第七章 證券法律制度(4)     四、證券監(jiān)管制度

    （一）我國的證券監(jiān)督管理機構(gòu)

    國務(wù)院證券管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理，維護證券市場秩序，保障其合法運行。

    國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)在對證券市場實施監(jiān)督管理中履行下列職責:

    (1)依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權(quán);

    (2)依法對證券的發(fā)行、交易、登記、托管、結(jié)算，進行監(jiān)督管理;

    (3)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資基金管理機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)以及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動，進行監(jiān)督管理;

    (4)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標準和行業(yè)準則，并監(jiān)督實施;

    (5)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行和交易的信息公開情況;

    (6)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督;

    (7)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處;

    (8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責。

    （二）證券業(yè)協(xié)會

    證券業(yè)協(xié)會是指證券經(jīng)營機構(gòu)組成的，依其自律規(guī)則對證券經(jīng)營者進行管理的自律性的社會團體法人。

    證券業(yè)協(xié)會的自律性管理職責主要包括:

    (1)協(xié)助主管部門教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);

    (2)依法維護會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求;

    (3)收集整理證券信息，為會員提供服務(wù);

    (4)制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓，開展會員間的業(yè)務(wù)交流;

    (5)對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解;

    (6)組織會員對證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究;

    (7)監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的按規(guī)定給予紀律處分。