資產(chǎn)重組合作協(xié)議(通用3篇)
資產(chǎn)重組合作協(xié)議 篇1
甲方:
乙方:
依照中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī),并遵循平等自愿、誠實守信的基本原則,甲方擬在債權(quán)收購及資產(chǎn)打包出售領(lǐng)域與乙方進行法律服務(wù)合作。雙方在友好協(xié)商并達成一致共識的基礎(chǔ)上,訂立協(xié)議如下,以資共同遵守:
第一條合作基礎(chǔ)
鑒于甲方是一家在中國境內(nèi)成立的專業(yè)資產(chǎn)管理機構(gòu),擁有卓越的金融服務(wù)團隊,在資產(chǎn)管理和項目融資方面具備為客戶提供集成解決方案和金融創(chuàng)新服務(wù)能力,經(jīng)營范圍涵蓋:企業(yè)資產(chǎn)管理、企業(yè)管理服務(wù)、社會經(jīng)濟信息咨詢服務(wù)、咨詢與調(diào)查等,公司致力于為高凈值客戶提供企業(yè)資產(chǎn)管理和家族資產(chǎn)管理專項業(yè)務(wù)。
乙方是一家擁有專業(yè)金融業(yè)務(wù)律師團隊的優(yōu)秀律師事務(wù)所,在資產(chǎn)管理、投資管理、投資顧問、股權(quán)基金管理等金融領(lǐng)域能夠為客戶提供事前風(fēng)險防范、事中安全控制和事后補救追償?shù)确煞⻊?wù),可以為金融機構(gòu)、大中型企業(yè)提供融投資架構(gòu)方案設(shè)計及法律風(fēng)險管理服務(wù),為企業(yè)家朋友提供境內(nèi)、外財富管理及傳承的法律服務(wù),為參與國家“一帶一路”戰(zhàn)略的企業(yè)提供海外投資及并購重組的法律服務(wù)。
甲乙雙方認(rèn)可彼此在金融領(lǐng)域的專業(yè)服務(wù)能力,在金融債務(wù)重組、不良資產(chǎn)處置、資產(chǎn)管理盡職調(diào)查等業(yè)務(wù)方面有著共同的志向,為了更好的優(yōu)勢互補、增強雙方的服務(wù)能力,雙方愿意建立全面的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。
第二條合作事項
1、乙方對甲方已經(jīng)收購或者即將收購的債權(quán)進行宏觀上的盡職調(diào)查,出具律師盡職調(diào)查報告。
2、乙方協(xié)助甲方對相關(guān)債權(quán)文件進行合法性審查,出具法律意見。
3、根據(jù)甲方的需要,由乙方代甲方向相關(guān)當(dāng)事人出具律師函。
4、在甲方確定收購或者出售方案的基礎(chǔ)上,由乙方協(xié)助甲方擬訂債權(quán)收購及資產(chǎn)出售的合同文本。
5、乙方對甲方債務(wù)人提供的抵押、質(zhì)押或者其他債權(quán)擔(dān)保進行審查,對擔(dān)保物或者擔(dān)保人作出風(fēng)險評估。
6、乙方代理甲方不良資產(chǎn)清收的訴訟業(yè)務(wù)。
7、其他非訴與訴訟業(yè)務(wù)。
以上各項合作事項具體細(xì)則,甲乙雙方將根據(jù)合作業(yè)務(wù)涉及的客戶對象、標(biāo)的金額、合作方式等另行協(xié)商約定。
第三條 雙方權(quán)利義務(wù)
1、甲乙雙方應(yīng)相互維護對方的聲譽,不得作出詆毀對方聲譽、影響雙方團結(jié)等任何損害對方利益的行為。
2、甲方需認(rèn)真地向乙方代理律師敘述案情,提供有關(guān)案件的證據(jù)及乙方要求的其他材料。乙方接受委托后,如發(fā)現(xiàn)甲方弄虛作假,隱瞞事實,有權(quán)中止合作,依委托合同所收代理費用不予退還。
3、乙方律師有責(zé)任根據(jù)事實和法律維護甲方合法權(quán)益。在接到甲方和對方當(dāng)事人依法送達的通知后,按時參加有關(guān)活動,并嚴(yán)格遵守律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律,為甲方的文件資料、商業(yè)秘密以及個人隱私保守秘密(詳見第五條保密條款)。
4、在業(yè)務(wù)合作過程中,涉及訴訟與追償案件的情況,關(guān)于費用承擔(dān)、收益分配等具體的權(quán)利義務(wù)雙方另行協(xié)商確定。
第四條 合作期限
1、合作期限為 年,
自 年 月 日至 年 月 日止。
合作期限屆滿后,雙方如欲繼續(xù)合作,應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前30日內(nèi)協(xié)商另行簽訂合作協(xié)議。
2、雙方合作期間,任何一方發(fā)生股權(quán)變更、法人變更、辦公場地變動、負(fù)責(zé)人及其他工作人員更換等情形,均不影響本合同的.持續(xù)性和有效性。
第五條 保密條款
1、甲乙雙方及其參與本協(xié)議項目的所有人員對本協(xié)議項目信息及資料負(fù)有保密義務(wù)。
2、以下內(nèi)容屬于本協(xié)議約定的保密信息范圍,甲乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定予以嚴(yán)格保密并且不得向任何第三方透露。
(1)甲乙雙方在本協(xié)議規(guī)定的合作過程中提供的全部資料及在本協(xié)議服務(wù)過程中接觸和了解到的對方的全部情況和資料。包括但不限于:協(xié)議雙方成員信息,債權(quán)債務(wù)信息,訴訟信息,審計評估信息或意見,業(yè)務(wù)往來中涉及到的相關(guān)公司主體資格信息,資信信息,董事、監(jiān)事、高級管理人員信息,資產(chǎn)管理的規(guī)劃設(shè)計等信息。
(2)甲乙雙方所作出的盡職調(diào)查報告、法律意見書、審計報告、資產(chǎn)評估報告等。
(3)甲乙雙方為完成合作即將或已經(jīng)草擬和簽訂的一切協(xié)議、合同、備忘錄等,合作過程中各方往來函件、會議記錄、談判內(nèi)容等。
3、甲乙雙方應(yīng)采取一切合理措施對應(yīng)保密信息予以保密,避免保密信息被不當(dāng)披露或使用。任何一方若發(fā)現(xiàn)對方有濫用或者誤用應(yīng)保密信息的情況,應(yīng)及時將該情形書面通知對方。
第六條 違約責(zé)任
雙方在合作期間,任何一方違反本協(xié)議的,除承擔(dān)守約方相關(guān)經(jīng)濟損失和自身的法律責(zé)任外,違約方還應(yīng)向守約方賠償為追究對方違約責(zé)任所支出的律師費、訴訟費、交通費等實際支出費用。
第七條 爭議解決方式
發(fā)生爭議時,雙方先行協(xié)商解決。協(xié)商不成可以
1、向 人民法院提起訴訟;
2、向 仲裁委員會申請仲裁。
第八條 其他
1、未盡事宜雙方另行補充,補充條款與本協(xié)議具有同等法律效力。
2、經(jīng)雙方協(xié)商一致可以解除本協(xié)議。
3、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效。協(xié)議一式兩份,雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。
甲方: 乙方:
代表人簽字: 代表人簽字:
_____年 _____月____ 日 _____年 _____月____ 日
資產(chǎn)重組合作協(xié)議 篇2
甲方:_______________
營業(yè)地址:_______________
法定代表人:_______________
乙方:_______________
營業(yè)地址:_______________
法定代表人:_______________
鑒于:_______________
(1)甲乙雙方以強化企業(yè)競爭力、追求規(guī)模發(fā)展為目的,提出資產(chǎn)重組要求,并就此分別向各自董事會申報,且已得到批準(zhǔn)。
(2)甲方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準(zhǔn),同意甲方在全部凈資產(chǎn)基礎(chǔ)上,以雙方確認(rèn)的資產(chǎn)評估數(shù)進行比價確定的價格接受乙方投入部分凈資產(chǎn)而入股。
(3)乙方股東合法享有其資產(chǎn)的處置權(quán)。經(jīng)股東大會批準(zhǔn),同意乙方以其部分凈資產(chǎn)(雙方經(jīng)確認(rèn)的資產(chǎn)評估數(shù)值進行比價確定)對甲方進行投資入股。甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商達成如下條件、條款、聲明、保證、附件;雙方同意,本協(xié)議中的所有條件、條款、聲明、保證、附件均有法律上的約束力。
第一章釋義
除非文義另有所指,本協(xié)議及附件中的下列詞語具有下述含義:
新公司:指甲方依據(jù)本協(xié)議的規(guī)定增資入股后的有限公司。
簽署日:指本協(xié)議中載明的甲乙雙方簽署本協(xié)議的時間。
基準(zhǔn)日:指依據(jù)本協(xié)議規(guī)定對甲方和乙方投入資產(chǎn)評估所確定的評估基準(zhǔn)日。
相關(guān)期間:指基準(zhǔn)日至增資入股完成經(jīng)過的期間。
評估報告:指由甲乙雙方協(xié)商確定的對依照本協(xié)議進行重組的甲方全部凈資產(chǎn)、乙方擬投入的部分凈資產(chǎn)進行評估后出具的評估報告連同國有資產(chǎn)管理部門的審核確認(rèn)文件。
本協(xié)議所稱的條件、條款、聲明、保證、附件,乃指本協(xié)議的條件、條款、聲明、保證、附件,本協(xié)議的附件一經(jīng)各方簽字蓋章確認(rèn),即構(gòu)成本協(xié)議不可分割的組成部分,具有相應(yīng)的法律約束力和證明力。
第二章資產(chǎn)重組方案
甲乙雙方同意按照下列方式進行資產(chǎn)重組:
(1)乙方作為甲方的唯一新增股東,在甲方原股本萬元人民幣的基礎(chǔ)上入股_____萬元,新公司的股本規(guī)模變更為_____萬元人民幣。甲方原股東的出資額和出資方式不變,乙方按甲方經(jīng)國有資產(chǎn)管理部門審核確認(rèn)的資產(chǎn)評估凈值的折股價計算其出資額。
(2)乙方以其在地區(qū)的所有業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、債務(wù)投入新公司。
(3)乙方以其經(jīng)評估的區(qū)的所有的凈資產(chǎn)作為出資。
(4)除國家法律、法規(guī)另有規(guī)定外,在本次重組增資
月內(nèi)完成。在轉(zhuǎn)讓工作完成前,乙方同意由新公司托管,托管協(xié)議
甲方:_____________
乙方:____________
___ 年 ___ 月 ___ 日
資產(chǎn)重組合作協(xié)議 篇3
資產(chǎn)委托人(以下稱委托人):_________
法定代表人:_________
地址:_________
資產(chǎn)管理人(以下稱管理人):_________
法定代表人:_________
地址:_________
鑒于:管理人是擁有中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格和證券投資專業(yè)人員的綜合類證券公司,在證券行業(yè)具有良好的信譽;
委托人愿將其自有資產(chǎn)的一部分委托管理人進行資產(chǎn)管理,同時,管理人愿意接受委托人的委托。
雙方經(jīng)過平等協(xié)商,就委托事項達成如下協(xié)議:
1 釋義(2)剩余資產(chǎn):指委托期限終止時,本合同第5條(1)項所確定的資產(chǎn)管理賬戶的余額所表示的資產(chǎn)。
。3)年收益率:指委托期限終止時,以年度計算的投資收益與期初委托資產(chǎn)之比率。
。4)管理傭金:指管理人按委托資產(chǎn)的比率收取的服務(wù)費用。
。5)業(yè)績獎勵:指管理人根據(jù)委托資產(chǎn)的收益情況從委托資產(chǎn)的收益當(dāng)中按比率提取的獎勵金。
2 委托資產(chǎn)及其評估
。1)委托人愿將下列_________項資產(chǎn)交付管理人進行投資管理。
a.人民幣資金:(大寫)_________元整(_________)。
b.股票:(名稱)_________,(代碼)_________,(數(shù)量大寫)_________。
c.債券:(名稱)_________,(代碼)_________,(數(shù)量大寫)_________。
d.外匯:(幣種)_________,(金額大寫)_________。
e.其他:_________。
3 委托資產(chǎn)的投資范圍
。1)管理人應(yīng)根據(jù)委托人的投資意愿制訂投資方案,征得委托人同意以后,將委托資產(chǎn)投資于_________(深圳、上海兩地交易所買賣a股股票/基金/上市有價證券包括債券、國庫券/新股申購)。
。2)如果本合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制管理人進行約定的資產(chǎn)管理的法律,法規(guī)及政策,雙方應(yīng)立即對投資意愿和投資方案進行協(xié)商和修改。
4 資產(chǎn)管理期限
。1)資產(chǎn)管理期限自委托資產(chǎn)到達管理人指定的銀行賬戶且委托人對資產(chǎn)管理賬戶進行有效授權(quán)之日起算。
(2)本合同的資產(chǎn)管理期限為個_________月;若本合同依照第13條的規(guī)定得以延期,則該期限也相應(yīng)延長。
5 賬戶管理
。1)在資產(chǎn)管理期限內(nèi)按下列第_________種方式開立資產(chǎn)管理賬戶:
a.以委托人名義開設(shè)國債賬戶和資金賬戶
b.由管理人開設(shè)資產(chǎn)管理專戶
。2)委托人自本合同簽訂之日起_________日內(nèi),應(yīng)將委托資產(chǎn)劃入前款所確定的賬戶。
。3)管理人對(1)項所確定的賬戶有完全的交易操作權(quán),但不擁有除正常交易結(jié)算外的資金劃撥權(quán)。
。4)資產(chǎn)管理賬戶的資金密碼由委托人保管,預(yù)留印鑒為雙方的公章及法定代表人的私章。
6 委托人的聲明與承諾
(1)委托人保證委托資產(chǎn)是委托人的自有資產(chǎn),資產(chǎn)來源及用途符合國家的有關(guān)規(guī)定,同時保證委托資產(chǎn)上沒有設(shè)定質(zhì)押或其他第三方權(quán)利,也沒有任何限制性條件妨礙委托人對該項資產(chǎn)的所有權(quán),監(jiān)控權(quán)以及管理人對該項財產(chǎn)的操作權(quán)。
(2)委托人將委托資產(chǎn)交付管理人進行投資管理的行為不違反委托人自身的商務(wù)決策程序,是合法,有效的。
。3)委托人保證提供給管理人的一切資料均為完整,準(zhǔn)確,合法,沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。
7 管理人的聲明與承諾
。1)管理人承諾將選派具有證券從業(yè)資格的專業(yè)人員_________身份證號碼:_________作為合法的交易指令操作人員負(fù)責(zé)委托資產(chǎn)的管理工作,在國家有關(guān)法律,法規(guī),政策允許的范圍內(nèi)進行有效的投資運做,遵照誠信原則,盡最大努力,運用科學(xué)手段控制市場風(fēng)險,力爭委托資產(chǎn)的保值和升值。
。2)管理人保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律和職業(yè)道德規(guī)范,不挪用委托人的委托資產(chǎn),不以獲取傭金為目的進行不必要的證券買賣。
8 委托人的權(quán)利和義務(wù)
。1)委托人有權(quán)取得管理人出具的資產(chǎn)管理報告及其他必要信息,隨時查詢了解委托資產(chǎn)的操作情況,并監(jiān)督資產(chǎn)運營狀況。
。2)委托人有權(quán)根據(jù)本合同的規(guī)定取得委托資產(chǎn)清算后的剩余資產(chǎn)和收益。
(3)委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定及時全部地將委托資產(chǎn)交與管理人管理。
。4)委托人應(yīng)向管理人提供關(guān)于自身財務(wù)狀況和投資目標(biāo)的基本文件資料,并承擔(dān)委托資產(chǎn)在委托管理人管理之前的一切風(fēng)險和相關(guān)的法律責(zé)任。
。5)委托人應(yīng)按照本合同的規(guī)定向管理方全額支付管理傭金,并承擔(dān)在資產(chǎn)管理過程中發(fā)生的交易手續(xù)費和依法可能對證券交易征收的有關(guān)稅費。
。6)委托人向管理人發(fā)出的指示和通知,必須以書面形式做出,委托人有義務(wù)保證該指示或通知上的簽名及印章合法,真實,有效。
9 管理人的權(quán)利和義務(wù)
(1)管理人應(yīng)保存資產(chǎn)管理操作中的詳細(xì)資料,按本合同規(guī)定向委托人提供準(zhǔn)確,完整的資產(chǎn)管理報告和其他必要信息,接受委托人的查詢。
。2)在本合同第4條規(guī)定的資產(chǎn)管理期限屆滿時,管理人有權(quán)按照本合同第10條的規(guī)定收取管理傭金和業(yè)績獎勵,并有義務(wù)將清算后的所有剩余資產(chǎn)和收益及時返還委托人。
(3)為保證委托資產(chǎn)的安全,管理人的自營業(yè)務(wù),經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在人員,財務(wù),賬戶上應(yīng)嚴(yán)格分開,不得混合操作。
10 管理傭金
(1)委托人按委托資產(chǎn)總額的_________%,向管理人支付委托資產(chǎn)管理傭金。
。2)當(dāng)委托資產(chǎn)年收益率超過一定指標(biāo)時,管理人可以獲得業(yè)績獎勵;具體的獎勵方式和辦法可由雙方另行約定。
。3)管理傭金和業(yè)績獎勵由管理人在雙方協(xié)商的清算日或資產(chǎn)管理期限屆滿之日從剩余資產(chǎn)和收益中一次扣劃。
11 委托資產(chǎn)的清算
(1)在資產(chǎn)管理期限屆滿前,雙方可以約定具體的清算日;如無約定,資產(chǎn)管理期限屆滿之日即為清算日。
(2)清算日后的_________個工作日內(nèi),管理人應(yīng)在扣劃約定的管理傭金和業(yè)績獎勵后,根據(jù)委托人的資金劃轉(zhuǎn)指令將剩余資產(chǎn)和收益一次劃轉(zhuǎn)到委托人指定的銀行賬戶。
12 保密事項
委托人和管理人在此承諾,對于依據(jù)本合同所獲得的所有關(guān)于委托人資產(chǎn)狀況,經(jīng)營狀況,委托資產(chǎn)運作狀況的書面和非書面資料,以及關(guān)于管理人的資產(chǎn)管理方案,投資策略和公司經(jīng)營狀況的書面和非書面資料,雙方均嚴(yán)格保密,并責(zé)成任何有可能接觸到上述資料的人員保守秘密。未經(jīng)對方事先書面同意,任何一方不得向第三方披露,但國家司法機關(guān)或證券監(jiān)管部門要求披露的除外。
13 合同的期限與轉(zhuǎn)讓
。1)本合同自雙方簽字蓋章之日起成立,自委托人委托資產(chǎn)到達管理人指定賬戶且委托人對資產(chǎn)管理賬戶進行有效授權(quán)之日生效。期滿后可續(xù)簽。
(2)雙方應(yīng)在本合同到期前_________個月就合同是否延期開始協(xié)商,以便管理人安排正在進行的交易并確定合同延期后的新的投資策略。
。3)雙方經(jīng)過協(xié)商決定延期的,應(yīng)在合同終止前簽訂書面《補充協(xié)議》對延期事宜加以約定。
。4)任何一方未經(jīng)對方書面同意,不得轉(zhuǎn)讓本合同項下的全部或部分權(quán)利和義務(wù)。
·委托招商合同 ·委托咨詢合同 ·委托策劃合同 ·委托生產(chǎn)合同
14 合同的修改和解除
。1)本合同非經(jīng)雙方書面同意,不得予以修改。
。2)如果本合同任何條款因與現(xiàn)行法律不符而無效,不影響本合同其他條款的效力。在出現(xiàn)這種情況時,雙方應(yīng)立即協(xié)商,談判修改該條款。
(3)如果因自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、罷工,國家政策法律環(huán)境發(fā)生重大變故,電信部門原因造成的通訊中斷,交易所原因造成的計算機信息系統(tǒng)故障等不可抗力或意外情況,導(dǎo)致本合同無法履行,任何一方均可解除本合同,雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。但受到影響的一方應(yīng)及時將事件的發(fā)生通知另一方,并采取適當(dāng)措施防止損失的擴大。
。4)當(dāng)委托資產(chǎn)虧損_________%時委托人有權(quán)解除合同,并對委托資產(chǎn)進行處置。共2頁,當(dāng)前第1頁12
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。6)依據(jù)本條(4)款規(guī)定解除合同的或者因管理人違法,違規(guī)行為,被中國證監(jiān)會暫;蛉∠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,從而造成合同不能履行而自動解除的,管理人應(yīng)將截止合同解除之日的全部剩余資產(chǎn)和收益返還委托人,不得要求支付管理傭金。
。7)因管理人違法,違規(guī)行為,被中國證監(jiān)會暫;蛉∠Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格,從而造成合同不能履行而自動解除時如剩余資產(chǎn)少于委托資產(chǎn)本金,則管理人應(yīng)補償委托人的損失,但該補償以補足委托資產(chǎn)本金并支付截止合同解除之日的同期銀行活期存款利息為限。
15 違約和賠償
(1)除本合同第14條(3)(4)(6)款規(guī)定的情形外,任何一方未經(jīng)對方同意,不得提前解除合同,否則應(yīng)向?qū)Ψ街Ц断喈?dāng)于委托資產(chǎn)_________%的違約金,且違約方喪失依據(jù)本合同要求投資收益或資產(chǎn)管理傭金的權(quán)利。(3)如委托資產(chǎn)被司法機關(guān)或其他政府機構(gòu)扣押或查封,除非得到委托人的書面授權(quán),管理人將沒有義務(wù)代表委托人在針對委托資產(chǎn)提起的司法或行政程序中進行答辯。因代表委托方處理上述爭議事項所產(chǎn)生的費用由委托方承擔(dān)。
。4)如果雙方在履行本合同中產(chǎn)生糾紛無法協(xié)商一致解決的,則違約方應(yīng)承擔(dān)守約方為維護自己權(quán)益支出的包括但不限于差旅費、訴訟費、取證費、律師費等費用。
16 法律適用和爭議解決
。1)本合同受_________國法律管轄并依其解釋。
。2)對由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭議,雙方應(yīng)盡最大努力通過友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成,任何一方有權(quán)向_________人民法院提起訴訟。
17 為保證委托人、管理人的權(quán)利和義務(wù)的實現(xiàn),雙方委托_________作為監(jiān)管人。委托人、管理人與監(jiān)管人的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系按三方所簽訂的《監(jiān)管協(xié)議書》的規(guī)定執(zhí)行。
18 附則
。1)本合同所有附件及日后雙方簽署的任何補充協(xié)議均為本合同不可分割的組成部分,具有同等法律效力。
。2)除非以書面形式申明放棄某項權(quán)利,任何一方未能按本合同規(guī)定行使或及時行使該權(quán)利,并不構(gòu)成對該權(quán)利的放棄。
(3)本合同一式_________份,雙方各執(zhí)_________份,監(jiān)管人持有_________份,具有同等法律效力。
委托人(蓋章):_________ 管理人(蓋章):_________
法定代表人(簽字):_________ 法定代表人(簽字):_________
郵政地址:_________ 郵政地址:_________
_________年_________月_________日 _________年_________月_________日
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