外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)年檢報告書(精選3篇)
外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)年檢報告書 篇1
企業(yè)名稱:
注 冊 號:
登記機(jī)關(guān):
填報日期:
負(fù)責(zé)人簽字:
企業(yè)公章:
中華人民共和國國家工商行政管理總局制
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填 寫 說 明
一、本報告書適用于外商投資企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)、在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的外國(地區(qū))企業(yè),以及其他非法人外商投資企業(yè)。
二、本報告書需用鋼筆或簽字筆填寫,字跡應(yīng)清晰工整。
三、年檢材料報送時間為當(dāng)年3月1日至6月30日。企業(yè)應(yīng)如實填寫年檢報告書,并按期報送年檢部門。報告書中基本情況按年檢時的實際情況填寫,生產(chǎn)經(jīng)營情況按報告年度情況填寫。
四、外商投資企業(yè)的分支機(jī)構(gòu)填寫外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)基本情況表;在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的外國(地區(qū))企業(yè)填寫來華從事經(jīng)營活動的外國(地區(qū))企業(yè)基本情況表;其他非法人外商投資企業(yè)填寫其他企業(yè)基本情況表。
五、表中所有填寫的數(shù)據(jù)小數(shù)點(diǎn)后保留兩位。其中要求以美元填寫的,如與原始幣種不同,則一律按實際發(fā)生時或合同規(guī)定的國家外匯牌價折合成“美元”,其余涉及金額的數(shù)據(jù)以人民幣為單位。
六、指標(biāo)說明:
1、年度:指填報時間的上一年度,即年檢報告書的報告期為上年1月1日至12月31日。如填報時間為“_________年_________月_________日”,年度應(yīng)填寫“_________年”。
2、國別(地區(qū))一欄填寫外國公司或境外投資者所屬國別(地區(qū))。
3、資金數(shù)額是指外國企業(yè)在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的總費(fèi)用,如承包工程的承包合同額、承包或受委托經(jīng)營管理外商投資企業(yè)的外國企業(yè)在管理期限內(nèi)的累計管理費(fèi)用,從事開發(fā)石油所需的勘探、開發(fā)和生產(chǎn)費(fèi),外國銀行分行等企業(yè)的營運(yùn)資金。
4、企業(yè)類型:企業(yè)類型應(yīng)相應(yīng)填寫“礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)”或者“承包工程”、“銀行”、“_____”、“證券”、“承包經(jīng)營管理”、“受托經(jīng)營管理”、“從事其他生產(chǎn)經(jīng)營管理”等。
5、凈利潤:指利潤總額減去所得稅后的金額,虧損用“-”表示。按企業(yè)當(dāng)年審計報告中“損益表”所披露的凈利潤科目發(fā)生額填寫。
6、營業(yè)收入:指企業(yè)在銷售商品、提供勞務(wù)、服務(wù)收入及讓渡資產(chǎn)使用權(quán)等日常主要經(jīng)營活動中所形成的經(jīng)濟(jì)利益的總流入,按企業(yè)當(dāng)年審計報告中“損益表”所披露的主要業(yè)務(wù)收入科目發(fā)生額填寫。
7、納稅額:指企業(yè)根據(jù)稅收法律法規(guī)、關(guān)稅稅則規(guī)定向稅務(wù)機(jī)關(guān)和海關(guān)繳納的各種稅款的總和。
外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)基本情況表
名 稱
營業(yè)場所
編碼
負(fù) 責(zé) 人
成立日期
年 月 日
經(jīng)營范圍
隸 屬 企 業(yè) 情 況
企業(yè)名稱
住 所
注 冊 號
聯(lián)系電話
傳 真
電子郵箱
生 產(chǎn) 經(jīng) 營 情 況
本年度營業(yè)收入
元人民幣
凈利潤
元人民幣
本年度納稅額
元人民幣
本表適用于:外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)。
來華從事經(jīng)營活動的外國(地區(qū))企業(yè)基本情況表
名 稱
國別(地區(qū))
地 址
編碼
負(fù) 責(zé) 人
資金數(shù)額
萬美元
企業(yè)類型
成立日期
年 月 日
經(jīng)營期限
自 年 月 日 至 年 月 日
經(jīng)營范圍
生 產(chǎn) 經(jīng) 營 情 況
本年度營業(yè)收入
元人民幣
凈利潤
元人民幣
本年度納稅額
元人民幣
本表適用于:在中國境內(nèi)從事礦產(chǎn)資源勘探開發(fā)、承包工程、承包經(jīng)營管理的外國(地區(qū))企業(yè),以及外國銀行分行、_____公司分公司等企業(yè)。
其他企業(yè)基本情況表
企業(yè)名稱
營業(yè)場所
編碼
投
資
者
名
稱
中方1
中方2
中方3
外方1
國別(地區(qū))
外方2
國別(地區(qū))
外方3
國別(地區(qū))
經(jīng)
營
范
圍
負(fù) 責(zé) 人
成立日期
年 月 日
經(jīng)營期限
自 年 月 日
至 年 月 日
生 產(chǎn) 經(jīng) 營 情 況
本年度營業(yè)收入
元人民幣
凈利潤
元人民幣
本年度納稅額
元人民幣
本表適用于:不具備法人資格的中外合作企業(yè)及其他企業(yè)。
年檢機(jī)關(guān)審查表
審
查
人
意
見
簽字: 年 月 日
報送日期
報送人
電 話
受理日期
受理人
執(zhí)照副本
個
領(lǐng)照人簽名
年 月 日
附件:
工 商 登 記 聯(lián) 絡(luò) 員 信 息
姓 名
部 門
聯(lián)系電話
固定:
移動:
電子郵箱
聯(lián)系地址
編碼
境外股東(發(fā)起人)的境內(nèi)法律文件送達(dá)接受人
名稱(姓名)
地 址
編碼
聯(lián) 系 人
聯(lián)系電話
固定:
移動:
電子郵箱
外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)年檢報告書 篇2
甲方: 支付機(jī)構(gòu)
住所: 法定代表人:
郵編:
乙方: 商業(yè)銀行
住所:
法定代表人:
郵編:
注解:(□框內(nèi)勾選類型) 甲方:取得中國人民銀行頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》 業(yè)務(wù)類型包括【互聯(lián)網(wǎng)支付□/移動電話支付□/固定電話支 付□/數(shù)字電視支付□/預(yù)付卡發(fā)行與受理(是□)(僅限于線上 實名支付賬戶充值□)/預(yù)付卡受理□/銀行卡收單□】 業(yè)務(wù)覆蓋范圍【全國□/ 區(qū)域】 乙方:經(jīng)人民銀行備案的備付金銀行或其授權(quán)的分支機(jī)構(gòu), 為甲方開立備付金【存管□、匯繳□】賬戶,并履行協(xié)議下款相 關(guān)職責(zé)。 為規(guī)范支付機(jī)構(gòu)客戶備付金的管理,滿足中國人民銀行相關(guān) 監(jiān)管要求,在保障客戶合法權(quán)益的基礎(chǔ)上,推動銀企雙方的共同 發(fā)展和長遠(yuǎn)合作,甲乙雙方本著合法、公平、誠信、平等、自愿 的原則,經(jīng)充分協(xié)商達(dá)成如下協(xié)議。
第一章 總 則
第一條 甲乙雙方應(yīng)遵守中國人民銀行《非金融機(jī)構(gòu)支付服 務(wù)管理辦法》、《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》、《人民幣銀 行結(jié)算賬戶管理辦法》、《支付結(jié)算辦法》等相關(guān)法律法規(guī)及部 門規(guī)章制度的規(guī)定。
第二條 甲方為依法成立的支付機(jī)構(gòu),并取得中國人民銀行 批準(zhǔn)頒發(fā)的《支付業(yè)務(wù)許可證》。甲方保證其利用乙方服務(wù)所從 事業(yè)務(wù)的合法性、合規(guī)性。保證其備付金的劃轉(zhuǎn)有真實的交易背景或合法原因,符合相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)章制度的規(guī)定。保證與乙方進(jìn)行業(yè)務(wù)往來的經(jīng)辦人具有相應(yīng)的權(quán)限。
第三條 乙方為符合《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》規(guī)定 的備付金合作銀行條件的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)。乙方本著為甲方提供最佳服務(wù)的宗旨,為甲方提供安全、快捷、優(yōu)質(zhì)的備付金存管服 務(wù),同時按照相關(guān)規(guī)定認(rèn)真履行備付金合作銀行的各項職責(zé)。
第四條 甲乙雙方應(yīng)各自履行監(jiān)管規(guī)定要求的開辦本業(yè)務(wù)過程中的審批、報告、報備等手續(xù)。 第五條 甲乙雙方應(yīng)按照有關(guān)反洗錢法律法規(guī)要求,履行各自的反洗錢義務(wù)和職責(zé),并為對方履行反洗錢職責(zé)提供相應(yīng)的協(xié)助。
第六條 甲乙雙方均不得挪用、占用、借用客戶備付金,不得以客戶備付金為他人提供擔(dān)保。第二章 定 義
第七條 如無特別說明,下列用語在本協(xié)議中的含義為:
客戶備付金:根據(jù)《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》的相關(guān)規(guī)定,本協(xié)議所稱客戶備付金(以下稱備付金)是指支付機(jī)構(gòu)為 辦理客戶委托的支付業(yè)務(wù)而實際收到的預(yù)收待付貨幣資金。
客戶:是指在支付機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)絡(luò)支付、預(yù)付卡、銀行卡收單 以及中國人民銀行確定的其他支付服務(wù)的主體,包括自然人、法人以及非法人機(jī)構(gòu)。
支付機(jī)構(gòu):是指在收付款人之間作為中介機(jī)構(gòu)提供中國人民銀行允許的貨幣資金轉(zhuǎn)移服務(wù),且已取得中國人民銀行頒發(fā)的 《支付業(yè)務(wù)許可證》的非金融機(jī)構(gòu)。
備付金銀行:是指與支付機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議、提供客戶備付金存 管服務(wù)的境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),包括備付金存管銀行和備付金合作銀行。
備付金存管銀行:是指可以為支付機(jī)構(gòu)辦理客戶備付金的跨 行收付業(yè)務(wù),并負(fù)責(zé)對支付機(jī)構(gòu)存放在所有備付金銀行的客戶備 付金信息進(jìn)行歸集、核對與監(jiān)督的備付金銀行。
備付金合作銀行:是指可以為支付機(jī)構(gòu)辦理客戶備付金的收 取和本銀行支取業(yè)務(wù),并負(fù)責(zé)對支付機(jī)構(gòu)存放在本銀行的客戶備 付金進(jìn)行監(jiān)督的備付金銀行。
備付金專用存款賬戶:是指支付機(jī)構(gòu)在備付金銀行開立的 專戶存放客戶備付金的活期存款賬戶,包括備付金存管賬戶、備付金收付賬戶和備付金匯繳賬戶。
備付金存管賬戶:支付機(jī)構(gòu)在備付金存管銀行開立的,可以以現(xiàn)金形式接收客戶備付金、以銀行轉(zhuǎn)賬方式辦理客戶備付金收取和支取業(yè)務(wù)的專用存款賬戶。
備付金收付賬戶:支付機(jī)構(gòu)在備付金合作銀行開立的,可以 以現(xiàn)金形式或以銀行轉(zhuǎn)賬方式接收客戶備付金、以本銀行資金內(nèi)部劃轉(zhuǎn)方式辦理客戶備付金支取業(yè)務(wù)的專用存款賬戶。 備付金匯繳賬戶:支付機(jī)構(gòu)在備付金銀行開立的可以以現(xiàn)金形式接收或以本銀行資金內(nèi)部劃轉(zhuǎn)方式接收客戶備付金的專用存款賬戶。
備付金非活期存款賬戶:支付機(jī)構(gòu)在備付金銀行開立的,以單位定期存款、單位通知存款、協(xié)定存款或中國人民銀行認(rèn)可的 其他形式存放客戶備付金的賬戶。
特定自有資金賬戶:支付機(jī)構(gòu)在備付金存管銀行開立,并指定用于以現(xiàn)金形式為客戶辦理備付金贖回、結(jié)轉(zhuǎn)支付業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入的自有資金賬戶。
本合同未列明的定義,以中國人民銀行出臺的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定 為準(zhǔn)。
第三章 甲方的權(quán)利和義務(wù)
第八條 甲方的權(quán)利
(一)甲方選擇乙方作為客戶備付金合作銀行,有權(quán)要求乙方按照有關(guān)法律規(guī)定和本協(xié)議約定提供客戶備付金存管服務(wù)。
(二)甲方有權(quán)按照有關(guān)法律規(guī)定和本協(xié)議約定,在履行必要的審批手續(xù)后,變更備付金合作銀行。
(三)甲方有權(quán)按照有關(guān)法律規(guī)定和本協(xié)議約定,申請開立、變更、撤銷其在乙方開立的備付金銀行賬戶。
第九條 甲方的義務(wù)
(一)甲方接收的客戶備付金必須全額繳存至備付金專用存款賬戶,并獨(dú)立于甲方自有資金賬戶進(jìn)行管理,中國人民銀行另 有規(guī)定的除外。
(二)甲方的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將接收的客戶備付金存放在以甲方名義開立的備付金銀行賬戶,不得以該分支機(jī)構(gòu)自身的名義開 立備付金銀行賬戶。
(三)甲方應(yīng)全面掌握其所有備付金專用存款賬戶的開立和使用情況,定期與乙方核對。 (四)甲方應(yīng)按約定的支付指令類型和傳輸渠道向乙方提交支付指令。甲方保證支付指令合規(guī)、真實、完整、一致、準(zhǔn)確、 有效。甲方違反上述約定給乙方造成損失的,應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。
(五)甲方應(yīng)保證在本合同有效期內(nèi)持續(xù)具有從事《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》中規(guī)定的支付服務(wù)的資格。如需終止支 付業(yè)務(wù)的,應(yīng)按照《非金融機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》的規(guī)定做好 客戶合法權(quán)益保護(hù)及相關(guān)信息處理等有關(guān)善后工作,甲方按照中國人民銀行的批復(fù)完成全部的支付業(yè)務(wù)終止工作后,本協(xié)議終止。
(六)甲方應(yīng)保證其在本合同項下提供的所有資料、信息都是真實、準(zhǔn)確、完整和有效的。
第四章 乙方的權(quán)利和義務(wù)
第十條 乙方的權(quán)利
(一)按照本協(xié)議的約定,乙方為甲方提供服務(wù)時,有權(quán)按 相關(guān)規(guī)定收取相關(guān)費(fèi)用。
(二)乙方為甲方備付金合作銀行。乙方根據(jù)中國人民銀行 的相關(guān)規(guī)定,審核甲方提供的備付金專用存款賬戶(不含備付金存管賬戶,下同)開戶材料,審核通過后,為甲方開立備付金專 用存款賬戶。
(三)甲方在本業(yè)務(wù)中出現(xiàn)違反監(jiān)管規(guī)定的情形時,包括但 不限于客戶備付金的繳存時限、賬戶日終余額、賬戶余額歸集、 跨行劃轉(zhuǎn)、現(xiàn)金贖回、利息劃轉(zhuǎn)、手續(xù)費(fèi)收入劃轉(zhuǎn)、風(fēng)險準(zhǔn)備金 計提、備付金存管賬戶余額比例控制等違反監(jiān)管規(guī)定,以及客戶 備付金被擠占、挪用或存在其他異常情況的,乙方有權(quán)要求甲方糾正,并向甲方所在地中國人民銀行報告。
第十一條 乙方的義務(wù)
(一)乙方對進(jìn)入備付金專用存款賬戶資金的存放、使用、劃轉(zhuǎn)履行監(jiān)督職能,本協(xié)議項下乙方的存管職責(zé)包含但不限于: 1.對甲方提交的,與甲方在乙方開立的備付金專用存款賬戶資金 相關(guān)的支付指令進(jìn)行審核,審核通過后按照甲方提交的指令支付劃轉(zhuǎn)相應(yīng)的資金;2.根據(jù)中國人民銀行要求報送相關(guān)信息。
(二)乙方應(yīng)具備監(jiān)督客戶備付金的能力和條件,包括有健 全的客戶備付金業(yè)務(wù)操作辦法和規(guī)程,監(jiān)測、核對客戶備付金信 息的技術(shù)能力,能夠建立客戶備付金存管系統(tǒng),具有與甲方業(yè)務(wù) 規(guī)模相匹配的系統(tǒng)處理能力,具有必要的災(zāi)難恢復(fù)處理能力和應(yīng) 急處理能力,能夠確保業(yè)務(wù)的連續(xù)性。
第五章 賬戶管理
第十二條 辦理客戶備付金存管業(yè)務(wù),甲方根據(jù)工作需要可 以在乙方開立備付金收付賬戶和備付金匯繳賬戶。
第十三條 甲方在乙方或其授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)只能開立一個備 付金收付賬戶。
第十四條 甲方擬以活期存款之外的其他方式存放客戶備付金的,應(yīng)在乙方開立備付金非活期存款賬戶。該銀行賬戶視同備付金專用存款賬戶,遵循本協(xié)議中對于備付金專用存款賬戶的約定。
第十五條 甲方備付金專用存款賬戶名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明甲方名稱和“客戶備付金”字樣。
第十六條 甲方開立備付金專用存款賬戶,應(yīng)向乙方提供以 下申請資料:
(四) 開立基本存款賬戶規(guī)定的證明文件; 【編輯提示:應(yīng)為(一)】
(五) 基本存款賬戶開戶登記證; 【編輯提示:應(yīng)為(二)】
(六) 《支付業(yè)務(wù)許可證》(副本)及復(fù)印件;【編輯提示:應(yīng)為(三)】
(四) 備付金合作協(xié)議;
(五) 中國人民銀行要求提供的其他材料。
第十七條 在下列條件全部符合后,乙方同意為甲方開立 備付金專用存款賬戶:
(一)甲方提供了符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、 《支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管辦法》等相關(guān)規(guī)定要求的開立銀行結(jié) 算賬戶和備付金專用存款賬戶的材料和乙方要求提供的其他材 料;
(二)甲方在乙方開立備付金專用存款賬戶,不違反監(jiān)管機(jī) 構(gòu)關(guān)于備付金專用存款賬戶開立數(shù)量、開立地區(qū)、開立銀行等的 相關(guān)規(guī)定;
第十八條 在符合監(jiān)管規(guī)定的前提下,本合同生效后,甲方 可以根據(jù)需要開立新的備付金銀行賬戶,但應(yīng)符合本合同約定的 相關(guān)條件并按本合同約定提交相關(guān)資料。
第十九條 甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式接收的客戶備付金,應(yīng)當(dāng) 直接繳存其在乙方開設(shè)的備付金專用存款賬戶;按規(guī)定可以現(xiàn)金 形式接收的客戶備付金,應(yīng)當(dāng)在收訖日起 2 個工作日內(nèi)繳存至甲 方在乙方開立的備付金專用存款賬戶。
第二十條 甲方在滿足辦理日常支付業(yè)務(wù)需要后,可以以單 位定期存款、單位通知存款、協(xié)定存款或中國人民銀行認(rèn)可的其 他形式存放客戶備付金至其在乙方開立的備付金非活期存款賬 戶。非活期存款的期限不得超過 12 個月。非活期存款轉(zhuǎn)為活期存款的,應(yīng)退回至原轉(zhuǎn)存的備付金收付賬戶。
第二十一條 甲方擬撤銷部分備付金專用存款賬戶的,應(yīng)當(dāng) 向乙方提出書面申請,并在將擬撤銷賬戶內(nèi)的資金全額轉(zhuǎn)入承接 賬戶后,辦理銷戶手續(xù)。擬撤銷備付金收付賬戶的,承接賬戶為 甲方的備付金存管賬戶;擬撤銷備付金匯繳賬戶的,承接賬戶為 甲方在乙方開立的備付金收付賬戶。
第二十二條 甲方擬變更法人備付金合作銀行的,乙方應(yīng)當(dāng) 于資金劃轉(zhuǎn)前,與甲方全面核對各備付金專用存款賬戶余額一 致,并在約定的時間辦理資金劃轉(zhuǎn)。期間,乙方不得為甲方辦理 新增支付業(yè)務(wù),并應(yīng)當(dāng)于甲方在本行存放的備付金余額劃轉(zhuǎn)結(jié)清 當(dāng)日,撤銷甲方在乙方開立的各備付金專用存款賬戶。
第二十三條 甲方需終止支付業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)在按照《非金融 機(jī)構(gòu)支付服務(wù)管理辦法》規(guī)定向甲方所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)提 交的客戶權(quán)益保障方案中,說明備付金銀行賬戶撤銷事項,并向 乙方提交書面申請,辦理銷戶手續(xù)。
第二十四條 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)在備付金銀行賬戶開立、變更、 撤銷當(dāng)日分別書面告知甲方備付金存管銀行或其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。 甲乙雙方應(yīng)當(dāng)在備付金銀行賬戶開立起 5 個工作日內(nèi)、變更 或撤銷起 2 個工作日內(nèi),向甲方所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)報 備。
第六章 客戶備付金使用與劃轉(zhuǎn)
第二十五條 甲方在乙方存放的客戶備付金,不得跨行劃轉(zhuǎn)至甲方備付金存管銀行之外的銀行。甲方可以通過在乙方開立的 備付金匯繳賬戶將客戶備付金直接退回至原資金轉(zhuǎn)出賬戶。 第二十六條 甲方調(diào)整其在乙方開立的各備付金專用存款賬戶頭寸的,只能從其在乙方開立的備付金匯繳賬戶向其備付金收 付賬戶劃轉(zhuǎn)資金,不得反向劃轉(zhuǎn)資金,不得在不同備付金匯繳賬 戶之間劃轉(zhuǎn)資金。
第二十七條 甲方應(yīng)當(dāng)于每日營業(yè)終了前,將在乙方開立的 備付金匯繳賬戶內(nèi)的資金全額劃轉(zhuǎn)至其在乙方開立的備付金收 付賬戶或在備付金存管銀行開立的備付金存管賬戶。
第二十八條 甲方按規(guī)定為客戶辦理備付金贖回的,應(yīng)當(dāng)通過備付金專用存款賬戶劃轉(zhuǎn)資金,不得使用現(xiàn)金;如按規(guī)定可以現(xiàn)金形式為客戶辦理備付金贖回的,應(yīng)當(dāng)先通過自有資金賬戶辦 理,再從其備付金存管賬戶將相應(yīng)額度的客戶備付金劃轉(zhuǎn)至特定 自有資金賬戶。
第二十九條 甲方接收的客戶備付金中包含其應(yīng)收取的支付業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入的,甲方應(yīng)通過乙方劃轉(zhuǎn)至甲方備付金存管賬戶 中,由備付金存管銀行結(jié)轉(zhuǎn)到甲方特定自有資金賬戶。甲方因辦 理客戶備付金劃轉(zhuǎn)產(chǎn)生的手續(xù)費(fèi)用,不得使用客戶備付金支付。
第三十條 甲方和乙方應(yīng)當(dāng)建立客戶備付金信息核對機(jī)制, 約定每個工作日時批量交互 T-2 日數(shù)據(jù),按照監(jiān)管規(guī)定的要 求逐日核對備付金存放、使用、劃轉(zhuǎn)等信息,并保存核對記錄。 甲方和乙方應(yīng)當(dāng)妥善保管備付金銀行賬戶信息,保障客戶信息安全和交易安全。
第三十一條 甲方保證只根據(jù)客戶發(fā)起的支付指令轉(zhuǎn)移備付金,不以任何形式挪用備付金。甲方在收到客戶備付金或客戶劃 轉(zhuǎn)客戶備付金不可撤銷的支付指令后,方可辦理客戶委托的支付 業(yè)務(wù),不得提前辦理。
第三十二條 甲方從乙方劃轉(zhuǎn)客戶備付金的支付指令通過以 下方式和渠道提交給乙方:————。 甲方向乙方提交的支付指令中應(yīng)當(dāng)記載下列事項:(一) ——;(二)——;(三)——;(四)——;(五)……。
第三十三條 甲方應(yīng)當(dāng)按照備付金協(xié)議約定向乙方提交支付 指令,并確保相關(guān)資金劃轉(zhuǎn)事項的真實性、合規(guī)性。乙方應(yīng)當(dāng)對 支付指令審核無誤后,辦理資金劃轉(zhuǎn),必要時可以要求甲方提交 相應(yīng)的證明文件。乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行甲方未按約定發(fā)送的支付指 令。
第三十四條 甲乙雙方任何一方發(fā)現(xiàn)如下任一清算差錯,應(yīng)及時通知另一方。接受通知一方應(yīng)于接到通知起個工作日內(nèi)查明原因,并將查明結(jié)果反饋給對方: 1.甲方或乙方向?qū)Ψ椒祷氐慕灰滋幚斫Y(jié)果與其實際清算的 備付金金額不一致; 2.甲方或乙方提供的對賬文件明細(xì)與其實際清算的備付金 金額不匹配; 3.其他雙方共同確認(rèn)的差錯。出現(xiàn)清算差錯后,雙方應(yīng)根據(jù)共同確認(rèn)的結(jié)果配合進(jìn)行調(diào)賬 及補(bǔ)清算等。
第七章 資金監(jiān)管
第三十五條 凡涉及備付金存放和資金劃轉(zhuǎn)的,甲乙方均應(yīng) 建立每日對賬制度。乙方應(yīng)當(dāng)與甲方按時核對賬務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)監(jiān)管要求,不得使用或變相使用銀行乙方內(nèi)部賬戶以待清算資金等名義為甲方存放備付金。若發(fā)現(xiàn)甲方存放于乙方的客戶備付金被擠占、挪用或有其他異常情況的,乙方應(yīng)當(dāng)督促甲方及時采取措施進(jìn)行糾正,并立即報告所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)。
第八章 合作承諾
第三十六條 甲方同意指定乙方作為其備付金合作銀行,雙 方應(yīng)根據(jù)中國人民銀行相關(guān)規(guī)定共同推進(jìn)備付金存管工作。甲方承諾積極配合乙方備付金存管所做的各項工作。
第三十七條 乙方同意將甲方作為其重要的基本客戶,在中 國法律、法規(guī)與規(guī)章允許的前提下,向甲方提供乙方現(xiàn)有的銀行 服務(wù)手段及金融工具。乙方承諾積極配合甲方開展支付業(yè)務(wù)所做 的各項工作。
第三十八條 備付金存管服務(wù)費(fèi)用和支付方式可由甲乙雙方 共同約定。
第九章 違約責(zé)任
第三十九條 甲乙雙方任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議 不符合約定的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。
第四十條 甲乙雙方任何一方在履行各自職責(zé)的過程中,違 反相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者本協(xié)議約定,給對方或者第三人造成 損害的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第四十一條 因乙方原因?qū)е录追轿茨軋?zhí)行、未能及時執(zhí)行 或未能正確執(zhí)行支付指令,給甲方或者第三人造成損失的,乙方應(yīng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任,但下列情況除外:
1.甲方備付金專用存 款賬戶余額不足;
2.賬戶內(nèi)資金被法定有權(quán)機(jī)構(gòu)凍結(jié)或扣劃;
3.甲方的行為出于欺詐等惡意目的;
4.乙方收到的支付指令不 符合要求;
5.因不可抗力或其他不可歸因于乙方的原因。
第四十二條 因甲方未按客戶指令向乙方發(fā)起支付指令等原 因,造成客戶備付金損失的,由甲方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
第十章 保 密
第四十三條 一方當(dāng)事人(保密信息接收方)對于在訂立、 履行本協(xié)議過程中所知悉或獲得的對方(保密信息披露方)標(biāo)注 為保密信息的資料及信息,均負(fù)有保密義務(wù),未經(jīng)對方事先書面 同意,不得向第三方披露。 以下情況不視為保密信息接收方違反保密義務(wù):保密信息接 收方為遵守或服從法律法規(guī)的規(guī)定、法院判決或裁定、仲裁裁決 或中國人民銀行等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定所作出的信息披露或公開。 下列信息不視為保密信息:
(1)公眾已經(jīng)知曉的或通過公 開渠道可獲得的信息,且不是因為保密信息接收方違反本保密義 務(wù)而導(dǎo)致該信息公知公曉的;
(2)保密信息接收方從有權(quán)披露 該信息的第三方獲取的信息,且該第三方對該信息無保密義務(wù)。
第十一章 爭議解決
第四十四條 本協(xié)議的簽署、有效性和解釋適用中華人民共 和國法律。為本協(xié)議之目的,中華人民共和國法律不包括香港特 別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及中國臺灣地區(qū)法律。
第四十五條 對客戶備付金安全保障的責(zé)任約定不明的,甲乙雙方應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保證客戶備付金安全及支付業(yè)務(wù)的連續(xù)性,不得 因爭議影響客戶正當(dāng)權(quán)益。
第四十六條 甲方與乙方因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的 任何爭議,均應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決;若協(xié)商未果,則應(yīng)向—— 法院提起訴訟。
第十二章 生效及有效期
第四十七條 本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。
第四十八條 本協(xié)議有效期為年。到期后自動順延相同 期限,順延次數(shù)不限。若一方希望不再續(xù)約的,該方應(yīng)在協(xié)議到 期自動順延前至少提前 30 日通知合同對方,協(xié)議到期終止。
第四十九條 變更和終止
(一)在本協(xié)議有效期內(nèi),甲、乙雙方每年可以根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā) 展、金融創(chuàng)新等具體情況對本協(xié)議的有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行協(xié)商和調(diào)整, 并根據(jù)實際情況簽署新的具體協(xié)議或?qū)σ呀?jīng)簽署的具體協(xié)議予 以變更或解除。在雙方協(xié)商達(dá)成一致并簽署補(bǔ)充協(xié)議之前,本協(xié)議繼續(xù)有效。
(二)甲、乙雙方在本協(xié)議有效期內(nèi),不得單方終止或違反本協(xié)議條款。如一方欲終止本協(xié)議,需提前 30 日書面通知對方, 并獲得對方同意,才可以終止本協(xié)議。
(三)協(xié)議終止后,雙方應(yīng)協(xié)商做好客戶資金處理等善后事宜。
(四)在本協(xié)議有效期內(nèi),國家法律法規(guī)、監(jiān)管部門的規(guī)章制度發(fā)生變化的,甲乙雙方應(yīng)協(xié)商對本協(xié)議做出相應(yīng)修改。 本協(xié)議未盡事宜,應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定通過協(xié)商 解決。必要時可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議,補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。
本協(xié)議正本一式肆份,甲、乙雙方各執(zhí)兩份。
甲方: (蓋章) 乙方: (蓋章)
法定代表人(簽章): 法定代表人(簽章):
或授權(quán)代理人: 或授權(quán)代理人:
年 月 日 年 月 日
附件一 銀行備付金存管業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶信息備案表
一、備付金合作銀行賬戶信息( 銀行)
1.備付金存管賬戶
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期
2.備付金匯繳賬戶
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期
2.1 備付金匯繳賬戶歸集賬戶(請在上述存管賬戶中指定對應(yīng)賬戶)
匯繳賬戶賬號對應(yīng)歸集存管賬戶賬號
3.特定自有資金賬戶
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期
3.1 其他自有資金賬戶
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期
一、備付金存管銀行賬戶信息(其他銀行)
備付金收付賬戶
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期
備付金匯繳賬戶
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期
備注: 本表格由甲方據(jù)實填寫。如有新增、變更或撤銷,請?zhí)顚?《 銀行備付金存管業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶新增/變更/撤銷申請表》,蓋 章簽署后提交 銀行。
甲方(公章): 乙方(簽字或蓋章):
簽署日期: 年 月 日
附件二 銀行備付金存管業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶新增/變更/撤銷申請表
一、原賬戶信息
1、備付金合作銀行賬戶信息( 銀行):
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期賬戶屬性
1、 備付金存管銀行賬戶信息(其他銀行):
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期賬戶屬性
二、賬戶新增/變更/撤銷事項及原因描述
三、賬戶新增/變更/撤銷后信息列表
1、備付金合作銀行賬戶信息( 銀行):
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期賬戶屬性
2、 備付金存管銀行賬戶信息(其他銀行):
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期賬戶屬性
3、 如為賬戶撤銷,請?zhí)顚憯M承接賬戶信息:
戶名賬號開戶行所屬省市開戶日期賬戶屬性
備注: 1、“賬戶屬性”欄目,請據(jù)實選擇填寫。存管行包括:存管 賬戶、匯繳賬戶、特定自有資金賬戶或其他自有資金賬戶;合作 行為收付賬戶、匯繳賬戶。 2、如為賬戶新增,不用填寫原賬戶信息一欄。 3、涉及非 銀行備付金賬戶變更的,甲方應(yīng)提交相關(guān)銀行 同意變更的書面證明。
甲方(公章): 乙方(簽字或蓋章):
簽署日期: 年 月 日
受理回執(zhí)
茲收到貴司于 年 月 日提交的《備付金存管業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶新增/變更/撤銷申請表》:
□1、我行同意貴司備付金賬戶□新增□變更□撤銷申請。 新增/變更/撤銷后的賬戶信息如下: 戶名 賬號 開戶行 所屬省市 開戶日期 賬戶屬性
□2、我行已知悉前述申請表所列貴司在其他銀行的備付金 存管業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的變更信息。
銀行 支行(蓋章)
日期:
外商投資企業(yè)分支機(jī)構(gòu)年檢報告書 篇3
( 年度)
甲方:
乙方:科研處
根據(jù)《濱州學(xué)院科研機(jī)構(gòu)管理辦法》及其實施細(xì)則,為確?蒲袡C(jī)構(gòu)建設(shè)有序進(jìn)行,經(jīng)自愿協(xié)商,(甲方)與科研處(乙方)就本機(jī)構(gòu)建設(shè)的年度計劃達(dá)成如下協(xié)議:
一、甲方保證完成如下任務(wù)
1.規(guī)劃管理
①
、讴
③
、堠
2.隊伍建設(shè)
、侃
、讴
、郓
、堠
3.科研成果
、侃
②
、郓
④
、荸
4.科研立項方面
、侃
②
、郓
、堠
、荸
5.學(xué)術(shù)活動
①
、讴
、郓
6.教學(xué)活動
①
、讴
③
7. 儀器設(shè)備、圖書資料購置方面
、侃
、讴
③
8.于本年度 12月底前向乙方提交書面報告,匯報本機(jī)構(gòu)建設(shè)的階段性成果和存在問題。
9.其他
二、乙方保證承擔(dān)以下義務(wù)
1.向甲方撥付機(jī)構(gòu)建設(shè)年度資助經(jīng)費(fèi)人民幣 元(大寫:人民幣 元)。
2.如甲方完成合同義務(wù)且綜合得分在所有科研機(jī)構(gòu)中位列第一名的,給予獎勵人民幣元(大寫:人民幣 元);位列第二名的,給予獎勵人民幣元(大寫:人民幣 元)。
3.及時研究、解決甲方在科研機(jī)構(gòu)建設(shè)中遇到的問題,并將結(jié)果回復(fù)甲方。
三、違約責(zé)任
1.如甲方不能完全履行前述合同義務(wù),視其未完成合同義務(wù)的具體情況,從其年度經(jīng)費(fèi)的預(yù)留部分或下一年度經(jīng)費(fèi)資助額度中作相應(yīng)扣減。
2.因乙方原因直接導(dǎo)致甲方不能完全履行合同義務(wù)的,甲方不承擔(dān)違約責(zé)任。
四、甲方如中途變更以上內(nèi)容,須提前半月以書面形式向科研處提出申請,經(jīng)分管院長同意后后,可按變更后計劃執(zhí)行。
五、本合同書一式兩份,由甲、乙雙方各存檔保留一份。合同有效期為:
200 年 月 日至200 年 月 日
甲方:(蓋章) 乙方:(蓋章)
代表:(簽名)代表:(簽名)
200年月日200年月日