公司治理自查報告（精選16篇）
公司治理自查報告 篇1
XX年3月19日中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了證監(jiān)公司字（）28號（關于開展加強上市公司治理專項活動有關事項的通知），隨后中國證監(jiān)會廣東監(jiān)管局發(fā)布了（關于做好上市公司治理專項活動有關工作的通知）（廣東證監(jiān)（）48號）和（關于做好上市公司治理專項活動自查階段有關工作的通知）（廣東證監(jiān)（）57號），深圳證券交易所也發(fā)布了（關于做好加強上市公司治理專項活動有關工作的通知），就開展加強上市公司治理專項活動及相關工作作出具體安排。根據通知的要求和統(tǒng)一部署，珠海中富實業(yè)股份有限公司（以下簡稱"公司"、"本公司"或"珠海中富"）本著實事求是的原則，嚴格對照（公司法）、（證券法）等有關法律、行政法規(guī)，以及（公司章程）等內部規(guī)章制度進行自查，情況如下：
一、特別提示：公司治理方面存在的有待改進的問題
自公司治理專項活動開展以來，本公司按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所、廣東證監(jiān)局對治理專項活動的要求進行了認真自查后認為，公司在治理上還存在以下幾方面不足，需要繼續(xù)完善。
�。ㄒ唬┒聲䦟ｉT委員會運作需要提高。根據（上市公司治理準則）的規(guī)定，公司董事會已于XX年初設立審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會。由于成立時間不長，故運作經驗有待積累，水平尚需提高。
（二）公司制度還需進一步完善。公司已按有關規(guī)定制訂了一系列制度，并在實踐中發(fā)揮了積極作用。但仍需按照最新的法規(guī)要求，對公司制度進行增補完善。
�。ㄈ┕镜募顧C制不夠。公司已建立了績效考核機制，并發(fā)揮了積極作用，但仍有進一步提高的必要，并應考慮引入股權激勵機制，以充分提高管理層的積極性。
�。ㄋ模┕驹谫Y本市場上的創(chuàng)新不夠。一直以來公司專注于主業(yè)的經營，為投資者帶來穩(wěn)健的回報，但作為上市公司，如何利用資本市場做大做強仍需探索學習積極提高。
二、公司治理概況
公司自上市以來，能夠按照（公司法）、（證券法）、公司（章程）等規(guī)定規(guī)范運作，在法人治理結構、信息披露、投資者關系管理等方面取得了一些成效，得到了監(jiān)管部門和廣大投資者的認同，其主要體現(xiàn)在：
（一）公司與大股東珠海中富工業(yè)集團有限公司在業(yè)務、人員、資產、機構、財務等方面分開。
�。�1）業(yè)務方面：公司具有獨立的供、產、銷系統(tǒng)，業(yè)務機構做到了分開設置，公司具有獨立完整的業(yè)務及自主經營能力；
�。�2）人員方面：上市公司獨立聘用員工，勞動、人事及工資管理做到完全獨立，公司高級管理人員專職在公司工作并領取報酬，不存在雙重任職；
�。�3）資產方面：公司擁有獨立完整的生產系統(tǒng)、輔助生產系統(tǒng)和配套設施，以及土地使用權、房屋產權、工業(yè)產權、非專利技術等資產，所有權清晰；
�。�4）機構方面：公司機構設置是根據上市公司規(guī)范要求及公司實際業(yè)務特點需要設置，獨立于大股東，與大股東的內設機構之間沒有直接的隸屬關系；
�。�5）財務方面：公司設置獨立的財務部門并配備相應的財務專職人員，根據上市公司有關會計制度的要求，建立了獨立的會計核算體系和財務管理制度，實行嚴格的獨立核算，獨立進行財務決策，擁有獨立的銀行賬戶，依法獨立納稅。
（二）"三會"制度健全，運作規(guī)范。
公司建立完善了"三會"（股東大會、董事會、監(jiān)事會）運作的系列制度，并按相關制度規(guī)范運作。
�。�1）關于股東與股東大會：公司能夠確保所有股東、特別是中小股東享有平等地位，確保股東能夠充分行使自己的權利；公司制訂完善了股東大會的議事規(guī)則，嚴格按照股東大會規(guī)則的要求召集、召開股東大會；公司關聯(lián)交易公平合理，表決時關聯(lián)股東放棄表決權，并對定價依據予以充分披露。
�。�2）關于董事與董事會：公司嚴格按照（公司章程）規(guī)定的董事選聘程序選舉董事；公司董事的人數和人員構成符合法律、法規(guī)的要求；公司董事會建設趨于合理化，董事會決策專業(yè)化、科學化；制訂完善了董事會議事規(guī)則，董事能夠以認真負責的態(tài)度出席董事會，學習有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利、義務和責任，確保董事會的高效運作和科學決策。
（3）關于監(jiān)事與監(jiān)事會：公司監(jiān)事會嚴格執(zhí)行（公司法）和（公司章程）的有關規(guī)定，監(jiān)事會的人數和人員構成符合法律、法規(guī)要求；制訂完善了監(jiān)事會議事規(guī)則，監(jiān)事能夠認真履行職責。
（三）信息披露公開、透明。
公司嚴格按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關規(guī)定進行了信息披露，積極地保護投資者特別是中小投資者的利益。公司指定董事會秘書負責信息披露工作，并嚴格按照（股票上市規(guī)則）等法律法規(guī)的有關規(guī)定，真實、準確、完整、及時的披露有關信息。
（四）積極開展投資者關系管理。
公司建立了投資者關系管理制度，并通過電話、網絡及登門訪談等多種溝通方式與投資者建立了良好的互動關系，對投資者的咨詢，公司有關部門及時、詳盡地予以答復，最大程度地滿足了投資者的信息需求。
（五）內部控制制度比較完善。
公司基本建立和健全了內部管理制度，在公司章程和其他有關制度中，明確規(guī)定重大關聯(lián)交易、對主要股東和關聯(lián)方的擔保，均須股東大會審議通過；所有關聯(lián)交易均須獨立董事審議并發(fā)表獨立意見，關聯(lián)董事和關聯(lián)股東均放棄表決權；對濫用股東權利侵害其他股東利益的行為進行了相應規(guī)定，可有效防止關聯(lián)方占用公司資金、侵害公司利益。
三、公司治理存在的問題及原因
（一）董事會下設委員會的運作需要加強。
XX年初，公司董事會根據（上市公司治理準則）的要求設立了審計委員會、提名委員會和薪酬與考核委員會，專業(yè)委員會中獨立董事占多數并擔任主任委員。但成立時間較晚，運作經驗欠缺，需要提高委員會的專業(yè)運作水平，更好的達到完善公司治理結構的目的。
（二）公司制度需進一步增補修訂。
公司雖已按證監(jiān)會、深交所有關規(guī)定制定了（公司章程）、（股東大會議事規(guī)則）、（董事會議事規(guī)則）、（監(jiān)事會議事規(guī)則）等一系列公司制度，但公司還需按中國證監(jiān)會、深圳證券交易所及廣東證監(jiān)局的最新規(guī)定的要求進一步地制定、完善公司的（信息披露管理制度）等相關控制制度。
（三）公司激勵機制還需完善。
公司在員工的考核、績效掛鉤、獎懲方面已制訂了薪酬考核辦法，對員工進行了獎懲掛鉤，實施了績效考核。但在激勵方式和獎懲力度上還不夠，僅靠目前的激勵辦法還不能夠充分地調動公司管理人員和核心員工的積極性。因此，在如何進一步充分發(fā)揮公司管理層和骨干人員的積極性方面，公司還需探索新的辦法，比如對公司的管理層和核心人員予以持股或實施期權、股權等激勵機制等。
（四）公司在資本市場上的創(chuàng)新還不夠。
公司自上市以來主要是以穩(wěn)健經營來進行持續(xù)發(fā)展，在生產經營上，雖取得了較好的經營業(yè)績，但作為一家公眾的上市公司，在資本市場上的創(chuàng)新方面還做得不夠。為求得更快的發(fā)展，公司應適當加快在資本市場的發(fā)展步伐，充分利用和發(fā)揮資本市場的作用和功能，不斷地把公司做大做強，為投資者創(chuàng)造更好的回報。
四、公司的整改措施、整改時間及責任人
針對上述自查存在的差距、問題和不足，公司擬定以下整改計劃和措施。
�。ㄒ唬┒聲䦟⒔梃b其他上市公司的成熟做法，并認真積累總結經驗，不斷提高董事會下屬委員會的專業(yè)運作水平，進一步完善公司治理結構。
該項整改措施在XX年9月30日之前落實，由董事長、董事會秘書負責。
�。ǘ┕緦凑找�(guī)定制訂公司的（信息披露管理制度），并提交董事會審議通過后實施。
該項整改措施在XX年6月30日之前落實，由董事會秘書負責。
�。ㄈ┰诩顧C制的建立和完善上，公司將借鑒其它上市公司的成功經驗，結合公司實際情況，積極探索，處理好股東與管理者之間的關系，適時地推出適合公司特點的激勵機制，更好、更有效地調動各方面的積極性。
該項整改措施在XX年底前力爭展開前期工作，由公司董事長負責。
（三）在今后的工作中，公司將在抓好生產經營的同時，積極重視資本市場的巨大作用，及時了解和掌握資本市場的新政策、新動向，加強資本經營，促進實體產業(yè)的發(fā)展，不斷地將公司做大做強。
該項整改措施在XX年落實，由公司董事會和公司經營管理層共同負責。
五、有特色的公司治理做法
（一）為確保公司按照（公司法）、（公司章程）及各項制度的要求規(guī)范運作，有效防范風險，在充分發(fā)揮獨立董事及董事會專業(yè)委員會的作用外，專設審計部，直接向董事會匯報，定期對分、子公司進行專項審計，不定期地對公司人員和下屬公司進行稽核、監(jiān)督、檢查，并對可能產生漏洞的環(huán)節(jié)進行專人負責監(jiān)督整改。
�。ǘ└鶕疽�(guī)模大、下屬分子公司多、區(qū)域分布廣等實際情況，設置五大管理區(qū)（華北、東北、西南西北、華東華中及華南），配備區(qū)總經理、財務總監(jiān)、生產技術總監(jiān)及人事總監(jiān)，加強對各分、子公司的監(jiān)管指導。在內部管理上，為了強化財務監(jiān)督，明確由公司財務部進行直線職能式垂直管理（包括財務人員的任免、調動、業(yè)務培訓、考核等）。
公司通過一系列內控制度的建立和實施，有效地保障了公司的資產安全，及時地解決了生產經營管理中存在的問題，促進了公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。未來公司將根據中國證監(jiān)會、交易所的有關規(guī)定，以此次治理專項活動為契機，增強公司董、監(jiān)事及高管人員的規(guī)范意識，不斷完善公司的法人治理結構，進一步搞好公司的信息披露工作，積極提高公司質量，不斷地將公司做大做強。
公司治理自查報告 篇2
按照廠黨政開展為期一個月的作風紀律整頓活動，供水站根據后勤服務科的安排，召開“作風建設月”活動動員會，組織學習“作風建設月”活動實施方案，宣傳“作風建設月”活動的目的和意義，對活動進行全面部署。
結合供水站自身工作實際，對照整頓內容進行全面自查，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：
1、線路凌亂，部分未穿管。
2、衛(wèi)生不達標（排水溝、斜板池、罐頂、玻璃、設備、泵房）。
3、加藥桶清洗困難。
4、車間設備部分除銹防腐。
5、車間上房頂梯子，無警示標志。
6、車間沒有打掃衛(wèi)生的水源。
7、泵房、轉水點設備部分生銹嚴重。
8、員工年齡偏大，技術力量薄弱，日常維修保養(yǎng)專業(yè)人員短缺。
9、工房房頂漏水。
10、潔具擺放不規(guī)范，工作鞋不規(guī)范。
針對以上自查出來的 問題，供水站干部職工開展了討論，首先開展自我批評，尋找自身問題，其次，互相提出問題，解決每個人身上的不足和缺點，分析產生以上問題的根源。
一是干部職工對6S認識不足，只認識到供好水，正常供水的基礎層面，沒有認識到平常的衛(wèi)生、設備保養(yǎng)得重要性。
二是建設過程中對規(guī)范了解不清，監(jiān)督不嚴，造成許多設備設施在使用之初就不達標，不合乎6S的要求。
三是平常只檢查落實少，有時涉及人員和成本壓力，得過且過，設備臟亂差。
通過全體干部職工討論，結合后勤服務科及供水站的實際，提出以下解決方案及建議：
1、聯(lián)系供電車間解決線路凌亂、部分未穿管的問題。
2、聯(lián)系施工隊解決加藥桶清洗難題，解決打掃衛(wèi)生的水源問題。
3、從供應科領取油漆、砂紙，自己動手給設備除銹，重新刷油漆，刷警示標志線。
4、向基建工程科報廠房漏水，催促在質保范圍的施工隊伍及時維修。
5、規(guī)范工衣著裝，物品擺放。
6、集體進行大掃除活動，打掃工房設備衛(wèi)生，并建立長效機制，將衛(wèi)生打掃、保持常態(tài)化。
7、向廠里匯報人員的實際情況，即將退休人員，技術力量薄弱等情況，請求廠里解決人員問題。
8、組織學習各項規(guī)范、各項制度，讓每個成員都了解熟悉，同時，制度落實進行定期檢查和不定期抽查，對檢查出的問題及時整改，涉及工作不到位的工作人員，根據情況在績效工資中予以考核。
公司治理自查報告 篇3
確保維護社會穩(wěn)定和安全生產，現(xiàn)將xx縣分公司自查情況報告如下：
一、加強組織領導，強化落實責任，全力做好維護穩(wěn)定和安全生產、安全保衛(wèi)工作。
1、xx縣分公司緊急召開了由班組長參加的專題會議，強調安全問題。并成立了由經理鐘蘭濤為組長，副經理張兆勇為副組長，各班組長為成員的安全生產督察小組;公司把安全生產納入重要議事日程，有規(guī)劃，有安排，做到思想重視，組織落實，目標明確。
2、加強員工安全教育。及時召開員工大會，公司領導要求全體員工要高度重視特殊時期的通信保障工作，要嚴格按照操作規(guī)程辦事，嚴格執(zhí)行市分公司的各項指令和要求，確保通信安全、暢通，防止各類案件和事故發(fā)生;車輛要加強安全管理，要確保車輛安全、正常行駛，車輛停放要做到定點定位定時;對營業(yè)廳、機房等要害部門要實行封閉式管理，保安人員要提高警惕，加強值班，嚴防各種人為因素的破壞，克服麻痹思想和僥幸心理;營業(yè)帳款要及時上交銀行，嚴格執(zhí)行公司財務制度及安全規(guī)范，采取有效措施保障營業(yè)資金的安全;全體員工的手機24小時要開機，切實做好重要通信期間的保障工作，確保人身、設備、車輛、資金和卡的安全。
二、嚴格安全管理，加強安全防范，確保重要設施、重點要害部位萬無一失。
1、要對自辦營業(yè)廳的安全防范，通過加大保安力量、增加巡邏頻次等方式加強守護，確保營業(yè)廳消防設施、電視監(jiān)控等技防設施的完好，確保疏散通道暢通。要堅決防止人員密集場所因突發(fā)事件造成群死群傷事故的發(fā)生，要防止人為將易燃易爆物品或危險品帶入營業(yè)場所或滯留在營業(yè)場所。
2、加強用電安全管理，辦公樓要做到無人燈滅、微機、空調、電風扇等設備關閉電源。要嚴格檢查用電是否超負荷、電線是否老化、電源插座是否串接、是否存在電線裸露、接電不規(guī)范等情況，堅決杜絕用電安全隱患，堅決消除違章用電、超負荷用電的現(xiàn)象。
3、實行24小時值班，值班人員應注意各方面的運行情況，如有異常，應詳細記錄故障發(fā)生地點、時間、故障性質，及時向公司領導和市公司值班人員匯報并及時處理，做到早發(fā)現(xiàn)、早報告、早解決。
三、全面排查，突出重點
領導親自帶領維護人員到各基站、營業(yè)廳檢查地線、電源、空調的安全情況;鐵塔、塔基和通信設備的防雷裝置、接電裝置的測試情況以及采取的防護措施，檢查各基站機房的門、窗防雨、防漏等情況，對重點部位逐一進行排查，做到心中有數、嚴格防范措施，確保萬無一失。
“安全生產重于泰山”，我們將以高度的政治責任感做好當前的安全通信保障工作，確保我市移動通信的正常運營，為廣大移動用戶提供暢通、高效、優(yōu)質的移動通信網絡。
公司治理自查報告 篇4
為提升供電服務質量，改進行業(yè)作風形象，強化管理和源頭防腐，認真貫徹落實洛供公司監(jiān)20__號）《供電服務效能監(jiān)察實施方案》的通知精神，以開展供電服務效能監(jiān)察工作為載體，堅持融入中心，服務大局，強基固本，提升水平的工作思路，加大“四個創(chuàng)新”力度，認真落實“三個十條”、供電服務業(yè)務流程、工作標準和崗位規(guī)范�，F(xiàn)將自查工作情況匯報如下：
一、制定方案，廣泛動員
為了保證供電服務效能監(jiān)察自查自糾工作有序開展，公司按照統(tǒng)一組織、分級實施的原則，首先開展調查研究，了解供電服務現(xiàn)狀，制定效能監(jiān)察實施方案，明確監(jiān)督內容和責任分工。其次召開效能監(jiān)察工作動員會。動員部署，落實責任，組織學習相關文件和規(guī)定，培訓業(yè)務知識，使大家充分認識到開展供電服務效能監(jiān)察工作的重要意義，提高做好工作的自覺性和責任感。按照實施方案的目標，責任分工、檢查內容，時間安排等進行了統(tǒng)一周密的部署，監(jiān)察工作重點明確、各部門、各單位職責和分工明確到位，相關協(xié)作。
二、領導重視，責任明確
為確保此項工作順利開展，責任到人，特成立以公司總經理付紅軍組長；副總經理劉軍，紀委書記邱型波為副組長，其他相關職能部室主任和各分局局長、各縣局分管供電服務的副局長等人為成員的“供電服務效能監(jiān)察”領導小組。領導小組辦公室設在審計監(jiān)察部，謝延超任領導小組辦公室主任，全面負責供電服務效能監(jiān)察自查自糾工作的組織實施。領導小組的成立，有效促進了自查自糾工作開展，為該項工作順利實施提供了強有力地組織支撐。
三、緊抓重點，深入自查
圍繞供電服務的“焦點”、“難點”問題和薄弱環(huán)節(jié)，聯(lián)合營銷、農電、客服等部門，及時總結分析供電服務工作現(xiàn)狀，跟進項目進展，掌握工作動態(tài)，督促各級各類人員履責盡責，推進供電服務自查自糾高質、高效、規(guī)范有序進行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務，以服務樹形象，全面提升行風建設和優(yōu)質服務工作水平，為建設“一強三優(yōu)”現(xiàn)代公司奠定堅實的基礎。
公司治理自查報告 篇5
按照聯(lián)社關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參和非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參和非法集資的排查工作。
在接到通知后，我社及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參和非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財等業(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參和引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我社未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。
此次排查我社領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織和安排。
一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想
組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的.危害。
二、相互監(jiān)督，加強溝通
1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。
��；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參和非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。
三、自查自糾，加強內控管理水平
我社共有在職員工30人，各自對其經手的業(yè)務進行了全面自查，各網點負責人對其各網點的員工有關的銀行賬戶開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務操作環(huán)件的合規(guī)情況進行了細致的檢查，對有關賬戶的發(fā)生額及余額進行了全面對帳，并確保對賬結果真實有效，及對員工8小時外行為排查。經過排查我社所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經辦人和關系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構和個人參和高利貸或向機構和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私
自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參和經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供和自己經濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業(yè)金融機構辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續(xù)、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風險處置預案，并通過加強對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內查外核，進一步防范案件風險。
四.整改措施及今后工作思路
今后，我社將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學習活動，將學習知識貫穿于整個業(yè)務經營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作和生活環(huán)境，進一步防范操作風險。
�。ㄒ唬┘訌妼W習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。
�。ǘ┘訌妼ψ约旱慕鹑谡�、法律制度，財經紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。
�。ㄈ┓e極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。
�。ㄋ模淞⒄_的經營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。
此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。
公司治理自查報告 篇6
為提升供電服務質量，改進行業(yè)作風形象，強化管理和源頭防腐，認真貫徹落實洛供公司監(jiān)20__號）《供電服務效能監(jiān)察實施方案》的通知精神，以開展供電服務效能監(jiān)察工作為載體，堅持融入中心，服務大局，強基固本，提升水平的工作思路，加大“四個創(chuàng)新”力度，認真落實“三個十條”、供電服務業(yè)務流程、工作標準和崗位規(guī)范。現(xiàn)將自查工作情況匯報如下：
一、制定方案，廣泛動員
為了保證供電服務效能監(jiān)察自查自糾工作有序開展，公司按照統(tǒng)一組織、分級實施的原則，首先開展調查研究，了解供電服務現(xiàn)狀，制定效能監(jiān)察實施方案，明確監(jiān)督內容和責任分工。其次召開效能監(jiān)察工作動員會。動員部署，落實責任，組織學習相關文件和規(guī)定，培訓業(yè)務知識，使大家充分認識到開展供電服務效能監(jiān)察工作的重要意義，提高做好工作的自覺性和責任感。按照實施方案的目標，責任分工、檢查內容，時間安排等進行了統(tǒng)一周密的部署，監(jiān)察工作重點明確、各部門、各單位職責和分工明確到位，相關協(xié)作。
二、領導重視，責任明確
為確保此項工作順利開展，責任到人，特成立以公司總經理付紅軍組長；副總經理劉軍，紀委書記邱型波為副組長，其他相關職能部室主任和各分局局長、各縣局分管供電服務的副局長等人為成員的“供電服務效能監(jiān)察”領導小組。領導小組辦公室設在審計監(jiān)察部，謝延超任領導小組辦公室主任，全面負責供電服務效能監(jiān)察自查自糾工作的組織實施。領導小組的成立，有效促進了自查自糾工作開展，為該項工作順利實施提供了強有力地組織支撐。
三、緊抓重點，深入自查
圍繞供電服務的“焦點”、“難點”問題和薄弱環(huán)節(jié)，聯(lián)合營銷、農電、客服等部門，及時總結分析供電服務工作現(xiàn)狀，跟進項目進展，掌握工作動態(tài)，督促各級各類人員履責盡責，推進供電服務自查自糾高質、高效、規(guī)范有序進行，以自查促整改、以整改促管理、以管理促服務，以服務樹形象，全面提升行風建設和優(yōu)質服務工作水平，為建設“一強三優(yōu)”現(xiàn)代公司奠定堅實的基礎。
在自查階段，一是要求各單位要結合本單位實際，深入開展自查自糾，同時把自查問題、糾偏整改、加強監(jiān)管、完善制度有機銜接起來，協(xié)調推進，形成閉環(huán)的科學工作模式，既能解決當前存在的突出問題，又著重修訂、完善并建立規(guī)范管理的長效機制，確保監(jiān)察工作取得實效。二是針對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，要分析研究問題和隱患產生的根源，提出改進措施和辦法，明確整改時限和責任要求，增強效能監(jiān)察工作的預見性、針對性和實效性。特別是要深化“三指定”自查自糾工作，研究和探索從體制機制上規(guī)范客戶工程管理的具體措施，維護正常的市場秩序。最后各單位應寫出詳實的自查報告，認真分析本單位在供電服務自查工作中存在的問題以及相應的糾正措施，及時上報“供電服務自查自糾”辦公室。
現(xiàn)將自查工作開展情況總結如下：
�。ㄒ唬┽槍z查重點，回顧梳理工作
1.電網供電能力顯著提高。洛陽公司搶抓機遇，僅用三年時間完成了城、農網建設和改造總投資達25.53億元。根據城市發(fā)展需要，先后建成了110千伏華山變、220千伏中州變等室內變電站，同時配合城區(qū)道路建設改造，將城區(qū)主要街道的285公里架空線路改為入地電纜線路。經過不懈努力，建成了220千伏單環(huán)網、110千伏雙環(huán)網的“手拉手”網架結構，電網結構進一步完善，基本消除了供電“卡脖子”問題。較為堅強的電網有力的保障了洛陽社會經濟的快速健康發(fā)展。
2.全員服務意識明顯增強。深入開展教育培訓，引導廣大員工轉變服務觀念，忠實履行“四個服務”宗旨，認真貫徹公司供電服務工作各項部署和要求，學習領會新“三個十條”，統(tǒng)一印發(fā)4000多份小卡片，強化學習宣傳，全員服務意識得到有力提升。
3.供電服務標準化水平持續(xù)提高。全面構建“以客戶為中心、以市場為導向”的營銷集約化“一部三中心”組織模式，實施電費核算與帳務、業(yè)擴報裝、95598電話呼叫服務、計量檢定與配送等業(yè)務的集中管理，提高為客戶辦理各類業(yè)務的服務能力；建設推廣營銷信息系統(tǒng)和95598客戶服務系統(tǒng)，搭建高效、便捷的客戶服務技術支持平臺；統(tǒng)一營銷業(yè)務模型、客戶服務標準，優(yōu)化業(yè)務流程，實現(xiàn)了服務標準統(tǒng)一、服務流程通暢、服務需求響應快速；梳理完善營銷業(yè)務標準規(guī)范，初步形成營銷業(yè)務標準制度體系，提升了供電服務標準化水平。
4.供電服務手段不斷豐富。努力探索做好供電服務的措施和方法，構建客戶訴求平臺，廣泛征求客戶意見和建議；拓展電費交納方式，積極推廣網上交費、銀行委托代扣、手機短信、電費充值卡等多種新型交費方式，繳費方式接近二十種，有效解決了不同客戶群繳費難問題；大力推進“電力服務進社區(qū)”，使電力服務更加貼近老百姓；不斷探索業(yè)擴報裝服務新模式，針對客戶用電工程建設周期長和用電時間要求緊的矛盾，推出“一站式”、“契約式”等服務新舉措；服務國家重點工程和新農村電氣化建設，加大電網投資力度、加快業(yè)擴報裝接電速度；面向大客戶群，開通綠色通道，推出協(xié)商停電服務，實行重點跟蹤服務，開展高品質差異化VIP服務。
5.供電服務行為進一步規(guī)范。主動接受政府監(jiān)管和各方面監(jiān)督，高度重視并積極配合電監(jiān)會供電檢查工作，落實監(jiān)管要求，加強企業(yè)內部自律，嚴禁各種不規(guī)范的市場行為。設立行風投訴舉報專項獎勵基金，深入開展“供電服務，情暖中原”活動，組織明查暗訪和客戶滿意度調查，公司供電服務“十項承諾”兌現(xiàn)率連續(xù)四年達到99.99%，電壓合格率、供電可靠率逐年提升，得到各級政府、社會各界和廣大電力客戶的高度評價。在全市各縣區(qū)建立客戶監(jiān)督網，定期召開不同層面、多種形式的大客戶、民評代表座談會、聽取客戶的意見和建議，不斷改進工作。公司領導經常帶隊到大廠礦、科研機構、部隊等重要用戶中走訪，宣傳電力政策，征求客戶意見和建議，并查看客戶的用電設施狀況，現(xiàn)場解決他們的用電困難。今年我公司通過走訪和檢查客戶用電設備情況，為客戶提出用電優(yōu)化方案16項，提出設備安全問題170余項，幫助解決安全隱患93項，幫助企業(yè)解決用電困難40余次，使客戶真正感到電業(yè)部門真誠服務和為其排憂解難的實際行動。建立客戶意見處理反饋機制。對客戶投訴舉報、來信來訪等，由監(jiān)察部、營銷部、農電工作部等組織認真處理，做到件件有落實，件件有回音。針對去年行風評議中群眾所提出的意見和建議，我們高度重視，快速反應，在認真排查、分析的基礎上，本著“能整改的問題立即整改，不能立即整改的要區(qū)別情況落實到部門，逐步整改”的原則，明確了責任，制定了具體的整改措施，加大考核力度，確保整改落實到位。
6.公司服務品牌形象大幅提升。公司系統(tǒng)各單位結合供電服務主題活動，加大宣傳力度，通過報紙、電視、雜志、網絡等多種媒體，以及專題宣傳、成果展覽等多種形式，集中宣傳公司近年來供電服務新舉措和電網建設新成就，充分展示供電企業(yè)和一線員工的服務風采和奉獻精神，增強了社會各界對公司的了解和理解，形成了與客戶良性互動、共同發(fā)展的良好格局。圓滿完成第28屆中國洛陽牡丹文化節(jié)、等重大活動的供電保障和優(yōu)質服務工作，彰顯了公司良好服務形象，進一步提升了“國家電網”品牌價值。在河南省政府糾風辦近四年組織的群眾滿意的基層站所創(chuàng)建中，公司系統(tǒng)21個基層站所榮獲“河南省群眾滿意的基層站所”榮譽稱號。在洛陽市政府組織開展的行風評議中，洛陽供電公司連續(xù)六年被評為公共服務行業(yè)第一名的好成績，實現(xiàn)行風評議“六連冠”。
�。ǘ┛偨Y存在問題，制定整改措施
1.通過自查當前供電服務工作中還存在以下問題：在肯定成績的同時，我們也發(fā)現(xiàn)，隨著經濟社會的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，人們對供電服務的期望值越來越高；同時，國家對涉及社會公共利益的壟斷行業(yè)的監(jiān)管日趨嚴格，公眾對社會公平公正的訴求越來越強烈，面對外部的需求和監(jiān)管，我們自身的供電服務工作還存在很多不適應，還有許多亟待解決的問題。一是個別單位和干部員工對于優(yōu)質服務工作重要性、長期性的認識不足。有的單位優(yōu)質服務措施落實不到位，大服務觀念、全員服務意識還沒有完全落實到生產經營的各個環(huán)節(jié)。二是部分營業(yè)窗口員工、農電工服務意識、服務技能和服務質量等方面還有差距。三是臨時用電不規(guī)范、業(yè)擴工程“三指定”、收費標準不透明、停限電告知不及時、抄表催費不到位、電價政策執(zhí)行不規(guī)范等客戶關注的難點、焦點問題尚未得到徹底解決，不良服務事件還沒有完全杜絕，服務死角還沒有完全消除。
2.緊抓問題不放松，以自查促整改
針對存在的問題，在今后的工作中，著重抓好以下幾個方面的工作：
一是重視營業(yè)窗口建設。各營業(yè)窗口是供電服務的最前沿，與人民群眾接觸最緊密。為方便群眾，增加營銷窗口建設投入，在市內及各縣、鄉(xiāng)增加了一批供電營銷網點。洛陽供電公司凱旋路營業(yè)廳、欒川縣電業(yè)局陶灣供電所、偃師市供電有限公司邙嶺供電所、孟津縣電業(yè)局平樂供電所均按照國網公司標準示范化營業(yè)窗口進行建設，營業(yè)廳設立了大屏幕顯示屏、觸摸屏、能源對比臺和家電展示臺，公開了用電報裝程序和各種收費標準，設置了客戶書寫臺，安裝了擦鞋機，配備了應急雨傘等各項便民措施設施。營業(yè)廳環(huán)境整潔舒適，使客戶一進入營業(yè)廳就能感受到規(guī)范、真誠、優(yōu)質、方便的電力服務。
二是針對收費難、欠費停電客戶意見大的問題。欒川縣電業(yè)局建立了實時、自動的電話語音查詢與電話催費系統(tǒng)。并為營銷人員配備了手機，使欠費客戶在交費后通過銀行聯(lián)網系統(tǒng)，能夠自動發(fā)出短信通知營銷人員，有效縮短了恢復供電的時間。同時，在全體營銷員工中開展“居民客戶無停電收費”競賽活動。鼓勵員工以優(yōu)質的服務感動客戶，實施情感催費，避免由于欠費停電給客戶帶來的不便。
三是拓展電費儲蓄業(yè)務。為進一步方便居民客戶繳納電費，近年來，我們與市多家商業(yè)銀行合作，實現(xiàn)了“銀電聯(lián)網”。繳費網點由原來的46個，增加到近200個，其中還有晝夜繳費網點8個。此外，客戶還可利用霧凇卡和ATM機進行電話交費或自助交費，使客戶在存儲電費的方式上有了更多的選擇。欒川局推行網上銀行和銀行適時代扣等繳費方式；偃師局實現(xiàn)聯(lián)網收費的預付費繳費、郵政儲蓄代扣繳費和遍布城鄉(xiāng)的村郵站網點代收等。
四是針對國家電網公司的營業(yè)窗口服務標準，我們對窗口人員進行了專業(yè)性、禮節(jié)性的外語、啞語等培訓，為殘疾人設立了的“無障礙通道”。同時將窗口前移，開展“供電服務進社區(qū)”、經理接待日和“供電服務情暖中原”等系列活動，進一步拉近了供電企業(yè)與客戶的距離，促進了相互的理解和支持。
五是開展各種優(yōu)質服務便民活動。東城分局的廣大青年團員在堅持長期開展社區(qū)便民服務基礎上，捐資4300余元，成立了愛心基金，作為特困居民的電費基金；新安縣電業(yè)局開通優(yōu)質服務大篷車，把電力服務送到廣大農村的田間地頭；孟津縣常代鄉(xiāng)在各村建立電力服務便民點等；欒川局在全縣15個供電所成立了“紅馬甲”便民服務隊，統(tǒng)一著裝，走村串戶，巡回進行上門服務。同時建立了孤寡老人、殘疾人、特困戶、五保戶及外出務工留守家庭等特殊服務對象檔案，及時了解特殊客戶的用電情況，幫助解決實際困難，把最貼心的服務送到老百姓的心坎上，受到了山區(qū)群眾的廣泛贊譽，成為欒川電力的“品牌”服務形象。
總之，通過此次自查自糾工作的深入開展，我們及時發(fā)現(xiàn)了共帶你服務自查工作中存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，通過自糾整改，使我們充分認識到供電服務自查工作在企業(yè)整體運營中的重要性，為今后各項工作的順利開展奠定良好的基礎。
公司治理自查報告 篇7
在自查階段，一是要求各單位要結合本單位實際，深入開展自查自糾，同時把自查問題、糾偏整改、加強監(jiān)管、完善制度有機銜接起來，協(xié)調推進，形成閉環(huán)的科學工作模式，既能解決當前存在的突出問題，又著重修訂、完善并建立規(guī)范管理的長效機制，確保監(jiān)察工作取得實效。二是針對發(fā)現(xiàn)的問題和隱患，要分析研究問題和隱患產生的根源，提出改進措施和辦法，明確整改時限和責任要求，增強效能監(jiān)察工作的預見性、針對性和實效性。特別是要深化“三指定”自查自糾工作，研究和探索從體制機制上規(guī)范客戶工程管理的具體措施，維護正常的市場秩序。最后各單位應寫出詳實的自查報告，認真分析本單位在供電服務自查工作中存在的問題以及相應的糾正措施，及時上報“供電服務自查自糾”辦公室。
現(xiàn)將自查工作開展情況總結如下：
（一）針對檢查重點，回顧梳理工作
1.電網供電能力顯著提高。洛陽公司搶抓機遇，僅用三年時間完成了城、農網建設和改造總投資達25.53億元。根據城市發(fā)展需要，先后建成了110千伏華山變、220千伏中州變等室內變電站，同時配合城區(qū)道路建設改造，將城區(qū)主要街道的285公里架空線路改為入地電纜線路。經過不懈努力，建成了220千伏單環(huán)網、110千伏雙環(huán)網的“手拉手”網架結構，電網結構進一步完善，基本消除了供電“卡脖子”問題。較為堅強的電網有力的保障了洛陽社會經濟的快速健康發(fā)展。
2.全員服務意識明顯增強。深入開展教育培訓，引導廣大員工轉變服務觀念，忠實履行“四個服務”宗旨，認真貫徹公司供電服務工作各項部署和要求，學習領會新“三個十條”，統(tǒng)一印發(fā)4000多份小卡片，強化學習宣傳，全員服務意識得到有力提升。
3.供電服務標準化水平持續(xù)提高。全面構建“以客戶為中心、以市場為導向”的營銷集約化“一部三中心”組織模式，實施電費核算與帳務、業(yè)擴報裝、95598電話呼叫服務、計量檢定與配送等業(yè)務的集中管理，提高為客戶辦理各類業(yè)務的服務能力；建設推廣營銷信息系統(tǒng)和95598客戶服務系統(tǒng)，搭建高效、便捷的客戶服務技術支持平臺；統(tǒng)一營銷業(yè)務模型、客戶服務標準，優(yōu)化業(yè)務流程，實現(xiàn)了服務標準統(tǒng)一、服務流程通暢、服務需求響應快速；梳理完善營銷業(yè)務標準規(guī)范，初步形成營銷業(yè)務標準制度體系，提升了供電服務標準化水平。
4.供電服務手段不斷豐富。努力探索做好供電服務的措施和方法，構建客戶訴求平臺，廣泛征求客戶意見和建議；拓展電費交納方式，積極推廣網上交費、銀行委托代扣、手機短信、電費充值卡等多種新型交費方式，繳費方式接近二十種，有效解決了不同客戶群繳費難問題；大力推進“電力服務進社區(qū)”，使電力服務更加貼近老百姓；不斷探索業(yè)擴報裝服務新模式，針對客戶用電工程建設周期長和用電時間要求緊的矛盾，推出“一站式”、“契約式”等服務新舉措；服務國家重點工程和新農村電氣化建設，加大電網投資力度、加快業(yè)擴報裝接電速度；面向大客戶群，開通綠色通道，推出協(xié)商停電服務，實行重點跟蹤服務，開展高品質差異化VIP服務。
5.供電服務行為進一步規(guī)范。主動接受政府監(jiān)管和各方面監(jiān)督，高度重視并積極配合電監(jiān)會供電檢查工作，落實監(jiān)管要求，加強企業(yè)內部自律，嚴禁各種不規(guī)范的市場行為。設立行風投訴舉報專項獎勵基金，深入開展“供電服務，情暖中原”活動，組織明查暗訪和客戶滿意度調查，公司供電服務“十項承諾”兌現(xiàn)率連續(xù)四年達到99.99%，電壓合格率、供電可靠率逐年提升，得到各級政府、社會各界和廣大電力客戶的高度評價。在全市各縣區(qū)建立客戶監(jiān)督網，定期召開不同層面、多種形式的大客戶、民評代表座談會、聽取客戶的意見和建議，不斷改進工作。公司領導經常帶隊到大廠礦、科研機構、部隊等重要用戶中走訪，宣傳電力政策，征求客戶意見和建議，并查看客戶的用電設施狀況，現(xiàn)場解決他們的用電困難。今年我公司通過走訪和檢查客戶用電設備情況，為客戶提出用電優(yōu)化方案16項，提出設備安全問題170余項，幫助解決安全隱患93項，幫助企業(yè)解決用電困難40余次，使客戶真正感到電業(yè)部門真誠服務和為其排憂解難的實際行動。建立客戶意見處理反饋機制。對客戶投訴舉報、來信來訪等，由監(jiān)察部、營銷部、農電工作部等組織認真處理，做到件件有落實，件件有回音。針對去年行風評議中群眾所提出的意見和建議，我們高度重視，快速反應，在認真排查、分析的基礎上，本著“能整改的問題立即整改，不能立即整改的要區(qū)別情況落實到部門，逐步整改”的原則，明確了責任，制定了具體的整改措施，加大考核力度，確保整改落實到位。
6.公司服務品牌形象大幅提升。公司系統(tǒng)各單位結合供電服務主題活動，加大宣傳力度，通過報紙、電視、雜志、網絡等多種媒體，以及專題宣傳、成果展覽等多種形式，集中宣傳公司近年來供電服務新舉措和電網建設新成就，充分展示供電企業(yè)和一線員工的服務風采和奉獻精神，增強了社會各界對公司的了解和理解，形成了與客戶良性互動、共同發(fā)展的良好格局。圓滿完成第28屆中國洛陽牡丹文化節(jié)、等重大活動的供電保障和優(yōu)質服務工作，彰顯了公司良好服務形象，進一步提升了“國家電網”品牌價值。在河南省政府糾風辦近四年組織的群眾滿意的基層站所創(chuàng)建中，公司系統(tǒng)21個基層站所榮獲“河南省群眾滿意的基層站所”榮譽稱號。在洛陽市政府組織開展的行風評議中，洛陽供電公司連續(xù)六年被評為公共服務行業(yè)第一名的好成績，實現(xiàn)行風評議“六連冠”。
�。ǘ┛偨Y存在問題，制定整改措施
1.通過自查當前供電服務工作中還存在以下問題：在肯定成績的同時，我們也發(fā)現(xiàn)，隨著經濟社會的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，人們對供電服務的期望值越來越高；同時，國家對涉及社會公共利益的壟斷行業(yè)的監(jiān)管日趨嚴格，公眾對社會公平公正的訴求越來越強烈，面對外部的需求和監(jiān)管，我們自身的供電服務工作還存在很多不適應，還有許多亟待解決的問題。一是個別單位和干部員工對于優(yōu)質服務工作重要性、長期性的認識不足。有的單位優(yōu)質服務措施落實不到位，大服務觀念、全員服務意識還沒有完全落實到生產經營的各個環(huán)節(jié)。二是部分營業(yè)窗口員工、農電工服務意識、服務技能和服務質量等方面還有差距。三是臨時用電不規(guī)范、業(yè)擴工程“三指定”、收費標準不透明、停限電告知不及時、抄表催費不到位、電價政策執(zhí)行不規(guī)范等客戶關注的難點、焦點問題尚未得到徹底解決，不良服務事件還沒有完全杜絕，服務死角還沒有完全消除。
2〃緊抓問題不放松，以自查促整改
針對存在的問題，在今后的工作中，著重抓好以下幾個方面的工作：
一是重視營業(yè)窗口建設。各營業(yè)窗口是供電服務的最前沿，與人民群眾接觸最緊密。為方便群眾，增加營銷窗口建設投入，在市內及各縣、鄉(xiāng)增加了一批供電營銷網點。洛陽供電公司凱旋路營業(yè)廳、欒川縣電業(yè)局陶灣供電所、偃師市供電有限公司邙嶺供電所、孟津縣電業(yè)局平樂供電所均按照國網公司標準示范化營業(yè)窗口進行建設，營業(yè)廳設立了大屏幕顯示屏、觸摸屏、能源對比臺和家電展示臺，公開了用電報裝程序和各種收費標準，設置了客戶書寫臺，安裝了擦鞋機，配備了應急雨傘等各項便民措施設施。營業(yè)廳環(huán)境整潔舒適，使客戶一進入營業(yè)廳就能感受到規(guī)范、真誠、優(yōu)質、方便的電力服務。
二是針對收費難、欠費停電客戶意見大的問題。欒川縣電業(yè)局建立了實時、自動的電話語音查詢與電話催費系統(tǒng)。并為營銷人員配備了手機，使欠費客戶在交費后通過銀行聯(lián)網系統(tǒng)，能夠自動發(fā)出短信通知營銷人員，有效縮短了恢復供電的時間。同時，在全體營銷員工中開展“居民客戶無停電收費”競賽活動。鼓勵員工以優(yōu)質的服務感動客戶，實施情感催費，避免由于欠費停電給客戶帶來的不便。
三是拓展電費儲蓄業(yè)務。為進一步方便居民客戶繳納電費，近年來，我們與市多家商業(yè)銀行合作，實現(xiàn)了“銀電聯(lián)網”。繳費網點由原來的46個，增加到近200個，其中還有晝夜繳費網點8個。此外，客戶還可利用霧凇卡和ATM機進行電話交費或自助交費，使客戶在存儲電費的方式上有了更多的選擇。欒川局推行網上銀行和銀行適時代扣等繳費方式；偃師局實現(xiàn)聯(lián)網收費的預付費繳費、郵政儲蓄代扣繳費和遍布城鄉(xiāng)的村郵站網點代收等。
四是針對國家電網公司的營業(yè)窗口服務標準，我們對窗口人員進行了專業(yè)性、禮節(jié)性的外語、啞語等培訓，為殘疾人設立了的“無障礙通道”。同時將窗口前移，開展“供電服務進社區(qū)”、經理接待日和“供電服務情暖中原”等系列活動，進一步拉近了供電企業(yè)與客戶的距離，促進了相互的理解和支持。
五是開展各種優(yōu)質服務便民活動。東城分局的廣大青年團員在堅持長期開展社區(qū)便民服務基礎上，捐資4300余元，成立了愛心基金，作為特困居民的電費基金；新安縣電業(yè)局開通優(yōu)質服務大篷車，把電力服務送到廣大農村的田間地頭；孟津縣常代鄉(xiāng)在各村建立電力服務便民點等；欒川局在全縣15個供電所成立了“紅馬甲”便民服務隊，統(tǒng)一著裝，走村串戶，巡回進行上門服務。同時建立了孤寡老人、殘疾人、特困戶、五保戶及外出務工留守家庭等特殊服務對象檔案，及時了解特殊客戶的用電情況，幫助解決實際困難，把最貼心的服務送到老百姓的心坎上，受到了山區(qū)群眾的廣泛贊譽，成為欒川電力的“品牌”服務形象。
總之，通過此次自查自糾工作的深入開展，我們及時發(fā)現(xiàn)了共帶你服務自查工作中存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，通過自糾整改，使我們充分認識到供電服務自查工作在企業(yè)整體運營中的重要性，為今后各項工作的順利開展奠定良好的基礎。
公司治理自查報告 篇8
一、特別提示
公司自xx年上市以來，一直努力致力于完善公司內部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上海證券交易所等相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監(jiān)事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內部各項制度的建設，為公司的內部控制與治理提供了基礎的制度保障。
公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改；
根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待修訂與完善；
�。�1）公司需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告；
（2）公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網站及公司網站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者。
二、公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監(jiān)事會和經營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。
股東大會方面：股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據相關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見。
董事與董事會方面：公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數和人員構成符合法律，法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利，義務和責任。
監(jiān)事與監(jiān)事會方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數和人員結構符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態(tài)度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。
與控股股東的關系方面：公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開"，公司與控股股東基本上實行了人員，資產，財務分開，機構，業(yè)務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔�；蛱峁┵Y金�？毓晒蓶|及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易�？毓晒蓶|提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產，財務上分開，在機構，業(yè)務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產經營活動，不利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。
內部控制制度方面：公司根據政策要求和自身經營情況需求，制定了各項內控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》，《董事會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經理工作細則》，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在運作中，總經理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行；公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內部管理制度；公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內部審計部門。
信息披露方面：公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
績效評價與激勵約束機制方面：公司已經建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。
相關利益者方面：公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現(xiàn)股東，員工，社會等各方利益的協(xié)調平衡，共同推動公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
三、公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改
根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見，公司股改工作未完成。公司股權結構，選舉董事，監(jiān)事時是否采取累計投票制，股東大會，董事會及經營層權限設置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司已準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內部控制制度，但對照上海證券交易所《上市公司內部控制指引》，公司還需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成對內控制度的檢查監(jiān)督，作出自我評估報告。
通過本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對公司募集資金的存儲，使用和管理的內部控制制度。
3，公司股權分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
四、整改措施，整改時間及責任人
公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結果，近階段我公司主要對下列問題進行重點整改：
在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過
五、有特色的公司治理做法
1，公司比較積極的開展投資者關系管理工作，制定了《投資者關系管理制度》。明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管，董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門。具體有以下方面：
�。�1）在公司網站上設立了投資者關系專欄，設立了信息披露，公司治理，會議事項等子欄目。網站上還開設了投資者論壇，提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺。安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答，并將一些問題匯集提交給公司經營層。
（2）積極，認真地接待投資者的來訪來電。在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下，機構投資者的調研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者了解。對電話咨詢的股東則予以耐心解答，并作來電記錄。考慮逐步設立股東數據庫，為公司股票全流通的管理打好基礎。
2，公司對企業(yè)文化建設非常重視，將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關于企業(yè)文化建設，公司主要做了三方面工作：第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對公司核心理念體系進行了設計。第三是對企業(yè)文化進行整合，結合公司現(xiàn)狀，對設計的核心理念體系進行貫徹并調整。結合以上三方面工作，公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告。其中對企業(yè)精神，公司宗旨，核心服務理念等進行了列示。具體如下：
（1）企業(yè)精神：團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新
�。�2）公司宗旨：以"一流的設施，一流的服務，一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。
�。�3）經營理念：信譽恒一，服務第一，品質如一。
�。�4）二十六條服務理念。
�。�5）核心服務理念：百分之百為大家。
�。�6）企業(yè)生命線：誠信。
�。�7）四大品牌：企業(yè)品牌，服務品牌，員工品牌，商品品牌。
3，公司建立了合理的績效評價體系，從公司經營層到基層員工都有相應的考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，其年薪與公司職工人均應發(fā)工資，凈資產收益率，利潤指標完成情況掛鉤并根據董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放。公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責。對于各分公司人員，都有相應的經營指標及其他指標。在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。
公司治理自查報告 篇9
一、案例回顧
20xx年11月29日，新加坡上市公司油因錯判油價走勢，在石油期貨投資上累計虧損5.5億美元，決定向新加坡高等法院申請破產保護。作為一個成功進行海外收購被稱為“買了個石油帝國”的企業(yè)，違規(guī)的石油期貨交易不僅讓充滿潛力的油轟然倒下，也暴露了我國國有企業(yè)在公司治理、內部控制和風險管理方面的巨大缺陷。
油事件的發(fā)生，首先說明形式上十分完備、規(guī)范的公司治理結構并不能保證一定是有效的。油公司在新加坡注冊成立，其治理結構完全按照新加坡關于上市公司監(jiān)管的要求建立，因此油公司并不缺乏完善的公司治理結構和相應的制度安排，但總裁陳久霖個人仍然可以凌駕于制度之上，違反國家有關期貨方面的規(guī)定，違規(guī)進行期權投機交易和場外期貨交易，完全繞開董事會自己操盤進行交易，使公司治理的一系列制度安排都形同虛設，不能發(fā)揮應有的'作用。
其次，油事件說明了公司內部控制在運行機制上應進一步完善，尤其是風險的控制方面。從油的案例看來，公司給陳久霖的權利過大，以至于他本人對規(guī)則極端漠視，造成高層控制無效。在具體的交易業(yè)務執(zhí)行上，油公司的10位交易員能夠一致執(zhí)行陳久霖的錯誤決策而沒有及時進行制止并向公司董事會報告，已經存在交易員與總裁的串通舞弊，造成內部控制失效；盡管油內部有一個由專職風險管理主任等人員組成的風險控制隊伍，但當油在期貨市場上繼續(xù)虧損時，公司內部的風險控制機制仍然完全沒有啟動。油事件表明，一方面，應當采取措施使公司治理結構得以有效地實施；另一方面，公司的內部控制運行機制應當能夠防止由于高層決策失誤而導致的風險和損失。表面上看來，這屬于互不相關的兩個問題，但筆者認為，公司治理結構應當與內部控制機制結合起來，尋求實現(xiàn)兩者目標的最佳結合。兩者結合有其必要性和可能性。
二、公司治理結構與內部控制相結合的必要性與可能性分析
從油事件中我們可以看出，企業(yè)發(fā)生重大危機時不僅與高級管理人員（公司治理結構）有關，而且與公司的業(yè)務執(zhí)行部門（內部控制）有關。油事件表明，良好的公司治理結構和有效的內部控制只有結合起來，進行有效的配合與互動，才能有效防范企業(yè)面臨的風險。這要求我們在管理中必須同時考慮公司治理結構與內部控制，在優(yōu)化公司治理結構時充分考慮內部控制的保障，在執(zhí)行內部控制時考慮公司治理的影響。
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首先，公司治理結構與內部控制相互依賴而發(fā)揮作用。從廣泛的意義上講，公司治理結構是用以處理不同利益主體相關者及股東、債權人、管理層與職工之間的關系的一整套制度安排。它的基本點是：（1）如何配置和行使控制權；（2）如何監(jiān)督和評價董事會、經理人員和職工；（3）如何設計和實施激勵機制。公司治理結構主要是側重于處理所有權與經營權的配置、監(jiān)督與激勵方面，形成股東大會、董事會、監(jiān)事會與經理層之間的制衡機制。而對于內部控制來說，COSO對內部控制的定義是：一個由機構的董事會、管理層和其他人員完成的過程，其目的是為了給以下目標的實現(xiàn)提供合理保證：運行的效果和效率；財務報告的可靠性；遵守法律和規(guī)章。內部控制由五個要素組成，即控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督。內部控制側重于企業(yè)各項具體活動的控制，主要應用于經營管理部門的決策及執(zhí)行。
在實施公司治理結構時，配置和行使控制權必須以內部控制來保障和約束；監(jiān)督和評價董事會、管理人員和員工時，也必須以內部控制的執(zhí)行結果為依據。設計和實施激勵機制最終通過內部控制程序體現(xiàn)出來。內部控制活動是公司治理活動的具體化，沒有控制活動，公司治理結構就成為空中樓閣。從另一方面來說，公司治理結構又影響著企業(yè)內部控制的建立及運行效果。如果沒有一個清晰有效的公司治理結構，公司治理結構混亂，管理者就容易發(fā)生道德風險和自利行為，千方百計地繞過企業(yè)的內部控制。缺乏足夠的高層的支持，設計再好的內部控制也會失效。因此，內部控制作用的發(fā)揮依賴于公司治理結構的效果。
其次，內部控制與公司治理結構存在著作用弱化區(qū)域。內部控制雖然是由董事會、管理層和其他人員完成的過程，但在實際執(zhí)行時，內部控制點主要集中在管理層以下的財務會計系統(tǒng)和業(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)，主要控制程序還是被限定在CEO之下，而對于企業(yè)的高層即董事會與管理層的控制點較少，僅僅限于某些事情的高層授權，因此，內部控制存在高層控制弱作用域，僅憑內部控制并不能完全保證防止、發(fā)現(xiàn)并及時糾正重大的錯誤與舞弊的發(fā)生。對公司治理結構來說，有效的公司治理結構在于實現(xiàn)公司控制權、所有權、監(jiān)督權的制衡，其基本點側重于股東會、董事會、監(jiān)事會、經理層之間的權責關系的制度安排，目的是為了避免經理層出現(xiàn)損害股東利益的行為。對于經理層之下的業(yè)務執(zhí)行部門公司治理結構并不重視，因此，公司治理也存在基層治理弱作用域。如果公司的業(yè)務執(zhí)行部門缺乏有效的內部控制，不能及時地防止、發(fā)現(xiàn)舞弊并向董事會報告，經理層的錯誤決策就可能“暢通無阻”。從以上兩者的弱作用域可以看出，必須同時考慮內部控制與公司治理結構，尋求兩者之間有效的鏈接方式。
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首先，從產生的基礎上看，兩者都是基于受托經濟責任而產生的�，F(xiàn)代企業(yè)制度下，企業(yè)的所有權與經營權分離，企業(yè)的所有者把企業(yè)委托給經理層經營，需要對其行為進行監(jiān)督與激勵，使其保障所有者的利益。同時，經理層也對企業(yè)的債權人以及其他利益相關者負有一定的責任，公司治理問題由此而產生。從另一方面看，企業(yè)的董事會與經理層之間，經理層與下屬部門之間又存在著多重的受托經濟責任關系。每個管理層面需要對上級負一定的經濟責任，對下屬的行為予以監(jiān)督與激勵，由此產生了內部控制問題。兩者在產生上的同源性，意味著兩者在實施時，在方式手段上可以相互借鑒。
其次，參與主體的重合性。經典的公司治理結構理論認為，公司治理機構的參與主體主要包括股東、董事會、監(jiān)事會、經理層，其中董事會是公司治理結構的核心。債權人、經理層以下的職工等屬于利益相關者，一般來說不作為公司治理結構的參與者。對于內部控制來說，內部控制的參與主體有董事會、經理層、以及經理層以下各級業(yè)務執(zhí)行部門。其中經理層及其以下的執(zhí)行部門是主要的參與者。董事會與經理層既參與公司治理的過程又參與內部控制的過程，是兩者聯(lián)系的橋梁。
再者，目標上的銜接性。公司治理結構追求公平和效率的目標。
在實現(xiàn)各利益主體利益均衡的基礎上，增加股東的利益，其目標具有戰(zhàn)略性。內部控制的目標，是運營的效果和效率、財務報告的可靠性、法律規(guī)章的遵守�？梢�，內部控制目標的實現(xiàn)是公司治理結構的基礎和保障。只有實現(xiàn)了運營的效率，提供了可靠的財務報告，保證遵守了國家的法律和公司的規(guī)章，才有可能保護股東利益，追求公平和效率的目標。因此，兩者的目標是相互銜接的，這使得兩者在運行時可以達到目標上的一致，而不至于會出現(xiàn)相互偏離的傾向。
三、內部控制與公司治理結構的結合的途徑
首先，內部控制與公司治理結構在實施的方式手段上的相互借鑒。在公司治理結構中，引入更多的程序性控制措施，形成高層決策人員之間的相互牽制和制衡，避免賦予單個高層人員過大的權力。尤其是董事會與經理層之間，董事會成員不應任職于經理層，實現(xiàn)不相容職務分離，可以有效解決內部人員控制問題。在內部控制方面，改變以往以程序性控制為主的控制手段，引入相應的激勵措施進入業(yè)務執(zhí)行層，提高基層人員參與內部控制的主動性和積極性，特別是主動識別經理人員錯誤決策并及時報告董事會的能力。
其次，建立監(jiān)事會、審計委員會、與內部審計部門之間的三位一體風險管理監(jiān)督機制。筆者認為，實現(xiàn)內部控制與公司治理結構之間的有效結合，防范企業(yè)的風險，關鍵在于協(xié)調兩者參與主體之間的關系。由于監(jiān)事會、審計委員會以及內部審計部門在企業(yè)中的特殊地位，通過規(guī)范三者組織構成以及協(xié)調關系，可以實現(xiàn)內部控制與公司治理結構的有效結合。
公司治理自查報告 篇10
公司自1994年上市以來,一直努力致力于完善公司內部治理結構,提升公司治理水平的工作,并按照中國證監(jiān)會,上海證券交易所等相關法律法規(guī),結合公司的實際情況,逐步建立了嚴格的股東會,董事會,監(jiān)事會三會運作制度,及明晰的決策授權體系.同時公司也加強了對內部各項制度的建設,為公司的內部控制與治理提供了基礎的制度保障.
一，公司治理總體來說比較規(guī)范,但也還存在以下一些問題:
1,《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;
根據公司的實際情況,公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改,但是還有大部分條款未進行修改.公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改,并提交股東大會審議通過.
2,公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》.
3,公司股權分置改革工作尚未完成.由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見,公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過.公司將促進大股東之間加強溝通,盡快就股改方案達成一致意見,以啟動第三次股改.
4,期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案,待股改完成后實施.
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構,使投資者能更全面地了解公司治理情況,公司對治理情況進行了自查,并擬訂了該份治理報告.針對上述幾方面的問題,公司已制訂了整改計劃.并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網站及公司網站,誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議,促進公司提升治理水平,以更持久,更健康,更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者.
二,公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》,《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求,不斷完善股東大會,董事會,監(jiān)事會和經營層獨立運作,相互制衡的公司治理結構.下:
股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構,公司股東大會依據相關規(guī)定認真行使法定職權,嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定.公司歷次股東大會的召集,召開均由律師進行現(xiàn)場見證,并出具股東大會合法,合規(guī)的法律意見.
董事與董事會方面:公司共有9名董事,其中獨立董事3名,董事會人數和人員構成符合法律,法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求.公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事.公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會,在召開會議前,能夠主動調查,獲取做出決議所需要的情況和資料,認真審閱各項議案,為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作.能夠積極參加有關培訓,熟悉有關法律法規(guī),了解作為董事的權利,義務和責任.
監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事,其中職工監(jiān)事2名,監(jiān)事會的人數和人員結構符合法律,法規(guī)的要求.公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責,能夠本著對股東負責的態(tài)度,對公司財務和公司董事,高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督.
與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開",公司與控股股東基本上實行了人員,資產,財務分開,機構,業(yè)務獨立,各自獨立核算,獨立承擔責任和風險.公司沒有為控股股東及其控股子公司,附屬企業(yè)提供擔保或提供資金.控股股東及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占,挪用本公司資金.公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易.控股股東提出并保證切實履行股東的職責,確保與公司在人員,資產,財務上分開,在機構,業(yè)務方面獨立,不越過公司股東大會,董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產經營活動,不利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益.
內部控制制度方面:公司根據政策要求和自身經營情況需求,制定了各項內控制度,并得到較好的落實.公司制定了《股東大會議事規(guī)則》,《董事會議事規(guī)則》,《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經理工作細則》,使股東大會,董事會和監(jiān)事會在運作中,總經理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內部管理制度;公司明確各部門,崗位的目標,職責和權限,建立相關部門之間,崗位之間的制衡和監(jiān)督機制,并設立了內部審計部門.
信息披露方面:公司指定《中國證券報》,《上海證券報》為公司信息披露的報紙,嚴格按照法律,法規(guī)和公司章程的規(guī)定,真實,準確,完整,及時地披露信息.并主動,及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息,保證所有股東有平等的機會獲得信息.
績效評價與激勵約束機制方面:公司已經建立了公正,透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制,并逐步加以完善.由于公司未完成股改,無法實施有效的期權激勵.
相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益,實現(xiàn)股東,員工,社會等各方利益的協(xié)調平衡,共同推動公司持續(xù),健康的發(fā)展.
三,公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善,合理的內控制度,這些制度得到了有效的遵守和實行,公司治理總體來說比較規(guī)范,但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題,在以下幾方面需要做出改進:
公司治理自查報告 篇11
公司自1994年上市以來，一直努力致力于完善公司內部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上海證券交易所等相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監(jiān)事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內部各項制度的建設，為公司的內部控制與治理提供了基礎的制度保障。
一、公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題:
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改;
根據公司的實際情況，公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待修訂與完善;
(1)公司需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告;
(2)公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網站及公司網站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者。
二，公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監(jiān)事會和經營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下:
股東大會方面:股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據相關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見。
董事與董事會方面:公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數和人員構成符合法律，法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利，義務和責任。
監(jiān)事與監(jiān)事會方面:公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數和人員結構符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態(tài)度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。
與控股股東的關系方面:公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開"，公司與控股股東基本上實行了人員，資產，財務分開，機構，業(yè)務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔保或提供資金�？毓晒蓶|及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易�？毓晒蓶|提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產，財務上分開，在機構，業(yè)務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產經營活動，不利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。
內部控制制度方面:公司根據政策要求和自身經營情況需求，制定了各項內控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》，《董事會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經理工作細則》，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在運作中，總經理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行;公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內部管理制度;公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內部審計部門。
信息披露方面:公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
績效評價與激勵約束機制方面:公司已經建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。
相關利益者方面:公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現(xiàn)股東，員工，社會等各方利益的協(xié)調平衡，共同推動公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
三，公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進:
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引(xx年修訂)》修改
根據公司的實際情況，公司已在xx年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見，公司股改工作未完成。公司股權結構，選舉董事，監(jiān)事時是否采取累計投票制，股東大會，董事會及經營層權限設置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》，公司已準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內部控制制度，但對照上海證券交易所《上市公司內部控制指引》，公司還需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成對內控制度的檢查監(jiān)督，作出自我評估報告。
通過本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對公司募集資金的存儲，使用和管理的內部控制制度。
3，公司股權分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
四，整改措施，整改時間及責任人
公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結果，近階段我公司主要對下列問題進行重點整改:
在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(xx年修訂)》，公司準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過
五，有特色的公司治理做法
1，公司比較積極的開展投資者關系管理工作，制定了《投資者關系管理制度》。明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管，董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門。具體有以下方面:
(1)在公司網站上設立了投資者關系專欄，設立了信息披露，公司治理，會議事項等子欄目。網站上還開設了投資者論壇，提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺。安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答，并將一些問題匯集提交給公司經營層。
(2)積極，認真地接待投資者的來訪來電。在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下，機構投資者的調研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者了解。對電話咨詢的股東則予以耐心解答，并作來電記錄。考慮逐步設立股東數據庫，為公司股票全流通的管理打好基礎。
2，公司對企業(yè)文化建設非常重視，將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關于企業(yè)文化建設，公司主要做了三方面工作:第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對公司核心理念體系進行了設計。第三是對企業(yè)文化進行整合，結合公司現(xiàn)狀，對設計的核心理念體系進行貫徹并調整。結合以上三方面工作，公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告。其中對企業(yè)精神，公司宗旨，核心服務理念等進行了列示。具體如下:
(1)企業(yè)精神:團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新。
(2)公司宗旨:以"一流的設施，一流的服務，一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。(1992年)
(3)經營理念:信譽恒一，服務第一，品質如一(1995年)
(4)二十六條服務理念(1997年)
(5)核心服務理念:百分之百為大家(1997年)
(6)企業(yè)生命線:誠信(1998年)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌，服務品牌，員工品牌，商品品牌(xx年)
3，公司建立了合理的績效評價體系，從公司經營層到基層員工都有相應的考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，其年薪與公司職工人均應發(fā)工資，凈資產收益率，利潤指標完成情況掛鉤并根據董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放。公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責。對于各分公司人員，都有相應的經營指標及其他指標。在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。
六，其他需要說明的事項
不存在需要說明的其他事項。
公司治理自查報告 篇12
首先，特別提示
自在上市以來，公司一直在努力完善內部治理結構，提高治理水平。根據中國證監(jiān)會和上海證券交易所的相關法律法規(guī)，結合公司實際情況，公司逐步建立了嚴格的股東會、董事會和監(jiān)事會三次會議運行制度，明確的決策授權制度。同時，公司還加強了各項內部制度建設，為公司內部控制和治理提供了基本的制度保障。
公司治理普遍規(guī)范，但仍存在以下問題:
1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》進行完整修訂；
根據公司實際情況，公司在XX年度股東大會上對公司章程中召開股東大會的通知進行了部分修改，但大部分條款沒有修改。公司將在情況明朗后全面修改公司章程，并提交股東大會審議通過。
2.公司的一些制度需要修改和完善；
(1)公司需要對內部控制制度進行全面評價，并形成自我評價報告；
(2)公司需要制定《募集資金管理辦法》。
3.股權分置改革尚未完成。
由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權分置改革方案達成一致，公司非流通股股東提出的兩項股權分置改革方案未獲通過。公司將促進大股東之間的溝通，盡快就股權分置改革方案達成一致，啟動第三次股權分置改革。
4.期權激勵工作尚未開展
由于公司尚未完成股權分置改革，無法實施有效的期權激勵。董事會將根據公司實際情況引入期權激勵計劃，并在股改完成后實施。
為了全面、簡潔地向投資者揭示公司的治理結構，使投資者對公司治理有更全面的了解，公司對治理情況進行了自查，并起草了本治理報告。針對上述問題，公司制定了整改方案，并在上交所網站和公司網站上公布了自查報告全文。衷心希望投資者對公司治理提出有價值的建議，推動公司提高治理水平，以更持久、更健康、更穩(wěn)定的發(fā)展回報投資者。
二、公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定要求，不斷完善獨立經營、相互制衡的股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層的公司治理結構。
股東會:股東會是公司的最高權力機構，依照有關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守有關表決事項和表決程序的規(guī)定。公司歷次股東會的召集和召開均有律師在場見證，并出具股東會合法性和合規(guī)性的法律意見書。
董事和董事會:公司有9名董事，其中獨立董事3名。董事會的人數和組成符合法律法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照公司章程規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司全體董事可以認真負責地出席股東大會和董事會，并可以在會前主動調查。獲取作出決議所需的資料和材料，認真審閱所有提案，為股東會和董事會的重要決策做好充分準備。能夠積極參加相關培訓，熟悉相關法律法規(guī)，了解董事的權利、義務和責任。
監(jiān)事和監(jiān)事會:公司有5名監(jiān)事，其中員工監(jiān)事2名。監(jiān)事會的人數和人員結構符合法律法規(guī)的要求。公司監(jiān)事可以認真履行職責，以對股東負責的態(tài)度，監(jiān)督公司財務的合法性和合規(guī)性以及公司董事和高級管理人員履行職責的情況。
與控股股東的關系:公司與控股股東嚴格執(zhí)行“五分開”，公司與控股股東基本實現(xiàn)了人事、資產、財務分離，組織與業(yè)務獨立，會計獨立，責任與風險獨立。公司未向控股股東、控股子公司和關聯(lián)企業(yè)提供擔保或資金。控股股東和其他關聯(lián)企業(yè)沒有被擠出。挪用公司資金。公司積極采取措施，減少公司與其控股股東及關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易�？毓晒蓶|提出并保證認真履行股東職責，保證在人員、資產、財務上與公司分離，在組織和業(yè)務上獨立，不超越公司股東大會，董事會直接或間接干預公司重大決策和依法開展的生產經營活動，不以資產重組的方式損害公司和其他股東的合法權益。
內部控制制度:公司根據政策要求和自身業(yè)務需要制定了各種內部控制制度，并得到了很好的實施。公司制定了《股東會議事規(guī)則》、《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經理工作規(guī)則》，使總經理在股東會、董事會和監(jiān)事會的運作中嚴格遵循上述規(guī)則。公司建立了覆蓋公司所有運營環(huán)節(jié)的內部管理體系；公司明確了各部門和崗位的目標、職責和權限，建立了相關部門和崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內部審計部門。
信息披露:公司指定《中國證券報》和《上海證券報》作為信息披露的報紙，嚴格按照法律法規(guī)和公司章程的要求，真實、準確、完整、及時地披露信息，并積極、及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者的決策產生重大影響的信息，確保所有股東平等獲取信息。
績效評價和激勵約束機制:公司建立了公平透明的高級管理人員績效評價標準和激勵約束機制，并逐步完善。因為公司沒有完成股權分置改革，所以無法實施有效的期權激勵。
利益相關者:公司可以充分尊重和維護利益相關者的合法權益，實現(xiàn)股東、員工和社會利益的協(xié)調和平衡，共同促進公司的持續(xù)健康發(fā)展。
三、公司治理存在的問題及原因
根據上市公司的要求，公司制定了相對完善合理的內部控制制度，得到了有效的遵守和實施，公司治理普遍規(guī)范。但是，針對公司這幾年工作中出現(xiàn)的問題，需要在以下幾個方面進行改進:
1.本章程未按照《上市公司章程指引(XX年修訂)》進行全面修訂
根據公司實際情況，公司在XX年度股東大會上對公司章程中召開股東大會的通知進行了部分修改，但大部分條款沒有修改。主要原因是公司股東未就股權分置改革方案達成一致，公司股權分置改革工作未完成。公司的股權結構，選舉董事和監(jiān)事時是否采用累積投票制，董事會的權限設置和管理層水平仍然存在不確定性。公司希望在情況明朗后全面修改章程。根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修訂)》，公司已編制了章程草案，待相關事項明確后，將進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2.公司的一些系統(tǒng)還有待更新和改進
目前，公司已經建立了比較完善的內部控制制度。但與上海證券交易所《上市公司內部控制指引》相比，公司還需要對內部控制制度進行全面評估，形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成內部控制制度的檢查和監(jiān)督，并做出自我評估報告。
通過本次自查，發(fā)現(xiàn)公司未制定《募集資金管理制度》。公司財務部和董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立公司募集資金儲存、使用和管理的內部控制制度。
3.公司股權分置改革尚未完成
由于公司最大非流通股股東和最大流通股股東尚未就公司股權分置改革方案達成一致，公司非流通股股東提出的兩項股權分置改革方案未獲通過。公司將促進大股東之間的溝通，盡快就股權分置改革方案達成一致，啟動第三次股權分置改革。
4.期權激勵工作尚未開展
由于公司尚未完成股權分置改革，無法實施有效的期權激勵。董事會將根據公司實際情況引入期權激勵計劃，并在股改完成后實施。
四.整改措施、整改時間及責任人
公司的規(guī)范化治理是一個逐步持續(xù)改進的過程。鑒于此次治理自查的結果，我公司近期主要關注以下問題:
待情況明朗后，再全面修改章程。根據中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引(20xx年XX月修訂)》，公司已編制了章程草案，待相關事項明確后將進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
第五，獨特的公司治理實踐
1.公司積極開展投資者關系管理，制定了《投資者關系管理系統(tǒng)》。明確投資者關系管理事務第一負責人是公司董事長，董事會秘書是公司投資者關系管理事務的業(yè)務總監(jiān)，董事會辦公室是公司投資者關系管理的職能部門。具體來說，有以下幾個方面:
(一)公司網站已設立投資者關系欄目，并設立信息披露、公司治理、會議事項等子欄目。該網站還設立了一個投資者論壇，為投資者之間以及投資者與公司之間提供一個交流平臺。安排專人及時解答投資人關心的問題，收集部分問題提交公司管理層。
(2)積極認真地接聽投資者的電話。隨著百貨行業(yè)越來越受到市場的青睞，機構投資者的研究要求也隨之提高。公司會積極接收他們，希望公司能從投資者那里獲得更多的信息。耐心回復電話咨詢股東，做好通話記錄�？紤]逐步建立股東數據庫，為公司全股流通的管理打好基礎。
2.公司高度重視企業(yè)文化建設，將企業(yè)文化建設提升到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。在企業(yè)文化建設方面，公司主要做了三項工作:一是梳理了公司的企業(yè)文化，發(fā)現(xiàn)了“優(yōu)秀基因”；二是設計了公司的核心概念體系。三是整合企業(yè)文化，根據公司現(xiàn)狀實施和調整設計的核心概念體系。結合以上三方面工作，公司形成了企業(yè)文化建設專題報告，列舉了企業(yè)精神、公司宗旨和核心服務理念，具體如下:
(1)創(chuàng)業(yè)精神:團結、創(chuàng)業(yè)、求實和創(chuàng)新
(2)公司宗旨:以“一流的設施、一流的服務、一流的管理”滿足不同層次各界消費者的需求，努力把公司建設成為多層次、多功能、全方位、現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和員工謀福利。(1992)
(3)經營理念:一貫的信譽，服務第一，質量一致(1995)
(4)二十六個服務概念(1997)
(5)核心服務理念:人人100%(1997)
(6)《企業(yè)生命線:誠信》(1998)
(7)四大品牌:企業(yè)品牌、服務品牌、員工品牌、商品品牌(XX年)
3.公司建立了合理的績效考核體系，從公司管理層到基層都有相應的員工考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，與員工人均工資、凈資產收益率、利潤指標完成情況掛鉤，由董事會根據高級管理人員考核結果進行分配。董事會薪酬與考核委員會具體負責公司高級管理人員的考核。對于每個分公司的員工，都有相應的運營指標和其他指標。年底，各部門綜合考核后發(fā)放工資。
不及物動詞其他需要說明的事項
沒有其他需要說明的事項。
公司治理自查報告 篇13
接到集團公司紀委轉發(fā)的《關于對我省黨政機關人民團體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學習加強監(jiān)督檢查的通知》后，我公司領導高度重視，迅速采取行動，召開全體干部會議進行動員，提出了“實事求是查找問題，制訂措施嚴格監(jiān)督”的總體工作方案，切實把上級的指示精神和要求落到實處。按照通知精神，我們進行了集中自查自糾，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、精心組織，周密安排
在接到“緊急通知”之后，我公司領導及時組織全體干部職工進行了學習，深刻領會文件精神，明確此次自查的內容和工作步驟。同時結合我公司的實際情況，進行了安排部署:
首先我們成立了由主要領導任組長的自查工作領導小組，強化領導責任。
第二，我們決定在全公司結合黨員先進性教育進行集中整治，并要求每個干部開展自查自糾，并匯報自查自糾結果。
第三，扎扎實實在公司內部開展借參觀學習到紅色旅游景區(qū)公費旅游的集中整治工作。集中學習，提高認識。
第四，實行“一票否決”。對借口工作去紅色景區(qū)旅游的有關人員在年度目標考核、評先樹優(yōu)上“一票否決”。
二、加強學習，提高認識
我們集中學習了《關于對我省黨政機關人民團體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學習加強監(jiān)督檢查的通知》的重要思想，使廣大干部職工進一步明確通知精神，提高了對規(guī)范到紅色旅游景區(qū)參觀學習，制止以革命傳統(tǒng)和愛國主義教育為名組織公費旅游的重要性的認識。
三、認真對照，自查自糾
我們集中時間，召開全體干部職工會議進行自查自糾。充分運用批評與自我批評的武器，從領導到職工對照通知進行了自我剖析。本著實事求是的原則，對公司近年來組織的各類活動、會議等進行了檢查：
1）對近年來的各類活動、會議進行梳理，主要檢查活動及會議的組織單位、地點、時間等內容，查找有無與活動、會議內容不符，借機去紅色景區(qū)旅游的問題。
2）對近年來組織的各類活動、會議經費支出進行檢查，主要檢查經費的支出渠道、金額等情況，查找是否存在與會議內容、規(guī)模不相符，違反財務規(guī)章制度，以會務費列支紅色之旅的問題。
3）對近年來組織的各類活動、會議參與人員進行檢查，主要檢查有無與會議無關人員參與，查找是否存在以學習為名行紅色之旅的變相公費旅游問題。
檢查結果：沒有發(fā)現(xiàn)以紅色之旅為借口變相公費旅游的現(xiàn)象，也沒有發(fā)現(xiàn)以單位或個人名義要求紅色旅游景區(qū)有關單位接待的情況。
四、建章立制，規(guī)范管理
雖然我公司不存在以革命傳統(tǒng)教育和愛國主義教育為名組織到紅色景區(qū)變相公費旅游的現(xiàn)象，但是加強防范工作，對防止今后出現(xiàn)此類問題是非常必要的，為此，我們結合通知精神，特制定以下工作措施：
1、統(tǒng)一思想，強化教育。繼續(xù)認真組織逐條學習領會《關于對我省黨政機關人民團體及企事業(yè)單位組織到紅色旅游景區(qū)參觀學習加強監(jiān)督檢查的通知》的重要意義，把思想統(tǒng)一到中央紀委、省委辦公廳、省政府辦公廳的文件精神上來，加強自我約束，強化廉潔自律觀念，切實按省紀委的有關精神和有關規(guī)定，進一步堵住到紅色景區(qū)變相旅游的`
渠道。
2、完善制度，強化監(jiān)督。建立完善舉辦各類活動、會議的相關規(guī)章制度，特別是涉及到紅色旅游景區(qū)參觀學習的各類活動。把工作切實納入規(guī)范化、制度化管理軌道，保證此項工作健康有序發(fā)展；公司紀委將定期對各類活動、會議的舉辦進行檢查，進一步加大監(jiān)督檢查力度，發(fā)現(xiàn)問題，嚴肅處理，并追究有關領導責任。
3、嚴格獎懲，強化紀律。嚴格遵守財務制度和不得使用公款旅游的規(guī)定，特別是領導干部，要以身作則做好表率。要從黨紀國法的高度，進一步強化反腐倡廉意識；要從保持共產黨先進性的高度，進一步強化表率意識。對違反通知精神的人和事，特別是有關領導干部，要嚴肅處理，對遵紀守法的，要予以表揚。在全公司營造一種比作風、比干勁、比能力、比貢獻，有為有位、無為無位的良好氛圍。
公司治理自查報告 篇14
一、特別提示
公司自xx年上市以來，一直努力致力于完善公司內部治理結構，提升公司治理水平的工作，并按照中國證監(jiān)會，上海證券交易所等相關法律法規(guī)，結合公司的實際情況，逐步建立了嚴格的股東會，董事會，監(jiān)事會三會運作制度，及明晰的決策授權體系。同時公司也加強了對內部各項制度的建設，為公司的內部控制與治理提供了基礎的制度保障。
公司治理總體來說比較規(guī)范，但也還存在以下一些問題：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改；
根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。公司將在情況明了后對《公司章程》進行全面修改，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待修訂與完善；
�。�1）公司需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告；
�。�2）公司需建立《募集資金管理辦法》。
3，公司股權分置改革工作尚未完成。
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案都未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
為了向廣大投資者全面扼要地揭示公司的治理架構，使投資者能更全面地了解公司治理情況，公司對治理情況進行了自查，并擬訂了該份治理報告。針對上述幾方面的問題，公司已制訂了整改計劃。并將自查報告全文刊登于上海證券交易所網站及公司網站，誠摯希望廣大投資者對公司治理提出寶貴意見建議，促進公司提升治理水平，以更持久，更健康，更穩(wěn)健的發(fā)展回報投資者。
二、公司治理概況
公司嚴格按照《公司法》，《證券法》和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的要求，不斷完善股東大會，董事會，監(jiān)事會和經營層獨立運作，相互制衡的公司治理結構。下：
股東大會方面：股東大會為公司最高權力機構，公司股東大會依據相關規(guī)定認真行使法定職權，嚴格遵守表決事項和表決程序的有關規(guī)定。公司歷次股東大會的召集，召開均由律師進行現(xiàn)場見證，并出具股東大會合法，合規(guī)的法律意見。
董事與董事會方面：公司共有9名董事，其中獨立董事3名，董事會人數和人員構成符合法律，法規(guī)和《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》的要求。公司嚴格按照《公司章程》規(guī)定的董事選聘程序選舉董事。公司各位董事能夠以認真負責的態(tài)度出席股東大會和董事會，在召開會議前，能夠主動調查，獲取做出決議所需要的情況和資料，認真審閱各項議案，為股東大會和董事會的重要決策做了充分的準備工作。能夠積極參加有關培訓，熟悉有關法律法規(guī)，了解作為董事的權利，義務和責任。
監(jiān)事與監(jiān)事會方面：公司共有5名監(jiān)事，其中職工監(jiān)事2名，監(jiān)事會的人數和人員結構符合法律，法規(guī)的要求。公司監(jiān)事能夠認真履行自己的職責，能夠本著對股東負責的態(tài)度，對公司財務和公司董事，高級管理人員履行職責的合法合規(guī)性進行監(jiān)督。
與控股股東的關系方面：公司與控股股東嚴格執(zhí)行"五分開"，公司與控股股東基本上實行了人員，資產，財務分開，機構，業(yè)務獨立，各自獨立核算，獨立承擔責任和風險。公司沒有為控股股東及其控股子公司，附屬企業(yè)提供擔�；蛱峁┵Y金�？毓晒蓶|及其他關聯(lián)企業(yè)也沒有擠占，挪用本公司資金。公司通過積極采取措施降低公司與控股股東及其關聯(lián)企業(yè)之間的日常關聯(lián)交易�？毓晒蓶|提出并保證切實履行股東的職責，確保與公司在人員，資產，財務上分開，在機構，業(yè)務方面獨立，不越過公司股東大會，董事會直接或間接干預公司的重大決策及依法開展的生產經營活動，不利用資產重組等方式損害公司和其他股東的合法權益。
內部控制制度方面：公司根據政策要求和自身經營情況需求，制定了各項內控制度，并得到較好的落實。公司制定了《股東大會議事規(guī)則》，《董事會議事規(guī)則》，《監(jiān)事會議事規(guī)則》和《總經理工作細則》，使股東大會，董事會和監(jiān)事會在運作中，總經理在工作中嚴格按照上述規(guī)則執(zhí)行；公司制定了涵蓋公司各營運環(huán)節(jié)的內部管理制度；公司明確各部門，崗位的目標，職責和權限，建立相關部門之間，崗位之間的制衡和監(jiān)督機制，并設立了內部審計部門。
信息披露方面：公司指定《中國證券報》，《上海證券報》為公司信息披露的報紙，嚴格按照法律，法規(guī)和公司章程的規(guī)定，真實，準確，完整，及時地披露信息。并主動，及時地披露所有可能對股東和其他利益相關者決策產生實質性影響的信息，保證所有股東有平等的機會獲得信息。
績效評價與激勵約束機制方面：公司已經建立了公正，透明的高級管理人員的績效評價標準與激勵約束機制，并逐步加以完善。由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。
相關利益者方面：公司能夠充分尊重和維護相關利益者的合法權益，實現(xiàn)股東，員工，社會等各方利益的協(xié)調平衡，共同推動公司持續(xù)，健康的發(fā)展。
三、公司治理存在的問題及原因
公司按上市公司規(guī)范要求制定了較為完善，合理的內控制度，這些制度得到了有效的遵守和實行，公司治理總體來說比較規(guī)范，但是針對公司過去幾年在工作中出現(xiàn)的問題，在以下幾方面需要做出改進：
1，《公司章程》尚未完全按照《上市公司章程指引（XX年修訂）》修改
根據公司的實際情況，公司已在XX年度股東大會對《公司章程》中股東大會召開通知等內容作了部分修改，但是還有大部分條款未進行修改。主要原因為公司股東未就股改方案達成一致意見，公司股改工作未完成。公司股權結構，選舉董事，監(jiān)事時是否采取累計投票制，股東大會，董事會及經營層權限設置等方面還存在不確定性。公司希望能在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司已準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過。
2，公司部分制度尚待更新與完善
目前公司建立了比較健全的內部控制制度，但對照上海證券交易所《上市公司內部控制指引》，公司還需要對內控制度進行完整的評估并形成自我評估報告。公司將督促職能部門盡快完成對內控制度的檢查監(jiān)督，作出自我評估報告。
通過本次自查發(fā)現(xiàn)，公司未制訂《募集資金管理制度》，公司財務部與董事會辦公室將盡快建立《募集資金管理制度》，建立對公司募集資金的存儲，使用和管理的內部控制制度。
3，公司股權分置改革工作尚未完成
由于公司第一大非流通股股東與第一大流通股股東對公司股改方案未達成一致意見，公司非流通股股東提出的兩次股改方案未獲通過。公司將促進大股東之間加強溝通，盡快就股改方案達成一致意見，以啟動第三次股改。
4，期權激勵工作尚未開展
由于公司未完成股改，無法實施有效的期權激勵。董事會將結合公司實際情況出臺期權激勵方案，待股改完成后實施。
四、整改措施，整改時間及責任人
公司的規(guī)范治理是一個循序漸進與不斷完善的過程，針對本次治理自查結果，近階段我公司主要對下列問題進行重點整改：
在情況明了后對《公司章程》進行全面修改。根據證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司章程指引（XX年修訂）》，公司準備了《公司章程》草稿，待相關事宜明確后再對草稿進一步修訂，并提交股東大會審議通過
五、有特色的公司治理做法
1，公司比較積極的開展投資者關系管理工作，制定了《投資者關系管理制度》。明確投資者關系管理事務的第一責任人為公司董事長，董事會秘書為公司投資者關系管理事務的業(yè)務主管，董事會辦公室為公司的投資者關系管理職能部門。具體有以下方面：
�。�1）在公司網站上設立了投資者關系專欄，設立了信息披露，公司治理，會議事項等子欄目。網站上還開設了投資者論壇，提供一個投資者之間以及投資者與公司之間的交流平臺。安排專門人員對投資者關心的問題及時予以解答，并將一些問題匯集提交給公司經營層。
�。�2）積極，認真地接待投資者的來訪來電。在百貨業(yè)日益被市場看好的情況下，機構投資者的調研要求也有所增多。公司予以積極接待，希望公司能更多的被投資者了解。對電話咨詢的股東則予以耐心解答，并作來電記錄�？紤]逐步設立股東數據庫，為公司股票全流通的管理打好基礎。
2，公司對企業(yè)文化建設非常重視，將企業(yè)文化建設提高到戰(zhàn)略規(guī)劃的高度。關于企業(yè)文化建設，公司主要做了三方面工作：第一是對公司的企業(yè)文化進行了梳理，找出了百大企業(yè)文化的"優(yōu)秀基因"。第二是對公司核心理念體系進行了設計。第三是對企業(yè)文化進行整合，結合公司現(xiàn)狀，對設計的核心理念體系進行貫徹并調整。結合以上三方面工作，公司形成了關于企業(yè)文化建設的專門報告。其中對企業(yè)精神，公司宗旨，核心服務理念等進行了列示。具體如下：
（1）企業(yè)精神：團結 創(chuàng)業(yè) 求實 創(chuàng)新
�。�2）公司宗旨：以"一流的設施，一流的服務，一流的管理"滿足社會各界不同層次消費者的需求，努力將公司辦成多層次，多功能，全方位，現(xiàn)代化的大型企業(yè)集團，向國際市場邁進，為公司積累資金，為全體股東和公司職工謀取利益。
（3）經營理念：信譽恒一，服務第一，品質如一。
�。�4）二十六條服務理念。
�。�5）核心服務理念：百分之百為大家。
�。�6）企業(yè)生命線：誠信。
�。�7）四大品牌：企業(yè)品牌，服務品牌，員工品牌，商品品牌。
3，公司建立了合理的績效評價體系，從公司經營層到基層員工都有相應的考核體系。公司高級管理人員實行年薪制，其年薪與公司職工人均應發(fā)工資，凈資產收益率，利潤指標完成情況掛鉤并根據董事會對高級管理人員的考核結果發(fā)放。公司高級管理人員的考核具體由董事會薪酬與考核委員會具體負責。對于各分公司人員，都有相應的經營指標及其他指標。在年終由各部門進行綜合考核后予以發(fā)放薪酬。
六、其他需要說明的事項
不存在需要說明的其他事項。
公司治理自查報告 篇15
根據《文件精神，按照部署和xx局黨組的要求，為進一步搞好公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，確保公司規(guī)劃的順利實施，推進公司各項工作的健康發(fā)展，結合公司生產經營實際，公司紀委制定了“把構建懲防體系和治理商業(yè)賄賂有機結合起來，從源頭上預防和懲治腐敗，切實抓緊抓實抓出成效，構建和諧企業(yè)，為公司改革發(fā)展穩(wěn)定提供強有力的政治保證”的指導思想，迅速在公司掀起了治理商業(yè)賄賂專項活動，通過全面?zhèn)鬟_上級文件和會議精神，達共識，找差距，增信心，抓落實，現(xiàn)就活動開展以來情況匯報如下：
一、積極貫徹，充分領悟文件精神內涵
治理商業(yè)賄賂是黨中央、國務院做出的重大決策和部署，是實現(xiàn)經濟社會又快又好發(fā)展的迫切需要，是建立健全懲治和預防腐敗體系的重要內容，也是當前國有企業(yè)深化改革、確保發(fā)展的保障。xx年x月x日，公司收到省局黨組轉發(fā)的《xx集團公司關于開展治理商業(yè)賄賂專項工作的意見》文件時，正值我公司擴建項目實施階段，公司黨委、紀委立即召開了包括黨支部委員在內的公司中層以上干部會議，會議學習了文件精神，要求各支部下去召開專門會議進行學習和領會，將文件精神務必傳達到每一位員工。按照《意見》內容，抓檢查、抓整改，扎實有效地推動治理商業(yè)賄賂工作的有效開展。通過學習，大家一致認為：只有扎實開展治理商業(yè)賄賂活動，并與開展構建懲防體系等活動結合起來，才能有效遏制違規(guī)違紀案件的發(fā)生，全面落實黨風廉政建設責任制和責任追究制度，為公司改革和發(fā)展創(chuàng)造良好的內部環(huán)境。
二、加強領導，積極落實案件治理組織體系
黨風廉政建設和反腐敗斗爭是一項艱巨復雜的工程，治理商業(yè)賄賂工作是黨風廉政建設和反腐倡廉工作的一項重要內容，是反腐倡廉的一項重要舉措。同時，也是杜絕企業(yè)利潤流失、保護黨員干部、使企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的內在需求。因此，必須要有專門的組織機構去貫徹、執(zhí)行、落實。公司黨委結合公司生產經營實際，經研究決定成立了以黨委書記為組長、紀委書記為副組長的開展治理商業(yè)賄賂專項工作領導小組。領導小組下設辦公室，辦公室設在紀檢監(jiān)察審計室，負責處理日常工作。
三、結合實際，按文件精神認真開展自查
我們以“三個代表”重要思想為指導，把開展治理商業(yè)賄賂專項工作作為貫徹落實科學發(fā)展觀、構建和諧企業(yè)、完善法人治理結構、落實城防體系的一項重要任務和工作。根據文件精神，結合企業(yè)現(xiàn)階段重點工作，我們先后對擴建項目中的設備及大宗物資采購、基礎工程建設以及在支付物資和工程款等過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點審查;對廢舊物資處理、產品銷售等經營活動過程中有無違規(guī)違紀行為進行了重點排查;對正在實施擴產項目過程中設備采購、工程項目建設等經營活動進行重點監(jiān)控;對日常生產經營過程中發(fā)生的物資采購和外包工程有重點地進行了效能監(jiān)察。
xx年x月開始的我公司擴建項目，在今年7月底基本結束。根據文件精神，公司治理商業(yè)賄賂工作領導小組抽調專門人員組成自查自糾工作組，對照設備和大宗物資采購及基礎工程建設招標、議標原始記錄審查所有合同簽訂的正確性和準確性;根據合同內容在技術部審查驗收記錄，在財務部審查付款記錄。經過一個月的審核檢查，未發(fā)現(xiàn)損害企業(yè)利益的違規(guī)違紀行為。
xx年x月，我公司經過論證確立了生產線擴產項目，為確保項目的順利實施，杜絕違紀行為，提高資金使用率，公司紀委經研究討論決定對該項目進行立項效能監(jiān)察。目前，該項目正在實施過程中，效能監(jiān)察人員對項目實施的各個過程進行全程跟蹤式的參與和監(jiān)督。
xx年xx月份，公司決定對擴建項目結束后產生的廢舊鋼材以及多年前部分廢舊物資進行處置。為了處理好這批材料，公司充實和調整了廢舊物資處理領導小組，對待處理物資的市場價格進行了充分的市場調研，最后采取了公開競價的方式處理了這批廢舊物資，紀檢監(jiān)察人員對整個過程進行了監(jiān)督。
xx年x月份，公司紀檢監(jiān)察審計室成立后，通過日常的效能監(jiān)察工作，發(fā)現(xiàn)供應部在采購物資過程中，對部分物資的采購質量把關不嚴，給生產造成了一定的損失，并且在支付貨款程序中出現(xiàn)違規(guī)行為。對此，公司對直接責任部門的行政一把手進行了經濟處罰和崗位調整，并下文在全公司范圍內進行通報。
在自查過程中，供應部主動將收受的煙酒、茶葉、月餅等禮品上繳公司紀委，紀檢監(jiān)察審計室進行了登記，并同供應部溝通后將禮品作了適當的處理。
四、拓寬案源渠道、對存在的問題進行自糾
扎實推進商業(yè)賄賂治理工作需要采取多種形式，根據條件和實際情況拓寬信息來源;在問題處理上，參照安全管理的“四不放過”原則，責任追究嚴格實行“雙線”問責制，即對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)、違紀問題進行問責;對監(jiān)督不力、失職瀆職行為進行責任追究。
�。ㄒ唬┙ㄔO約束機制、拓寬案源渠道
1、預防為主、制度約束
如：對內實行部門主管“一崗三責”，即行政負責制、廉政負責制和安全負責制，將年初簽訂的《廉政責任書》予以公布，讓廣大員工進行監(jiān)督，形成監(jiān)督合力;又如：《公司合同評審暫行規(guī)定》實行對外經濟業(yè)務簽訂合同時必須簽訂《廉潔自律合同》，明確警示內部人員必須廉潔自律，嚴肅告誡供應商和承包商不得進行不正當競爭，并對商業(yè)賄賂行為如何處罰和懲戒做出了明確的規(guī)定和具體的量化指標;再如：采取機關科室之間、相關崗位之間通過《工作程序交接、會簽制度》、《周調度會制度》做到相互監(jiān)督和制約等
2、拓寬案源渠道、營造不敢腐敗環(huán)境通過日常效能監(jiān)察和審計監(jiān)督工作，發(fā)現(xiàn)和堵截違規(guī)違紀行為。
一是根據紀檢監(jiān)察審計室《談話制度》，紀檢監(jiān)察人員根據程序可以找廣大員工和外部人員了解情況、掌握問題;
二是紀檢監(jiān)察人員對內可以通過執(zhí)行力效能監(jiān)察發(fā)現(xiàn)案源線索并進行查處;
三是對通過對重點項目的審計工作發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀問題。
通過信訪舉報制度拓寬案源渠道。一是公布信訪舉報制度，向全公司公布每月28日為公司信訪接待日，由公司黨委成員輪流值班接待群眾來訪;二是公布舉報方式，在公司公布欄內長期公布廉政舉報的通信地址、電話、受理單位并設立了兩個舉報箱等，鼓勵內部人員和外部供應商、建筑商舉報投訴，充分調動和發(fā)揮群眾舉報商業(yè)賄賂問題的積極作用。
�。ǘ┞鋵嵵贫�、責任追究
嚴格落實年初逐級簽訂的《黨風廉政建設責任制》和公司紀委制定的《黨風廉政建設責任制量化考核標準》，嚴格自查自糾和案件排查工作責任制，一級檢查一級，一級對一級負責。
對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，做到堅持原則與把握政策相結合，堅持懲處與教育相結合，堅持寬嚴相濟，認真把握自糾與追究的界限。確屬一般性的程序問題，責令限期整改;如屬違規(guī)違紀行為，則按《公司問責制暫行辦法》的規(guī)定對責任部門負責人實行問責，嚴肅追究黨紀、政紀責任，并將問題的查處情況記入個人《廉政檔案》，作為今后干部選拔、任用的輸入信息。
另外，公司紀委與xx市xx區(qū)檢察院反貪局建立了經常性的業(yè)務聯(lián)系，通過溝通協(xié)調，建立了案件協(xié)查和移送制度，形成辦案合力。
五、建立防治商業(yè)賄賂長效機制
公司黨委、紀委本著加強監(jiān)督、形成約束、懲處少數、教育多數的原則，著眼解決深層問題，構建了防治商業(yè)賄賂長效機制的思路。
一是牢固樹立依法經營的意識。糾正為了片面追求市場占有率、為謀求競爭優(yōu)勢而進行不正當交易的行為。根據公司的經營方針，倡導依法經營，在內部實行科學有效的績效考核辦法，從而規(guī)范從業(yè)行為。同時加大對違規(guī)違紀等案件及其責任人的查處追究力度，努力營造遏制不正當交易行為和反商業(yè)賄賂良好的內部經營環(huán)境。
二是加強監(jiān)督管理。要將效能監(jiān)察和審計工作與治理商業(yè)賄賂相結合，通過日常的效能監(jiān)察和審計工作把對外經濟業(yè)務風險管理作為一項常規(guī)性工作來抓，切實降低違規(guī)違紀行為，提高違規(guī)違紀內查發(fā)現(xiàn)率和堵截率，重點發(fā)揮紀檢監(jiān)察職能事前和事中監(jiān)督的作用和效果。
三是加強企業(yè)文化、廉政文化和商業(yè)道德建設。要求廣大員工樹立誠信經營、公平競爭的意識和行為規(guī)范，提高廣大從業(yè)人員對不正當交易行為和商業(yè)賄賂危害性的認識，改變和糾正商業(yè)賄賂是“潤滑劑”、“潛規(guī)則”等錯誤觀念，營造良好的企業(yè)文化氛圍，為公司的健康發(fā)展、合法經營提供保障。
公司治理自查報告 篇16
一、特別提示：公司治理方面有待改進的問題
（一）部分公司管理制度需要根據最新法律法規(guī)的精神加以完善。
�。ǘ┟鎸Ω咚僭鲩L的形勢，應進一步強化和董事的信息溝通，提高決策效率
（三）應在現(xiàn)有基礎上更多的發(fā)揮獨立第三方機構的積極作用，充分利用外部資源，降低公司高速發(fā)展所面臨的風險，提高公司治理水平
二、公司治理概況
作為最早上市的企業(yè)之一，公司很早就認識到公司治理機制在建立現(xiàn)代企業(yè)制度中所發(fā)揮的重要作用，并為形成規(guī)范化的運營體系付出了不懈的努力。
秉持做簡單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權謀的理念，按照《公司法》《證券法》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的要求，萬科逐步建立了符合實際的公司組織制度和法人治理結構。股東大會、董事會、監(jiān)事會分別按其職責行使決策權、執(zhí)行權和監(jiān)督權。董事會建立了審計、薪酬與提名、投資與決策三個專業(yè)委員會，提高董事會運作效率。董事會11名董事中，4名獨立董事。獨立董事?lián)胃鱾�專業(yè)委員會的召集人，積極發(fā)揮作用。
遵循“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”的原則，依據企業(yè)實際經營特點，按照權責明確、結構合理、權力與責任對等的原則，萬科系統(tǒng)科學地設置了公司內部經營管理機構，建立起了一套符合現(xiàn)代企業(yè)要求的經營管理規(guī)范和流程，致力形成“陽光照亮的體制”。為了加強內部風險控制，公司建立了系統(tǒng)的內部控制制度，形成了完整的內部控制體系。
公司篤信“陽光是最好的解毒劑”，堅持及時、充分的信息披露，對投資者在財務、管理、政策等各方面保持透明。公司一向重視投資者關系，除了按要求披露外，公司還努力通過不同的方式加強投資者的溝通與互動。
公司實施以均衡計分卡為核心的組織績效管理，分別從公司財務、客戶、內部流程和員工學習與發(fā)展以及可持續(xù)發(fā)展等多個維度對公司發(fā)展進行評估。在各個維度，公司均建立了客觀的組織績效衡量指標�？蛻魸M意度和員工滿意度數據，均來自獨立第三方調查。公司提出“客戶是萬科永遠的伙伴”，在業(yè)內率先提出了完整的客戶理念、聘請獨立第三方進行客戶滿意度調查，以客戶為導向，為客戶提供高質量的產品和服務。
在實際運作中，上述理念和規(guī)則的嚴格遵循和實施，為增強公司競爭力提供了重要的保障，同時也為實現(xiàn)公司的長期增長和有效運營目標打下了堅實的基礎。
20__年，萬科成為國內第一家完成股權分置改革的同時包含A股和B股的公司，進一步理順了股東之間的關系，使所有股東的利益更趨一致。分散的股權結構，第一大股東持股僅16.3%的實際情況，使萬科不同股東的利益能更多得到均衡。
為了保持公司在治理水平上的優(yōu)勢，公司20__年度股東大會通過了《首期（06-08年）限制性股票激勵計劃》，該激勵計劃建立了股東與職業(yè)經理團隊的利益共享與約束機制，對于吸引和保留優(yōu)秀管理人才和核心關鍵員工，完善公司中長期激勵機制起到了重要作用。
公司的較佳的治理水平得到了投資者認可和廣泛贊譽。公司多次獲得國際權威機構如英國《投資者關系（IR）》、《亞洲貨幣（Aisamoney）》、《財資（The Aet）》等評選的國內最佳公司治理獎。去年，在由鵬元資信、證券時報和深圳證券信息推出的國內首個付諸實際應用的公司治理評級體系中，獲得唯一的“AAA-”級最高評價。
三、公司治理存在的問題及原因
�。ㄒ唬�20__年以來，監(jiān)管部門對有關上市公司的法律法規(guī)和規(guī)章做了修訂，證監(jiān)會和深交所近期又發(fā)布了《上市公司信息披露管理辦法》和《上市公司信息披露工作指引》、《深圳證券交易所上市公司內部控制指引》。公司部分相關制度還需要根據最新的要求進行修改，以求進一步完善內部管理制度體系。
（二）公司正處于高速增長階段，經濟規(guī)模的提升和經營活動的日益頻繁對董事會的決策效率提出了更高的要求。為確保董事會的決策效率能夠滿足未來公司增長的需求，公司應在現(xiàn)有基礎上進一步強化和董事信息溝通的廣度和深度，以使董事們能夠全面了解行業(yè)經營環(huán)境的變化、及時準確地把握公司最新經營動態(tài)，降低決策風險，提高決策效率。
�。ㄈ╇S著公司規(guī)模的增加，組織的龐大，各項制度規(guī)范要求越來越多，制度執(zhí)行過程中的每一個環(huán)節(jié)嚴格到位的監(jiān)控要求也越來越高，單純依賴風險管理部門審計監(jiān)控很難滿足形勢發(fā)展的要求。
同時，由于組織日益復雜，專業(yè)分工不斷細化，不同專業(yè)領域的對話難度在增加，如果不充分借助外部資源，進一步發(fā)揮第三方機構的專業(yè)能力，很多問題可能不能及時地暴露出問題，不能有效的監(jiān)控。
�。ㄋ模┕究焖侔l(fā)展過程中，并購和合作的情形越來越多，保證新的公司和人員盡快融入萬科的管理和控制體系，對公司而言也是新的挑戰(zhàn)。
四、整改措施、整改時間及相關責任人
�。ㄒ唬┕緦⒏鶕钚骂C布的法律法規(guī)及監(jiān)管部門的相關規(guī)定，認真核對公司現(xiàn)有內部管理制度的缺陷，并對尚待完善的制度進行必要的修改，并提交相關權力機構審議通過。預計在8月底之前可以完成公司內部管理制度的修訂，董事會辦公室為該事項的推進與責任機構。
�。ǘ╇S著董事信息溝通要求的提高，公司將改變過去更多依賴定時信息通報的狀況，加強即時信息的通報，并要求董事會辦公室在8月31日前根據不同的信息類型形成相應的董事信息報送制度。同時公司進一步加強決策事項的事先溝通，要求公司企劃部負責在6月30日前制定完成有關規(guī)范，督促一線公司盡可能早提供決策事項信息給董事會。
�。ㄈ⿲τ谥贫葓�(zhí)行效果的監(jiān)督和檢查，風險管理部和人力資源部需要在7月31日前制定計劃，加大內部審計的廣度與深度，逐步建立起不同專業(yè)領域的交叉審計、輪崗審計等固定的審計安排。
另一方面，風險管理部將和相關業(yè)務部門溝通，制定引入獨立的第三方專業(yè)機構協(xié)助控制風險的方案，爭取在9月30日展開相應的試點。
（四）對于合作和并購公司的磨合和風險控制，風險管理部、人力資源部和財務部要在9月30日前研究針對新進入公司的業(yè)務輔導方案，探索成立專門設立輔導小組的可能性，保證新公司和人員能盡快適應萬科制度和規(guī)范，盡快的萬科化。
五、公司治理特色
�。ㄒ唬└攀�
萬科在公司治理建設中一直堅持做簡單而不是復雜，做透明而不是封閉，做規(guī)范而不是權謀，堅持對人永遠尊重、追求公平回報和牢記社會責任的價值觀。在企業(yè)發(fā)展上堅持專業(yè)化道路，在制度建設上，致力建設“陽光照亮的體制”，并提出“專業(yè)化+規(guī)范化+透明度=萬科化”。
在科學專業(yè)的管理架構和規(guī)范的業(yè)務流程的同時，很早萬科就努力建設職業(yè)經理人團隊，培養(yǎng)成熟的管理隊伍，避免企業(yè)的人治。職業(yè)經理人團隊的建立，又有力地推動了公司向規(guī)范化的方向發(fā)展，為進一步提高公司治理水平奠定了堅實的基礎。
萬科重視規(guī)則，尊重規(guī)范，嚴格執(zhí)行規(guī)范，保證規(guī)則切實發(fā)揮作用。萬科獨立董事?lián)味聲鱾�專業(yè)委員會的召集人，涉及專業(yè)的事項首先要經過專業(yè)委員會通過然后才提交董事會審議，有力地促進了獨立董事的作用發(fā)揮。
公司形成的分散股權結構，造就了公司特定的治理狀況，使不同股東的利益能更多得到均衡。
另一方面，公司也高度重視企業(yè)文化的宣傳和推廣，建立了系統(tǒng)的企業(yè)文化理念，每年都組織“目標與行動”專題活動，由集團總經理、分管管理線的副總經理、分管區(qū)域的副總經理等高級管理人員到各地進行公司目標和價值觀的宣講；所有的職員入職都要接受企業(yè)文化的培訓。
�。ǘ├鄯e投票制
在20__年《上市公司治理準則》首次明確提出累積投票制以前，萬科已實行了14年累積投票的實踐。采用累積投票制，股東在選舉董事或者監(jiān)事時，有表決權的每一股份擁有與所選出的董事或者監(jiān)事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以選擇投給一人或多人。
參考國外經驗，1988年公司進行股份化改造時，就引入了累積投票制。1988年公司章程第五章第27條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事時，實行累積投票制。”1993年，公司將累積投票的應用擴大到監(jiān)事的選舉和罷免。1993年修訂的公司章程第四章第二條規(guī)定“股東會議在選舉和罷免董事、監(jiān)事時，實行累積投票制和多輪補缺投票制�！�
累積投票制的實行，為中小股東的意志表達提供了制度保障，使公司的治理結構更為均衡。
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公司是《上市公司股權激勵管理辦法》出臺后首家獲得證監(jiān)會核準建立激勵制度的主板上市公司。
根據要求，公司對股權激勵情況進行了自查。經自查，萬科《首期（20__~20__年）限制性股票激勵計劃》符合《股權激勵管理辦法》的規(guī)定，不存在違反有關法律、行政法規(guī)的內容。
1.方案的基本思路：公司采用預提方式提取激勵基金獎勵給激勵對象，激勵對象授權公司委托信托機構采用獨立運作的方式在規(guī)定的期間內用上述激勵基金購入本公司上市流通A股股票并在條件成就時過戶給激勵對象。該激勵方案于20__年5月30日經20__年度股東大會通過。
2.方案的實施情況：激勵方案實施當年，公司20__年扣除非經常性損益后的凈利潤較增長54.68%，全面攤薄的年凈資產收益率為13.89%，全面攤薄的每股收益增長31.77%，達到了限制性股票激勵計劃的考核要求。根據激勵計劃，公司在20__年預提基金的基礎上，補充計提了獎勵基金，并預提了20__年度獎勵基金。根據激勵對象授權，深圳國際信托投資有限責任公司使用該款項在二級市場購入萬科A股股票。截至目前，20__年度獎勵基金和預提的20__年獎勵基金合計持有萬科A股股票60969718股，占公司總股份數的0.93%。
在股權激勵計劃的實施過程中，公司一直嚴格按照有關規(guī)定和《上市公司股權激勵管理辦法（試行）》的要求履行信息披露義務。
3.方案的會計處理方式：本公司根據該計劃的有關規(guī)定提取激勵基金及交付獨立運作的信托機構，并將有關金額計入資本公積中的股權激勵信托基金，作為資本公積中的減項列示。該等會計處理同時符合《企業(yè)會計準則第11號———股份支付》的規(guī)定。具體會計處理如下：
1）本公司于20__年6月為激勵對象預提20__年度激勵基金141，706，969.22元，該等款項委托深圳國際信托投資有限責任公司購入24，913，618股萬科A股股票。
借：資本公積 141，706，969.22
貸：銀行存款 141，706，969.22
2）本公司對激勵計劃的評估報告顯示該激勵計劃于授予日的公允價值為人民幣218，690，000.00元，本年度本公司按其公允價值在該激勵計劃的預計等待期（即20__年5月30日至20__年12月31日），按直線法進行攤銷，該攤銷額計人民幣80，569，999.99元計入本年管理費用，并在股權激勵公積金列示。
根據公允價值，本公司進行直線法攤銷218，690，000.00×7/19＝80，569，999.99
借：管理費用 80，569，999.99
貸：資本公積 80，569，999.99
3）董事會通過應補計提的7，376萬元，在20__年度的會計報表中不作處理，但將在股東大會通過并支付時，與上述1）作相同的會計處理。
4.方案的實施效果：限制性股票激勵計劃在股東與經理人團隊之間建立了利益共享與約束機制，進一步完善了公司的治理結構。該方案的實施有利于公司吸引并保留優(yōu)秀管理人才及核心員工，增強股東對公司的信心，為公司的長遠發(fā)展提供了重要的保障。
（四）企業(yè)公民建設
1.萬科自成立以來，一直堅持守法經營、照章納稅，通過為客戶創(chuàng)造價值而獲取公平回報，并實現(xiàn)自身的持續(xù)成長。近年以來，萬科更積極組織或參與各種企業(yè)公民活動。如20__年在建設部住宅與房地產業(yè)司指導下，公司發(fā)起了向全社會征集“城市中低收入人群居住解決方案”的活動。同時，公司在“中低收入家庭宜居住宅”上的研究也取得了初步成果，并推出了“中低收入家庭宜居住宅”的系列設計模型，20__年12月，公司“中低收入加入宜居住宅”示范樓在廣州奠基。
這些活動的成功舉辦，在社會引起了廣泛反響，顯示了公司行業(yè)領跑者的地位，進一步提升了公司的形象。公司通過這些活動，還向公眾傳遞了和諧共生的聲音，并為城市中低收入人群居住體系的建設提供了積極的解決方案和參考性的建議。
2、20__年，公司將推出企業(yè)公民白皮書，詳細闡述公司在企業(yè)公民方面的思考、成果以及努力的方向。
3、公司進行的企業(yè)公民建設，提升了公司品牌和社會形象，并使公司在強調股東利益的前提下更為關注社會效益。
六、其他需要說明的事項
公司的股權結構較為分散。華潤股份有限公司作為本公司的第一大股東，其直接和間接持有本公司的股份僅為16.30%，不構成對本公司的控制。本公司無控股股東和實際控制人。
公司與第一大股東實行在業(yè)務、人員、資產、機構、財務等方面“五分開”，并無在第一大股東財務機構存款現(xiàn)象。
公司根據《上市公司信息披露管理辦法》制定并嚴格執(zhí)行信息披露管理制度，遵循真實、準確、完整、及時、公平的原則，不存在向主要股東報送未公開信息的情況。
公司已根據20__年10月新修訂的《公司法》、《證券法》以及20__年3月中國證監(jiān)會頒布的《上市公司章程指引（20__年修訂）》等法律規(guī)章的規(guī)定，對《公司章程》進行了相應修訂，并提交20__年度股東大會審議通過。本公司的《公司章程》基本遵照上市公司章程指引制定。在章程指引要求細化和明確的部分，本公司的章程做了更詳細的規(guī)定。
經對照自查，《公司章程》第八十條“股東大會采取記名方式投票表決。同一表決權只能選擇現(xiàn)場、網絡或其他表決方式中的一種。同一表決權出現(xiàn)重復表決的以現(xiàn)場投票結果為準�！备鶕�20__年新修訂的《上市公司股東大會規(guī)則》第三十五條，“同一表決權出現(xiàn)重復表決的以現(xiàn)場投票結果為準”應該更正為“同一表決權出現(xiàn)重復表決的以第一次投票結果為準�！惫緦⒃�8月底前完成對相關條款的修正，并提交股東大會審議。