投資管理制度（精選17篇）

投資管理制度 篇1

　　第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競爭力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》，公司特設(shè)立董事會戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會，并制定本管理制度。

　　第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會是董事會下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。

　　第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會由五名董事構(gòu)成。

　　第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員由董事長或者全體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。

　　第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會設(shè)主任委員一名，主任委員負(fù)責(zé)召集委員會會議。主任委員由董事長在委員中任命產(chǎn)生。

　　第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會委員任期與董事會任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動失去委員資格，委員會應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。

　　第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會職責(zé)權(quán)限如下:

　　(一)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議;

　　(二)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議;

　　(三)對《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會批準(zhǔn)的`重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議;

　　(四)對其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;

　　(五)對以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查;

　　(六)董事會授權(quán)的其他事宜。

　　第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會可以在舉行會議前，邀請有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問進(jìn)行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項(xiàng)目。

　　第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會應(yīng)會同或責(zé)成公司有關(guān)部門對重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營等項(xiàng)目的意向，編制初步可行性報告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項(xiàng)意見書等書面意見，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議審議。

　　第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議分為常規(guī)會議和特別會議，常規(guī)會議每年召開兩次，特別會議可根據(jù)需要由委員提議隨時召開。

　　第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議在召開前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開會議;委員會會議由委員會主任招集，委員會主任無法招集，可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集;每一名委員有一票的表決權(quán);會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過半數(shù)通過。

　　第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決;臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。

　　第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議，可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。

　　第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議應(yīng)由董事會秘書做會議記錄，會議記錄由董事會秘書保存。委員會成員應(yīng)在會議記錄上簽名。

　　第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會會議通過的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報董事會供董事會審議。

　　第十六條董事會根據(jù)戰(zhàn)略委員會提案召開會議，進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果，同時反饋給戰(zhàn)略委員會。

　　第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會的委員對所議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。

　　第十八條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋，自董事會批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施。

投資管理制度 篇2

　　第一條為了保障外商投資企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）及其職工的合法權(quán)益，確立、維護(hù)和發(fā)展企業(yè)與職工之間穩(wěn)定和諧的勞動關(guān)系，根據(jù)國家法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定適用于中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)、外資企業(yè)、中外股份有限公司及其職工。

　　第三條縣及縣以上各級人民政府的勞動行政部門依據(jù)本規(guī)定，對企業(yè)的用人、培訓(xùn)、工資、保險福利待遇和勞動安全衛(wèi)生等實(shí)行監(jiān)察。

　　第四條企業(yè)制定的規(guī)章制度，不得違反國家的法律、行政法規(guī)。

　　第五條企業(yè)按照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)，自主決定招聘職工的時間、條件、方式、數(shù)量。企業(yè)招聘職工，可在企業(yè)所在地的勞動部門確認(rèn)的職業(yè)介紹中心（所）招聘。經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門同意，也可以直接或跨地區(qū)招聘。企業(yè)不得招聘未解除勞動關(guān)系的職工。禁止使用童工。

　　第六條企業(yè)招聘職工時，應(yīng)當(dāng)在中國境內(nèi)招聘中方職工；確需招聘外籍及中國臺灣、香港、澳門地區(qū)人員的，必須按照國家有關(guān)規(guī)定，經(jīng)當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門批準(zhǔn)，并辦理就業(yè)證等有關(guān)手續(xù)。

　　第七條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職業(yè)培訓(xùn)制度，對職工進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)。對從事技術(shù)工種或有特殊技能要求的職工，須經(jīng)過培訓(xùn)后，持證上崗。培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)須按照國家有關(guān)規(guī)定提取和使用。

　　第八條勞動合同由職工個人同企業(yè)以書面形式訂立。工會組織（沒有工會組織的應(yīng)選舉工人代表）可以代表職工與企業(yè)就勞動報酬、工時休假、勞動安全衛(wèi)生、保險福利等事項(xiàng)，通過協(xié)商談判，訂立集體合同。勞動合同、集體合同的內(nèi)容，應(yīng)符合國家有關(guān)法律、行政法規(guī)。

　　第九條勞動合同簽訂后，應(yīng)當(dāng)于一個月內(nèi)到當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門鑒證。集體合同訂立后，應(yīng)報送當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門備案。勞動行政部門自收到之日起15日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。

　　第十條勞動合同期滿或雙方約定的終止條件出現(xiàn)，勞動合同即行終止。經(jīng)雙方同意，可以續(xù)訂勞動合同。勞動合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商同意，并辦理勞動合同變更手續(xù)。勞動合同變更內(nèi)容，可由勞動合同雙方商定。

　　第十一條有下列情形之一的，企業(yè)或職工可以解除勞動合同：（一）勞動合同當(dāng)事人協(xié)商一致；（二）試用期內(nèi)不符合錄用條件、職工不履行勞動合同、嚴(yán)重違反勞動紀(jì)律和企業(yè)依法制定的規(guī)章制度，以及被勞動教養(yǎng)或被判刑的，企業(yè)可以解除勞動合同；（三）企業(yè)以暴力、威脅、監(jiān)禁或者其他妨害人身自由的手段強(qiáng)迫勞動；企業(yè)不履行勞動合同或者違反國家法律、行政法規(guī)，侵害職工合法權(quán)益的，職工可以解除勞動合同。

　　第十二條有下列情形之一的，企業(yè)在征求工會意見后，可以解除勞動合同，但應(yīng)提前30日以書面形式通知職工本人：（一）職工患病或非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作或不能從事由企業(yè)另行安排的工作的；（二）職工經(jīng)過培訓(xùn)、調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；（三）勞動合同訂立時所依據(jù)的客觀情況發(fā)生變化，致使原勞動合同無法履行，經(jīng)雙方協(xié)商不能就變更勞動合同達(dá)成協(xié)議的；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　第十三條職工患職業(yè)病或因工負(fù)傷并被確認(rèn)喪失或部分喪失勞動能力的，職工患病在規(guī)定的醫(yī)療期內(nèi)，女職工在孕期、產(chǎn)期、哺乳期內(nèi)的.，用人單位不得解除勞動合同。因患職業(yè)病或因工致殘的職工，若本人要求解除勞動合同，企業(yè)應(yīng)按當(dāng)?shù)卣�府�?guī)定，向社會保險機(jī)構(gòu)繳納因工致殘就業(yè)安置費(fèi)。職工患病或非因工負(fù)傷的醫(yī)療期限按現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行。

　　第十四條企業(yè)的工資分配，應(yīng)實(shí)行同工同酬的原則。職工工資水平應(yīng)在企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)上逐年提高。企業(yè)職工的工資水平由企業(yè)根據(jù)當(dāng)?shù)厝嗣裾�府或勞動行政部門發(fā)布的工資指導(dǎo)線，通過集體談判確定。職工法定工作時間內(nèi)的最低工資，不得低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十五條企業(yè)必須以貨幣形式按時足額支付職工工資，每月至少要支付一次，并為職工代扣、代繳個人所得稅。

　　第十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行勞動工資統(tǒng)計，并向所在地區(qū)勞動行政部門、財政部門及統(tǒng)計部門和企業(yè)主管部門報送勞動工資統(tǒng)計報表。

　　第十七條企業(yè)必須按照國家規(guī)定參加養(yǎng)老、失業(yè)、醫(yī)療、工傷、生育等社會保險，按照地方人民政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，向社會保險機(jī)構(gòu)按時、足額繳納社會保險費(fèi)。保險費(fèi)應(yīng)按照國家規(guī)定列支。職工個人也應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定繳納養(yǎng)老保險費(fèi)。

　　第十八條企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立職工《勞動手冊》和《養(yǎng)老保險手冊》制度，記錄職工的工齡、工資及養(yǎng)老、失業(yè)、工傷、醫(yī)療等社會保險費(fèi)用的繳納與支付情況。

　　第十九條企業(yè)對依照本規(guī)定第十一條第、三款、第十二條規(guī)定解除勞動合同的職工，應(yīng)當(dāng)一次性發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)。對依照本規(guī)定第十二條一款規(guī)定解除勞動合同的，除發(fā)給生活補(bǔ)助費(fèi)外，還應(yīng)當(dāng)發(fā)給醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)。

　　第二十條生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)其在本企業(yè)的工作年限計算。生活補(bǔ)助費(fèi)按每月滿1年發(fā)給相當(dāng)本人1個月的實(shí)得工資；醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)按在本企業(yè)工作不滿5年的，發(fā)給相當(dāng)本人3個月的實(shí)得工資，5年以上的為6個月實(shí)得工資。在本企業(yè)工作6個月以上不滿1年的，按1年計算。生活補(bǔ)助費(fèi)和醫(yī)療補(bǔ)助費(fèi)計發(fā)基數(shù)，按本人解除勞動合同前半年月平均實(shí)得工資計算。

　　第二十一條企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定宣布解散或經(jīng)雙方協(xié)商同意解除勞動合同時，對因工負(fù)傷、或者患職業(yè)病經(jīng)醫(yī)院證明正在治療或療養(yǎng)、以及醫(yī)療終結(jié)經(jīng)勞動鑒定委員會確認(rèn)為完全或者部分喪失勞動能力的職工，享受撫恤待遇的因工死亡職工遺屬，在孕期、產(chǎn)期和哺乳期的女職工，以及未參加各項(xiàng)社會保險的職工，應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)人民政府的有關(guān)規(guī)定，一次向社會保險機(jī)構(gòu)支付所需要的生活及社會保險費(fèi)用。

　　第二十二條企業(yè)職工在職期間的福利待遇，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十三條企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)?shù)厝嗣裾�府的�?guī)定，提取使用中方職工住房基金。

　　第二十四條企業(yè)職工享受國家規(guī)定的節(jié)假日、公休假日、探親假、婚喪假、女職工產(chǎn)假等假期。

　　第二十五條企業(yè)因訂立集體合同與工會或工人代表發(fā)生爭議，爭議雙方協(xié)商不能解決的，可以由當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門組織爭議雙方協(xié)商處理；企業(yè)因履行集體合同發(fā)生的爭議，經(jīng)雙方協(xié)商不能解決的，可以依法申請仲裁、提起訴訟。

　　第二十六條企業(yè)的勞動爭議、勞動安全衛(wèi)生、工傷事故報告和處理、工作時間、女職工和未成年工的特殊保護(hù)等，按國家規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十七條企業(yè)或者職工一方違反勞動合同，侵害對方利益，給對方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第二十八條企業(yè)違反本規(guī)定招聘職工的，當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門對企業(yè)可以按被招聘者月平均工資的5—10倍處以罰款，并責(zé)令其退回招聘的職工。

　　第二十九條企業(yè)職工工資低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)的，由當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門責(zé)令其限期糾正，企業(yè)除按最低工資標(biāo)準(zhǔn)補(bǔ)齊外，還應(yīng)按實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額的20%—100%發(fā)給職工賠償金。拒發(fā)實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金的，對企業(yè)處以實(shí)發(fā)工資與最低工資標(biāo)準(zhǔn)差額及賠償金1至3倍的罰款。隨意加班加點(diǎn)的，應(yīng)立即改正。不改正的，按超規(guī)定總工時數(shù)每人當(dāng)月實(shí)得工資的時、日平均數(shù)的5倍處以罰款。

　　第三十條企業(yè)不為職工辦理社會保險手續(xù)的，應(yīng)按照勞動行政部門規(guī)定的期限補(bǔ)辦；不按期繳納各項(xiàng)社會保險費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)從逾期之日起按日加收應(yīng)繳納金額2%的滯納金。滯納金分別納入各項(xiàng)社會保險費(fèi)用。

　　第三十一條企業(yè)違反勞動安全衛(wèi)生規(guī)定的，應(yīng)令其限期改正或停業(yè)整頓，并按有關(guān)規(guī)定處以罰款。

　　第三十二條阻撓或拒絕勞動行政部門進(jìn)行勞動監(jiān)察的，處以月經(jīng)營及銷售收入1‰以下的罰款。

　　第三十三條以上各項(xiàng)罰款，當(dāng)?shù)貏趧有姓�部門應(yīng)在對其警告后仍不改正的情況下，方可實(shí)施。

　　第三十四條上述行政處罰，由勞動行政部門依法執(zhí)行。罰款全部上交國庫。

　　第三十五條華僑和中國臺灣、香港、澳門投資者在中國大陸投資舉辦的合資經(jīng)營企業(yè)、合作經(jīng)營企業(yè)和擁有全部資本的企業(yè)及股份有限公司，均適用本規(guī)定。

　　第三十六條本規(guī)定由勞動部負(fù)責(zé)解釋。本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。過去有關(guān)外商投資企業(yè)勞動管理規(guī)定與本規(guī)定有抵觸的，按本規(guī)定執(zhí)行。

投資管理制度 篇3

　　第一章總則

　　第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。

　　第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過運(yùn)用非公開方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營行為。

　　投資方式包括但不限于：

　�。ㄒ唬┰鲑Y入股；

　�。ǘ�）股權(quán)受讓；

　　投資內(nèi)容及方向包括但不限于：

　　通過從事對以國內(nèi)長三角、珠三角為重點(diǎn)區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

　　第三條本辦法適用于本公司。

　　第四條投資應(yīng)以市場為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營為手段，須堅持以下三大原則：

　�。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t：確保擬投資項(xiàng)目以及投資方式符合中華人民共和國法律法規(guī)規(guī)定；

　�。ǘ�）謹(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險防范意識，單個項(xiàng)目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過資產(chǎn)總額的20%；

　�。ㄈ�）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。

　　第五條公司投資理念：主動投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個主業(yè)突出、布局合理、回報良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。

　　第二章組織機(jī)構(gòu)

　　第六條投資決策委員會（以下簡稱投決會）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對公司基金投資、項(xiàng)目投資及退出等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，給出決策意見。

　　第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的市場開拓、策劃、論證、實(shí)施、項(xiàng)目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。

　　第八條風(fēng)險控制部是公司風(fēng)險管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對公司投資項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理；分類處理投資項(xiàng)目的風(fēng)險預(yù)警信息等。

　　第三章投資流程

　　第九條項(xiàng)目篩選

　　投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目市場開拓、項(xiàng)目信息收集；投資經(jīng)理對有意向的項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。

　　第十條項(xiàng)目立項(xiàng)

　　投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對項(xiàng)目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》（附件一），報部門經(jīng)理審批后上報總經(jīng)理，同意后完成立項(xiàng)。

　　第十一條項(xiàng)目調(diào)查

　　經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提出方案并報投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組至少由一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財務(wù)專業(yè)人員。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的'人員擔(dān)當(dāng)。項(xiàng)目小組應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后15日內(nèi)完成項(xiàng)目盡職調(diào)查工作。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項(xiàng)目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項(xiàng)目投資建議書》（附件二）。

　　風(fēng)險控制部根據(jù)投資管理部提交的《項(xiàng)目投資建議書》對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險調(diào)查與評估，根據(jù)實(shí)際需要參與重大項(xiàng)目的實(shí)地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計、談判工作，撰寫風(fēng)險評估報告，給出風(fēng)險評價意見。

　　第十二條投決會決策

　　投資項(xiàng)目完成項(xiàng)目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項(xiàng)目投資建議書》等材料提前2個工作日提交投決會各成員，召集投決會，根據(jù)投決會議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會評審意見表》（附件三）。

　　第十三條項(xiàng)目投資

　　經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項(xiàng)目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。

　　第十四條擬投資項(xiàng)目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時通報投決會，并出具《項(xiàng)目撤銷表》（附件四）以備查閱。

　　第十五條項(xiàng)目投資完成后，項(xiàng)目小組將該項(xiàng)目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。

　　第四章投后管理

　　第十六條項(xiàng)目完成投資后，由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險管理人員共同組成投后管理小組，專人對接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報告等材料提交本級審計風(fēng)控部。

　　第五章投資退出

　　第十七條項(xiàng)目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項(xiàng)目退出意見表》（附件五）。

　　第十八條經(jīng)投決會通過的投資退出方案，由投決會授權(quán)投資管理部具體實(shí)施。

　　第十九條投資項(xiàng)目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項(xiàng)目總結(jié)報告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報董事會，同時備案留查。

　　第六章附則

　　第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

　　第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。

　　第二十三條本辦法自公司董事會審議通過后發(fā)布實(shí)施。

投資管理制度 篇4

　　第一章總則

　　第一條為了保證基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）基金投資管理工作規(guī)范、有序、高效、科學(xué)地進(jìn)行，為基金份額持有人提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)，維護(hù)基金資產(chǎn)安全，保護(hù)基金份額持有人的利益，明確基金投資管理的業(yè)務(wù)流程及相關(guān)部門的職責(zé)，特制定本制度。

　　第二條本制度的制訂依據(jù)是《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)，以及本公司《公司章程》、《內(nèi)部控制大綱》及公司其它管理制度。

　　第三條本制度適用于公司與基金投資管理工作直接相關(guān)的所有部門和員工，以及運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的全過程。

　　第二章

　　投資管理基本原則第四條基金投資遵守國家有關(guān)法律法規(guī)以及規(guī)范性文件的要求，堅持規(guī)范、穩(wěn)健、高效的投資原則。

　　第五條基金投資的管理原則是分級管理、明確授權(quán)、規(guī)范操作、嚴(yán)格監(jiān)管。堅持投資決策中權(quán)利與相關(guān)責(zé)任對稱的原則，做到?jīng)Q策有效、責(zé)任明確。

　　第六條基金的投資管理方式采取投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。

　　第七條在投資管理中既要遵守公司投資理念，又要根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)格）制定相應(yīng)的投資原則。

　　第八條投資管理過程中嚴(yán)格執(zhí)行投資禁止和限制制度。

　　第九條適應(yīng)市場波動性的特點(diǎn)，根據(jù)不同的基金合同（風(fēng)險）及基金投資目標(biāo)，適當(dāng)開展相機(jī)抉擇投資。

　　第十條公司投資管理的首要原則是要充分了解基金投資者，了解投資者的投資目標(biāo)、收益期望以及風(fēng)險承受能力，在基金投資管理過程中始終堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，以受托人的職責(zé)精神、職業(yè)素質(zhì)和長遠(yuǎn)的眼光為投資者提供高水平的理財服務(wù)。

　　第十一條投資組合管理需遵循的原則

　�。ㄒ唬╅L期投資的原則。公司信奉并遵循長期投資原則，致力于為基金份額持有人帶來長期穩(wěn)定的收益。每個基金都將根據(jù)建立在深入研究基礎(chǔ)上的投資策略進(jìn)行投資，不過多地局限于短線市場機(jī)會的尋找，而是以基本分析為基礎(chǔ)，著眼于發(fā)現(xiàn)不同行業(yè)和公司的長期成長潛力，從而分享中國經(jīng)濟(jì)長期成長所帶來的收益，為基金份額持有人謀取長期、穩(wěn)定、安全的收益。

　�。ǘ�）風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則。各基金在構(gòu)建投資組合時，追求風(fēng)險收益配比的最優(yōu)化原則，即在一定的風(fēng)險控制目標(biāo)的前提下，利用收益分析技術(shù)，通過選擇收益性和成長性高的證券，盡可能提高投資組合的收益；

　　或者是以獲取一定的投資收益為目標(biāo)，利用風(fēng)險分析技術(shù)，通過選擇風(fēng)險低的證券和波動互補(bǔ)的證券，盡可能降低投資組合的風(fēng)險，從而實(shí)現(xiàn)風(fēng)險與收益配比的最優(yōu)化。公司的目標(biāo)是為基金份額持有人提供最佳的風(fēng)險調(diào)整后的收益率。

　�。ㄈ�）分散投資原則。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將通過選擇多種不同的投資品種，通過分散投資，降低投資風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)投資組合的安全性和收益性的統(tǒng)一。

　�。ㄋ模┝鲃有栽瓌t。公司在構(gòu)建投資組合的過程中，將充分考慮投資股票、債券等證券品種的流動性，以及投資組合整體的流動性，降低基金資產(chǎn)的流動性風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)流動性與收益性的統(tǒng)一。

　　（五）全方位的風(fēng)險控制原則。公司將全面的風(fēng)險控制貫穿于投資管理的全過程，一方面在投資管理團(tuán)隊(duì)內(nèi)建立從投資研究、投資決策、投資執(zhí)行到投資跟蹤全過程中的全程風(fēng)險控制；另一方面公司專門設(shè)立了風(fēng)險控制辦公會、督察長領(lǐng)導(dǎo)下的監(jiān)察稽核部以及研究部風(fēng)險管理組，對投資過程的合理、合法、合規(guī)性，以及投資風(fēng)險進(jìn)行專門的獨(dú)立的監(jiān)控。對投資過程中的風(fēng)險進(jìn)行全方位的事前、事中、事后的監(jiān)控。

　　第十二條公司及有關(guān)投資業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注并接受社會公眾對基金證券投資交易行為的合理評論和監(jiān)督。公司應(yīng)及時根據(jù)證券交易制度的修訂調(diào)整，修正基金的證券投資和交易行為。

　　第三章投資管理的決策體制

　　第十三條基金投資管理流程主要涉及以下部門及相關(guān)責(zé)任人：

　�。ㄒ唬┩顿Y決策委員會

　�。ǘ�）風(fēng)險控制辦公會

　�。ㄈ�）分管領(lǐng)導(dǎo)（包括但不限于投資總監(jiān)）

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理

　�。ㄎ澹┭芯坎�

　�。�六）交易室

　　（七）基金事務(wù)部及財務(wù)綜合部

　�。ò耍┍O(jiān)察稽核部

　　第十四條基金投資管理組織結(jié)構(gòu)圖風(fēng)險控制辦公會投資決策委員會資投領(lǐng)產(chǎn)資匯導(dǎo)配授報投置權(quán)工資作團(tuán)隊(duì)基分管領(lǐng)導(dǎo)投金資上風(fēng)合報控險研究部風(fēng)險管理組規(guī)方制異評性案風(fēng)交常估監(jiān)察稽核部審險易交、查監(jiān)易控投資管理部控報制告基金事務(wù)部中央交易室基金經(jīng)理研究部決策投資指令支持指令傳達(dá)研究運(yùn)作交易需求反饋核對

　　第十五條投資決策委員會投資決策委員會是公司基金投資的最高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、研究總監(jiān)以及公司根據(jù)實(shí)際需要確定的其他投資相關(guān)人員組成。

　　投資總監(jiān)擔(dān)任投資決策委員會執(zhí)行委員，在投委會授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)實(shí)施投資計劃，超出其權(quán)限范圍的投資計劃提交投資決策委員會審批。

　　投資決策委員會的主要職責(zé)為：

　　（1）制定基金投資程序及權(quán)限設(shè)置；

　�。�2）根據(jù)基金的《基金合同》確定基金的投資理念、投資原則以及投資限制；

　　（3）討論基金經(jīng)理定期出具的《投資策略報告》以及研究部的研究策略報告，審定各基金資產(chǎn)的配置方案，包括基金資產(chǎn)在不同市場、股票、債券、現(xiàn)金之間的配置比例；基金資產(chǎn)在重點(diǎn)市場、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)、板塊之間的分配比例及融資規(guī)模，并根據(jù)市場形勢對資產(chǎn)配置方案進(jìn)行調(diào)整；

　�。�4）批準(zhǔn)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫的建立及調(diào)整；

　�。�5）制定基金投資授權(quán)方案，對分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理作出投資授權(quán)，對超出投資權(quán)限的投資項(xiàng)目做出決定；

　　（6）評價基金經(jīng)理的工作績效；

　�。�7）定期對研究部風(fēng)險管理組提交的基金投資風(fēng)險評估和投資績效分析報告進(jìn)行討論，并執(zhí)行適當(dāng)?shù)牟呗浴⒊绦蚝头椒ūM量減輕投資風(fēng)險。

　　第十六條投資總監(jiān)投資總監(jiān)負(fù)責(zé)公司具體投資管理技術(shù)業(yè)務(wù)，其主要職責(zé)是：

　　（1）執(zhí)行投資管理流程、環(huán)節(jié)和事宜，保證基金的投資行為合法合規(guī)；

　�。�2）擔(dān)任投資決策委員會執(zhí)行委員，負(fù)責(zé)召開例行之投資決策委員會會議；

　�。�3）協(xié)助制定公司發(fā)展短、中、長期投資政策、策略和計劃；

　�。�4）執(zhí)行投資組合管理團(tuán)隊(duì)的投資決策流程，包括資產(chǎn)配置、行業(yè)和公司選擇、風(fēng)險分析和管理；

　�。�5）落實(shí)各基金的資產(chǎn)配置按期達(dá)到投資決策委員會所制定的目標(biāo)；

　�。�6）在控制投資風(fēng)險的情況下，努力使公司所管理的基金達(dá)到并保持業(yè)內(nèi)一流的業(yè)績；

　�。�7）參與制定公司產(chǎn)品開發(fā)計劃，并對產(chǎn)品開發(fā)提出建設(shè)性意見；

　�。�8）與基金的重要客戶保持經(jīng)常的溝通和聯(lián)系，向客戶闡明公司的投資理論和策略，以及良好的風(fēng)險控制能力；

　�。�9）協(xié)助支持新產(chǎn)品的發(fā)行。

　　第十七條基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資管理體系中最重要的一個環(huán)節(jié)，具體負(fù)責(zé)基金的日常營運(yùn)和管理。其主要職責(zé)為：

　�。�1）在投資決策委員會的授權(quán)范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)所管理基金的日常投資運(yùn)作；

　�。�2）擬定所管理基金的投資策略報告，報投資決策委員會審批；

　�。�3）負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行基金投資組合方案。對超出基金經(jīng)理權(quán)限的投資上報投資總監(jiān)和投資決策委員會批準(zhǔn)；

　　（4）負(fù)責(zé)制定并下達(dá)日常交易指令；

　�。�5）定期對投資組合方案的'執(zhí)行情況以及業(yè)績表現(xiàn)進(jìn)行總結(jié)，并向投資總監(jiān)匯報；

　�。�6）負(fù)責(zé)對所管理基金的運(yùn)作進(jìn)行階段性總結(jié)，參與撰寫基金中報、年報等公開報告；

　�。�7）開放式基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金流動性的直接管理并積極與基金重要客戶溝通及參與路演�；�金經(jīng)理下設(shè)基金經(jīng)理助理，協(xié)助基金經(jīng)理工作。

　　第十八條研究部研究部是公司投資管理體系中重要的投資決策支持部門，主要職責(zé)是：

　　（1）負(fù)責(zé)組織對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢和市場走勢進(jìn)行研究，出具研究策略報告，為投資決策委員會制定基金投資目標(biāo)、投資策略和資產(chǎn)配置方案提供依據(jù)；

　�。�2）負(fù)責(zé)外部研究資源和信息的收集和整理工作，與外部研究機(jī)構(gòu)建立良好的合作關(guān)系，為基金投資建立起強(qiáng)大的研究平臺和信息資料庫；

　�。�3）負(fù)責(zé)開展行業(yè)和上市公司研究，主要負(fù)責(zé)建立和維護(hù)各基金的可投資證券備選庫和核心證券庫；

　�。�4）負(fù)責(zé)對關(guān)注行業(yè)內(nèi)的重點(diǎn)上市公司進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，為基金的重倉品種提供研究報告和建議；

　�。�5）對研究部推薦形成的投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤調(diào)研；

　�。�6）對固定收益證券、金融衍生產(chǎn)品等進(jìn)行專項(xiàng)研究，提出相應(yīng)的研究報告和投資建議；

　�。�7）及時完成基金經(jīng)理委托的專題研究項(xiàng)目；

　�。�8）及時完成公司交付的其他研究任務(wù)。

　　第十九條交易室交易室負(fù)責(zé)公司所有基金投資計劃的具體執(zhí)行和內(nèi)部控制。公司采取集中交易模式，所有基金投資的交易均通過交易室完成。中央交易室對基金經(jīng)理發(fā)出的不符合有關(guān)法律法規(guī)及公司投資管理制度規(guī)定的交易指令，有權(quán)暫停執(zhí)行并立即向投資總監(jiān)和監(jiān)察稽核部報告。

　　交易室的主要職責(zé)是：

　�。�1）嚴(yán)格執(zhí)行基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令；

　�。�2）對基金交易情況實(shí)施一線實(shí)時監(jiān)控和匯報；

　�。�3）向基金經(jīng)理及時反饋交易執(zhí)行情況；

　�。�4）保管各種交易記錄、單證等原始憑證以及有關(guān)文件、資料、報表和其他材料；

　�。�5）發(fā)現(xiàn)交易或市場異常及時匯報；

　　（6）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和內(nèi)部制度的相關(guān)規(guī)定。

　　第二十條基金事務(wù)部及財務(wù)綜合部基金事務(wù)部及財務(wù)綜合部是公司從事交易清算、基金清算、會計核算以及開放式基金注冊登記的業(yè)務(wù)部門。

　　基金事務(wù)部和財務(wù)綜合部具體負(fù)責(zé)以下工作；

　�。�1）根據(jù)公司確定的租用交易席位的券商名單，具體辦理開戶事宜；

　�。�2）負(fù)責(zé)基金交易的資金調(diào)撥、交易清算等工作；

　　（3）負(fù)責(zé)基金會計工作；

　　（4）負(fù)責(zé)基金的開戶、申購、贖回、登記和基金清算等工作；

　�。�5）及時向公司相關(guān)部門反映注冊登記和基金清算中出現(xiàn)的問題；

　　（6）負(fù)責(zé)編制基金的各項(xiàng)定期報告，提供基金臨時報告所要求的相關(guān)內(nèi)容；

　�。�7）負(fù)責(zé)編制定期的基金客戶對賬單；

　�。�8）完成公司交付的其它相關(guān)業(yè)務(wù)工作。

　　第二十一條監(jiān)察稽核部監(jiān)察稽核部作為基金投資的合規(guī)性檢查部門，主要是對投資決策程序和運(yùn)作流程的合理性、合規(guī)合法性進(jìn)行審查，對存在問題及時提出意見和補(bǔ)救措施；對基金運(yùn)作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵紀(jì)守法情況進(jìn)行監(jiān)察稽核；對外發(fā)布基金信息的審核。

　　第二十二條研究部風(fēng)險管理組研究部下設(shè)風(fēng)險管理組，通過建立并運(yùn)用有關(guān)的策略、流程、方法和工具，識別和度量公司經(jīng)營中所承受的投資風(fēng)險、運(yùn)作風(fēng)險、信用風(fēng)險等各類風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時充分的風(fēng)險報告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。

　　研究部風(fēng)險管理組在基金投資管理過程中的職能包括：

　　1.制定清晰合理、科學(xué)有效的風(fēng)險管理政策，并向公司各部門和員工及時傳達(dá)；

　　2.根據(jù)各業(yè)務(wù)部門的特點(diǎn)和需求，制定投資領(lǐng)域的風(fēng)險管理和績效評估戰(zhàn)略，并監(jiān)督其執(zhí)行；

　　3.根據(jù)公司經(jīng)營的策略、規(guī)模、復(fù)雜程序和可承受的風(fēng)險，建立定量化的風(fēng)險評估（識別-度量-分析）方法和工具；

　　4.建立并遵循科學(xué)、有效的風(fēng)險管理程序；

　　5.制定符合法律法規(guī)和客戶需求的各項(xiàng)風(fēng)險控制措施；

　　6.建立一套符合國際投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)并結(jié)合國內(nèi)基金運(yùn)作慣例的基金業(yè)績計算方法；

　　7.發(fā)展一套國內(nèi)外領(lǐng)先水準(zhǔn)的數(shù)量化的投資風(fēng)險與績效評估系統(tǒng)，確保對基金投資風(fēng)險和基金投資績效進(jìn)行科學(xué)化、準(zhǔn)確化、標(biāo)準(zhǔn)化、定量化的評估；

　　8.定期向決策和管理層提交風(fēng)險報告，如發(fā)現(xiàn)任何重大偏差，應(yīng)立即向管理層匯報；

　　9.及時提供基金投資風(fēng)險和績效數(shù)據(jù)，滿足公司各業(yè)務(wù)相關(guān)部門及其他用戶的不同需求（包括基金經(jīng)理、市場營銷部門、產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)及基金持有人）；

　　10.依據(jù)風(fēng)險控制辦公會的指示對各項(xiàng)風(fēng)險課題進(jìn)行研究；

　　11.培育和推廣風(fēng)險管理的企業(yè)文化。

　　第二十三條風(fēng)險控制辦公會風(fēng)險控制辦公會是公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下的常設(shè)機(jī)構(gòu)，是公司的最高風(fēng)險控制機(jī)構(gòu)。風(fēng)險控制辦公會由公司總經(jīng)理、督察長、市場部經(jīng)理、投資管理部經(jīng)理、研究部經(jīng)理、財務(wù)綜合部經(jīng)理、基金事務(wù)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理、監(jiān)察稽核部經(jīng)理組成。風(fēng)險控制辦公會在公司投資管理流程中的職能主要是：

　　1.負(fù)責(zé)指導(dǎo)建立完備的風(fēng)險控制體系和系統(tǒng)工具并監(jiān)督實(shí)施，以確保公司的商業(yè)運(yùn)作符合所有的法律、法規(guī)、基金合同和相關(guān)規(guī)范性文件的要求；

　　2.負(fù)責(zé)培育公司風(fēng)險管理文化；

　　制定政策，通過教育和培訓(xùn)工作，提高公司高級管理人員和基金經(jīng)理在風(fēng)險控制方面的意識和能力；

　　3.建立公司風(fēng)險控制的策略、原則和具體制度，并根據(jù)需要進(jìn)行必要的修改；

　　4.對研究部風(fēng)險管理組提交的風(fēng)險分析評估報告（包括產(chǎn)品開發(fā)、市場推廣和營銷、投資管理、基金營運(yùn)和客戶服務(wù)）進(jìn)行討論和5.對公司自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)管理中潛在的風(fēng)險進(jìn)行系統(tǒng)評估和研究，并提出相關(guān)方案；

　　6.對基金投資所使用的各種定價模型、估值模型（包括財務(wù)分析模型）以及投資品種篩選模型進(jìn)行定期評估，提出進(jìn)一步改進(jìn)和完善意見；

　　7.審定公司的業(yè)務(wù)授權(quán)方案；

　　8.處理因公司戰(zhàn)略失誤或偶發(fā)事件所導(dǎo)致的公司聲譽(yù)風(fēng)險及其他重大風(fēng)險事件；

　　9.負(fù)責(zé)公司的危機(jī)處理；

　　11.負(fù)責(zé)界定業(yè)務(wù)風(fēng)險損失責(zé)任人及相關(guān)責(zé)任。

　　第四章投資管理程序

　　第二十四條公司投資管理程序的總體框架如下圖所示：

　　基金合同客戶需求法律法規(guī)證券投資目標(biāo)：原則、政策、限制（確定基金業(yè)績基準(zhǔn)）

　　經(jīng)濟(jì)研究策略研究行業(yè)研究公司研究技術(shù)分析政治、經(jīng)濟(jì)、市場等相關(guān)因素、及其變化投資決策委員會：

　　討論基金投資策略確定基金資產(chǎn)配置方案投資策略聽證投資策略聽證投資全程風(fēng)險控制投資全程風(fēng)險控制督察長、監(jiān)察稽核部、研究部風(fēng)險管理組可投資證券備選庫核心證券庫投資限制庫基金經(jīng)理：

　　證券組合的建立、優(yōu)化、調(diào)整數(shù)量分析：

　　特征分析表現(xiàn)評估風(fēng)險分析流動性分析基金市場、基金銷售、贖回和資金流動情況中央交易室：

　　交易執(zhí)行、交易監(jiān)控

　　第二十五條投資管理流程分為投資研究、投資決策、投資執(zhí)行、投資跟蹤與反饋、投資核對與監(jiān)督等五個環(huán)節(jié)，具體的流程圖如下：

　　確定投資原則與限制投資分析與研究投資策略（資產(chǎn)配置）

　　構(gòu)造組合實(shí)現(xiàn)交易組合評價、風(fēng)險控制流動性管理是否滿意分析原因、反饋、調(diào)整選擇交易席位研究選股維持組合持續(xù)跟蹤是否第一節(jié)投資研究

　　第二十六條為保障基金份額持有人利益，在投資研究過程中，將定期召開投資決策委員會會議、投資研究聯(lián)席會議、晨會會議等會議，為投資決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

　　第二十七條投資決策委員會每個月召開一次，主要決定以下事項(xiàng)：

　　（一）根據(jù)基金合同、投資者需求、市場情況決定各基金的投資理念、投資原則、投資方法。定期或不定期制定投資限制證券庫，以防止介入內(nèi)幕交易或陷入不必要的關(guān)聯(lián)交易；

　�。ǘ�）為基金選擇合適的業(yè)績基準(zhǔn)，用以對基金投資績效進(jìn)行評估和風(fēng)險管理；

　�。ㄈ�）就目前宏觀經(jīng)濟(jì)、金融形勢與展望、貨幣政策方向及利率水準(zhǔn)等總體經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)現(xiàn)狀進(jìn)行分析討論，作為擬定投資策略之參考；

　�。ㄋ模┚突�金經(jīng)理提交的《投資策略報告》進(jìn)行討論和表決，決定基金在一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。

　　第二十八條基金經(jīng)理和研究部定期召開投資研究聯(lián)席會議，討論確定近期工作重點(diǎn)：

　　第二十九條基金經(jīng)理可以根據(jù)需要選擇自己親自調(diào)研或委托研究部對上市公司或某專題進(jìn)行調(diào)研。

　　第三十條研究部有關(guān)研究人員按照有關(guān)規(guī)定實(shí)施調(diào)研計劃，調(diào)研后應(yīng)撰寫《調(diào)研簡報》和《研究報告》，研究成果存放在公司的統(tǒng)一平臺。

　　第三十一條通過晨會等業(yè)務(wù)會議，各基金經(jīng)理和研究人員相互交流研究成果，對市場趨勢、行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r以及公司投資價值進(jìn)行充分的交流和溝通。

　　第二節(jié)投資決策

　　第三十二條基金投資策略報告的形成

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理定期制作的《投資策略報告》，主要是決定一段時期內(nèi)的資產(chǎn)配置方案。基金經(jīng)理在制定資產(chǎn)配置方案時，除須以投資分析結(jié)論為基礎(chǔ)外，亦須結(jié)合研究部風(fēng)險管理組所提供的相關(guān)評估報告等資料，以進(jìn)行最佳資產(chǎn)配置工作；

　　（二）基金經(jīng)理根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢、市場走勢及投資研究聯(lián)席會議的討論結(jié)果擬訂《投資策略報告》，闡述自身的投資策略，并明確下一階段股票、固定收益證券、現(xiàn)金和融資的投資比例；

　�。ㄈ�）《投資策略報告》報投資決策委員會討論通過后，開始執(zhí)行。

　　第三十三條固定收益證券投資決定的形成

　　（一）基金對固定收益證券的投資以信用評級為重要考慮因素。隨著國內(nèi)固定收益類證券品種的日益豐富，市場的逐步發(fā)展，公司對固定收益證券（包括政府債券、金融債券、有擔(dān)保公司債、無擔(dān)保公司債等）制定相應(yīng)的信用等級要求，決定具體投資權(quán)限，開展投資。

　�。ǘ�）除了滿足有關(guān)法律法規(guī)的債券投資比例限制外，公司將根據(jù)國內(nèi)固定收益類證券市場的發(fā)展情況，制定對不同種類的固定收益證券的具體投資比例和金額限制、以及投資于不同到期期限的固定收益證券的投資比例限制。

　　（三）各基金投資固定收益證券，必須由基金經(jīng)理提出《固定收益證券投資分析報告》，就總體經(jīng)濟(jì)趨勢、利率變化趨勢作出分析，并提出相應(yīng)的分析和操作建議。基金經(jīng)理進(jìn)行固定收益證券投資時，必須依照公司的信用評級和具體權(quán)限。

　　第三十四條重大投資項(xiàng)目提案的形成對于超出基金經(jīng)理投資權(quán)限的投資項(xiàng)目，基金經(jīng)理按照公司投資授權(quán)方案的規(guī)定報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。需由投資決策委員會審批的項(xiàng)目，提交投資決策委員會討論。

　　第三十五條衍生金融產(chǎn)品的投資當(dāng)法律法規(guī)允許基金進(jìn)行衍生金融產(chǎn)品（包括期貨、期權(quán)等）投資時，公司根據(jù)相關(guān)法規(guī)制定和修改相關(guān)制度、風(fēng)險控制措施和系統(tǒng)。

　　第三十六條投資決議的形成投資決策委員會審議基金經(jīng)理提交的《資產(chǎn)配置提案》等提議，經(jīng)投資決策委員會成員討論修改并簽字確認(rèn)后形成投資決議。

　　第三十七條投資組合的形成公司各基金經(jīng)理在上述投資分析完成后，為其所管理的基金進(jìn)行投資組合管理，并對其投資組合負(fù)全責(zé)。

　　在進(jìn)行投資組合之前，基金經(jīng)理必須以下列事項(xiàng)作為投資決定之原則：

　�。ㄒ唬┗�金經(jīng)理有責(zé)任在風(fēng)險控制的前提下，以為基金份額持有人謀取最佳利益為原則，進(jìn)行慎重的投資決定；

　�。ǘ�）投資決定必須在遵守資產(chǎn)配置方案和風(fēng)險控制要求的前提下，保證與對客戶的陳述和基金所定投資目標(biāo)一致；

　�。ㄈ�）投資決定必須遵循主管機(jī)關(guān)相關(guān)規(guī)定與限制，以及公司所制定的投資管理制度；

　�。ㄋ模┰谶M(jìn)行每個投資決定之前，應(yīng)對市場現(xiàn)狀有充分的了解，并考慮基金份額持有人必須承擔(dān)的信用風(fēng)險和流動性風(fēng)險；

　�。ㄎ澹┩顿Y決定不可過于極端（如：單日買賣過于頻繁或介入高風(fēng)險投機(jī)股等）；

　�。�六）不可為提升短期業(yè)績而于基金凈值公布前期拉抬或摜壓個別公司股價。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三十八條為保障基金份額持有人的權(quán)益，基金經(jīng)理堅持“三公”原則，以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨，規(guī)范管理、忠于職守。嚴(yán)禁下列行為：

　�。ㄒ唬┻`反證券交易制度和規(guī)則，擾亂市場秩序；

　�。ǘ�）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機(jī)構(gòu)、人員的合法權(quán)益；

　�。ㄈ�）違反基金合同、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；

　　（四）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；

　�。ㄎ澹�為自己或和本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；

　　（六）玩忽職守，濫用職權(quán)；

　�。ㄆ撸┢渌�法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。

　　若基金經(jīng)理有違反上述原則進(jìn)行投資的行為，公司可根據(jù)其行為性質(zhì)及程度，根據(jù)相關(guān)公司規(guī)章制度給予處罰。

　　第三節(jié)投資執(zhí)行

　　第三十九條基金所有的交易行為都通過交易室統(tǒng)一執(zhí)行，在投資總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下，一切交易在交易資訊保密的前提下，依既定程序公開運(yùn)作。

　　第四十條投資決議的執(zhí)行

　　（一）基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令；

　　（二）交易室主管復(fù)核交易指令無誤后，分解交易指令并下達(dá)到交易室分配給交易員執(zhí)行；

　�。ㄈ�）交易室交易員執(zhí)行交易指令；

　�。ㄋ模┊�(dāng)天交易結(jié)束后，交易員應(yīng)將各基金交易執(zhí)行結(jié)果輸入系統(tǒng)，提供基金事務(wù)部基金清算組作券銀清算對賬用，另當(dāng)日整理《交易執(zhí)行報告書》，打印當(dāng)日《交易指令清單》和《成交明細(xì)表》，均一式兩份，交易員在交給基金經(jīng)理確認(rèn)后，保留一份備查；

　�。ㄎ澹┊�(dāng)交易室主管在其授權(quán)范圍內(nèi)對交易指令有異議時，或交易員認(rèn)為交易指令難以操作，通過交易室主管向基金經(jīng)理提出異議時，基金經(jīng)理認(rèn)為仍然應(yīng)該堅持原交易指令，基金經(jīng)理必須在交易室主管提交的《交易信息反饋表》上簽署意見；

　　否則，基金經(jīng)理必須修改原交易指令，交易室執(zhí)行新的交易指令；

　�。�六）對于違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、投資決策委員會決議和公司投資管理制度的交易指令，交易室主管應(yīng)暫停執(zhí)行該等指令，及時通知相關(guān)基金經(jīng)理，并向公司分管領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)察稽核部匯報；

　�。ㄆ撸┙灰字噶钜宦梢噪娔X指令（基金交易指令系統(tǒng)）形式下達(dá)，特殊情況下可以采取書面指令和錄音電話指令。書面指令必須經(jīng)基金經(jīng)理書面簽名，錄音電話指令事后須由基金經(jīng)理書面確認(rèn)，嚴(yán)禁口頭指令。

　　第四十一條基金經(jīng)理在同一日對同一證券發(fā)出方向相反的交易指令時，中央交易室主管應(yīng)拒絕執(zhí)行。

　　第四十二條在交易執(zhí)行過程中，交易人員應(yīng)在指令范圍內(nèi)努力控制成本，爭取最好的交易價格。并應(yīng)根據(jù)市場情況隨時向基金經(jīng)理通報交易指令的執(zhí)行情況及對該項(xiàng)交易的判斷和建議，以便基金經(jīng)理及時調(diào)整投資策略。

　　第四十三條交易室應(yīng)積極就基金交易管理的情況通報給分管領(lǐng)導(dǎo)、基金經(jīng)理和督察長。

　　第四十四條新股、增發(fā)新股、配股的投資流程按公司的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，其中流通受限股的投資由公司另行規(guī)定。

　　第四節(jié)投資跟蹤與總結(jié)第四十五條投資管理部必須定期進(jìn)行投資總結(jié)，對已發(fā)生的投資行為進(jìn)行分析和總結(jié)，為未來的投資行為提供正確的方向。

　　（一）基金經(jīng)理定期對其投資組合的近期表現(xiàn)與市場表現(xiàn)進(jìn)行分析，對基金表現(xiàn)與業(yè)績基準(zhǔn)的表現(xiàn)差異說明原因，并對投資過程中的不足提出改進(jìn)意見；

　�。ǘ�）基金經(jīng)理對持倉證券或需要密切關(guān)注的證券進(jìn)行動態(tài)跟蹤，也可以委托研究部完成該項(xiàng)任務(wù)；

　�。ㄈ�）如果發(fā)現(xiàn)基金可投資證券備選庫和核心證券庫中的證券的基本面情況有變化的，基金經(jīng)理和研究員可建議召開臨時投資研究聯(lián)席會議，討論是否要修改備選庫和核心證券庫；

　�。ㄋ模┗�金經(jīng)理根據(jù)情況的變化，認(rèn)為有必要修改資產(chǎn)配置方案或重大投資項(xiàng)目方案的，應(yīng)先擬訂《投資策略報告》或《重大投資項(xiàng)目建議書》，報投資決策委員討論決定。

　　第五節(jié)投資核對與監(jiān)督第四十六條基金事務(wù)部基金清算人員通過交易數(shù)據(jù)的核對，對當(dāng)日交易操作進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)有違反《證券法》、《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《基金合同》、公司相關(guān)管理制度的交易操作，須立刻向投資總監(jiān)匯報，并同時通報監(jiān)察稽核部、相關(guān)基金經(jīng)理、中央交易室。

　　第四十七條中央交易室負(fù)責(zé)對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控。

　　第五章證券備選庫的建立與維護(hù)

　　第四十八條公司實(shí)行證券備選庫制度。證券備選庫分為：可投資證券備選庫、核心證券庫及投資禁止庫�；�金經(jīng)理只能投資核心證券庫中的證券，不可投資證券備選庫中的證券，禁止庫中的證券嚴(yán)禁進(jìn)行投資。

　　第四十九條投資禁止庫由研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)。主要包括被ST、PT類的公司，財務(wù)狀況嚴(yán)重惡化或因重大訴訟對公司資產(chǎn)可能造成重大影響的公司以及因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司�？赏顿Y證券庫和核心證券庫由研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)建立和維護(hù)，研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會審定的可投資證券庫和核心證券庫名單，在交易系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的證券庫。

　　第五十條可投資證券備選庫的建立和維護(hù)可投資證券備選庫一般是指基金經(jīng)理投資的核心庫的后備選擇對象，如果基金合同沒有特別規(guī)定，一般范圍為扣除禁選庫后的符合國家有關(guān)法律法規(guī)允許投資范圍的證券，是基金投資的核心庫的基礎(chǔ)。研究部提出符合公司投資理念及基金選股標(biāo)準(zhǔn)的核心庫證券名單，必須從中挑選。

　　第五十一條核心證券庫的建立和維護(hù)研究部對可投資證券備選庫名單中的公司進(jìn)行進(jìn)一步研究和調(diào)研，并出具個股研究報告，經(jīng)投資研究聯(lián)席會議上討論后，上報投資決策委員會審定，投資決策委員會批準(zhǔn)后由研究部風(fēng)險管理組將該公司列入相應(yīng)基金的核心證券庫中。

　　基金經(jīng)理制定或調(diào)整投資組合時，必須選擇核心證券庫中的證券。研究部對于核心證券庫中的證券須持續(xù)追蹤其基本面及股價變化，并適時提出修正報告，以便基金經(jīng)理進(jìn)行投資決策。

　　固定收益的核心證券庫，在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，依照同樣程序建立，但無需報投資決策委員會審批，但必須保證相關(guān)基金的核心證券庫中的證券符合對應(yīng)產(chǎn)品的法律法規(guī)、基金合同的要求。

　　第五十二條投資禁止庫的建立和維護(hù)研究部風(fēng)險管理組若發(fā)現(xiàn)可投資證券備選庫和核心庫中的股票，出現(xiàn)第五十五條第5、6、9款所列之情形，應(yīng)在第一時間將該股納入投資禁止庫。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形的，應(yīng)在第一時間向研究部提出將該股納入投資禁止庫。若研究部無異議，則該股票進(jìn)入投資禁止庫；

　　若研究部有異議，則由投資決策委員會最終決定該股票是否進(jìn)入投資禁止庫。研究部風(fēng)險管理組根據(jù)投資決策委員會的最終決定，在交易系統(tǒng)中做相應(yīng)設(shè)置。

　　第五十三條由于上市公司出現(xiàn)第五十五條第5款所列情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，基金經(jīng)理可以自主決定是否賣出，但不得買入。出現(xiàn)第五十五條所列其他情形而進(jìn)入投資禁止庫，致使基金投資組合中出現(xiàn)投資禁止庫中的股票的，應(yīng)在該股票進(jìn)入投資禁止庫之日起10個交易日內(nèi)將所持有的投資禁止庫中的股票全部減持完畢。

　　第五十四條下列股票屬于公司投資禁止庫中的股票，本公司各基金禁止買入。

　　1、已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查的上市公司的股票；

　　2、被中國證監(jiān)會或交易所公開譴責(zé)的上市公司的股票；

　　3、公司治理結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重問題的上市公司的股票；

　　4、市場上已周知的某一利益團(tuán)體所控制的莊股；

　　5、被ST的個股；

　　6、在三板交易或退市的股票；

　　7、最近一年度內(nèi)財務(wù)報表被會計師事務(wù)所出具拒絕表示意見或者否定意見的上市公司的股票；

　　8、上市公司已披露業(yè)績大幅下滑、嚴(yán)重虧損同時虧損不屬于短期因素所致；

　　9、因與諾安基金管理公司存在重大關(guān)聯(lián)關(guān)系按法律法規(guī)規(guī)定禁止投資的公司。

　　第五十五條股票要進(jìn)入核心庫，或從核心庫中剔除必須遵循以下流程。

　　研究部提出股票庫調(diào)整名單投資研究聯(lián)席會議討論通過后提交投資決策委員會議討論未通過通過研究部風(fēng)險管理組按名單調(diào)整交易系統(tǒng)的股票庫提交未通過，研究部重新調(diào)整。

　　第六章基金參與上市公司股東大會行使表決權(quán)

　　第五十六條公司行使所屬基金持有股票之表決權(quán)，應(yīng)指派代表人出席或指派專人通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行投票，不得委托他人代理行使。原則上應(yīng)由各基金的基金經(jīng)理出席上市公司股東大會并行使投票權(quán)或由基金經(jīng)理通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)，但基金經(jīng)理可以授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員代為出席，或授權(quán)基金經(jīng)理助理或研究員通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。

　　第五十七條公司行使所屬各基金持有股票之表決權(quán)及董事、監(jiān)事人選選舉權(quán)，應(yīng)以基金份額持有人利益最大化為原則，若出現(xiàn)上市公司的大股東或管理層有侵害公司其它股東利益的行為時，由本公司投資決策委員會本著維護(hù)基金份額持有人利益的原則，商討相應(yīng)對策后行使投票權(quán)。

　　第五十八條在公司各基金所投資的上市公司發(fā)布召開股東大會的通知后，相關(guān)研究員或基金經(jīng)理助理如認(rèn)為應(yīng)該參加股東大會，則應(yīng)在出席前出具建議書報相關(guān)基金經(jīng)理，就股東大會的議題和投票意見發(fā)表建議�；�金經(jīng)理在研究員或基金經(jīng)理助理的建議書的基礎(chǔ)上出具自己的意見后，一并交給分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。分管領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)后，指派專人依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容出席股東會行使投票權(quán)或通過網(wǎng)絡(luò)投票行使投票權(quán)。如事關(guān)重大，或難于決策，分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將建議書提交給投資決策委員會討論決定處理意見。

　　第五十九條基金可以通過網(wǎng)絡(luò)投票行使表決權(quán)。

　　第六十條被授權(quán)投票者應(yīng)通過公司交易系統(tǒng)或其他合法常用渠道進(jìn)行投票。

　　第六十一條被授權(quán)投票者應(yīng)依照建議書的核準(zhǔn)內(nèi)容在指定網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使投票權(quán)。

　　第七章投資禁止與限制

　　第六十二條非固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　　(一)一只基金持有1家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　(二)同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；

　　（三）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總額；

　�。ㄋ模╅_放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外；

　�。ㄎ澹┮恢换�金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的千分之五；

　　（六）一只基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

　�。ㄆ撸┩�一基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；

　�。ò耍┲袊�證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。

　　（九）基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起六個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)規(guī)定。

　　第六十三條固定收益類基金的投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

　�。ㄒ唬┩顿Y于同一公司發(fā)行的短期企業(yè)債券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

　　（二）投資于同一公司發(fā)行的短期融資券及短期企業(yè)債券的比例，合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。因市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合上述比例的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢；

　�。ㄈ�）存放在具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%；

　　存放在不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；

　�。ㄋ模﹤�券正回購的資金余額在每個交易日均不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，因巨額贖回致使債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值40%的，基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整；

　　（五）基金經(jīng)理自主投資買入或賣出不同信用等級的固定收益證券的金額遵照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

　�。�六）貨幣基金、中短債基金等還須遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)在具體法律法規(guī)針對特定產(chǎn)品做出的相關(guān)規(guī)定。

　�。ㄆ撸┲袊�證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他比例限制。

　　第六十四條以下行為為基金投資禁止行為：

　�。ㄒ唬┩顿Y于《基金合同》中投資目標(biāo)與投資范圍規(guī)定以外的品種；

　�。ǘ�）違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》和《基金合同》關(guān)于投資組合比例的限制；

　　（三）基金投資違反《證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)禁止行為的規(guī)定；

　�。ㄋ模┩�一基金同時或相近時間內(nèi)對同一證券進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　　（五）本公司管理的不同基金在相同時間對同一證券在相同或相近價格上進(jìn)行相同或相近數(shù)量的反向交易；

　�。�六）利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資；

　　（七）通過單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格；

　　（八）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式進(jìn)行交易；

　�。ň牛┮云渌�方式操縱證券交易價格；

　�。ㄊ�）通過關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益；

　�。ㄊ�一）運(yùn)用基金資產(chǎn)配合公司的發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)的證券投資業(yè)務(wù)；

　�。ㄊ�二）故意維持或抬高公司發(fā)起人、所管理基金的發(fā)起人及其他任何機(jī)構(gòu)所承銷股票的價格；

　�。ㄊ�三）申購本公司關(guān)聯(lián)方首發(fā)、增發(fā)以及配售的證券；

　�。ㄊ�四）利用基金進(jìn)行任何形式的利益輸送，損害投資者利益；

　　（十五）貨幣市場基金與公司的股東進(jìn)行交易，通過交易上的安排人為降低投資組合的平均剩余期限的真實(shí)天數(shù)；

　�。ㄊ�六）基金經(jīng)理不得擅自投資于未經(jīng)監(jiān)管部門許可的金融產(chǎn)品或投資于超出基金合同規(guī)定的投資范圍的投資品種；

　　（十七）國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他投資行為。

　　第六十五條超越投資權(quán)限的基金投資行為必須獲得授權(quán)批準(zhǔn)。

　　第六十六條以下基金投資行為必須獲得分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　（一）超越投資權(quán)限；

　�。ǘ�）公司內(nèi)部制度規(guī)定；

　　（三）相關(guān)法規(guī)規(guī)定；

　　第六十七條上述投資禁止與限制規(guī)定由研究部風(fēng)險管理組在公司的投資交易管理系統(tǒng)中預(yù)先設(shè)置，違反上述投資禁止與限制的投資指令不能被系統(tǒng)所接受。

　　第八章投資授權(quán)管理

　　第六十八條公司基金投資業(yè)務(wù)實(shí)行分級授權(quán)管理。投資決策委員會負(fù)責(zé)審批公司投資授權(quán)方案。

　　第六十九條投資授權(quán)方案必須明確授權(quán)人、被授權(quán)人、收回授權(quán)的情況及被授權(quán)人超越授權(quán)時如何進(jìn)行處理。

　　第七十條投資授權(quán)的具體規(guī)定由投資決策委員會安排制定，公司可根據(jù)每只基金的具體情況進(jìn)行靈活調(diào)整。

　　第九章投資風(fēng)險控制

　　第七十一條風(fēng)險管理是基金投資管理的重要環(huán)節(jié)，公司根據(jù)投資決策的不同層次建立完善的基金投資風(fēng)險控制系統(tǒng)。

　　第七十二條公司風(fēng)險控制辦公會、督察長定期不定期對公司投資管理制度、投資決策程序的合法性、合規(guī)性、有效性及基金運(yùn)作過程中的合法性、合規(guī)性進(jìn)行全面檢查評價，督促公司相關(guān)部門提出改進(jìn)方案并責(zé)成落實(shí)。

　　第七十三條投資決策委員會通過審議批準(zhǔn)各基金的資產(chǎn)配置方案，監(jiān)控各基金的股票、固定收益證券、現(xiàn)金及融資的比例，控制各基金的系統(tǒng)風(fēng)險。

　　第七十四條利用投資和研究以及風(fēng)險控制的技術(shù)平臺的輔助工具，在日常投資過程的事前、事中、事后進(jìn)行有效的風(fēng)險控制。

　　第七十五條研究部風(fēng)險管理組獨(dú)立評估和監(jiān)測各類風(fēng)險，向公司決策和管理層提供及時充分的風(fēng)險報告，確保公司能對相關(guān)風(fēng)險采取有效的防范控制和妥善的管理。其在投資管理過程的主要工作是與投資總監(jiān)共同確定投資風(fēng)險的測量體系、測量標(biāo)準(zhǔn)和可承受風(fēng)險；

　　對已識別的投資風(fēng)險建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理工具；

　　定期對公司各基金的投資風(fēng)格、投資績效和風(fēng)險水平進(jìn)行分析和評估，并報告給分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險控制辦公會。

　　第七十六條投資決策委員會通過定期不定期對基金風(fēng)險水平進(jìn)行評價、投資授權(quán)方案等措施，加強(qiáng)對基金投資風(fēng)險的控制。

　　第七十七條研究部風(fēng)險管理組每天于收市后對違反內(nèi)部投資限制預(yù)警線的基金發(fā)出提醒通知，并同時通知投資管理部。

　　第七十八條中央交易室負(fù)責(zé)對基金投資的日常交易行為進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，防止違法、違規(guī)和異常交易行為的發(fā)生。

　　第七十九條監(jiān)察稽核部對投資制度的執(zhí)行情況、投資過程的合法性、合規(guī)性進(jìn)行定期的監(jiān)察稽核。

　　第八十條通過證券分析系統(tǒng)及其他軟件的應(yīng)用，設(shè)置與業(yè)務(wù)同步的電腦風(fēng)險監(jiān)測系統(tǒng)，如設(shè)置個股預(yù)警線，通過自動對賬系統(tǒng)掃描所有證券投資，對持倉超風(fēng)險權(quán)限額和接近法律法規(guī)規(guī)定的比例進(jìn)行提醒、超比例投資無法委托的設(shè)定、計算機(jī)系統(tǒng)實(shí)行權(quán)限管理并設(shè)置密碼等。

　　第八十一條對與投資管理有關(guān)的往來金融機(jī)構(gòu)（包括租用席位的券商、場外交易市場的交易對手、托管機(jī)構(gòu)）制定嚴(yán)格的選擇和評級標(biāo)準(zhǔn)，擇優(yōu)選用相關(guān)往來金融機(jī)構(gòu)，并根據(jù)上述機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的質(zhì)量進(jìn)行定期評級，擇優(yōu)汰劣。

　　第八十二條在基金投資管理過程中應(yīng)十分重視流動性風(fēng)險的控制和管理。研究部風(fēng)險管理組負(fù)責(zé)建立完備的基金流動性監(jiān)測、分析和評價系統(tǒng)，以對各基金的流動性實(shí)行實(shí)時管理。

　　第八十三條控制基金流動性風(fēng)險主要從兩個方面著手：首先是構(gòu)成投資組合的主體，即個股要保證一定的流動性，這是滿足流動性要求的基礎(chǔ)。主要考察個股的變現(xiàn)速度（換手率、變現(xiàn)壓力等）和變現(xiàn)損失（買賣價差、沖擊成本等）；

　　其次是整個投資組合要保證一定的流動性，一是現(xiàn)金和國債持有比例，二是滿足基本流動性要求的具有不同流動性特征的股票的合理調(diào)配，在滿足流動性要求的前提下，追求整體回報的最大化。

　　第十章附則

　　第八十四條本制度依據(jù)現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定，公司將適時根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展作進(jìn)一步的調(diào)整和完善；如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時，公司將依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

　　第八十五條本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋，自董事會批準(zhǔn)之日起實(shí)行。

投資管理制度 篇5

　　第一章總則

　　第一條為鼓勵外國公司、企業(yè)和其他經(jīng)濟(jì)組織或個人(以下簡稱外國投資者)來華從事創(chuàng)業(yè)投資，建立和完善中國的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國外資企業(yè)法》、《公司法》及其他相關(guān)的法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條本規(guī)定所稱外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)(以下簡稱創(chuàng)投企業(yè))是指外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織(以下簡稱中國投資者)，根據(jù)本規(guī)定在中國境內(nèi)設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營活動的外商投資企業(yè)。

　　第三條本規(guī)定所稱創(chuàng)業(yè)投資是指主要向未上市高新技術(shù)企業(yè)(以下簡稱所投資企業(yè))進(jìn)行股權(quán)投資，并為之提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以期獲取資本增值收益的投資方式。

　　第四條創(chuàng)投企業(yè)可以采取非法人制組織形式，也可以采取公司制組織形式。

　　采取非法人制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)(以下簡稱非法人制創(chuàng)投企業(yè))的投資者對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者也可以在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定在非法人制創(chuàng)投企業(yè)資產(chǎn)不足以清償該債務(wù)時由第七條所述的必備投資者承擔(dān)連帶責(zé)任，其他投資者以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。

　　采用公司制組織形式的創(chuàng)投企業(yè)(以下簡稱公司制創(chuàng)投企業(yè))的投資者以其各自認(rèn)繳的出資額為限對創(chuàng)投企業(yè)承擔(dān)責(zé)任。

　　第五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)遵守中國有關(guān)法律法規(guī)，符合外商投資產(chǎn)業(yè)政策，不得損害中國的社會公共利益。創(chuàng)投企業(yè)在中國境內(nèi)的正當(dāng)經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律的保護(hù)。

　　第二章設(shè)立與登記

　　第六條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)具備下列條件:

　　(一)投資者人數(shù)在2人以上50以下;且應(yīng)至少擁有一個第七條所述的必備投資者;

　　(二)非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳出資總額的最低限額為1000萬美元;公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳資本總額的最低限額為500萬美元。除第七條所述必備投資者外，其他每個投資者的最低認(rèn)繳出資額不得低于100萬美元。外國投資者以可自由兌換的貨幣出資，中國投資者以人民幣出資;

　　(三)有明確的組織形式;

　　(四)有明確合法的投資方向;

　　(五)除了將本企業(yè)經(jīng)營活動授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理公司進(jìn)行管理的情形外，創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)有三名以上具備創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員;

　　(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　第七條必備投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

　　(一)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù);

　　(二)在申請前三年其管理的資本累計不低于1億美元，且其中至少5000萬美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資。在必備投資者為中國投資者的情形下，本款業(yè)績要求為:在申請前三年其管理的資本累計不低于1億元人民幣，且其中至少5000萬元人民幣已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資);

　　(三)擁有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員;

　　(四)如果某一投資者的關(guān)聯(lián)實(shí)體滿足上述條件，則該投資者可以申請成為必備投資者。本款所稱關(guān)聯(lián)實(shí)體是指該投資者控制的某一實(shí)體、或控制該投資者的某一實(shí)體、或與該投資者共同受控于某一實(shí)體的另一實(shí)體。本款所稱控制是指控制方擁有被控制方超過50%的表決權(quán);

　　(五)必備投資者及其上述關(guān)聯(lián)實(shí)體均應(yīng)未被所在國司法機(jī)關(guān)和其他相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)禁止從事創(chuàng)業(yè)投資或投資咨詢業(yè)務(wù)或以欺詐等原因進(jìn)行處罰;

　　(六)非法人制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的1%，且應(yīng)對創(chuàng)投企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任;公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%。

　　第八條設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)按以下程序辦理:

　　(一)投資者須向擬設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報送設(shè)立申請書及有關(guān)文件。

　　(二)省級外經(jīng)貿(mào)主管部門應(yīng)在收到全部上報材料后15天內(nèi)完成初審并上報對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部(以下簡稱審批機(jī)構(gòu))。

　　(三)審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，經(jīng)商科學(xué)技術(shù)部同意后，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

　　(四)獲得批準(zhǔn)設(shè)立的創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向國家工商行政管理部門或所在地具有外商投資企業(yè)登記管理權(quán)的省級工商行政管理部門(以下簡稱登記機(jī)關(guān))申請辦理注冊登記手續(xù)。

　　第九條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報送以下文件:

　　(一)必備投資者簽署的設(shè)立申請書;

　　(二)投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程;

　　(三)必備投資者書面聲明(聲明內(nèi)容包括:投資者符合第七條規(guī)定的資格條件;所有提供的材料真實(shí)性;投資者將嚴(yán)格遵循本規(guī)定及中國其他有關(guān)法律法規(guī)的要求);

　　(四)律師事務(wù)所出具的對必備投資者合法存在及其上述聲明已獲得有效授權(quán)和簽署的法律意見書;

　　(五)必備投資者的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)說明、申請前三年其管理資本的說明、其已投資資本的說明，及其擁有的創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)管理人員簡歷;

　　(六)投資者的注冊登記證明(復(fù)印件)、法定代表人證明(復(fù)印件);

　　(七)名稱登記機(jī)關(guān)出具的創(chuàng)投企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

　　(八)如果必備投資者的資格條件是依據(jù)第七條第(四)款的規(guī)定，則還應(yīng)報送其符合條件的關(guān)聯(lián)實(shí)體的相關(guān)材料;

　　(九)審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。

　　第十條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在名稱中加注創(chuàng)業(yè)投資字樣。除創(chuàng)投企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資字樣。

　　第十一條申請設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)報送下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé):

　　(一)創(chuàng)投企業(yè)董事長或聯(lián)合管理委員會負(fù)責(zé)人簽署的設(shè)立登記申請書;

　　(二)合同、章程以及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件和批準(zhǔn)證書;

　　(三)投資者的合法開業(yè)證明或身份證明;

　　(四)投資者的資信證明;

　　(五)法定代表人的任職文件、身份證明和企業(yè)董事、經(jīng)理等人員的備案文件;

　　(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

　　(七)企業(yè)住所或營業(yè)場所證明。

　　申請設(shè)立非法人制創(chuàng)投企業(yè)，還應(yīng)當(dāng)提交境外必備投資者的章程或合伙協(xié)議。企業(yè)投資者中含本規(guī)定第七條第四款規(guī)定的投資者的，還應(yīng)當(dāng)提交關(guān)聯(lián)實(shí)體為其出具的承擔(dān)出資連帶責(zé)任的擔(dān)保函。

　　以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。

　　創(chuàng)投企業(yè)登記事項(xiàng)變更應(yīng)依法向原登記機(jī)關(guān)申請辦理變更登記。

　　第十二條經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》;經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的非法人制創(chuàng)投企業(yè)，領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》。

　　《營業(yè)執(zhí)照》應(yīng)載明非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者認(rèn)繳的出資總額和必備投資者名稱。

　　第三章出資及相關(guān)變更

　　第十三條非法人制創(chuàng)投企業(yè)的投資者的出資及相關(guān)變更應(yīng)符合如下規(guī)定:

　　(一)投資者可以根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度分期向創(chuàng)投企業(yè)注入認(rèn)繳出資，最長不得超過5年。各期投入資本額由創(chuàng)投企業(yè)根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)合同及其與所投資企業(yè)簽定的協(xié)議自主制定。投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定投資者不如期出資的責(zé)任和相關(guān)措施;

　　(二)投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)一般不得減少其認(rèn)繳出資額。如果占出資額超過50%的投資者和必備投資者同意且創(chuàng)投企業(yè)不違反最低1000萬美元認(rèn)繳出資額的要求，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，投資者可以減少其認(rèn)繳資本額(但投資者根據(jù)本條第(五)款規(guī)定減少其已投資的資本額或在創(chuàng)投企業(yè)投資期限屆滿后減少未使用的認(rèn)繳出資額不在此限)。在此情況下，投資者應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中規(guī)定減少認(rèn)繳出資額的條件、程序和辦法;

　　(三)必備投資者在創(chuàng)投企業(yè)存續(xù)期內(nèi)不得從創(chuàng)投企業(yè)撤出。特殊情況下確需撤出的，應(yīng)獲得占總出資額超過50%的`其他投資者同意，并應(yīng)將其權(quán)益轉(zhuǎn)讓給符合第七條要求的新投資者，且應(yīng)當(dāng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)的合同和章程，并報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　其他投資者如轉(zhuǎn)讓其認(rèn)繳資本額或已投入資本額，須按創(chuàng)投企業(yè)合同的約定進(jìn)行，且受讓人應(yīng)符合本規(guī)定第六條的有關(guān)要求。投資各方應(yīng)相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機(jī)構(gòu)備案。

　　(四)創(chuàng)投企業(yè)設(shè)立后，如果有新的投資者申請加入，須符合本規(guī)定和創(chuàng)投企業(yè)合同的約定，經(jīng)必備投資者同意，相應(yīng)修改創(chuàng)投企業(yè)合同和章程，并報審批機(jī)構(gòu)備案。

　　(五)創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的利益而獲得的收入中相當(dāng)于其原出資額的部分，可以直接分配給投資各方。此類分配構(gòu)成投資者減少其已投資的資本額。創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定此類分配的具體辦法，并在向其投資者作出該等分配之前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)和所在地外匯局提交一份要求相應(yīng)減少投資者已投入資本額的備案說明，同時證明創(chuàng)投企業(yè)投資者未到位的認(rèn)繳出資額及創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時擁有的其他資金至少相當(dāng)于創(chuàng)投企業(yè)當(dāng)時承擔(dān)的投資義務(wù)的要求。但該分配不應(yīng)成為創(chuàng)投企業(yè)對因其違反任何投資義務(wù)所產(chǎn)生的訴訟請求的抗辯理由。

　　第十四條非法人制創(chuàng)投企業(yè)向登記機(jī)關(guān)申請變更登記時，上述規(guī)定中審批機(jī)關(guān)出具的相關(guān)備案證明可替代相應(yīng)的審批文件。

　　第十五條非法人制創(chuàng)投企業(yè)投資者根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資進(jìn)度繳付出資后，應(yīng)持相關(guān)驗(yàn)資報告向原登記機(jī)關(guān)申請辦理出資備案手續(xù)。登記機(jī)關(guān)根據(jù)其實(shí)際出資狀況在其《營業(yè)執(zhí)照》出資額欄目后加注實(shí)繳出資額數(shù)目。

　　非法人制創(chuàng)投企業(yè)超過最長投資期限仍未繳付或繳清出資的，登記機(jī)關(guān)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定予以處罰。

　　第十六條公司制創(chuàng)投企業(yè)投資者的出資及相關(guān)變更按現(xiàn)行規(guī)定辦理。

　　第四章組織機(jī)構(gòu)

　　第十七條非法人制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)聯(lián)合管理委員會。公司制創(chuàng)投企業(yè)設(shè)董事會。聯(lián)合管理委員會或董事會的組成由投資者在創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中予以約定。聯(lián)合管理委員會或董事會代表投資者管理創(chuàng)投企業(yè)。

　　第十八條聯(lián)合管理委員會或董事會下設(shè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，根據(jù)創(chuàng)投企業(yè)的合同及章程中規(guī)定的權(quán)限，負(fù)責(zé)日常經(jīng)營管理工作，執(zhí)行聯(lián)合管理委員會或董事會的投資決策。

　　第十九條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

　　(一)具有完全的民事行為能力;

　　(二)無犯罪記錄;

　　(三)無不良經(jīng)營記錄;

　　(四)應(yīng)具有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，且無違規(guī)操作記錄;

　　(五)審批機(jī)構(gòu)要求的與經(jīng)營管理資格有關(guān)的其他條件。

　　第二十條經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向聯(lián)合管理委員會或董事會報告以下事項(xiàng):

　　(一)經(jīng)授權(quán)的重大投資活動;

　　(二)中期、年度業(yè)績報告和財務(wù)報告;

　　(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng);

　　(四)創(chuàng)投企業(yè)合同及章程中規(guī)定的有關(guān)事項(xiàng)。

　　第二十一條聯(lián)合管理委員會或董事會可以不設(shè)立經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)，而將該創(chuàng)投企業(yè)的日常經(jīng)營權(quán)授予一家創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)或另一家創(chuàng)投企業(yè)進(jìn)行管理。該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以是內(nèi)資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，也可以是外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，或境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)。在此情形下，該創(chuàng)投企業(yè)與該創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)簽訂管理合同，約定創(chuàng)投企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的權(quán)利義務(wù)。該管理合同應(yīng)經(jīng)全體投資者同意并報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后方可生效。

　　第二十二條創(chuàng)投企業(yè)的投資者可以在創(chuàng)業(yè)投資合同中依據(jù)國際慣例約定內(nèi)部收益分配機(jī)制和獎勵機(jī)制。

　　第五章創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)

　　第二十三條受托管理創(chuàng)投企業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)具備下列條件:

　　(一)以受托管理創(chuàng)投企業(yè)的投資業(yè)務(wù)為主營業(yè)務(wù);

　　(二)擁有三名以上具有三年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)管理人員;

　　(三)注冊資本或出資總額不低于100萬元人民幣或等值外匯;

　　(四)有完善的內(nèi)部控制制度。

　　第二十四條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以采取公司制組織形式，也可以采取合伙制組織形式。

　　第二十五條同一創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)可以受托管理不同的創(chuàng)投企業(yè)。

　　第二十六條創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)定期向委托方的聯(lián)合管理委員會或董事會報告第二十條所列事項(xiàng)。

　　第二十七條設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)符合本規(guī)定第二十三條的條件，經(jīng)擬設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門報審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。審批機(jī)構(gòu)在收到全部上報材料之日起45天內(nèi)，做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。獲得批準(zhǔn)設(shè)立的外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應(yīng)自收到審批機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》之日起一個月內(nèi)，持此證書向登記機(jī)關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。

　　第二十八條申請設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司應(yīng)當(dāng)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)報送以下文件:

　　(一)設(shè)立申請書;

　　(二)外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理公司合同及章程;

　　(三)投資者的注冊登記證明(復(fù)印件)、法定代表人證明(復(fù)印件);

　　(四)審批機(jī)構(gòu)要求的其他與申請設(shè)立有關(guān)的文件。

　　第二十九條外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)加注創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。除外商投資創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)外，其他外商投資企業(yè)不得在名稱中使用創(chuàng)業(yè)投資管理字樣。

　　第三十條獲得批準(zhǔn)接受創(chuàng)投企業(yè)委托在華從事創(chuàng)業(yè)投資管理業(yè)務(wù)的境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)，應(yīng)當(dāng)自管理合同獲得批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)，向登記機(jī)關(guān)申請辦理營業(yè)登記手續(xù)。

　　申請營業(yè)登記應(yīng)報送下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé):

　　(一)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)董事長或有權(quán)簽字人簽署的登記申請書;

　　(二)經(jīng)營管理合同及審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件;

　　(三)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議;

　　(四)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的合法開業(yè)證明;

　　(五)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的資信證明;

　　(六)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)委派的中國項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的授權(quán)書、簡歷及身份證明;

　　(七)境外創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在華營業(yè)場所證明。

　　以上文件應(yīng)使用中文。使用外文的，應(yīng)提供規(guī)范的中文譯本。

　　第六章經(jīng)營管理

　　第三十一條創(chuàng)投企業(yè)可以經(jīng)營以下業(yè)務(wù):

　　(一)以全部自有資金進(jìn)行股權(quán)投資，具體投資方式包括新設(shè)企業(yè)、向已設(shè)立企業(yè)投資、接受已設(shè)立企業(yè)投資者股權(quán)轉(zhuǎn)讓以及國家法律法規(guī)允許的其他方式;

　　(二)提供創(chuàng)業(yè)投資咨詢;

　　(三)為所投資企業(yè)提供管理咨詢;

　　(四)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　創(chuàng)投企業(yè)資金應(yīng)主要用于向所投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。

　　第三十二條創(chuàng)投企業(yè)不得從事下列活動:

　　(一)在國家禁止外商投資的領(lǐng)域投資;

　　(二)直接或間接投資于上市交易的股票和企業(yè)債券，但所投資企業(yè)上市后，創(chuàng)投企業(yè)所持股份不在此列;

　　(三)直接或間接投資于非自用不動產(chǎn);

　　(四)貸款進(jìn)行投資;

　　(五)挪用非自有資金進(jìn)行投資;

　　(六)向他人提供貸款或擔(dān)保，但創(chuàng)投企業(yè)對所投資企業(yè)1年以上的企業(yè)債券和可以轉(zhuǎn)換為所投資企業(yè)股權(quán)的債券性質(zhì)的投資不在此列(本款規(guī)定并不涉及所投資企業(yè)能否發(fā)行該等債券);

　　(七)法律、法規(guī)以及創(chuàng)投企業(yè)合同禁止從事的其他事項(xiàng)。

　　第三十三條投資者應(yīng)在創(chuàng)投企業(yè)合同中約定對外投資期限。

　　第三十四條創(chuàng)投企業(yè)主要從出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)獲得收益。創(chuàng)投企業(yè)出售或以其他方式處置其在所投資企業(yè)的股權(quán)時，可以依法選擇適用的退出機(jī)制，包括:

　　(一)將其持有的所投資企業(yè)的部分股權(quán)或全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給其他投資者;

　　(二)與所投資企業(yè)簽訂股權(quán)回購協(xié)議，由所投資企業(yè)在一定條件下依法回購其所持有的股權(quán);

　　(三)所投資企業(yè)在符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的上市條件時可以申請到境內(nèi)外證券市場上市。創(chuàng)投企業(yè)可以依法通過證券市場轉(zhuǎn)讓其擁有的所投資企業(yè)的股份;

　　(四)中國法律、行政法規(guī)允許的其他方式。

　　所投資企業(yè)向創(chuàng)投企業(yè)回購該創(chuàng)投企業(yè)所持股權(quán)的具體辦法由審批機(jī)構(gòu)會同登記機(jī)關(guān)另行制訂。

　　第三十五條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照國家稅法的規(guī)定依法申報納稅。對非法人制創(chuàng)投企業(yè)，可以由投資各方依照國家稅法的有關(guān)規(guī)定，分別申報繳納企業(yè)所得稅;也可以由非法人制創(chuàng)投企業(yè)提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后，依照稅法規(guī)定統(tǒng)一計算繳納企業(yè)所得稅。

　　非法人制創(chuàng)投企業(yè)企業(yè)所得稅的具體征收管理辦法由國家稅務(wù)總局另行頒布。

　　第三十六條創(chuàng)投企業(yè)中屬于外國投資者的利潤等收益匯出境外的，應(yīng)當(dāng)憑管理委員會或董事會的分配決議，由會計師事務(wù)所出具的審計報告、外方投資者投資資金流入證明和驗(yàn)資報告、完稅證明和稅務(wù)申報單(享受減免稅優(yōu)惠的，應(yīng)提供稅務(wù)部門出具的減免稅證明文件)，從其外匯帳戶中支付或者到外匯指定銀行購匯匯出。

　　外國投資者回收的對創(chuàng)投企業(yè)的出資可依法申購?fù)鈪R匯出。公司制創(chuàng)投企業(yè)開立和使用外匯帳戶、資本變動及其他外匯收支事項(xiàng)，按照現(xiàn)行外匯管理規(guī)定辦理。非法人制創(chuàng)投企業(yè)外匯管理規(guī)定由國家外匯管理局另行制定。

　　第三十七條投資者應(yīng)在合同、章程中約定創(chuàng)投企業(yè)的經(jīng)營期限，一般不得超過12年。經(jīng)營期滿，經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以延期。

　　經(jīng)審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，創(chuàng)投企業(yè)可以提前解散，終止合同和章程。但是，如果非法人制創(chuàng)投企業(yè)的所有投資均已被出售或通過其他方式變賣，其債務(wù)亦已全部清償，且其剩余財產(chǎn)均已被分配給投資者，則毋需上述批準(zhǔn)即可進(jìn)入解散和終止程序，但該非法人制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在該等解散生效前至少30天內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)提交一份書面?zhèn)浒刚f明。

　　創(chuàng)投企業(yè)解散，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行清算。

　　第三十八條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起30日內(nèi)向原登記機(jī)關(guān)申請注銷登記。

　　申請注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件，并對其真實(shí)性、有效性負(fù)責(zé):

　　(一)董事長或聯(lián)合管理委員會負(fù)責(zé)人或清算組織負(fù)責(zé)人簽署的注銷登記申請書;

　　(二)董事會或聯(lián)合管理委員會的決議;

　　(三)清算報告;

　　(四)稅務(wù)機(jī)關(guān)、海關(guān)出具的注銷登記證明;

　　(五)審批機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或備案文件;

　　(六)法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

　　經(jīng)登記機(jī)關(guān)核準(zhǔn)注銷登記，創(chuàng)投企業(yè)終止。

　　非法人制創(chuàng)投企業(yè)必備投資者承擔(dān)的連帶責(zé)任不因非法人制創(chuàng)投企業(yè)的終止而豁免。

　　第七章審核與監(jiān)管

　　第三十九條創(chuàng)投企業(yè)境內(nèi)投資比照執(zhí)行《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定。

　　第四十條創(chuàng)投企業(yè)投資于任何鼓勵類和允許類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門備案。當(dāng)?shù)厥跈?quán)的外經(jīng)貿(mào)部門應(yīng)在收到備案材料后15天內(nèi)完成備案審核手續(xù)并向所投資企業(yè)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機(jī)關(guān)申請辦理注冊登記手續(xù)。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

　　第四十一條創(chuàng)投企業(yè)投資于限制類的所投資企業(yè)，應(yīng)向所投資企業(yè)所在地省級外經(jīng)貿(mào)主管部門提出申請，并提供下列材料:

　　(一)創(chuàng)投企業(yè)關(guān)于投資資金充足的聲明;

　　(二)創(chuàng)投企業(yè)的批準(zhǔn)證書和營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件);

　　(三)創(chuàng)投企業(yè)(與所投資企業(yè)其他投資者)簽定的所投資企業(yè)合同與章程。

　　省級外經(jīng)貿(mào)主管部門接到上述申請之日起45日內(nèi)作出同意或不同意的書面批復(fù)。作出同意批復(fù)的，頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。所投資企業(yè)持該批復(fù)文件和外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書向登記機(jī)關(guān)申請登記。登記機(jī)關(guān)依照有關(guān)法律和行政法規(guī)規(guī)定決定準(zhǔn)予登記或不予登記。準(zhǔn)予登記的，頒發(fā)外商投資企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

　　第四十二條創(chuàng)投企業(yè)投資屬于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域逐步開放的外商投資項(xiàng)目，按國家有關(guān)規(guī)定審批。

　　第四十三條創(chuàng)投企業(yè)增加或轉(zhuǎn)讓其在所投資企業(yè)投資等行為，按照第四十條、第四十一條和第四十二條規(guī)定的程序辦理。

　　第四十四條創(chuàng)投企業(yè)應(yīng)在履行完第四十條、第四十一條、第四十二條和第四十三條規(guī)定的程序之日起一個月內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)構(gòu)備案。

　　第四十五條創(chuàng)投企業(yè)還應(yīng)在每年3月份將上一年度的資金籌集和使用情況報審批機(jī)構(gòu)備案。

　　審批機(jī)構(gòu)在接到該備案材料起5個工作日內(nèi)應(yīng)出具備案登記證明。該備案登記證明將作為創(chuàng)投企業(yè)參加聯(lián)合年檢的必備材料之一。凡未按上述規(guī)定備案的，審批機(jī)構(gòu)將商國務(wù)院有關(guān)部門后予以相應(yīng)處罰。

　　第四十六條創(chuàng)投企業(yè)的所投資企業(yè)注冊資本中，如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和不低于25%，則該所投資企業(yè)將享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇;如果創(chuàng)投企業(yè)投資的比例中外國投資者的實(shí)際出資比例或與其他外國投資者聯(lián)合投資的比例總和低于該所投資企業(yè)注冊資本的25%，則該所投資企業(yè)將不享受外商投資企業(yè)有關(guān)優(yōu)惠待遇。

　　第四十七條已成立的含有境內(nèi)自然人投資者的內(nèi)資企業(yè)在接受創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資變更為外商投資企業(yè)后，可以繼續(xù)保留其原有境內(nèi)自然人投資者的股東地位。

　　第四十八條創(chuàng)投企業(yè)經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的負(fù)責(zé)人如有違法操作行為，除依法追究責(zé)任外，情節(jié)嚴(yán)重的，不得繼續(xù)從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)的投資管理活動。

　　第八章附則

　　第四十九條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、中國臺灣地區(qū)的投資者在大陸投資設(shè)立創(chuàng)投企業(yè)，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第五十條本規(guī)定由對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部、國家工商行政管理總局、國家稅務(wù)總局和國家外匯管理局負(fù)責(zé)解釋。

　　第五十一條本規(guī)定自20__年三月一日起施行。對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、科學(xué)技術(shù)部和國家工商行政管理總局于20__年八月二十八日發(fā)布的《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》同日廢止。

投資管理制度 篇6

　　第一條 為了加強(qiáng)外商投資廣告企業(yè)的管理，促進(jìn)廣告業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)有關(guān)外商投資管理和廣告管理的法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條 本規(guī)定所稱外商投資廣告企業(yè)，是指依法經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)的中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)(中外合資經(jīng)營企業(yè)、中外合作經(jīng)營企業(yè)本規(guī)定合稱為中外合營廣告企業(yè)，以下同)，以及外資廣告企業(yè)。

　　第三條 設(shè)立外商投資廣告企業(yè)，除必須遵守本規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)遵守《中華人民共和國國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國國廣告法》、《廣告管理?xiàng)l例》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　第四條 外商投資廣告企業(yè)的項(xiàng)目建議書及可行性研究報告，由國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局審定。外商投資廣告企業(yè)的合同和章程，由省級商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)。

　　第五條 外商投資廣告企業(yè)符合規(guī)定條件，經(jīng)批準(zhǔn)可以經(jīng)營設(shè)計、制作、發(fā)布、代理國內(nèi)外各類廣告業(yè)務(wù)，其具體經(jīng)營范圍，由國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局依法予以核定。

　　第六條 設(shè)立中外合營廣告企業(yè)，按下列程序辦理:

　　(一)由中方主要合營者，向其所在地有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理局呈報第十二條規(guī)定的文件，由其提出初審意見，報國家工商行政管理總局授權(quán)的省級工商行政管理局審定，或經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市工商行政管理局核轉(zhuǎn)，報國家工商行政管理總局審定。

　　國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局自收到全部呈報文件二十日內(nèi)，作出同意或不同意的決定。

　　(二)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》后，由中方主要合營者向擬設(shè)立企業(yè)所在地省級商務(wù)主管部門呈報第十三條規(guī)定的文件，經(jīng)省級商務(wù)主管部門審查批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》;不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。

　　(三)中方主要合營者持國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》、省級商務(wù)主管部門頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件，按企業(yè)登記注冊的有關(guān)規(guī)定，向國家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的地方工商行政管理局辦理企業(yè)登記注冊手續(xù)。

　　第七條 設(shè)立外資廣告企業(yè)，按下列程序辦理:

　　(一)由外國投資者，向國家工商行政管理總局或其授權(quán)的'省級工商行政管理局呈報第十四條規(guī)定的文件。

　　國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局自收到全部呈報文件二十日內(nèi)，作出同意或不同意的決定。

　　(二)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局頒發(fā)《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》后，由外國投資者向擬設(shè)立企業(yè)所在地省級商務(wù)主管部門呈報第十五條規(guī)定的文件。省級商務(wù)主管部門自收到全部呈報文件二十日內(nèi)，作出同意或不同意的決定;經(jīng)審查批準(zhǔn)的，頒發(fā)《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》。

　　(三)外國投資者持國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》和省級商務(wù)主管部門頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書》及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件，按企業(yè)登記注冊的有關(guān)規(guī)定，向國家工商行政管理總局或有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的地方工商行政管理局申請辦理企業(yè)登記注冊手續(xù)。

　　第八條 外商投資廣告企業(yè)申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，按下列程序辦理:

　　(一)由外商投資廣告企業(yè)分別向其所在地省級商務(wù)主管部門、省級工商行政管理局呈報第十六條規(guī)定的文件。

　　(二)所在地省級商務(wù)主管部門在征求同級工商行政管理局意見后，決定批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。決定批準(zhǔn)的，同時將批準(zhǔn)文件抄送設(shè)立地省級商務(wù)主管部門及省級工商行政管理局;不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。

　　(三)外商投資廣告企業(yè)持設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件及法律、法規(guī)規(guī)定的其他文件到其分支機(jī)構(gòu)設(shè)立地有外商投資企業(yè)核準(zhǔn)登記權(quán)的工商行政管理局辦理分支機(jī)構(gòu)登記注冊手續(xù)。

　　第九條 設(shè)立中外合營廣告企業(yè)，除符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件:

　　(一)合營各方應(yīng)是經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)的企業(yè);

　　(二)合營各方須成立并運(yùn)營二年以上;

　　(三)有廣告經(jīng)營業(yè)績。

　　第十條 設(shè)立外資廣告企業(yè)，除符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的條件外，還應(yīng)具備以下條件:

　　(一)投資方應(yīng)是以經(jīng)營廣告業(yè)務(wù)為主的企業(yè);

　　(二)投資方應(yīng)成立并運(yùn)營三年以上。

　　第十一條 申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外商投資廣告企業(yè)，應(yīng)具備以下條件:

　　(一)注冊資本全部繳清;

　　(二)年廣告營業(yè)額不低于20__萬元人民幣。

　　第十二條 申請設(shè)立中外合營廣告企業(yè)，由中方主要合營者按第六條規(guī)定的程序，向國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局報送下列文件:

　　(一)設(shè)立中外合營廣告企業(yè)的申請書;

　　(二)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

　　(三)合營者股東會(董事會)決議;

　　(四)設(shè)立中外合營廣告企業(yè)的項(xiàng)目建議書及合營各方共同編制的可行性研究報告;

　　(五)合營各方的登記注冊證明;

　　(六)合營各方的資信證明;

　　(七)廣告管理制度;

　　(八)地方工商行政管理局的初審意見。

　　第十三條 申請設(shè)立中外合營廣告企業(yè)，應(yīng)按第六條規(guī)定的程序，向省級商務(wù)主管部門報送下列文件:

　　(一)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》;

　　(二)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的合同、章程;

　　(三)項(xiàng)目可行性研究報告;

　　(四)合營各方的登記注冊證明;

　　(五)合營各方的資信證明;

　　(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

　　(七)合營企業(yè)的董事會名單及各方董事委派書;

　　(八)地方商務(wù)主管部門的初審意見。

　　第十四條 申請設(shè)立外資廣告企業(yè)，由投資者按第七條規(guī)定的程序，向國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局報送下列文件:

　　(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的申請書;

　　(二)投資者股東會(董事會)決議;

　　(三)投資者編制的項(xiàng)目建議書及可行性研究報告;

　　(四)投資者的登記注冊證明;

　　(五)投資者的資信證明;

　　(六)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書。

　　第十五條 申請設(shè)立外資廣告企業(yè)，由外國投資者按第七條規(guī)定的程序，向省級商務(wù)主管部門報送下列文件:

　　(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)的申請書;

　　(二)國家工商行政管理總局或其授權(quán)的省級工商行政管理局頒發(fā)的《外商投資廣告企業(yè)項(xiàng)目審定意見書》;

　　(三)投資者編制的項(xiàng)目建議書及可行性研究報告;

　　(四)投資者的登記注冊證明;

　　(五)投資者的資信證明;

　　(六)設(shè)立外資廣告企業(yè)的章程。

　　第十六條 申請設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的外商投資廣告企業(yè)，按第八條規(guī)定的程序向省級商務(wù)主管部門及同級工商行政管理局提交以下文件:

　　(一)設(shè)立外商投資廣告企業(yè)分支機(jī)構(gòu)的申請書;

　　(二)董事會決議;

　　(三)廣告經(jīng)營年度審計報告;

　　(四)企業(yè)營業(yè)執(zhí)照;

　　(五)經(jīng)營場所證明;

　　(六)企業(yè)驗(yàn)資報告。

　　第十七條 外商投資廣告企業(yè)設(shè)立后，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按本規(guī)定第六條、第七條規(guī)定的程序另行報批，并辦理企業(yè)變更登記:

　　(一)更換合營方或轉(zhuǎn)讓股權(quán);

　　(二)變更廣告經(jīng)營范圍;

　　(三)變更注冊資本。

　　第十八條 外商投資設(shè)立廣告企業(yè)，可以委托具有相應(yīng)資格的中介服務(wù)代理機(jī)構(gòu)代為辦理申報手續(xù)。

　　第十九條 按本規(guī)定報送的全部文件應(yīng)使用中文表述。

　　第二十條 通過并購境內(nèi)廣告企業(yè)投資廣告業(yè)的，按照外國投資者并購國內(nèi)企業(yè)有關(guān)規(guī)定和本規(guī)定辦理。

　　第二十一條 香港、澳門、中國臺灣地區(qū)投資者在內(nèi)地投資設(shè)立廣告企業(yè)，參照本規(guī)定辦理。

　　第二十二條 外商投資企業(yè)申請增加廣告經(jīng)營業(yè)務(wù)的，參照本規(guī)定辦理。

　　第二十三條 本規(guī)定由國家工商行政管理總局和商務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度 篇7

　　第一章 總 則

　　第一條 目的：

　　為規(guī)范富榮集團(tuán)項(xiàng)目投資行為，防范和控制投資風(fēng)險，完善項(xiàng)目投資的后續(xù)管理，保障公司資產(chǎn)安全和增值，特制定本辦法。

　　第二條 范圍：

　　適用于富榮集團(tuán)所有投資項(xiàng)目。

　　第三條 職責(zé)：

　　(一)項(xiàng)目前期工作階段，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項(xiàng)目運(yùn)營以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第四條 定義：

　　（一）項(xiàng)目投資

　　項(xiàng)目投資是指本公司以贏利為目的，獨(dú)資或與他人合資進(jìn)行的固定資產(chǎn)投資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營等活動，以及與其他投資人、技術(shù)持有人合作開發(fā)或建設(shè)的活動

　�。ǘ�）項(xiàng)目公司

　　“項(xiàng)目公司”是指本公司以項(xiàng)目投資方式獨(dú)資或與他人合資設(shè)立的經(jīng)營實(shí)體，包括分公司、控股子公司和參股公司

　�。ㄈ�）分公司

　　分公司是指本公司全資設(shè)立，由本公司直接管理、財務(wù)獨(dú)立核算的非法人經(jīng)營實(shí)體

　　（四）控股子公司

　　控股子公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益超過50%的企業(yè)法人

　�。ㄎ澹﹨⒐晒�司

　　參股公司是指本公司直接投資或與其控股子公司合并投資占股東權(quán)益不足50%的企業(yè)法人

　　第二章 項(xiàng)目投資的管理體系

　　第五條 公司對項(xiàng)目投資實(shí)行額度授權(quán)和計劃管理。年初由總裁組織擬定公司項(xiàng)目投資計劃和控制額度，經(jīng)董事會研究通過后批準(zhǔn)執(zhí)行。單項(xiàng)1億元以下的主營項(xiàng)目投資和3，000萬元以下的非主營項(xiàng)目投資由總裁組織擬定可行性研究報告，報經(jīng)董事會研究決定批準(zhǔn)實(shí)施；

　　第六條 項(xiàng)目投資的管理分為以下三個階段：

　�。ㄒ唬┳院Y選項(xiàng)目被批準(zhǔn)立項(xiàng)，至經(jīng)董事會或股東大會研究通過項(xiàng)目可行性研究報告并批準(zhǔn)實(shí)施為止，為項(xiàng)目前期工作階段；

　　（二）自項(xiàng)目被批準(zhǔn)實(shí)施，至完成項(xiàng)目公司的工商登記注冊或項(xiàng)目工程建成投產(chǎn)，為項(xiàng)目籌建階段；

　　（三）自項(xiàng)目公司完成工商注冊登記依法取得經(jīng)營資格、非法人項(xiàng)目依法成立或項(xiàng)目工程竣工投產(chǎn)后，為項(xiàng)目運(yùn)營階段。

　　第七條 項(xiàng)目投資實(shí)行項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度。

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目前期工作階段，公司投資管理部經(jīng)理為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ǘ�）項(xiàng)目籌建階段，本公司確定的籌建機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　�。ㄈ�）投資項(xiàng)目運(yùn)營以后，本公司派往項(xiàng)目公司管理崗位的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人；派出二人以上的，由本公司指定負(fù)主要責(zé)任的人員為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

　　第八條 項(xiàng)目發(fā)展部是本公司負(fù)責(zé)管理項(xiàng)目投資前期和籌建階段工作的主管部門。項(xiàng)目投資進(jìn)入運(yùn)營階段，辦公室、項(xiàng)目發(fā)展部、人力資源部、財務(wù)部，是項(xiàng)目投資相關(guān)業(yè)務(wù)的主管部門；

　　第三章 項(xiàng)目投資的基本原則與決策程序

　　第九條 項(xiàng)目投資應(yīng)當(dāng)符合國家法律、法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，堅持效益最大化、風(fēng)險最小化和量力而行的原則。

　　第十條 選擇擬投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　�。ㄒ唬┓�合本公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)營范圍；

　�。ǘ�）項(xiàng)目具有廣泛市場空間和較長的產(chǎn)品生命周期；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目符合本公司規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益的要求，有較高的投資收益率和發(fā)展前景；

　�。ㄋ模┡c本公司現(xiàn)實(shí)的管理水平和籌資能力相適應(yīng)；

　�。ㄎ澹┖献鞣接休^好的商業(yè)信譽(yù)、較高的資產(chǎn)質(zhì)量、較強(qiáng)的管理團(tuán)隊(duì)；

　　（六）項(xiàng)目所在地有合適的地理位置和優(yōu)越的政策環(huán)境；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目采用的技術(shù)裝備符合當(dāng)代經(jīng)濟(jì)技術(shù)水準(zhǔn)的要求，具有較強(qiáng)的先進(jìn)性。

　　第十一條 本公司項(xiàng)目投資決策實(shí)行“二評三審”制度，主要決策程序包括：

　�。ㄒ唬┛偛脤彶榕鷾�(zhǔn)項(xiàng)目發(fā)展部的選項(xiàng)；

　�。ǘ�）組織初步市場調(diào)研和技術(shù)考察，編制項(xiàng)目建議書；

　�。ㄈ�）總裁辦公會對項(xiàng)目建議書審查后批準(zhǔn)立項(xiàng)；

　�。ㄋ模�對擬投項(xiàng)目組織初步評審和論證，編制可行性研究報告；

　　（五）總裁批準(zhǔn)將項(xiàng)目可行性研究報告提請董事會再次組織專家評審或技術(shù)論證；

　　（六）董事會審查批準(zhǔn)擬投資項(xiàng)目實(shí)施。

　　第四章 項(xiàng)目投資的前期工作與決策

　　第一節(jié) 選項(xiàng)

　　第十二條 公司項(xiàng)目發(fā)展部應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃多渠道積極尋找項(xiàng)目。

　　第十五條 公司鼓勵內(nèi)部職工積極推薦項(xiàng)目。內(nèi)部員工推薦項(xiàng)目實(shí)施后確有較好收益或成效者，公司可以給予適當(dāng)獎勵。

　　第十六條 項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的收集、調(diào)研、預(yù)選，實(shí)行分類管理，建立項(xiàng)目儲備庫。對符合當(dāng)年投資計劃要求、具備申請立項(xiàng)條件的備選項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理確定一名人員為項(xiàng)目經(jīng)理，全程負(fù)責(zé)掌握該項(xiàng)目投資決策進(jìn)度、實(shí)施動態(tài)和有關(guān)資料的內(nèi)控工作。

　　第十七條 項(xiàng)目經(jīng)理將擬申請立項(xiàng)的備選項(xiàng)目編寫擬投資項(xiàng)目概況，填入【項(xiàng)目投資前期管理程序冊】，項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理簽署意見并經(jīng)主管副總經(jīng)理書面同意后，提請總經(jīng)理書面決定是否同意該項(xiàng)目的選項(xiàng)。

　　第二節(jié) 批準(zhǔn)立項(xiàng)

　　第十八條 對經(jīng)董事長同意選項(xiàng)的擬投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)展部組織初步調(diào)研或與合作方初步談判達(dá)成合作意向后，編制符合以下內(nèi)容要求的`【項(xiàng)目建議書】或【商業(yè)計劃書】：

　　（一）項(xiàng)目來源和背景，產(chǎn)業(yè)政策背景和技術(shù)進(jìn)步要求等；

　�。ǘ�）項(xiàng)目實(shí)施所需條件、市場需求、政策環(huán)境初步分析與預(yù)測；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目實(shí)施或與他人合作的形式方法與步驟；

　�。ㄋ模┙�(jīng)濟(jì)效益與經(jīng)營風(fēng)險的初步分析；

　�。ㄎ澹┘夹g(shù)查新報告與相關(guān)資料。

　　第十九條 項(xiàng)目發(fā)展部依據(jù)市場調(diào)研、資料查詢、走訪業(yè)內(nèi)人士和技術(shù)專家對認(rèn)為應(yīng)當(dāng)立項(xiàng)的項(xiàng)目，填寫【擬投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請表】（即項(xiàng)目投資開發(fā)輸入表），主管副總經(jīng)理簽署意見后，報請總經(jīng)理辦公會議研究決定是否同意立項(xiàng)。

　　第二十條 總裁辦公會應(yīng)當(dāng)對【項(xiàng)目建議書】的內(nèi)容認(rèn)真進(jìn)行研究審查，決定同意立項(xiàng)的擬投項(xiàng)目，正式進(jìn)入前期工作，可以組織公司有關(guān)部門和有關(guān)專家、顧問參加的項(xiàng)目工作小組。

　　第二十一條 經(jīng)初步考察和評審有下列情形之一的項(xiàng)目，不予立項(xiàng)；已經(jīng)立項(xiàng)的應(yīng)當(dāng)報總經(jīng)理辦公會議研究決定撤消立項(xiàng)，終止前期工作：

　�。ㄒ唬┎环�合法律、法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)保要求的；

　�。ǘ�）項(xiàng)目投資后三年內(nèi)回報率明顯低于銀行貸款利率的；

　　（三）項(xiàng)目投資額度過大，可能使本公司資產(chǎn)負(fù)債率超出合理比率的；

　�。ㄋ模�擬投項(xiàng)目涉及本公司不熟悉的行業(yè)、產(chǎn)業(yè)，尚無合適的專門管理人才，有可能會導(dǎo)致項(xiàng)目投資失敗的；

　�。ㄎ澹�擬投項(xiàng)目技術(shù)工藝或技術(shù)裝備缺乏先進(jìn)性，項(xiàng)目產(chǎn)品缺乏競爭力的；

　�。�六）擬合作方資金實(shí)力較弱，市場形象不佳或管理團(tuán)隊(duì)素質(zhì)較差的；

　�。ㄆ撸╉�(xiàng)目市場前景不明或已有類似技術(shù)、產(chǎn)品替代的。

　　第二十二條 經(jīng)總裁辦公會議批準(zhǔn)立項(xiàng)后，方可正式進(jìn)入項(xiàng)目前期工作階段。項(xiàng)目發(fā)展部負(fù)責(zé)將已批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目建議書和總裁辦公會的具體意見報董事會備案。

　　第三節(jié) 項(xiàng)目投資的初步評審和可行性研究

　　第二十三條 擬投資項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，由項(xiàng)目發(fā)展部組織包括財務(wù)顧問、投資或?qū)�業(yè)顧問、公司經(jīng)營法律顧問在內(nèi)的專家依據(jù)項(xiàng)目建議書的內(nèi)容對該項(xiàng)目進(jìn)行初步評審，必要時報請總裁同意召開有公司高管人員和相關(guān)部門參加的專家論證會。

　　第二十四條 初步評審和專家論證的情況記入【項(xiàng)目投資開發(fā)評審記錄表】，編制擬投資項(xiàng)目的《可行性研究報告》，連同該項(xiàng)目的項(xiàng)目建議書、意向性合作協(xié)議、項(xiàng)目公司組成方案、合同章程草案等材料一并匯編成上報董事會的提案。

　　第二十五條 編制擬投資項(xiàng)目的可行性研究報告以工業(yè)項(xiàng)目為例應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容；其他類型投資項(xiàng)目可行性研究報告可以在此基礎(chǔ)上調(diào)整內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┛傉摚�

　　（二）市場需求分析和項(xiàng)目擬建規(guī)模；

　�。ㄈ�）原材料、燃料及公共設(shè)施情況；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)政策環(huán)境、建設(shè)條件與廠址方案；

　�。ㄎ澹┏醪皆O(shè)計方案或構(gòu)想；

　�。�六）環(huán)境評價與環(huán)保措施方案；

　　（七）生產(chǎn)組織、勞動定員及人員培訓(xùn)；

　�。ò耍╉�(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度；

　�。ň牛┩顿Y方式、資金規(guī)模和項(xiàng)目公司的股本結(jié)構(gòu)；

　　（十）資金來源及經(jīng)濟(jì)效益分析；

　�。ㄊ�一）投資風(fēng)險分析與應(yīng)對措施；

　�。ㄊ�二）是否可行的結(jié)論性綜述。

　　第四節(jié) 項(xiàng)目投資的決策

　　第二十六條 總裁直接批準(zhǔn)或召開總經(jīng)理辦公會研究決定向董事會提交項(xiàng)目投資的預(yù)案。

　　第二十七條 董事會依照其工作細(xì)則，組織有關(guān)專家對經(jīng)理班子報來的擬投資項(xiàng)目預(yù)案，再次進(jìn)行專家論證后，提交董事會研究決定是否批準(zhǔn)實(shí)施。

　　第二十八條 對董事會通過決議批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)填寫【投資項(xiàng)目開發(fā)確認(rèn)記錄表】

　　第五章 項(xiàng)目籌建階段工作

　　第一節(jié) 項(xiàng)目籌建階段的風(fēng)險控制

　　第二十九條 項(xiàng)目投資進(jìn)入籌建階段后，投資款尚未撥付或者雖已撥款而在建工程尚未開工時，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施停止繼續(xù)投資或終止繼續(xù)合作：

　�。ㄒ唬╊A(yù)計項(xiàng)目建成后投資總額將超出可研預(yù)算10%以上的；

　�。ǘ�）采用的技術(shù)工藝或技術(shù)裝備明顯落后，投產(chǎn)后難以達(dá)到預(yù)期技術(shù)和工藝質(zhì)量要求的；

　�。ㄈ�）同類項(xiàng)目上馬、同業(yè)競爭嚴(yán)重，項(xiàng)目產(chǎn)品將失去較大市場份額的；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目所在地政策環(huán)境惡化，無法保證優(yōu)惠政策落實(shí)或無法達(dá)到項(xiàng)目預(yù)計收益的；

　�。ㄎ澹┖献鞣桨l(fā)生重大變故、違約撤資或出資不實(shí)、弄虛作假，有意變現(xiàn)或故意抽逃資金的；

　　（六）發(fā)生不可預(yù)見的其他情形，致使投資或合作開發(fā)無法繼續(xù)進(jìn)行的。

　　第三十條 本公司投入資金已經(jīng)到位、或項(xiàng)目工程已經(jīng)開工的項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)存在或出現(xiàn)上述情形時，該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)采取一切必要措施，最大限度地減少本公司經(jīng)濟(jì)損失，并及時向總裁提出善后處理的意見和建議。

　　第二節(jié) 項(xiàng)目投資撥款方式和超額資金的處理

　　第三十一條 經(jīng)批準(zhǔn)實(shí)施的項(xiàng)目投資的資金采用分階段按計劃進(jìn)度撥付的方式。

　　第三十二條 項(xiàng)目投資經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)后方可動用前期費(fèi)，前期選項(xiàng)費(fèi)用由公司辦公經(jīng)費(fèi)列支；進(jìn)入籌建階段方可撥付少量開辦費(fèi)。項(xiàng)目公司建成或項(xiàng)目工程竣工后，前期費(fèi)和開辦費(fèi)應(yīng)當(dāng)沖抵投資款額；正式簽署工程施工協(xié)議或項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議后方可撥付項(xiàng)目投資資本金。本公司直接投資的非法人項(xiàng)目的投資款項(xiàng)應(yīng)當(dāng)按實(shí)際進(jìn)度撥付

　　第三十三條 項(xiàng)目總投資大于被批準(zhǔn)的投資總額不超過10%，其中按股比應(yīng)由我公司分擔(dān)的部分，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目公司與本公司簽署借款協(xié)議，按不低于同期銀行貸款利率的標(biāo)準(zhǔn)收取資金占用費(fèi)。

　　第三十四條 項(xiàng)目投資款項(xiàng)的撥付實(shí)行聯(lián)簽制度。前期費(fèi)支出由項(xiàng)目發(fā)展部經(jīng)理提出申請，主管副總審核，財務(wù)部復(fù)核，財務(wù)總監(jiān)和總裁2人批準(zhǔn)；開辦費(fèi)、投資款、項(xiàng)目公司必需的流動資金和股東借款，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請，主管副總審核，財務(wù)部門負(fù)責(zé)復(fù)核后，由財務(wù)總監(jiān)、總裁和董事長3人批準(zhǔn)。

　　第六章 項(xiàng)目運(yùn)營階段工作

　　第三十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目公司即將出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)以下情形時，應(yīng)立即向總裁或分管副總裁匯報：

　�。ㄒ唬╉�(xiàng)目公司做出行為違背公司章程或違反合同、協(xié)議，有可能使本公司遭受損失的；

　�。ǘ�）項(xiàng)目公司出現(xiàn)重大變故或做出重大決策而我方項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未能及時知情，或無法通過合法程序使得我方權(quán)益得到有效保護(hù)的；

　�。ㄈ�）項(xiàng)目公司做出符合本規(guī)定中5.3.4規(guī)定情形的行為，有可能違背本公司意志，已經(jīng)、正在或即將侵害本公司權(quán)益的；

　�。ㄋ模╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為必須及時匯報的其他事項(xiàng)。

　　第三十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人為本公司指定的信息披露責(zé)任人，項(xiàng)目公司出現(xiàn)本公司“信息披露實(shí)施細(xì)則”規(guī)定應(yīng)當(dāng)披露的情形時，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)立即向總裁或分管副總裁報告，并于當(dāng)日向主管部門書面?zhèn)浒浮?/p>

　　第三十七條 本公司派往控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、扎實(shí)工作，確保任職公司依法自主經(jīng)營、規(guī)范管理，自覺維護(hù)本公司和其他股東的合法權(quán)益，切實(shí)保障本公司的控股地位和資產(chǎn)收益。

　　第三十八條 控股子公司的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在其任職公司做出以下決策行為時，應(yīng)當(dāng)事先向本公司書面請示，按本公司有關(guān)決策程序批準(zhǔn)的方案執(zhí)行，努力使其任職公司的決策行為符合本公司的意志和利益：

　　（一）經(jīng)營方針和生產(chǎn)經(jīng)營計劃發(fā)生重大變更或做出重大經(jīng)營決策的；

　　（二）做出諸如投資、舉債、抵押、擔(dān)保、資產(chǎn)重組、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大固定資產(chǎn)新建、改造及重要裝備更新購置等決定的；

　�。ㄈ�）決定聘任或變更經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人等高級管理人員的；

　�。ㄋ模�決定財務(wù)決算報告、財務(wù)預(yù)算報告、利潤分配方案；

　　（五）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)向本公司請示的其他事宜。

　　第三十九條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按時出席任職公司的有關(guān)會議，并就需要表決的事項(xiàng)代表本公司依法行使表決權(quán)；因故不能出席會議的，應(yīng)當(dāng)書面委托在該項(xiàng)目公司任職的本公司其他人員或本公司指定的其他人員代為行使表決權(quán)。

　　第四十條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在接到項(xiàng)目公司的會議通知后，應(yīng)當(dāng)在二日內(nèi)將會議議題和對本公司應(yīng)當(dāng)表明的態(tài)度或表決意見的建議，書面報分管副總裁和總裁，由分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理主持專題研究，形成本公司的基本態(tài)度和表決意見，經(jīng)董事長批準(zhǔn)后執(zhí)行。

　　第四十一條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)堅持原則，誠信盡責(zé)，勇于維護(hù)本公司和任職公司的利益，在項(xiàng)目公司重要會議上，不得擅自發(fā)表與本公司意志相悖的意見，不得投票贊成與本公司決定相異的議案。

　　第四十二條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人出席項(xiàng)目公司有關(guān)會議后，應(yīng)當(dāng)及時將會議結(jié)果和其他有關(guān)重要情況書面報分管副總裁和總裁，并向項(xiàng)目發(fā)展部備案。

　　第四十三條 未經(jīng)本公司依法授權(quán)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不得以本公司名義簽署經(jīng)濟(jì)合同或做出經(jīng)營行為。

　　第四十四條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)將其所負(fù)責(zé)的項(xiàng)目公司日常生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要情況以書面材料，每季度末定期向分管副總裁和總裁報告，并按業(yè)務(wù)歸屬分別向本公司主管部門備案；項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期屆滿或由于其他原因離任時應(yīng)當(dāng)及時向本公司提交《項(xiàng)目負(fù)責(zé)人任期報告》。

　　第四十五條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任職間有杰出表現(xiàn)的，經(jīng)總裁辦公會研究決定，可以給予相應(yīng)獎勵。

　　第四十六條 項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)發(fā)生下列情形者，本公司將視情節(jié)輕重分別給予行政處分、依法定程序撤銷其項(xiàng)目任職并給予適當(dāng)經(jīng)濟(jì)處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

　�。ㄒ唬┮詸�(quán)謀私或?yàn)E用職權(quán)給本公司或任職公司造成重大損失的；

　�。ǘ�）嚴(yán)重失職或疏忽監(jiān)管，使任職公司發(fā)生重大違法行為，造成嚴(yán)重后果的；

　�。ㄈ�）未能認(rèn)真履行有關(guān)董事、監(jiān)事權(quán)利和義務(wù)與職責(zé)，致使本公司或任職公司權(quán)益受到嚴(yán)重?fù)p害的；

　�。ㄋ模┓赣衅渌麌�(yán)重錯誤。

　　第四十七條 本公司出席項(xiàng)目公司、項(xiàng)目投資的檔案由公司辦公室中心檔案室跟據(jù)國家檔案法規(guī)、公司檔案管理規(guī)定和ISO9002《質(zhì)量手冊》中的內(nèi)控規(guī)定，實(shí)行歸口管理，項(xiàng)目發(fā)展部協(xié)助中心檔案室做好項(xiàng)目投資有關(guān)資料的收集、清理、立卷和歸檔工作。

　　第四十八條 項(xiàng)目投資檔案包括以下內(nèi)容：

　�。ㄒ唬┣捌诠ぷ麟A段的項(xiàng)目背景、市場調(diào)研資料、項(xiàng)目建議書、可行性研究報告、專家論證及評審結(jié)果，經(jīng)理辦公會、董事會研究、審議通過實(shí)施項(xiàng)目的會議記錄、提案、決議等；

　�。ǘ�）項(xiàng)目工程設(shè)計，工程施工的方案、合同、設(shè)備采購方案與合同、與合作方的往來函電、談判紀(jì)要和簽署的各類意向、鑒定文書等重要文件；

　　（三）項(xiàng)目公司發(fā)起協(xié)議、出資證明或股權(quán)證書、工商登記注冊的全套報批文件、營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)代碼復(fù)印件及各級政府有關(guān)該項(xiàng)目的各種批復(fù)文件；

　　（四）項(xiàng)目運(yùn)行后的反映公司權(quán)益的各種報表、文件、資料和重大合同副本；

　�。ㄎ澹┡c項(xiàng)目投資相關(guān)的技術(shù)書籍、圖表畫冊、電子文檔和視聽資料等；

　�。�六）公司檔案管理規(guī)定應(yīng)當(dāng)歸檔的其他文件資料。

　　第四十九條 前款規(guī)定的項(xiàng)目投資資料原件應(yīng)當(dāng)一律由本公司中心檔案室歸檔，依法永久或長期保存，各經(jīng)辦部門可以自留副本或復(fù)制件。

　　第五十條 項(xiàng)目發(fā)展部項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資前期和籌建階段檔案資料的催索、收集、整理、立卷；各類檔案資料在所涉事項(xiàng)發(fā)生后1個月內(nèi)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人報送業(yè)務(wù)主管部門清理立卷后，統(tǒng)一向中心檔案室報送歸檔。

　　第五十一條 按公司要求上報各部門的有關(guān)報告，由有關(guān)各部門負(fù)責(zé)及時清理立卷，年終負(fù)責(zé)歸檔。

　　第五十二條 公司各部門均不得跨年度自行散存應(yīng)當(dāng)歸檔的文件資料。

　　第五十三條 遵循完備、整齊、分類檢索、易于查找的原則對項(xiàng)目投資檔案實(shí)施有效管理，為公司經(jīng)營、決策及依法維護(hù)公司權(quán)益提供證據(jù)或范例。

　　第五十四條 相關(guān)部門如有必需，可留存復(fù)印件，但借閱或復(fù)制已經(jīng)歸檔的文件資料應(yīng)當(dāng)遵守公司《質(zhì)量手冊》中關(guān)于文件和記錄控制條款，辦理登記手續(xù)，并履行保密義務(wù)。

　　第七章 附則

　　第五十五條 本辦法自總裁辦公會通過之日起執(zhí)行。

　　第五十六條 本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

投資管理制度 篇8

　　為了做好城投公司(以下簡稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計劃的執(zhí)行情況，更好地推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，并進(jìn)一步夯實(shí)投資統(tǒng)計基礎(chǔ)工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國統(tǒng)計法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂本辦法。

　　一、適用范圍

　　本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計劃的以及計劃外的項(xiàng)目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項(xiàng)目均在統(tǒng)計范圍內(nèi)。

　　二、管理原則

　　嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅持“不得謊報、漏報、瞞報、遲報和誤報”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計的及時、準(zhǔn)確、全面。

　　公司財務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計工作的統(tǒng)一管理部門，其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計工作管理的有關(guān)規(guī)定對各部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo);按照區(qū)統(tǒng)計局和公司的'要求統(tǒng)一對外上報各種報表;有權(quán)對各部門上報的固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監(jiān)督，對不真實(shí)的情況有權(quán)提出處理意見。

　　三、管理方法

　　各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計工作，項(xiàng)目代表負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計，具體工作如下:

　　1、項(xiàng)目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項(xiàng)目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17:00之前交公司財務(wù)部，由財務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時間上報有關(guān)部門。

　　2、項(xiàng)目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項(xiàng)目征收款的支付情況，并告知財務(wù)部，由財務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲中心復(fù)印相關(guān)票據(jù)，及時統(tǒng)計入固投報表。

　　3、項(xiàng)目代表必須按項(xiàng)目建立各項(xiàng)目固投完成情況統(tǒng)計臺賬，一個項(xiàng)目一個臺賬，及時掌握所管項(xiàng)目的固投完成情況，臺賬做到每月更新。

　　4、公司財務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目代表上報的工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證，及時、準(zhǔn)確填報固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計報表，并按區(qū)統(tǒng)計局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時限上報。并同時完善公司固投統(tǒng)計臺賬、固投資料的整理等。

　　四、填報要求

　　新入庫億元項(xiàng)目公司財務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報區(qū)統(tǒng)計局，該項(xiàng)目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:

　　1、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購置土地面積、土地購置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項(xiàng)工程或系統(tǒng)工程、購置設(shè)備情況等);

　　2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同);

　　3、項(xiàng)目現(xiàn)場照片;

　　4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、核準(zhǔn)或備案文件;

　　5、項(xiàng)目建設(shè)施工許可證;

　　6、項(xiàng)目的整體設(shè)計;

　　7、項(xiàng)目可行性研究報告;

　　8、國有土地使用權(quán)證(或合同);

　　9、項(xiàng)目規(guī)劃許可手續(xù);

　　10、項(xiàng)目環(huán)評文件;

　　五、檢查、考核與獎懲

　　本辦法執(zhí)行情況由財務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核，考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分，考核情況與公司有關(guān)獎勵考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時限提供資料的項(xiàng)目代表，經(jīng)財務(wù)部考核不合格的，按200元/次進(jìn)行處罰。

　　本辦法由財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。

投資管理制度 篇9

　　1.0目的

　　1.1本規(guī)程規(guī)范公司對外多種經(jīng)營投資和對外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資工作，確保對外投資穩(wěn)妥可靠、盈利。

　　2.0適用范圍

　　2.1本規(guī)程適用于公司對外多種經(jīng)營投資和對外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資的管理決策工作。

　　3.0職責(zé)

　　3.1經(jīng)營部各主管負(fù)責(zé)對外商業(yè)信息的收集、整理。

　　3.2經(jīng)營部經(jīng)理、主管總助負(fù)責(zé)組織對外投資的論證、公關(guān)工作。

　　3.3公司各職能部門協(xié)助參與對外投資的論證工作。

　　3.4公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對外投資的決策工作。

　　4.0工作流程圖

　　可行

　　尋找項(xiàng)目———>初步論證———>立項(xiàng)———>可行性研究論證———>評審———>審批

　　5.0工作內(nèi)容

　　5.1項(xiàng)目來源

　　5.1.1當(dāng)公司對外尋找到新的多種經(jīng)營投資項(xiàng)目或?qū)ふ业綄ν庹袠?biāo)物業(yè)管理項(xiàng)目時，由經(jīng)營部主管對候選項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。

　　5.1.2初步論證主要是初步進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，如果結(jié)果可行，經(jīng)營部主管應(yīng)在經(jīng)營部經(jīng)理的指導(dǎo)下寫出書面的初步論證報告書報總經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。

　　5.1.3論證報告書的基本要求是：

　　a）有明確的`項(xiàng)目說明、概況；

　　b）有較為準(zhǔn)確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；

　　c）有對外投資合作的步驟、方法；

　　d）有明確的立項(xiàng)結(jié)論。

　　5.2擬選項(xiàng)目的可行性論證

　　5.2.1項(xiàng)目立項(xiàng)后，總經(jīng)理或主管總助應(yīng)及時組織相關(guān)人員組成可行性論證小組。對擬選項(xiàng)目進(jìn)行全面可行性研究論證。

　　5.2.2可行性研究應(yīng)當(dāng)注意在論證時不設(shè)任何可能影響論證結(jié)論的前提和原則。

　　5.3可行性論證報告書的內(nèi)容及有關(guān)編制要求

　　a）“投資項(xiàng)目的基本情況”要求較詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、現(xiàn)狀等；

　　b）“影響投資的基本要素”要求詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的對外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；

　　c）“技術(shù)、資源論證”是可行性研究的重要論證之一。技術(shù)論證主要是對擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)方面是否可行、本公司是否具備投資的技術(shù)能力的詳細(xì)論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；

　　d）“經(jīng)濟(jì)論證”是可行性論證的核心部分，編制時要求：

　　——詳細(xì)測算出擬投資項(xiàng)目的前期投入成本和項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營成本；

　　——利潤測算則是在測算完畢預(yù)期收入以后，依據(jù)收入測算出的預(yù)期投資利潤

　　——“風(fēng)險分析”要求對對外投資進(jìn)行詳細(xì)的盈虧平衡分析、現(xiàn)金流量分析。

　　e）“投資的優(yōu)劣勢分析”要求結(jié)合本公司的實(shí)際能力和上述的技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)論證結(jié)果詳細(xì)列出本公司對外投資時的優(yōu)劣勢要素；特別是對可能出現(xiàn)的各種隱患應(yīng)詳細(xì)一一列出。

　　5.4論證結(jié)果的處置

　　5.4.1可行性論證出來后，總經(jīng)理應(yīng)召集公司各部門負(fù)責(zé)人及公司骨干進(jìn)行討論，對可行性論證的過程和結(jié)論進(jìn)行評審。

　　5.4.2評審認(rèn)為可行性論證真實(shí)可靠結(jié)果可行的，最后總經(jīng)理在綜合公司財力、物力、綜合回報以及投資風(fēng)險等因素的基礎(chǔ)上作出審批。

　　a）決定投資的，開始組成項(xiàng)目組進(jìn)行準(zhǔn)備工作；

　　b）暫緩?fù)顿Y的，將前期已做好的可行性論證報告書等資料歸檔備用。

　　5.4.3評審認(rèn)為可行性論證不充分、不完善的，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營部繼續(xù)補(bǔ)充論證直至清晰完善。

　　5.4.4可行性研究認(rèn)為不可行的，經(jīng)營部應(yīng)當(dāng)將可行性研究報告書連同其他資料一起交總經(jīng)理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。

　　5.5對外參加招標(biāo)競爭物業(yè)管理權(quán)的投資，在做完可行性論證后，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營部主管負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理投標(biāo)書（具體參照《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》）。

　　5.6對外投資（投標(biāo)）金額的審批權(quán)參照公司《招投標(biāo)管理制度》執(zhí)行。

　　6.0引用文件及記錄表格

　　6.1《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》

　　6.2《招投標(biāo)管理制度》

投資管理制度 篇10

　　第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)重大項(xiàng)目投資決策、大額度資金運(yùn)作管理，減少和避免因決策失誤給國家、企業(yè)造成重大損失或?qū)β毠ず戏��?quán)益造成嚴(yán)重侵害，根據(jù)勝利石油管理局、勝利油田有限公司有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

　　第二條本制度是指勝利石油管理局、勝利油田有限公司對所屬各單位（含多種經(jīng)營單位）、各部門在職處級領(lǐng)導(dǎo)干部不履行或不正確履行職責(zé)，致使出現(xiàn)本制度第四條所規(guī)定之情形，依照本制度予以問責(zé)的制度。

　　第三條重大項(xiàng)目投資、大額度資金的標(biāo)準(zhǔn)。

　　（一）重大項(xiàng)目投資

　　在勝利石油管理局，是指總投資在500萬元以上的資本性支出和所有的對外投資。主要包括基本建設(shè)、技術(shù)改造、非安裝設(shè)備購置、油氣田勘探開發(fā)、境內(nèi)外合資合作、境外投資等。

　　在勝利油田有限公司，是指按照《（中國石油化工股份有限公司固定資產(chǎn)投資決策程序及管理辦法）上游投資管理實(shí)施細(xì)則》中規(guī)定的一、二類投資項(xiàng)目。主要包括區(qū)域區(qū)帶勘探項(xiàng)目、規(guī)定限額以上的產(chǎn)能建設(shè)項(xiàng)目、地面單項(xiàng)工程、系統(tǒng)配套項(xiàng)目、所有非生產(chǎn)性投資項(xiàng)目、股份公司單獨(dú)確定的重點(diǎn)管理項(xiàng)目等。

　�。ǘ�）大額度資金

　　是指超過由企業(yè)或者企業(yè)主管部門所規(guī)定的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員有權(quán)調(diào)動、使用的資金限額以上的.資金。勝利石油管理局、勝利油田有限公司是指單項(xiàng)支出金額在100萬元以上（含100萬元）的資金運(yùn)作款項(xiàng)，主要包括預(yù)算內(nèi)資金及各種專項(xiàng)資金。

　　第四條有下列情形之一的，必須依照本制度問責(zé)：

　　1、違反《勝利石油管理局資本性支出管理規(guī)定》，擅自對外投資的；

　　2、違反決策程序，搞計劃外項(xiàng)目，或任意擴(kuò)大建設(shè)規(guī)�；蛱岣呓ㄔO(shè)標(biāo)準(zhǔn)，造成項(xiàng)目超投資嚴(yán)重的；

　　3、發(fā)生重大質(zhì)量或環(huán)境污染事故的；

　　4、投資效益低下，造成重大經(jīng)濟(jì)損失，導(dǎo)致國有資產(chǎn)嚴(yán)重流失的；

　　5、侵害職工合法權(quán)益，導(dǎo)致職工群眾上訪，造成嚴(yán)重后果的；

　　6、不嚴(yán)格執(zhí)行大額度資金審批制度，在資金預(yù)算編制、使用控制過程中弄虛作假的；

　　7、對資金的使用不履行監(jiān)督職責(zé)造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的；

　　8、由于項(xiàng)目論證不充分或執(zhí)行過程中監(jiān)管不當(dāng)造成資金使用效率低下或無效投入的；

　　9、由于“戴帽項(xiàng)目”、“搭車項(xiàng)目”、“人情工程”、暗箱操作等行為造成不良影響的；

　　10、勝利石油管理局黨委、勝利石油管理局、勝利油田有限公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)問責(zé)的其他情形。

　　第五條勝利石油管理局紀(jì)委（監(jiān)察處）發(fā)現(xiàn)有本制度第四條規(guī)定情形之一，提出問責(zé)，經(jīng)勝利石油管理局黨委、勝利石油管理局、勝利油田有限公司研究，根據(jù)具體情況，給予被問責(zé)者批評教育、經(jīng)濟(jì)處罰、組織處理、取消先進(jìn)、模范評選資格，情節(jié)嚴(yán)重的按有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的黨紀(jì)、政紀(jì)處分。

　　第六條被問責(zé)者對問責(zé)決定不服的，可以向勝利石油管理局紀(jì)委（監(jiān)察處）申請復(fù)核。

　　第七條本制度由勝利石油管理局紀(jì)委（監(jiān)察處）商有關(guān)部門解釋。

　　第八條本制度自下發(fā)之日起實(shí)行。

投資管理制度 篇11

　　一章總則

　　一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競爭激烈的市場經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。

　　二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時，均須遵守本制度。

　　三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)湛（以下簡稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。

　　二章項(xiàng)目的初選與分析

　　五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。

　　六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：1、市場狀況分析；2、投資回報率；3、投資風(fēng)險（政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、市場風(fēng)險、經(jīng)營風(fēng)險、購買力風(fēng)險）；4、投資流動性；5、投資占用時間；6、投資管理難度；7、稅收優(yōu)惠條件；8、對實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營控制的能力；9、投資的預(yù)期成本；、投資項(xiàng)目的籌資能力；、投資的外部環(huán)境及社會法律約束。

　　凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。

　　七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核�？偛恐鞴茴I(lǐng)導(dǎo)對投資單位報送的報告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會議審定。對暫時不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。

　　三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)

　　八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：萬元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；萬元以上萬元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見報總經(jīng)理審批；萬元以上，萬元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；萬元以上項(xiàng)目，由董事會審批。

　　九條凡投資萬元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見，報公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。

　　十條總經(jīng)理辦公室對重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時，可指派專人對項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請專家論證小組對項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對項(xiàng)目的深入認(rèn)識和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。

　　經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會簽署予以確立。

　　十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無效。

　　十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤基數(shù)與比例。

　　四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施

　　十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：

　　1、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營計劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財務(wù)管理制度。財務(wù)主管由公司總部委派，對本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財務(wù)檢查，同時每月應(yīng)以報表形式將本月經(jīng)營運(yùn)作情況上報公司總部。

　　2、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開工作，并通過董事會施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營管理，確保利益如期回收。

　　五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理

　　十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財務(wù)監(jiān)督、業(yè)績考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

　　十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級企業(yè)進(jìn)行管理。同時接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會計報表，財務(wù)監(jiān)督控制；度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評；經(jīng)營班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計等。

　　十七條凡公司持股及合作開發(fā)項(xiàng)目未列入會計報表合并的，應(yīng)通過委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開展工作，并通過被投資企業(yè)的董事會及股東會貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長不超過半）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營情況的書面報告，度應(yīng)隨附董事會及股東大會相關(guān)資料。因故無委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。

　　十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會計報表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。

　　十九條對于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定

　　六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束

　　二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司總部審批核準(zhǔn)。

　　二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報告變更理由，按報批程序及權(quán)限報送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。

　　二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個人責(zé)任。

　　二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面報告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。

　　七章附則

　　二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。

　　二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會負(fù)責(zé)解釋

投資管理制度 篇12

　　為加強(qiáng)對工程建設(shè)過程中的投資管理和成本控制，特制定本辦法。本辦法由工程部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　一、工程部應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度計劃編制工程年、季、月資金需求計劃，經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實(shí)施。

　　二、對施工單位提出的施工圖預(yù)算經(jīng)監(jiān)理單位審查，并經(jīng)工程部審核修改后報分管副總經(jīng)理審定。

　　三、對施工單位、監(jiān)理單位、工程部提出的優(yōu)化設(shè)計、優(yōu)化施工方案，由公司總工程師進(jìn)行審核，批準(zhǔn)后實(shí)施。

　　四、對施工單位提出的各種材料、設(shè)備計劃，由工程部根據(jù)定額和市場信息進(jìn)行認(rèn)質(zhì)認(rèn)價，并及時反饋給材料設(shè)備采購人員，進(jìn)場檢驗(yàn)合格后方可支付材料設(shè)備款。

　　五、對因設(shè)計變更簽證而超出施工圖預(yù)算的各種費(fèi)用，由工程部進(jìn)行審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行支付。

　　六、工程部對工程實(shí)施過程中的.各項(xiàng)成本進(jìn)行動態(tài)控制，階段性地提供成本分析報告，報公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。

　　七、監(jiān)理單位上報的工程進(jìn)度款支付憑證，經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。

　　八、工程結(jié)(決)算，經(jīng)工程部審核確定，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織有關(guān)審計部門進(jìn)行審計，.并將審計結(jié)果通報有關(guān)部門。

　　九、正確處理違約索賠事宜，對監(jiān)理單位、施工單位的違約事項(xiàng)應(yīng)按合同有關(guān)約定及時辦理反索賠，同時積極預(yù)防被索賠事件的發(fā)生。

　　十、工程部對工程實(shí)施過程中的投資控制事宜進(jìn)行具體管理。

投資管理制度 篇13

　　第一章總則

　　第1條目的

　　為了加強(qiáng)投資計劃管理，明確投資決策權(quán)限與投資管理責(zé)任，強(qiáng)化投資項(xiàng)目的事前、事中、事后控制，提高投資質(zhì)量，防范投資風(fēng)險，提升投資效益，實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，特制定本制度。

　　第2條使用范圍

　　本制度適用于本企業(yè)所有房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的投資控制。

　　第3條投資管理的原則

　　本企業(yè)對投資的管理堅持以下三個原則。

　　(1)以事前控制為主，其他控制為輔。

　　(2)預(yù)決算的控制應(yīng)公正、合理、準(zhǔn)確、精細(xì)。

　　(3)投資控制貫穿于項(xiàng)目實(shí)施的全過程，各實(shí)施階段的投資控制同等重要，不可偏廢。

　　第4條管理職責(zé)

　　(1)投資發(fā)展部負(fù)責(zé)編制投資計劃，對投資項(xiàng)目進(jìn)行評估與選擇。

　　(2)造價部負(fù)責(zé)投資估算、預(yù)算、竣工決算的編制等工作。

　　(3)項(xiàng)目開發(fā)部負(fù)責(zé)編制《項(xiàng)目投資建議書》及投資項(xiàng)目立項(xiàng)審批等工作。

　　第二章投資的審批權(quán)限

　　第5條集團(tuán)控股企業(yè)的投資審批權(quán)歸集團(tuán)企業(yè)，非控股企業(yè)由其董事會確定。按照投資項(xiàng)目下管一級的原則，集團(tuán)企業(yè)只受理所屬一級獨(dú)資及控股企業(yè)的投資申報，其他企業(yè)的投資項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，分級管理。

　　第6條集團(tuán)企業(yè)所屬企業(yè)的對外投資總量必須與其資產(chǎn)總量相適應(yīng)，累計總規(guī)模不得超過其凈資產(chǎn)的×%。同時，為防止企業(yè)資產(chǎn)過度分散、管理鏈條過長，應(yīng)嚴(yán)格控制集團(tuán)(總)企業(yè)下屬二級企業(yè)的對外投資。

　　第7條固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目審批權(quán)限

　　(1)投資在300萬元以下的項(xiàng)目由企業(yè)自主決定，報企業(yè)投資發(fā)展部備案。

　　(2)投資在300萬～600萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部調(diào)研、論證、審查后審批，報企業(yè)總經(jīng)理辦公室備案。

　　(3)投資在600萬～1200萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部咨詢、論證、審查，報總經(jīng)理審批。

　　(4)投資在1200萬～3000萬元的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部論證審查后，由總經(jīng)理審批，報董事會備案。

　　(5)投資在3000萬元以上的項(xiàng)目，由投資發(fā)展部論證審查，報董事會討論后由董事長審批。

　　第8條集團(tuán)及控股企業(yè)設(shè)立新企業(yè)或參股其他企業(yè)、搞新項(xiàng)目開發(fā)等，必須事先進(jìn)行可行性研究，可行性研究的內(nèi)容包括以下六個方面。

　　(1)對企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的影響。

　　(2)對企業(yè)經(jīng)營的影響。

　　(3)主要風(fēng)險和應(yīng)對措施。

　　(4)企業(yè)的資源包括人力、物力、財力、管理能力能否滿足新的投資需要。

　　(5)投資收益。

　　(6)稅務(wù)論證。

　　第9條按規(guī)定必須上報審批的項(xiàng)目，由投資單位在未簽訂任何具有法律效力的合同、協(xié)議及未進(jìn)行任何實(shí)際投資之前，備齊以下資料，上報集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部。

　　(1)項(xiàng)目投資申請報告或建議書。

　　(2)投資企業(yè)對投資項(xiàng)目的投資決定或決議。

　　(3)項(xiàng)目可行性研究報告。

　　(4)有關(guān)合同、(協(xié)議)草案。

　　(5)資金來源及投資企業(yè)的資產(chǎn)負(fù)債情況。

　　(6)有關(guān)合作單位的資信情況。

　　(7)政府的有關(guān)許可文件。

　　(8)項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等。

　　第10條集團(tuán)企業(yè)投資發(fā)展部在收到項(xiàng)目報批的全部資料后，應(yīng)組織有關(guān)部門對該項(xiàng)目進(jìn)行初審，并提出初審意見。對初審予以否決的項(xiàng)目，在征得企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)的同意后，由投資發(fā)展部將初審意見書面返還給申報單位。申報單位對初審意見有異議的，可申請復(fù)查一次。

　　第11條經(jīng)初審認(rèn)為基本可行的'項(xiàng)目，在征求主管領(lǐng)導(dǎo)意見后，由投資發(fā)展部會同有關(guān)部門提出召開投資審議會的建議。

　　第12條投資審議會的內(nèi)容

　　(1)查詢項(xiàng)目基本情況，比較選擇不同的投資方案。

　　(2)對項(xiàng)目的疑點(diǎn)、隱患提出質(zhì)疑。

　　(3)評價項(xiàng)目執(zhí)行人的資格及能力等。

　　(4)提出項(xiàng)目的最終決策和建議等。

　　第13條總經(jīng)理根據(jù)投資審議會對項(xiàng)目所做出的決議，簽署審批意見。

　　第14條投資發(fā)展部根據(jù)總經(jīng)理的審批意見，下達(dá)書面批復(fù)文件。一般情況下，在收到投資單位的上報申請后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)完成項(xiàng)目的審查與批復(fù)。

　　第15條凡屬于備案的項(xiàng)目，由投資單位在項(xiàng)目實(shí)施后10天內(nèi)向集團(tuán)企業(yè)提交備案材料，包括可行性分析報告、合同及章程等。

　　第三章投資控制

　　第16條策劃階段的投資控制

　　(1)投資發(fā)展部負(fù)責(zé)市場調(diào)查和項(xiàng)目情況調(diào)查，進(jìn)行項(xiàng)目定位，擬訂最佳開發(fā)規(guī)模和銷售策略。

　　(2)設(shè)計管理部委托多家設(shè)計單位設(shè)計規(guī)劃方案，由投資發(fā)展部從中挑選最佳方案;根據(jù)總體規(guī)劃方案，項(xiàng)目開發(fā)部編制項(xiàng)目實(shí)施計劃，提交投資發(fā)展部評審;再由造價部進(jìn)行投資估算，財務(wù)部進(jìn)行項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評價，最終由項(xiàng)目開發(fā)部形成《項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報告》。

　　(3)投資發(fā)展部組織對《項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報告》的評審工作，由總經(jīng)理簽署意見后提交董事會審批。

　　(4)立項(xiàng)后，依據(jù)投資估算和項(xiàng)目實(shí)施計劃，財務(wù)部編制詳細(xì)的項(xiàng)目投資計劃及籌資計劃。

　　(5)投資發(fā)展部審核項(xiàng)目投資計劃和籌資計劃，總經(jīng)理同意后提交董事會審批。

　　第17條設(shè)計階段的投資控制

　　(1)造價部依據(jù)《項(xiàng)目詳細(xì)可行性研究報告》，提出成本控制目標(biāo)。設(shè)計管理部根據(jù)該目標(biāo)，編制《設(shè)計任務(wù)書》。

　　(2)設(shè)計管理部委托設(shè)計單位形成初步和擴(kuò)初設(shè)計方案，并提交經(jīng)濟(jì)技術(shù)委員會評審。評審?fù)ㄟ^后，由總經(jīng)理簽署意見，提交董事會審批。

　　(3)項(xiàng)目開發(fā)部考察造價咨詢單位，形成《考察報告》。經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，項(xiàng)目開發(fā)部同造價咨詢單位簽訂委托合同。

　　(4)造價部審核設(shè)計概算，若概算造價突破估算時，應(yīng)分析突破原因。如是設(shè)計原因，應(yīng)返回設(shè)計單位重新設(shè)計;如是增加功能或項(xiàng)目，應(yīng)重新進(jìn)行項(xiàng)目評價;如是其他原因，應(yīng)做補(bǔ)充說明或解釋。

　　(5)《投資概算報告》提交投資發(fā)展部評審?fù)ㄟ^后，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)，由設(shè)計管理部與設(shè)計單位交底，委托編制《施工圖》。

　　(6)項(xiàng)目開發(fā)部組織設(shè)計管理部、工程技術(shù)部、材料設(shè)備部和造價部共同討論甲、乙供材的范圍并做出甲供材料清單、價格，由造價部編制《材料設(shè)備限價表》。若有特殊材料設(shè)備且價位不清時可暫估價位，由總經(jīng)理批準(zhǔn)并加以說明、備案。

　　(7)在接到施工圖紙、圖紙會審記錄、材料設(shè)備價格一覽表、甲供材料清單后，造價咨詢單位需在一個月內(nèi)做出《預(yù)算書》或標(biāo)底，由造價部審核。要求施工圖預(yù)算與設(shè)計概算的誤差控制在±5%以內(nèi)。

　　第18條施工階段的投資控制

　　(1)根據(jù)施工合同，依據(jù)工程當(dāng)月實(shí)際完成工作量，由施工單位提出申請，報監(jiān)理單位認(rèn)可簽字蓋章后，轉(zhuǎn)項(xiàng)目管理部核實(shí)當(dāng)月實(shí)際完成工程量，項(xiàng)目管理部經(jīng)理審定工程量，再轉(zhuǎn)給造價部。

　　(2)造價部重新核定施工單位的實(shí)際完成工程量，并根據(jù)合同及國家有關(guān)規(guī)定審核計算進(jìn)度款，然后交給項(xiàng)目開發(fā)部審核，總經(jīng)理審批;最后經(jīng)財務(wù)部進(jìn)行全面稽核，根據(jù)工程進(jìn)度款支付計劃，監(jiān)督和審查當(dāng)月實(shí)際應(yīng)付的工程進(jìn)度款。

　　第19條竣工階段的投資控制

　　(1)造價部在接到《工程竣工驗(yàn)收報告》后，依據(jù)合同中的要求，通知承包方報《工程決算書》給監(jiān)理單位，《工程決算書》應(yīng)蓋有其單位印章和簽有編制人姓名。

　　(2)《工程決算書》經(jīng)過監(jiān)理單位初步核對后，由造價部委托造價咨詢單位審計《工程決算書》。最后由工程預(yù)算部統(tǒng)一編制《竣工決算書》。

　　(3)項(xiàng)目開發(fā)部最終審定《竣工決算書》，確定工程造價，雙方簽字、蓋章。造價部進(jìn)行施工圖預(yù)算對比分析，做出《工程造價成本分析報告》，找出控制偏差，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)。

　　第四章項(xiàng)目投資成本分析

　　第20條編制《項(xiàng)目財務(wù)決算書》

　　(1)財務(wù)部與施工單位核對工程款撥付情況。

　　(2)根據(jù)《竣工決算書》和工程款以及其他項(xiàng)目撥付情況，由財務(wù)部編制《項(xiàng)目財務(wù)決算書》，交總會計師審核。

　　第21條由財務(wù)部牽頭，與造價部共同完成項(xiàng)目成本分析

　　(1)收集《項(xiàng)目投資估算書》、《設(shè)計概算書》、《施工圖預(yù)算書》(或標(biāo)底)、《竣工決算書》以及有關(guān)施工合同、訂購合同等資料。

　　(2)根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)作情況，將實(shí)際成本與投資估算、竣工決算、施工圖預(yù)算(或標(biāo)底)進(jìn)行對比分析，找出差異，分析原因。

　　(3)編制《項(xiàng)目成本分析報告》，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

　　第22條投資發(fā)展部負(fù)責(zé)審核《成本分析報告》。

　　第23條總經(jīng)理批準(zhǔn)《項(xiàng)目分析報告》，報送董事會備案。

　　第五章項(xiàng)目的驗(yàn)收和考核

　　第24條企業(yè)定期在投資項(xiàng)目運(yùn)作后開展評價工作。由投資發(fā)展部牽頭組織相關(guān)職能部門成立投資評價小組。

　　第25條項(xiàng)目按批準(zhǔn)的內(nèi)容已經(jīng)完成，具備投產(chǎn)和使用條件，達(dá)到竣工文件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)后，企業(yè)應(yīng)及時申請項(xiàng)目竣工后驗(yàn)收報告，編寫竣工資料，報集團(tuán)總部投資發(fā)展委員會。

　　第26條效益考核

　　(1)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收投產(chǎn)后，經(jīng)過試生產(chǎn)期考核(3～6個月)，在達(dá)到設(shè)計規(guī)定的效益要求之前，企業(yè)應(yīng)逐月對項(xiàng)目投資效益進(jìn)行考察分析。

　　(2)不能達(dá)到設(shè)計規(guī)定的，應(yīng)及時向集團(tuán)總部匯報并提出有效措施限期達(dá)標(biāo)，并每月向集團(tuán)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展委員會和有關(guān)部門報告項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益情況。

　　第27條集團(tuán)企業(yè)每年進(jìn)行一次投資項(xiàng)目評比活動，對獲獎的投資項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)和投資項(xiàng)目執(zhí)行人、監(jiān)督人實(shí)行獎勵。

　　第六章附則

　　第28條本制度由財務(wù)部編制，解釋權(quán)、修改權(quán)歸財務(wù)部。

　　第29條本制度經(jīng)企業(yè)董事會討論決定后，自公布之日起實(shí)施。

投資管理制度 篇14

　　一、流程名稱：投資決策管理流程

　　二、流程編號：gygfc-zq-005

　　三、流程目的

　　明確從制定項(xiàng)目計劃書和初步方案到組織項(xiàng)目實(shí)施的整個過程

　　四、流程目標(biāo)

　　規(guī)范公司的投資管理工作

　　五、流程負(fù)責(zé)人

　　直接負(fù)責(zé)人：證券部；間接負(fù)責(zé)人：各部門/控股公司,總經(jīng)理辦公會、董事會戰(zhàn)略委員會、董事會

　　六、流程描述

　　1)根據(jù)董事會制定的.投資戰(zhàn)略與策略,公司各個部門及控股公司收集項(xiàng)目來源,提出項(xiàng)目投資的建議,會同證券部進(jìn)行前期論證,并制定項(xiàng)目計劃書或初步方案；

　　2)各部門和控股公司將項(xiàng)目計劃書或初步方案報送總經(jīng)理批準(zhǔn)后正式立項(xiàng)；

　　3)證券部會同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目的可行性論證,制定投資建議書和可行性研究報告；

　　4)將投資建議書和可行性研究報告報送總經(jīng)理辦公會,在總經(jīng)理辦公會權(quán)限范圍內(nèi)的由總經(jīng)理辦公會審批,權(quán)限外的報送董事會戰(zhàn)略委員會(總經(jīng)理辦公會的審批權(quán)限為一次投資不超過100萬以上的項(xiàng)目或累計投資不超過300萬的項(xiàng)目)；

　　5)董事會戰(zhàn)略委員會對項(xiàng)目投資建議書和可行性研究報告進(jìn)行初步審查,并對項(xiàng)目投資進(jìn)一步進(jìn)行調(diào)查論證；將投資的調(diào)查論證結(jié)論與投資決策建議提交董事會討論；

　　6)董事會對權(quán)限范圍的項(xiàng)目(董事會的審批權(quán)限為5000萬以下投資項(xiàng)目)進(jìn)行審批；權(quán)限范圍外的報股東大會審批；

　　7)如果是固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和技改項(xiàng)目,按照相關(guān)規(guī)定還需要政府主管部門審批；

　　8)所有審批通過后,證券部向財務(wù)部發(fā)出資金調(diào)撥的指令；財務(wù)部接到資金劃撥的指令,經(jīng)與公司風(fēng)險控制小組核對無誤后,將資金劃撥到指定帳戶；

　　9)申報部門或控股公司組織項(xiàng)目實(shí)施。(在項(xiàng)目實(shí)施過程中相關(guān)部門按照公司投資決策管理規(guī)定進(jìn)行管理)

　　七、流程文件、表單

　　《項(xiàng)目計劃書或初步方案》《投資建議書》《可行性研究報告》

　　八、業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　投資決策失誤

　　九、流程控制點(diǎn)

　　投資建議書和可行性研究報告的編制和審批

　　控制目的：增強(qiáng)投資的合理性

　　控制手段：證券部會同有關(guān)部門進(jìn)行項(xiàng)目可行性論證,總經(jīng)理辦公會、董事會、股東大會審批,董事會戰(zhàn)略委員會進(jìn)行審查和調(diào)查論證

　　控制依據(jù)：公司投資決策管理規(guī)定

投資管理制度 篇15

　　1、對生產(chǎn)性外商投資企業(yè)，凡經(jīng)營期10年以上的生產(chǎn)性外商投資企業(yè)。經(jīng)營期在10年以上的從開始獲利年度起，第1年和第2年免征企業(yè)所得稅，第3年至第5年減半征收企業(yè)所得稅。

　　2、其地方所得稅從開始獲利年度起免征10年。地方所得稅免征期滿后，對當(dāng)年產(chǎn)品出口額達(dá)當(dāng)年企業(yè)全部產(chǎn)品銷售額50%以上的免征當(dāng)年地方所得稅。

　　3、享受減免稅后，外商投資舉辦的先進(jìn)技術(shù)企業(yè)。仍為先進(jìn)技術(shù)企業(yè)的延長3年減半征收企業(yè)所得稅。

　　4、免減企業(yè)所得稅期滿后，外商投資舉辦的產(chǎn)品出口企業(yè)。當(dāng)年出口額達(dá)當(dāng)年產(chǎn)品銷售額70%以上的減半征收企業(yè)所得稅。

　　5、從認(rèn)定之日起，高新技術(shù)企業(yè)。享受國家免征部分所得稅制度。

　　6、經(jīng)認(rèn)定后，民營企業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開發(fā)業(yè)務(wù)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)取得的收入。免征營業(yè)稅，對年凈收入在30萬元以下的免征企業(yè)所得稅。從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)認(rèn)定后，可免征兩年企業(yè)所得稅。

　　7、東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)（房屋、建筑物除外）可在現(xiàn)行規(guī)定折舊年限的基礎(chǔ)上。按不高于40%比例縮短折舊年限。受讓或投資的.無形資產(chǎn)，可在現(xiàn)行規(guī)定攤銷年限的基礎(chǔ)上，按不高于40%比例縮短攤銷年限。

　　8、從投產(chǎn)年度起，區(qū)投資新建的生產(chǎn)型企業(yè)。年度納稅額在200萬元以上的第一年按納稅額區(qū)留用部分的50%第二年按30%實(shí)行財政扶持或獎勵制度。

　　9、從運(yùn)營年度起，區(qū)投資新建的商業(yè)、飲食、服務(wù)、物流業(yè)企業(yè)。年度納稅額100萬元以上的第一年按納稅額區(qū)留用部分的30%第二年按20%實(shí)行財政扶持或獎勵制度。

　　10、經(jīng)認(rèn)定，區(qū)投資新建的高新技術(shù)企業(yè)。從投產(chǎn)年度起，年度納稅額150萬元以上的第一年按納稅額區(qū)留用部分的50%第二和第三年按30%實(shí)行財政扶持或獎勵制度。

　　11、對于固定資產(chǎn)投資5000萬元以上購置土地的企業(yè)。享受土地出讓價格優(yōu)惠制度。

　　12、申請登記注冊的經(jīng)營期10年以上的科技企業(yè)，綠園經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)運(yùn)用自主知識產(chǎn)權(quán)。經(jīng)認(rèn)定，享受1-5萬元的創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)資金扶持，并在一定期限內(nèi)免費(fèi)提供辦公場所。

　　13、并經(jīng)開發(fā)區(qū)認(rèn)定的,綠園經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)新注冊納稅的成長型企業(yè)。從注冊納稅之日起，視項(xiàng)目具體情況，按不超過納稅額區(qū)級留用部分的50%實(shí)行財政扶持或獎勵制度。

　　14、對投資規(guī)模大、財政貢獻(xiàn)率高、科技含量高、安置就業(yè)人員多的有特殊貢獻(xiàn)的企業(yè)。可采取一企一策的辦法給予特殊優(yōu)惠制度。

　　15、同時適用兩種條款的可選擇最優(yōu)條款，享受制度的企業(yè)。不能兼得。

　　16、本制度各條款的優(yōu)惠均由受益財政承擔(dān)。由區(qū)財政統(tǒng)一支付。

　　17、本制度由區(qū)經(jīng)濟(jì)合作局負(fù)責(zé)解釋。

　　18、本制度自公布之日起執(zhí)行。

投資管理制度 篇16

　　第一章總則

　　第一條為進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放，規(guī)范對外商投資建筑業(yè)企業(yè)的管理，根據(jù)《中華人民共和國國建筑法》、《中華人民共和國國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中華人民共和國國外資企業(yè)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條在中華人民共和國國境內(nèi)設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)，申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，實(shí)施對外商投資建筑業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理，適用本規(guī)定。

　　本規(guī)定所稱外商投資建筑業(yè)企業(yè)，是指根據(jù)中國法律、法規(guī)的規(guī)定，在中華人民共和國國境內(nèi)投資設(shè)立的外資建筑業(yè)企業(yè)、中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)以及中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)。

　　第三條外國投資者在中華人民共和國國境內(nèi)設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)，并從事建筑活動，應(yīng)當(dāng)依法取得對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門頒發(fā)的外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，在國家工商行政管理總局或者其授權(quán)的地方工商行政管理局注冊登記，并取得建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書。

　　第四條外商投資建筑業(yè)企業(yè)在中華人民共和國國境內(nèi)從事建筑活動，應(yīng)當(dāng)遵守中國的法律、法規(guī)、規(guī)章。

　　外商投資建筑業(yè)企業(yè)在中華人民共和國國境內(nèi)的合法經(jīng)營活動及合法權(quán)益受中國法律、法規(guī)、規(guī)章的保護(hù)。

　　第五條國務(wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門負(fù)責(zé)外商投資建筑業(yè)企業(yè)設(shè)立的管理工作;國務(wù)院建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。

　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)外商投資建筑業(yè)企業(yè)設(shè)立的管理工作;省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門按照本規(guī)定負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)的外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的管理工作。

　　第二章企業(yè)設(shè)立與資質(zhì)的申請和審批

　　第六條外商投資建筑業(yè)企業(yè)設(shè)立與資質(zhì)的申請和審批，實(shí)行分級、分類管理。

　　申請設(shè)立施工總承包序列特級和一級、專業(yè)承包序列一級資質(zhì)外商投資建筑業(yè)企業(yè)的，其設(shè)立由國務(wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門審批，其資質(zhì)由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批;申請設(shè)立施工總承包序列和專業(yè)承包序列二級及二級以下、勞務(wù)分包序列資質(zhì)的，其設(shè)立由省、自治區(qū)、直轄市人民政府對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門審批，其資質(zhì)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批。

　　中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)的中方投資者為中央管理企業(yè)的，其設(shè)立由國務(wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門審批，其資質(zhì)由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門審批。

　　第七條設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)，申請施工總承包序列特級和一級、專業(yè)承包序列一級資質(zhì)的程序:

　　(一)申請者向擬設(shè)立企業(yè)所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門提出設(shè)立申請。

　　(二)省、自治區(qū)、直轄市人民政府對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門在受理申請之日起30日內(nèi)完成初審，初審?fù)�意后，報國�?wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門。

　　(三)國務(wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門在收到初審材料之日起10日內(nèi)將申請材料送國務(wù)院建設(shè)行政主管部門征求意見。國務(wù)院建設(shè)行政主管部門在收到征求意見函之日起30日內(nèi)提出意見。國務(wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門在收到國務(wù)院建設(shè)行政主管部門書面意見之日起30日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定。予以批準(zhǔn)的，發(fā)給外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書;不予批準(zhǔn)的，書面說明理由。

　　(四)取得外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)到登記主管機(jī)關(guān)辦理企業(yè)登記注冊。

　　(五)取得企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照后，申請建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)的，按照建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定辦理。

　　第八條設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)，申請施工總承包序列和專業(yè)承包序列二級及二級以下、勞務(wù)分包序列資質(zhì)的程序，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門和對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門，結(jié)合本地區(qū)實(shí)際情況，參照本規(guī)定第七條以及建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定執(zhí)行。

　　省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門審批的外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)報國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

　　第九條外商投資建筑業(yè)企業(yè)申請晉升資質(zhì)等級或者增加主項(xiàng)以外資質(zhì)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定到建設(shè)行政主管部門辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第十條申請設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向?qū)ν赓Q(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門提交下列資料:

　　(一)投資方法定代表人簽署的外商投資建筑業(yè)企業(yè)設(shè)立申請書;

　　(二)投資方編制或者認(rèn)可的可行性研究報告;

　　(三)投資方法定代表人簽署的外商投資建筑業(yè)企業(yè)合同和章程(其中，設(shè)立外資建筑業(yè)企業(yè)的只需提供章程);

　　(四)企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

　　(五)投資方法人登記注冊證明、投資方銀行資信證明;

　　(六)投資方擬派出的董事長、董事會成員、經(jīng)理、工程技術(shù)負(fù)責(zé)人等任職文件及證明文件;

　　(七)經(jīng)注冊會計師或者會計事務(wù)所審計的投資方最近三年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表。

　　第十一條申請外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)應(yīng)當(dāng)向建設(shè)行政主管部門提交下列資料:

　　(一)外商投資建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)申請表;

　　(二)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書;

　　(三)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;

　　(四)投資方的銀行資信證明;

　　(五)投資方擬派出的董事長、董事會成員、企業(yè)財務(wù)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營負(fù)責(zé)人、工程技術(shù)負(fù)責(zé)人等任職文件及證明文件;

　　(六)經(jīng)注冊會計師或者會計師事務(wù)所審計的投資方最近三年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表;

　　(七)建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定要求提交的資料。

　　第十二條中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)中方合營者的出資總額不得低于注冊資本的25%。

　　第十三條本規(guī)定實(shí)施前，已經(jīng)設(shè)立的中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定和建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定重新核定資質(zhì)等級。

　　第十四條本規(guī)定中要求申請者提交的資料應(yīng)當(dāng)使用中文，證明文件原件是外文的，應(yīng)當(dāng)提供中文譯本。

　　第三章工程承包范圍

　　第十五條外資建筑業(yè)企業(yè)只允許在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承包下列工程:

　　(一)全部由外國投資、外國贈款、外國投資及贈款建設(shè)的工程;

　　(二)由國際金融機(jī)構(gòu)資助并通過根據(jù)貸款條款進(jìn)行的國際招標(biāo)授予的建設(shè)項(xiàng)目;

　　(三)外資等于或者超過50%的中外聯(lián)合建設(shè)項(xiàng)目;及外資少于50%，但因技術(shù)困難而不能由中國建筑企業(yè)獨(dú)立實(shí)施，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)的中外聯(lián)合建設(shè)項(xiàng)目;

　　(四)由中國投資，但因技術(shù)困難而不能由中國建筑企業(yè)獨(dú)立實(shí)施的建設(shè)項(xiàng)目，經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門批準(zhǔn)，可以由中外建筑企業(yè)聯(lián)合承攬。

　　第十六條中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)承包工程。

　　第四章監(jiān)督管理

　　第十七條外商投資建筑業(yè)企業(yè)的資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行國務(wù)院建設(shè)行政主管部門頒發(fā)的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十八條承攬施工總承包工程的外商投資建筑業(yè)企業(yè)，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由其自行完成。

　　第十九條外商投資建筑業(yè)企業(yè)與其他建筑業(yè)企業(yè)聯(lián)合承包，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級低的企業(yè)的業(yè)務(wù)許可范圍承包工程。

　　第二十條外資建筑業(yè)企業(yè)違反本規(guī)定第十五條，超越資質(zhì)許可的'業(yè)務(wù)范圍承包工程的，處工程合同價款2%以上4%以下的罰款;可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級;情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書;有違法所得的，予以沒收。

　　第二十一條外商投資建筑業(yè)企業(yè)從事建筑活動，違反《中華人民共和國國建筑法》、《中華人民共和國國招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的，依照有關(guān)規(guī)定處罰。

　　第五章附則

　　第二十二條本規(guī)定實(shí)施前已經(jīng)取得《外國企業(yè)承包工程資質(zhì)證》的外國企業(yè)投資設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)，可以根據(jù)其在中華人民共和國國境內(nèi)承包工程業(yè)績等申請相應(yīng)等級的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)。

　　根據(jù)本條第一款規(guī)定已經(jīng)在中華人民共和國國境內(nèi)設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)的外國企業(yè)，設(shè)立新的外商投資建筑業(yè)企業(yè)，其資質(zhì)等級按照建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定核定。

　　第二十三條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和中國臺灣地區(qū)投資者在其他省、自治區(qū)、直轄市投資設(shè)立建筑業(yè)企業(yè)，從事建筑活動的，參照本規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、國務(wù)院另有規(guī)定的除外。

　　第二十四條本規(guī)定由國務(wù)院建設(shè)行政主管部門和國務(wù)院對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)行政主管部門按照各自職責(zé)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十五條本規(guī)定自20xx年12月1日起施行。

　　第二十六條自20xx年10月1日起，1994年3月22日建設(shè)部頒布的《在中國境內(nèi)承包工程的外國企業(yè)資質(zhì)管理暫行辦法》(建設(shè)部令第32號)廢止。

　　第二十七條自20xx年12月1日起，建設(shè)部和對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部聯(lián)合頒布的《關(guān)于設(shè)立外商投資建筑業(yè)企業(yè)的若干規(guī)定》(建建[1995]533號)廢止。

投資管理制度 篇17

　　一、項(xiàng)目投資范圍

　　本制度所指的項(xiàng)目投資是指與本社生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)項(xiàng)目的內(nèi)部投資。

　　二、投資項(xiàng)目的立項(xiàng)

　　理事會接受投資項(xiàng)目建議后，確定專人組成項(xiàng)目論證小組進(jìn)行實(shí)地考察和調(diào)查研究，提出項(xiàng)目是否建設(shè)建議。論證小組認(rèn)為項(xiàng)目可行的，編制可行性報告及實(shí)施方案，按程序及權(quán)限審核和審批。理事會對報送的投資項(xiàng)目可行性報告經(jīng)審核后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審核并按程序提交有關(guān)會議審定。項(xiàng)目可行性論證內(nèi)容包括：市場狀況分析、投資額度、投資資金籌措、投資回報率、投資風(fēng)險、投資占用時間、政策優(yōu)惠條件、收益分配等。

　　三、投資項(xiàng)目審批和實(shí)施

　　凡超過理事長個人在本社股金額度2倍以上的投資屬于重大投資。本社的重大投資項(xiàng)目由理事會審核，社員（代表）大會批準(zhǔn)，理事會組織實(shí)施。一般投資由監(jiān)事會審核，理事會審批，組建項(xiàng)目部實(shí)施。

　　四、項(xiàng)目投資資金的籌措管理

　　1、投資項(xiàng)目資金籌措以實(shí)現(xiàn)本社最廣泛的社員及其最大限度的收益為原則，來確定資金籌措渠道和范圍。

　　2、在國家部分投資，合作社有能力配套投資項(xiàng)目建設(shè)情況下，不得動員社員再入股投資和貸款投資。

　　3、項(xiàng)目投資優(yōu)先本社社員在規(guī)定時間內(nèi)入股投資。部分社員不愿入股投資的，其它社員個人入股投資最高不得超過總投資的20％，理事長個人入股投資最高不得超過總投資的30％，團(tuán)體社員入股投資最高不得超過總投資的40％。

　　4、項(xiàng)目投資額度在社員入社出資總額30％以內(nèi)的，合作社經(jīng)理事會決定，可以直接利用貸款投資。使用政府貼息貸款和農(nóng)業(yè)擔(dān)保公司擔(dān)保貸款的項(xiàng)目投資，理事會審批投資權(quán)限額度可提高到社員在合作社入股出資總額的80％。

　　5、采用合作社貸款投資項(xiàng)目的額度最高不得超過社員入社總出資額的80％，并要經(jīng)過社員（代表）大會三分之二以上的參會人員同意。

　　五、投資項(xiàng)目的建設(shè)監(jiān)督管理

　　監(jiān)事會負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目建設(shè)的質(zhì)量、進(jìn)度、安全和資金使用的監(jiān)督管理。項(xiàng)目建設(shè)結(jié)束后，要組織項(xiàng)目建設(shè)驗(yàn)收和項(xiàng)目建設(shè)資金內(nèi)部審計。

　　六、建成項(xiàng)目的經(jīng)營管理

　　項(xiàng)目建成驗(yàn)收后，由理事會負(fù)責(zé)將該項(xiàng)目納入合作社一體化經(jīng)營管理，屬社員與合作社共同投資建設(shè)的項(xiàng)目（即本制度第七條第3款類型）要單獨(dú)核算。

　　七、投資項(xiàng)目收益分配

　　1、項(xiàng)目投資收益按投資股份分配。

　　2、本社使用國家扶持資金、其它捐贈資金、合作社公積金、社員未分配盈余和合作社貸款投資項(xiàng)目的，均屬合作社對項(xiàng)目的投資，其投資收益記入合作社收入，社員在合作社按盈余分配制度分配。

　　3、由社員在本社完成基本出資入股的基礎(chǔ)上，又直接投資入股與合作社共同投資建設(shè)的項(xiàng)目收益，按投資股份分配。社員的再投資收益分配給投資的社員，合作社投資所分得的項(xiàng)目收益記入合作社收入。

　　八、該制度由本設(shè)理事會負(fù)責(zé)解釋。