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)公司高級(jí)管理人員的考核。對(duì)于每個(gè)分公司的員工,都有相應(yīng)的運(yùn)營(yíng)指標(biāo)和其他指標(biāo)。年底,各部門(mén)綜合考核后發(fā)放工資。

  不及物動(dòng)詞其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)

  沒(méi)有其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。

公司治理自查報(bào)告 篇13

  接到集團(tuán)公司紀(jì)委轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于對(duì)我省黨政機(jī)關(guān)人民團(tuán)體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學(xué)習(xí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查的通知》后,我公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視,迅速采取行動(dòng),召開(kāi)全體干部會(huì)議進(jìn)行動(dòng)員,提出了“實(shí)事求是查找問(wèn)題,制訂措施嚴(yán)格監(jiān)督”的總體工作方案,切實(shí)把上級(jí)的指示精神和要求落到實(shí)處。按照通知精神,我們進(jìn)行了集中自查自糾,現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:

  一、精心組織,周密安排

  在接到“緊急通知”之后,我公司領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)組織全體干部職工進(jìn)行了學(xué)習(xí),深刻領(lǐng)會(huì)文件精神,明確此次自查的內(nèi)容和工作步驟。同時(shí)結(jié)合我公司的實(shí)際情況,進(jìn)行了安排部署:

  首先我們成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)的自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組,強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

  第二,我們決定在全公司結(jié)合黨員先進(jìn)性教育進(jìn)行集中整治,并要求每個(gè)干部開(kāi)展自查自糾,并匯報(bào)自查自糾結(jié)果。

  第三,扎扎實(shí)實(shí)在公司內(nèi)部開(kāi)展借參觀學(xué)習(xí)到紅色旅游景區(qū)公費(fèi)旅游的集中整治工作。集中學(xué)習(xí),提高認(rèn)識(shí)。

  第四,實(shí)行“一票否決”。對(duì)借口工作去紅色景區(qū)旅游的有關(guān)人員在年度目標(biāo)考核、評(píng)先樹(shù)優(yōu)上“一票否決”。

  二、加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高認(rèn)識(shí)

  我們集中學(xué)習(xí)了《關(guān)于對(duì)我省黨政機(jī)關(guān)人民團(tuán)體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學(xué)習(xí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查的通知》的重要思想,使廣大干部職工進(jìn)一步明確通知精神,提高了對(duì)規(guī)范到紅色旅游景區(qū)參觀學(xué)習(xí),制止以革命傳統(tǒng)和愛(ài)國(guó)主義教育為名組織公費(fèi)旅游的重要性的認(rèn)識(shí)。

  三、認(rèn)真對(duì)照,自查自糾

  我們集中時(shí)間,召開(kāi)全體干部職工會(huì)議進(jìn)行自查自糾。充分運(yùn)用批評(píng)與自我批評(píng)的武器,從領(lǐng)導(dǎo)到職工對(duì)照通知進(jìn)行了自我剖析。本著實(shí)事求是的原則,對(duì)公司近年來(lái)組織的各類(lèi)活動(dòng)、會(huì)議等進(jìn)行了檢查:

  1)對(duì)近年來(lái)的各類(lèi)活動(dòng)、會(huì)議進(jìn)行梳理,主要檢查活動(dòng)及會(huì)議的組織單位、地點(diǎn)、時(shí)間等內(nèi)容,查找有無(wú)與活動(dòng)、會(huì)議內(nèi)容不符,借機(jī)去紅色景區(qū)旅游的問(wèn)題。

  2)對(duì)近年來(lái)組織的各類(lèi)活動(dòng)、會(huì)議經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行檢查,主要檢查經(jīng)費(fèi)的支出渠道、金額等情況,查找是否存在與會(huì)議內(nèi)容、規(guī)模不相符,違反財(cái)務(wù)規(guī)章制度,以會(huì)務(wù)費(fèi)列支紅色之旅的問(wèn)題。

  3)對(duì)近年來(lái)組織的各類(lèi)活動(dòng)、會(huì)議參與人員進(jìn)行檢查,主要檢查有無(wú)與會(huì)議無(wú)關(guān)人員參與,查找是否存在以學(xué)習(xí)為名行紅色之旅的變相公費(fèi)旅游問(wèn)題。

  檢查結(jié)果:沒(méi)有發(fā)現(xiàn)以紅色之旅為借口變相公費(fèi)旅游的現(xiàn)象,也沒(méi)有發(fā)現(xiàn)以單位或個(gè)人名義要求紅色旅游景區(qū)有關(guān)單位接待的情況。

  四、建章立制,規(guī)范管理

  雖然我公司不存在以革命傳統(tǒng)教育和愛(ài)國(guó)主義教育為名組織到紅色景區(qū)變相公費(fèi)旅游的現(xiàn)象,但是加強(qiáng)防范工作,對(duì)防止今后出現(xiàn)此類(lèi)問(wèn)題是非常必要的,為此,我們結(jié)合通知精神,特制定以下工作措施:

  1、統(tǒng)一思想,強(qiáng)化教育。繼續(xù)認(rèn)真組織逐條學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)《關(guān)于對(duì)我省黨政機(jī)關(guān)人民團(tuán)體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學(xué)習(xí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查的通知》的重要意義,把思想統(tǒng)一到中央紀(jì)委、省委辦公廳、省政府辦公廳的文件精神上來(lái),加強(qiáng)自我約束,強(qiáng)化廉潔自律觀念,切實(shí)按省紀(jì)委的有關(guān)精神和有關(guān)規(guī)定,進(jìn)一步堵住到紅色景區(qū)變相旅游的`

  渠道。

  2、完善制度,強(qiáng)化監(jiān)督。建立完善舉辦各類(lèi)活動(dòng)、會(huì)議的相關(guān)規(guī)章制度,特別是涉及到紅色旅游景區(qū)參觀學(xué)習(xí)的各類(lèi)活動(dòng)。把工作切實(shí)納入規(guī)范化、制度化管理軌道,保證此項(xiàng)工作健康有序發(fā)展;公司紀(jì)委將定期對(duì)各類(lèi)活動(dòng)、會(huì)議的舉辦進(jìn)行檢查,進(jìn)一步加大監(jiān)督檢查力度,發(fā)現(xiàn)問(wèn)題,嚴(yán)肅處理,并追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

  3、嚴(yán)格獎(jiǎng)懲,強(qiáng)化紀(jì)律。嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)制度和不得使用公款旅游的規(guī)定,特別是領(lǐng)導(dǎo)干部,要以身作則做好表率。要從黨紀(jì)國(guó)法的高度,進(jìn)一步強(qiáng)化反腐倡廉意識(shí);要從保持共產(chǎn)黨先進(jìn)性的高度,進(jìn)一步強(qiáng)化表率意識(shí)。對(duì)違反通知精神的人和事,特別是有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部,要嚴(yán)肅處理,對(duì)遵紀(jì)守法的,要予以表?yè)P(yáng)。在全公司營(yíng)造一種比作風(fēng)、比干勁、比能力、比貢獻(xiàn),有為有位、無(wú)為無(wú)位的良好氛圍。

公司治理自查報(bào)告 篇14

  一、特別提示

  公司自xx年上市以來(lái),一直努力致力于完善公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu),提升公司治理水平的工作,并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì),上海證券交易所等相關(guān)法律法規(guī),結(jié)合公司的實(shí)際情況,逐步建立了嚴(yán)格的股東會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)三會(huì)運(yùn)作制度,及明晰的決策授權(quán)體系。同時(shí)公司也加強(qiáng)了對(duì)內(nèi)部各項(xiàng)制度的建設(shè),為公司的內(nèi)部控制與治理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

  公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但也還存在以下一些問(wèn)題:

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》修改;

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。公司將在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2,公司部分制度尚待修訂與完善;

  (1)公司需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告;

  (2)公司需建立《募集資金管理辦法》。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成。

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構(gòu),使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對(duì)治理情況進(jìn)行了自查,并擬訂了該份治理報(bào)告。針對(duì)上述幾方面的問(wèn)題,公司已制訂了整改計(jì)劃。并將自查報(bào)告全文刊登于上海證券交易所網(wǎng)站及公司網(wǎng)站,誠(chéng)摯希望廣大投資者對(duì)公司治理提出寶貴意見(jiàn)建議,促進(jìn)公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報(bào)投資者。

  二、公司治理概況

  公司嚴(yán)格按照《公司法》,《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的要求,不斷完善股東大會(huì),董事會(huì),監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層獨(dú)立運(yùn)作,相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。下:

  股東大會(huì)方面:股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu),公司股東大會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定認(rèn)真行使法定職權(quán),嚴(yán)格遵守表決事項(xiàng)和表決程序的有關(guān)規(guī)定。公司歷次股東大會(huì)的召集,召開(kāi)均由律師進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)證,并出具股東大會(huì)合法,合規(guī)的法律意見(jiàn)。

  董事與董事會(huì)方面:公司共有9名董事,其中獨(dú)立董事3名,董事會(huì)人數(shù)和人員構(gòu)成符合法律,法規(guī)和《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》的要求。公司嚴(yán)格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席股東大會(huì)和董事會(huì),在召開(kāi)會(huì)議前,能夠主動(dòng)調(diào)查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認(rèn)真審閱各項(xiàng)議案,為股東大會(huì)和董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。能夠積極參加有關(guān)培訓(xùn),熟悉有關(guān)法律法規(guī),了解作為董事的權(quán)利,義務(wù)和責(zé)任。

  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會(huì)的人數(shù)和人員結(jié)構(gòu)符合法律,法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認(rèn)真履行自己的職責(zé),能夠本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度,對(duì)公司財(cái)務(wù)和公司董事,高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。

  與控股股東的關(guān)系方面:公司與控股股東嚴(yán)格執(zhí)行"五分開(kāi)",公司與控股股東基本上實(shí)行了人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)分開(kāi),機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)獨(dú)立,各自獨(dú)立核算,獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。公司沒(méi)有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔(dān)保或提供資金?毓晒蓶|及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)也沒(méi)有擠占,挪用本公司資金。公司通過(guò)積極采取措施降低公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的日常關(guān)聯(lián)交易。控股股東提出并保證切實(shí)履行股東的職責(zé),確保與公司在人員,資產(chǎn),財(cái)務(wù)上分開(kāi),在機(jī)構(gòu),業(yè)務(wù)方面獨(dú)立,不越過(guò)公司股東大會(huì),董事會(huì)直接或間接干預(yù)公司的重大決策及依法開(kāi)展的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),不利用資產(chǎn)重組等方式損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

  內(nèi)部控制制度方面:公司根據(jù)政策要求和自身經(jīng)營(yíng)情況需求,制定了各項(xiàng)內(nèi)控制度,并得到較好的落實(shí)。公司制定了《股東大會(huì)議事規(guī)則》,《董事會(huì)議事規(guī)則》,《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和《總經(jīng)理工作細(xì)則》,使股東大會(huì),董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)在運(yùn)作中,總經(jīng)理在工作中嚴(yán)格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營(yíng)運(yùn)環(huán)節(jié)的內(nèi)部管理制度;公司明確各部門(mén),崗位的目標(biāo),職責(zé)和權(quán)限,建立相關(guān)部門(mén)之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機(jī)制,并設(shè)立了內(nèi)部審計(jì)部門(mén)。

  信息披露方面:公司指定《中國(guó)證券報(bào)》,《上海證券報(bào)》為公司信息披露的報(bào)紙,嚴(yán)格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實(shí),準(zhǔn)確,完整,及時(shí)地披露信息。并主動(dòng),及時(shí)地披露所有可能對(duì)股東和其他利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息,保證所有股東有平等的機(jī)會(huì)獲得信息。

  績(jī)效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制方面:公司已經(jīng)建立了公正,透明的高級(jí)管理人員的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)與激勵(lì)約束機(jī)制,并逐步加以完善。由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。

  相關(guān)利益者方面:公司能夠充分尊重和維護(hù)相關(guān)利益者的合法權(quán)益,實(shí)現(xiàn)股東,員工,社會(huì)等各方利益的協(xié)調(diào)平衡,共同推動(dòng)公司持續(xù),健康的發(fā)展。

  三、公司治理存在的問(wèn)題及原因

  公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內(nèi)控制度,這些制度得到了有效的遵守和實(shí)行,公司治理總體來(lái)說(shuō)比較規(guī)范,但是針對(duì)公司過(guò)去幾年在工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,在以下幾方面需要做出改進(jìn):

  1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》修改

  根據(jù)公司的實(shí)際情況,公司已在XX年度股東大會(huì)對(duì)《公司章程》中股東大會(huì)召開(kāi)通知等內(nèi)容作了部分修改,但是還有大部分條款未進(jìn)行修改。主要原因?yàn)楣竟蓶|未就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),公司股改工作未完成。公司股權(quán)結(jié)構(gòu),選舉董事,監(jiān)事時(shí)是否采取累計(jì)投票制,股東大會(huì),董事會(huì)及經(jīng)營(yíng)層權(quán)限設(shè)置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司已準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)。

  2,公司部分制度尚待更新與完善

  目前公司建立了比較健全的內(nèi)部控制制度,但對(duì)照上海證券交易所《上市公司內(nèi)部控制指引》,公司還需要對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行完整的評(píng)估并形成自我評(píng)估報(bào)告。公司將督促職能部門(mén)盡快完成對(duì)內(nèi)控制度的檢查監(jiān)督,作出自我評(píng)估報(bào)告。

  通過(guò)本次自查發(fā)現(xiàn),公司未制訂《募集資金管理制度》,公司財(cái)務(wù)部與董事會(huì)辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》,建立對(duì)公司募集資金的存儲(chǔ),使用和管理的內(nèi)部控制制度。

  3,公司股權(quán)分置改革工作尚未完成

  由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對(duì)公司股改方案未達(dá)成一致意見(jiàn),公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過(guò)。公司將促進(jìn)大股東之間加強(qiáng)溝通,盡快就股改方案達(dá)成一致意見(jiàn),以啟動(dòng)第三次股改。

  4,期權(quán)激勵(lì)工作尚未開(kāi)展

  由于公司未完成股改,無(wú)法實(shí)施有效的期權(quán)激勵(lì)。董事會(huì)將結(jié)合公司實(shí)際情況出臺(tái)期權(quán)激勵(lì)方案,待股改完成后實(shí)施。

  四、整改措施,整改時(shí)間及責(zé)任人

  公司的規(guī)范治理是一個(gè)循序漸進(jìn)與不斷完善的過(guò)程,針對(duì)本次治理自查結(jié)果,近階段我公司主要對(duì)下列問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)整改:

  在情況明了后對(duì)《公司章程》進(jìn)行全面修改。根據(jù)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司章程指引(XX年修訂)》,公司準(zhǔn)備了《公司章程》草稿,待相關(guān)事宜明確后再對(duì)草稿進(jìn)一步修訂,并提交股東大會(huì)審議通過(guò)

  五、有特色的公司治理做法

  1,公司比較積極的開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作,制定了《投資者關(guān)系管理制度》。明確投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一責(zé)任人為公司董事長(zhǎng),董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的業(yè)務(wù)主管,董事會(huì)辦公室為公司的投資者關(guān)系管理職能部門(mén)。具體有以下方面:

 。1)在公司網(wǎng)站上設(shè)立了投資者關(guān)系專(zhuān)欄,設(shè)立了信息披露,公司治理,會(huì)議事項(xiàng)等子欄目。網(wǎng)站上還開(kāi)設(shè)了投資者論壇,提供一個(gè)投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺(tái)。安排專(zhuān)門(mén)人員對(duì)投資者關(guān)心的問(wèn)題及時(shí)予以解答,并將一些問(wèn)題匯集提交給公司經(jīng)營(yíng)層。

  (2)積極,認(rèn)真地接待投資者的來(lái)訪來(lái)電。在百貨業(yè)日益被市場(chǎng)看好的情況下,機(jī)構(gòu)投資者的調(diào)研要求也有所增多。公司予以積極接待,希望公司能更多的被投資者了解。對(duì)電話咨詢(xún)的股東則予以耐心解答,并作來(lái)電記錄?紤]逐步設(shè)立股東數(shù)據(jù)庫(kù),為公司股票全流通的管理打好基礎(chǔ)。

  2,公司對(duì)企業(yè)文化建設(shè)非常重視,將企業(yè)文化建設(shè)提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關(guān)于企業(yè)文化建設(shè),公司主要做了三方面工作:第一是對(duì)公司的企業(yè)文化進(jìn)行了梳理,找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對(duì)公司核心理念體系進(jìn)行了設(shè)計(jì)。第三是對(duì)企業(yè)文化進(jìn)行整合,結(jié)合公司現(xiàn)狀,對(duì)設(shè)計(jì)的核心理念體系進(jìn)行貫徹并調(diào)整。結(jié)合以上三方面工作,公司形成了關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的專(zhuān)門(mén)報(bào)告。其中對(duì)企業(yè)精神,公司宗旨,核心服務(wù)理念等進(jìn)行了列示。具體如下:

 。1)企業(yè)精神:團(tuán)結(jié) 創(chuàng)業(yè) 求實(shí) 創(chuàng)新

  (2)公司宗旨:以"一流的設(shè)施,一流的服務(wù),一流的管理"滿(mǎn)足社會(huì)各界不同層次消費(fèi)者的需求,努力將公司辦成多層次,多功能,全方位,現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團(tuán),向國(guó)際市場(chǎng)邁進(jìn),為公司積累資金,為全體股東和公司職工謀取利益。

 。3)經(jīng)營(yíng)理念:信譽(yù)恒一,服務(wù)第一,品質(zhì)如一。

 。4)二十六條服務(wù)理念。

 。5)核心服務(wù)理念:百分之百為大家。

 。6)企業(yè)生命線:誠(chéng)信。

 。7)四大品牌:企業(yè)品牌,服務(wù)品牌,員工品牌,商品品牌。

  3,公司建立了合理的績(jī)效評(píng)價(jià)體系,從公司經(jīng)營(yíng)層到基層員工都有相應(yīng)的考核體系。公司高級(jí)管理人員實(shí)行年薪制,其年薪與公司職工人均應(yīng)發(fā)工資,凈資產(chǎn)收益率,利潤(rùn)指標(biāo)完成情況掛鉤并根據(jù)董事會(huì)對(duì)高級(jí)管理人員的考核結(jié)果發(fā)放。公司高級(jí)管理人員的考核具體由董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)具體負(fù)責(zé)。對(duì)于各分公司人員,都有相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)及其他指標(biāo)。在年終由各部門(mén)進(jìn)行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。

  六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)

  不存在需要說(shuō)明的其他事項(xiàng)。

公司治理自查報(bào)告 篇15

  根據(jù)《文件精神,按照部署和xx局黨組的要求,為進(jìn)一步搞好公司黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作,確保公司規(guī)劃的順利實(shí)施,推進(jìn)公司各項(xiàng)工作的健康發(fā)展,結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際,公司紀(jì)委制定了“把構(gòu)建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機(jī)結(jié)合起來(lái),從源頭上預(yù)防和懲治腐敗,切實(shí)抓緊抓實(shí)抓出成效,構(gòu)建和諧企業(yè),為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強(qiáng)有力的政治保證”的指導(dǎo)思想,迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)活動(dòng),通過(guò)全面?zhèn)鬟_(dá)上級(jí)文件和會(huì)議精神,達(dá)共識(shí),找差距,增信心,抓落實(shí),現(xiàn)就活動(dòng)開(kāi)展以來(lái)情況匯報(bào)如下:

  一、積極貫徹,充分領(lǐng)悟文件精神內(nèi)涵

  治理商業(yè)賄賂是黨中央、國(guó)務(wù)院做出的重大決策和部署,是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又快又好發(fā)展的迫切需要,是建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系的重要內(nèi)容,也是當(dāng)前國(guó)有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。xx年x月x日,公司收到省局黨組轉(zhuǎn)發(fā)的《xx集團(tuán)公司關(guān)于開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作的意見(jiàn)》文件時(shí),正值我公司擴(kuò)建項(xiàng)目實(shí)施階段,公司黨委、紀(jì)委立即召開(kāi)了包括黨支部委員在內(nèi)的公司中層以上干部會(huì)議,會(huì)議學(xué)習(xí)了文件精神,要求各支部下去召開(kāi)專(zhuān)門(mén)會(huì)議進(jìn)行學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì),將文件精神務(wù)必傳達(dá)到每一位員工。按照《意見(jiàn)》內(nèi)容,抓檢查、抓整改,扎實(shí)有效地推動(dòng)治理商業(yè)賄賂工作的有效開(kāi)展。通過(guò)學(xué)習(xí),大家一致認(rèn)為:只有扎實(shí)開(kāi)展治理商業(yè)賄賂活動(dòng),并與開(kāi)展構(gòu)建懲防體系等活動(dòng)結(jié)合起來(lái),才能有效遏制違規(guī)違紀(jì)案件的發(fā)生,全面落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和責(zé)任追究制度,為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內(nèi)部環(huán)境。

  二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),積極落實(shí)案件治理組織體系

  黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)是一項(xiàng)艱巨復(fù)雜的工程,治理商業(yè)賄賂工作是黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容,是反腐倡廉的一項(xiàng)重要舉措。同時(shí),也是杜絕企業(yè)利潤(rùn)流失、保護(hù)黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求。因此,必須要有專(zhuān)門(mén)的組織機(jī)構(gòu)去貫徹、執(zhí)行、落實(shí)。公司黨委結(jié)合公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際,經(jīng)研究決定成立了以黨委書(shū)記為組長(zhǎng)、紀(jì)委書(shū)記為副組長(zhǎng)的開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室,負(fù)責(zé)處理日常工作。

  三、結(jié)合實(shí)際,按文件精神認(rèn)真開(kāi)展自查

  我們以“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo),把開(kāi)展治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項(xiàng)工作作為貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧企業(yè)、完善法人治理結(jié)構(gòu)、落實(shí)城防體系的一項(xiàng)重要任務(wù)和工作。根據(jù)文件精神,結(jié)合企業(yè)現(xiàn)階段重點(diǎn)工作,我們先后對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目中的設(shè)備及大宗物資采購(gòu)、基礎(chǔ)工程建設(shè)以及在支付物資和工程款等過(guò)程中有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)審查;對(duì)廢舊物資處理、產(chǎn)品銷(xiāo)售等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)過(guò)程中有無(wú)違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行了重點(diǎn)排查;對(duì)正在實(shí)施擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目過(guò)程中設(shè)備采購(gòu)、工程項(xiàng)目建設(shè)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控;對(duì)日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中發(fā)生的物資采購(gòu)和外包工程有重點(diǎn)地進(jìn)行了效能監(jiān)察。

  xx年x月開(kāi)始的我公司擴(kuò)建項(xiàng)目,在今年7月底基本結(jié)束。根據(jù)文件精神,公司治理商業(yè)賄賂工作領(lǐng)導(dǎo)小組抽調(diào)專(zhuān)門(mén)人員組成自查自糾工作組,對(duì)照設(shè)備和大宗物資采購(gòu)及基礎(chǔ)工程建設(shè)招標(biāo)、議標(biāo)原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準(zhǔn)確性;根據(jù)合同內(nèi)容在技術(shù)部審查驗(yàn)收記錄,在財(cái)務(wù)部審查付款記錄。經(jīng)過(guò)一個(gè)月的審核檢查,未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀(jì)行為。

  xx年x月,我公司經(jīng)過(guò)論證確立了生產(chǎn)線擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目,為確保項(xiàng)目的順利實(shí)施,杜絕違紀(jì)行為,提高資金使用率,公司紀(jì)委經(jīng)研究討論決定對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)效能監(jiān)察。目前,該項(xiàng)目正在實(shí)施過(guò)程中,效能監(jiān)察人員對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)過(guò)程進(jìn)行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督。

  xx年xx月份,公司決定對(duì)擴(kuò)建項(xiàng)目結(jié)束后產(chǎn)生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進(jìn)行處置。為了處理好這批材料,公司充實(shí)和調(diào)整了廢舊物資處理領(lǐng)導(dǎo)小組,對(duì)待處理物資的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行了充分的市場(chǎng)調(diào)研,最后采取了公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式處理了這批廢舊物資,紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)整個(gè)過(guò)程進(jìn)行了監(jiān)督。

  xx年x月份,公司紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室成立后,通過(guò)日常的效能監(jiān)察工作,發(fā)現(xiàn)供應(yīng)部在采購(gòu)物資過(guò)程中,對(duì)部分物資的采購(gòu)質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán),給生產(chǎn)造成了一定的損失,并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為。對(duì)此,公司對(duì)直接責(zé)任部門(mén)的行政一把手進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰和崗位調(diào)整,并下文在全公司范圍內(nèi)進(jìn)行通報(bào)。

  在自查過(guò)程中,供應(yīng)部主動(dòng)將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀(jì)委,紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室進(jìn)行了登記,并同供應(yīng)部溝通后將禮品作了適當(dāng)?shù)奶幚怼?/p>

  四、拓寬案源渠道、對(duì)存在的問(wèn)題進(jìn)行自糾

  扎實(shí)推進(jìn)商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式,根據(jù)條件和實(shí)際情況拓寬信息來(lái)源;在問(wèn)題處理上,參照安全管理的“四不放過(guò)”原則,責(zé)任追究嚴(yán)格實(shí)行“雙線”問(wèn)責(zé)制,即對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行問(wèn)責(zé);對(duì)監(jiān)督不力、失職瀆職行為進(jìn)行責(zé)任追究。

 。ㄒ唬┙ㄔO(shè)約束機(jī)制、拓寬案源渠道

  1、預(yù)防為主、制度約束

  如:對(duì)內(nèi)實(shí)行部門(mén)主管“一崗三責(zé)”,即行政負(fù)責(zé)制、廉政負(fù)責(zé)制和安全負(fù)責(zé)制,將年初簽訂的《廉政責(zé)任書(shū)》予以公布,讓廣大員工進(jìn)行監(jiān)督,形成監(jiān)督合力;又如:《公司合同評(píng)審暫行規(guī)定》實(shí)行對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)簽訂合同時(shí)必須簽訂《廉潔自律合同》,明確警示內(nèi)部人員必須廉潔自律,嚴(yán)肅告誡供應(yīng)商和承包商不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng),并對(duì)商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規(guī)定和具體的量化指標(biāo);再如:采取機(jī)關(guān)科室之間、相關(guān)崗位之間通過(guò)《工作程序交接、會(huì)簽制度》、《周調(diào)度會(huì)制度》做到相互監(jiān)督和制約等

  2、拓寬案源渠道、營(yíng)造不敢腐敗環(huán)境通過(guò)日常效能監(jiān)察和審計(jì)監(jiān)督工作,發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀(jì)行為。

  一是根據(jù)紀(jì)檢監(jiān)察審計(jì)室《談話制度》,紀(jì)檢監(jiān)察人員根據(jù)程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問(wèn)題;

  二是紀(jì)檢監(jiān)察人員對(duì)內(nèi)可以通過(guò)執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線索并進(jìn)行查處;

  三是對(duì)通過(guò)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的審計(jì)工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問(wèn)題。

  通過(guò)信訪舉報(bào)制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報(bào)制度,向全公司公布每月28日為公司信訪接待日,由公司黨委成員輪流值班接待群眾來(lái)訪;二是公布舉報(bào)方式,在公司公布欄內(nèi)長(zhǎng)期公布廉政舉報(bào)的通信地址、電話、受理單位并設(shè)立了兩個(gè)舉報(bào)箱等,鼓勵(lì)內(nèi)部人員和外部供應(yīng)商、建筑商舉報(bào)投訴,充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮群眾舉報(bào)商業(yè)賄賂問(wèn)題的積極作用。

 。ǘ┞鋵(shí)制度、責(zé)任追究

  嚴(yán)格落實(shí)年初逐級(jí)簽訂的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制》和公司紀(jì)委制定的《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制量化考核標(biāo)準(zhǔn)》,嚴(yán)格自查自糾和案件排查工作責(zé)任制,一級(jí)檢查一級(jí),一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)。

  對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,做到堅(jiān)持原則與把握政策相結(jié)合,堅(jiān)持懲處與教育相結(jié)合,堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì),認(rèn)真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問(wèn)題,責(zé)令限期整改;如屬違規(guī)違紀(jì)行為,則按《公司問(wèn)責(zé)制暫行辦法》的規(guī)定對(duì)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)人實(shí)行問(wèn)責(zé),嚴(yán)肅追究黨紀(jì)、政紀(jì)責(zé)任,并將問(wèn)題的查處情況記入個(gè)人《廉政檔案》,作為今后干部選拔、任用的輸入信息。

  另外,公司紀(jì)委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經(jīng)常性的業(yè)務(wù)聯(lián)系,通過(guò)溝通協(xié)調(diào),建立了案件協(xié)查和移送制度,形成辦案合力。

  五、建立防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制

  公司黨委、紀(jì)委本著加強(qiáng)監(jiān)督、形成約束、懲處少數(shù)、教育多數(shù)的原則,著眼解決深層問(wèn)題,構(gòu)建了防治商業(yè)賄賂長(zhǎng)效機(jī)制的思路。

  一是牢固樹(shù)立依法經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。糾正為了片面追求市場(chǎng)占有率、為謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而進(jìn)行不正當(dāng)交易的行為。根據(jù)公司的經(jīng)營(yíng)方針,倡導(dǎo)依法經(jīng)營(yíng),在內(nèi)部實(shí)行科學(xué)有效的績(jī)效考核辦法,從而規(guī)范從業(yè)行為。同時(shí)加大對(duì)違規(guī)違紀(jì)等案件及其責(zé)任人的查處追究力度,努力營(yíng)造遏制不正當(dāng)交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)環(huán)境。

  二是加強(qiáng)監(jiān)督管理。要將效能監(jiān)察和審計(jì)工作與治理商業(yè)賄賂相結(jié)合,通過(guò)日常的效能監(jiān)察和審計(jì)工作把對(duì)外經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理作為一項(xiàng)常規(guī)性工作來(lái)抓,切實(shí)降低違規(guī)違紀(jì)行為,提高違規(guī)違紀(jì)內(nèi)查發(fā)現(xiàn)率和堵截率,重點(diǎn)發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。

  三是加強(qiáng)企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設(shè)。要求廣大員工樹(shù)立誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)的意識(shí)和行為規(guī)范,提高廣大從業(yè)人員對(duì)不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認(rèn)識(shí),改變和糾正商業(yè)賄賂是“潤(rùn)滑劑”、“潛規(guī)則”等錯(cuò)誤觀念,營(yíng)造良好的企業(yè)文化氛圍,為公司的健康發(fā)展、合法經(jīng)營(yíng)提供保障。

公司治理自查報(bào)告 篇16

  一、特別提示:公司治理方面有待改進(jìn)的問(wèn)題

 。ㄒ唬┎糠止竟芾碇贫刃枰鶕(jù)最新法律法規(guī)的精神加以完善。

 。ǘ┟鎸(duì)高速增長(zhǎng)的形勢(shì),應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化和董事的信息溝通,提高決策效率

 。ㄈ⿷(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上更多的發(fā)揮獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)的積極作用,充分利用外部資源,降低公司高速發(fā)展所面臨的風(fēng)險(xiǎn),提高公司治理水平

  二、公司治理概況

  作為最早上市的企業(yè)之一,公司很早就認(rèn)識(shí)到公司治理機(jī)制在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用,并為形成規(guī)范化的運(yùn)營(yíng)體系付出了不懈的努力。

  秉持做簡(jiǎn)單而不是復(fù)雜,做透明而不是封閉,做規(guī)范而不是權(quán)謀的理念,按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章的要求,萬(wàn)科逐步建立了符合實(shí)際的公司組織制度和法人治理結(jié)構(gòu)。股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)分別按其職責(zé)行使決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)。董事會(huì)建立了審計(jì)、薪酬與提名、投資與決策三個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì),提高董事會(huì)運(yùn)作效率。董事會(huì)11名董事中,4名獨(dú)立董事。獨(dú)立董事?lián)胃鱾(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的召集人,積極發(fā)揮作用。

  遵循“專(zhuān)業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬(wàn)科化”的原則,依據(jù)企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)特點(diǎn),按照權(quán)責(zé)明確、結(jié)構(gòu)合理、權(quán)力與責(zé)任對(duì)等的原則,萬(wàn)科系統(tǒng)科學(xué)地設(shè)置了公司內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理機(jī)構(gòu),建立起了一套符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范和流程,致力形成“陽(yáng)光照亮的體制”。為了加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制,公司建立了系統(tǒng)的內(nèi)部控制制度,形成了完整的內(nèi)部控制體系。

  公司篤信“陽(yáng)光是最好的解毒劑”,堅(jiān)持及時(shí)、充分的信息披露,對(duì)投資者在財(cái)務(wù)、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關(guān)系,除了按要求披露外,公司還努力通過(guò)不同的方式加強(qiáng)投資者的溝通與互動(dòng)。

  公司實(shí)施以均衡計(jì)分卡為核心的組織績(jī)效管理,分別從公司財(cái)務(wù)、客戶(hù)、內(nèi)部流程和員工學(xué)習(xí)與發(fā)展以及可持續(xù)發(fā)展等多個(gè)維度對(duì)公司發(fā)展進(jìn)行評(píng)估。在各個(gè)維度,公司均建立了客觀的組織績(jī)效衡量指標(biāo)?蛻(hù)滿(mǎn)意度和員工滿(mǎn)意度數(shù)據(jù),均來(lái)自獨(dú)立第三方調(diào)查。公司提出“客戶(hù)是萬(wàn)科永遠(yuǎn)的伙伴”,在業(yè)內(nèi)率先提出了完整的客戶(hù)理念、聘請(qǐng)獨(dú)立第三方進(jìn)行客戶(hù)滿(mǎn)意度調(diào)查,以客戶(hù)為導(dǎo)向,為客戶(hù)提供高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)。

  在實(shí)際運(yùn)作中,上述理念和規(guī)則的嚴(yán)格遵循和實(shí)施,為增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力提供了重要的保障,同時(shí)也為實(shí)現(xiàn)公司的長(zhǎng)期增長(zhǎng)和有效運(yùn)營(yíng)目標(biāo)打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

  20__年,萬(wàn)科成為國(guó)內(nèi)第一家完成股權(quán)分置改革的同時(shí)包含A股和B股的公司,進(jìn)一步理順了股東之間的關(guān)系,使所有股東的利益更趨一致。分散的股權(quán)結(jié)構(gòu),第一大股東持股僅16.3%的實(shí)際情況,使萬(wàn)科不同股東的利益能更多得到均衡。

  為了保持公司在治理水平上的優(yōu)勢(shì),公司20__年度股東大會(huì)通過(guò)了《首期(06-08年)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》,該激勵(lì)計(jì)劃建立了股東與職業(yè)經(jīng)理團(tuán)隊(duì)的利益共享與約束機(jī)制,對(duì)于吸引和保留優(yōu)秀管理人才和核心關(guān)鍵員工,完善公司中長(zhǎng)期激勵(lì)機(jī)制起到了重要作用。

  公司的較佳的治理水平得到了投資者認(rèn)可和廣泛贊譽(yù)。公司多次獲得國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)如英國(guó)《投資者關(guān)系(IR)》、《亞洲貨幣(Aisamoney)》、《財(cái)資(The Aet)》等評(píng)選的國(guó)內(nèi)最佳公司治理獎(jiǎng)。去年,在由鵬元資信、證券時(shí)報(bào)和深圳證券信息推出的國(guó)內(nèi)首個(gè)付諸實(shí)際應(yīng)用的公司治理評(píng)級(jí)體系中,獲得唯一的“AAA-”級(jí)最高評(píng)價(jià)。

  三、公司治理存在的問(wèn)題及原因

 。ㄒ唬20__年以來(lái),監(jiān)管部門(mén)對(duì)有關(guān)上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章做了修訂,證監(jiān)會(huì)和深交所近期又發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引》。公司部分相關(guān)制度還需要根據(jù)最新的要求進(jìn)行修改,以求進(jìn)一步完善內(nèi)部管理制度體系。

 。ǘ┕菊幱诟咚僭鲩L(zhǎng)階段,經(jīng)濟(jì)規(guī)模的提升和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的日益頻繁對(duì)董事會(huì)的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會(huì)的決策效率能夠滿(mǎn)足未來(lái)公司增長(zhǎng)的需求,公司應(yīng)在現(xiàn)有基礎(chǔ)上進(jìn)一步強(qiáng)化和董事信息溝通的廣度和深度,以使董事們能夠全面了解行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的變化、及時(shí)準(zhǔn)確地把握公司最新經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài),降低決策風(fēng)險(xiǎn),提高決策效率。

 。ㄈ╇S著公司規(guī)模的增加,組織的龐大,各項(xiàng)制度規(guī)范要求越來(lái)越多,制度執(zhí)行過(guò)程中的每一個(gè)環(huán)節(jié)嚴(yán)格到位的監(jiān)控要求也越來(lái)越高,單純依賴(lài)風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)審計(jì)監(jiān)控很難滿(mǎn)足形勢(shì)發(fā)展的要求。

  同時(shí),由于組織日益復(fù)雜,專(zhuān)業(yè)分工不斷細(xì)化,不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的對(duì)話難度在增加,如果不充分借助外部資源,進(jìn)一步發(fā)揮第三方機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)能力,很多問(wèn)題可能不能及時(shí)地暴露出問(wèn)題,不能有效的監(jiān)控。

 。ㄋ模┕究焖侔l(fā)展過(guò)程中,并購(gòu)和合作的情形越來(lái)越多,保證新的公司和人員盡快融入萬(wàn)科的管理和控制體系,對(duì)公司而言也是新的挑戰(zhàn)。

  四、整改措施、整改時(shí)間及相關(guān)責(zé)任人

  (一)公司將根據(jù)最新頒布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定,認(rèn)真核對(duì)公司現(xiàn)有內(nèi)部管理制度的缺陷,并對(duì)尚待完善的制度進(jìn)行必要的修改,并提交相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)審議通過(guò)。預(yù)計(jì)在8月底之前可以完成公司內(nèi)部管理制度的修訂,董事會(huì)辦公室為該事項(xiàng)的推進(jìn)與責(zé)任機(jī)構(gòu)。

 。ǘ╇S著董事信息溝通要求的提高,公司將改變過(guò)去更多依賴(lài)定時(shí)信息通報(bào)的狀況,加強(qiáng)即時(shí)信息的通報(bào),并要求董事會(huì)辦公室在8月31日前根據(jù)不同的信息類(lèi)型形成相應(yīng)的董事信息報(bào)送制度。同時(shí)公司進(jìn)一步加強(qiáng)決策事項(xiàng)的事先溝通,要求公司企劃部負(fù)責(zé)在6月30日前制定完成有關(guān)規(guī)范,督促一線公司盡可能早提供決策事項(xiàng)信息給董事會(huì)。

 。ㄈ⿲(duì)于制度執(zhí)行效果的監(jiān)督和檢查,風(fēng)險(xiǎn)管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計(jì)劃,加大內(nèi)部審計(jì)的廣度與深度,逐步建立起不同專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的交叉審計(jì)、輪崗審計(jì)等固定的審計(jì)安排。

  另一方面,風(fēng)險(xiǎn)管理部將和相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)溝通,制定引入獨(dú)立的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助控制風(fēng)險(xiǎn)的方案,爭(zhēng)取在9月30日展開(kāi)相應(yīng)的試點(diǎn)。

  (四)對(duì)于合作和并購(gòu)公司的磨合和風(fēng)險(xiǎn)控制,風(fēng)險(xiǎn)管理部、人力資源部和財(cái)務(wù)部要在9月30日前研究針對(duì)新進(jìn)入公司的業(yè)務(wù)輔導(dǎo)方案,探索成立專(zhuān)門(mén)設(shè)立輔導(dǎo)小組的可能性,保證新公司和人員能盡快適應(yīng)萬(wàn)科制度和規(guī)范,盡快的萬(wàn)科化。

  五、公司治理特色

  (一)概述

  萬(wàn)科在公司治理建設(shè)中一直堅(jiān)持做簡(jiǎn)單而不是復(fù)雜,做透明而不是封閉,做規(guī)范而不是權(quán)謀,堅(jiān)持對(duì)人永遠(yuǎn)尊重、追求公平回報(bào)和牢記社會(huì)責(zé)任的價(jià)值觀。在企業(yè)發(fā)展上堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化道路,在制度建設(shè)上,致力建設(shè)“陽(yáng)光照亮的體制”,并提出“專(zhuān)業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬(wàn)科化”。

  在科學(xué)專(zhuān)業(yè)的管理架構(gòu)和規(guī)范的業(yè)務(wù)流程的同時(shí),很早萬(wàn)科就努力建設(shè)職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì),培養(yǎng)成熟的管理隊(duì)伍,避免企業(yè)的人治。職業(yè)經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)的建立,又有力地推動(dòng)了公司向規(guī)范化的方向發(fā)展,為進(jìn)一步提高公司治理水平奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

  萬(wàn)科重視規(guī)則,尊重規(guī)范,嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)范,保證規(guī)則切實(shí)發(fā)揮作用。萬(wàn)科獨(dú)立董事?lián)味聲?huì)各個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的召集人,涉及專(zhuān)業(yè)的事項(xiàng)首先要經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)通過(guò)然后才提交董事會(huì)審議,有力地促進(jìn)了獨(dú)立董事的作用發(fā)揮。

  公司形成的分散股權(quán)結(jié)構(gòu),造就了公司特定的治理狀況,使不同股東的利益能更多得到均衡。

  另一方面,公司也高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣,建立了系統(tǒng)的企業(yè)文化理念,每年都組織“目標(biāo)與行動(dòng)”專(zhuān)題活動(dòng),由集團(tuán)總經(jīng)理、分管管理線的副總經(jīng)理、分管區(qū)域的副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員到各地進(jìn)行公司目標(biāo)和價(jià)值觀的宣講;所有的職員入職都要接受企業(yè)文化的培訓(xùn)。

 。ǘ├鄯e投票制

  在20__年《上市公司治理準(zhǔn)則》首次明確提出累積投票制以前,萬(wàn)科已實(shí)行了14年累積投票的實(shí)踐。采用累積投票制,股東在選舉董事或者監(jiān)事時(shí),有表決權(quán)的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán),股東擁有的表決權(quán)可以選擇投給一人或多人。

  參考國(guó)外經(jīng)驗(yàn),1988年公司進(jìn)行股份化改造時(shí),就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規(guī)定“股東會(huì)議在選舉和罷免董事時(shí),實(shí)行累積投票制。”1993年,公司將累積投票的應(yīng)用擴(kuò)大到監(jiān)事的選舉和罷免。1993年修訂的公司章程第四章第二條規(guī)定“股東會(huì)議在選舉和罷免董事、監(jiān)事時(shí),實(shí)行累積投票制和多輪補(bǔ)缺投票制。”

  累積投票制的實(shí)行,為中小股東的意志表達(dá)提供了制度保障,使公司的治理結(jié)構(gòu)更為均衡。

  (三)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃

  公司是《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》出臺(tái)后首家獲得證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)建立激勵(lì)制度的主板上市公司。

  根據(jù)要求,公司對(duì)股權(quán)激勵(lì)情況進(jìn)行了自查。經(jīng)自查,萬(wàn)科《首期(20__~20__年)限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》符合《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的規(guī)定,不存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)的內(nèi)容。

  1.方案的基本思路:公司采用預(yù)提方式提取激勵(lì)基金獎(jiǎng)勵(lì)給激勵(lì)對(duì)象,激勵(lì)對(duì)象授權(quán)公司委托信托機(jī)構(gòu)采用獨(dú)立運(yùn)作的方式在規(guī)定的期間內(nèi)用上述激勵(lì)基金購(gòu)入本公司上市流通A股股票并在條件成就時(shí)過(guò)戶(hù)給激勵(lì)對(duì)象。該激勵(lì)方案于20__年5月30日經(jīng)20__年度股東大會(huì)通過(guò)。

  2.方案的實(shí)施情況:激勵(lì)方案實(shí)施當(dāng)年,公司20__年扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)較增長(zhǎng)54.68%,全面攤薄的年凈資產(chǎn)收益率為13.89%,全面攤薄的每股收益增長(zhǎng)31.77%,達(dá)到了限制性股票激勵(lì)計(jì)劃的考核要求。根據(jù)激勵(lì)計(jì)劃,公司在20__年預(yù)提基金的基礎(chǔ)上,補(bǔ)充計(jì)提了獎(jiǎng)勵(lì)基金,并預(yù)提了20__年度獎(jiǎng)勵(lì)基金。根據(jù)激勵(lì)對(duì)象授權(quán),深圳國(guó)際信托投資有限責(zé)任公司使用該款項(xiàng)在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)入萬(wàn)科A股股票。截至目前,20__年度獎(jiǎng)勵(lì)基金和預(yù)提的20__年獎(jiǎng)勵(lì)基金合計(jì)持有萬(wàn)科A股股票60969718股,占公司總股份數(shù)的0.93%。

  在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中,公司一直嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法(試行)》的要求履行信息披露義務(wù)。

  3.方案的會(huì)計(jì)處理方式:本公司根據(jù)該計(jì)劃的有關(guān)規(guī)定提取激勵(lì)基金及交付獨(dú)立運(yùn)作的信托機(jī)構(gòu),并將有關(guān)金額計(jì)入資本公積中的股權(quán)激勵(lì)信托基金,作為資本公積中的減項(xiàng)列示。該等會(huì)計(jì)處理同時(shí)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)———股份支付》的規(guī)定。具體會(huì)計(jì)處理如下:

  1)本公司于20__年6月為激勵(lì)對(duì)象預(yù)提20__年度激勵(lì)基金141,706,969.22元,該等款項(xiàng)委托深圳國(guó)際信托投資有限責(zé)任公司購(gòu)入24,913,618股萬(wàn)科A股股票。

  借:資本公積 141,706,969.22

  貸:銀行存款 141,706,969.22

  2)本公司對(duì)激勵(lì)計(jì)劃的評(píng)估報(bào)告顯示該激勵(lì)計(jì)劃于授予日的公允價(jià)值為人民幣218,690,000.00元,本年度本公司按其公允價(jià)值在該激勵(lì)計(jì)劃的預(yù)計(jì)等待期(即20__年5月30日至20__年12月31日),按直線法進(jìn)行攤銷(xiāo),該攤銷(xiāo)額計(jì)人民幣80,569,999.99元計(jì)入本年管理費(fèi)用,并在股權(quán)激勵(lì)公積金列示。

  根據(jù)公允價(jià)值,本公司進(jìn)行直線法攤銷(xiāo)218,690,000.00×7/19=80,569,999.99

  借:管理費(fèi)用 80,569,999.99

  貸:資本公積 80,569,999.99

  3)董事會(huì)通過(guò)應(yīng)補(bǔ)計(jì)提的7,376萬(wàn)元,在20__年度的會(huì)計(jì)報(bào)表中不作處理,但將在股東大會(huì)通過(guò)并支付時(shí),與上述1)作相同的會(huì)計(jì)處理。

  4.方案的實(shí)施效果:限制性股票激勵(lì)計(jì)劃在股東與經(jīng)理人團(tuán)隊(duì)之間建立了利益共享與約束機(jī)制,進(jìn)一步完善了公司的治理結(jié)構(gòu)。該方案的實(shí)施有利于公司吸引并保留優(yōu)秀管理人才及核心員工,增強(qiáng)股東對(duì)公司的信心,為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供了重要的保障。

 。ㄋ模┢髽I(yè)公民建設(shè)

  1.萬(wàn)科自成立以來(lái),一直堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)、照章納稅,通過(guò)為客戶(hù)創(chuàng)造價(jià)值而獲取公平回報(bào),并實(shí)現(xiàn)自身的持續(xù)成長(zhǎng)。近年以來(lái),萬(wàn)科更積極組織或參與各種企業(yè)公民活動(dòng)。如20__年在建設(shè)部住宅與房地產(chǎn)業(yè)司指導(dǎo)下,公司發(fā)起了向全社會(huì)征集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動(dòng)。同時(shí),公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果,并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設(shè)計(jì)模型,20__年12月,公司“中低收入加入宜居住宅”示范樓在廣州奠基。

  這些活動(dòng)的成功舉辦,在社會(huì)引起了廣泛反響,顯示了公司行業(yè)領(lǐng)跑者的地位,進(jìn)一步提升了公司的形象。公司通過(guò)這些活動(dòng),還向公眾傳遞了和諧共生的聲音,并為城市中低收入人群居住體系的建設(shè)提供了積極的解決方案和參考性的建議。

  2、20__年,公司將推出企業(yè)公民白皮書(shū),詳細(xì)闡述公司在企業(yè)公民方面的思考、成果以及努力的方向。

  3、公司進(jìn)行的企業(yè)公民建設(shè),提升了公司品牌和社會(huì)形象,并使公司在強(qiáng)調(diào)股東利益的前提下更為關(guān)注社會(huì)效益。

  六、其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)

  公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)較為分散。華潤(rùn)股份有限公司作為本公司的第一大股東,其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%,不構(gòu)成對(duì)本公司的控制。本公司無(wú)控股股東和實(shí)際控制人。

  公司與第一大股東實(shí)行在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)等方面“五分開(kāi)”,并無(wú)在第一大股東財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)存款現(xiàn)象。

  公司根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度,遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平的原則,不存在向主要股東報(bào)送未公開(kāi)信息的情況。

  公司已根據(jù)20__年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及20__年3月中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《上市公司章程指引(20__年修訂)》等法律規(guī)章的規(guī)定,對(duì)《公司章程》進(jìn)行了相應(yīng)修訂,并提交20__年度股東大會(huì)審議通過(guò)。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細(xì)化和明確的部分,本公司的章程做了更詳細(xì)的規(guī)定。

  經(jīng)對(duì)照自查,《公司章程》第八十條“股東大會(huì)采取記名方式投票表決。同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果為準(zhǔn)。”根據(jù)20__年新修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》第三十五條,“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以現(xiàn)場(chǎng)投票結(jié)果為準(zhǔn)”應(yīng)該更正為“同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)!惫緦⒃8月底前完成對(duì)相關(guān)條款的修正,并提交股東大會(huì)審議。

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