客觀試題部分 

一、單項(xiàng)選擇題 

1. 保護(hù)投資者利益最重要的原則是要在證券的發(fā)行和交易中實(shí)行（）。 
a. 公開、公平、公正的原則 
b. 自愿、有償、誠實(shí)信用的原則 
c. 守法原則 
d. 政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則 

2.（）依法對(duì)全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。 
a. 財(cái)政部 
b. 國家工商行政管理總局 
c. 中國人民銀行 
d. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 

3. 股票依股東權(quán)利義務(wù)的不同，股份可分為（）。 
a. 普通股和優(yōu)先股 
b. 國有股、發(fā)起人股和社會(huì)公眾股 
c. 績優(yōu)股、垃圾股 
d. 記名股票和無記名股票 

4. 股份有限公司申請(qǐng)公司發(fā)行股票的，發(fā)起人認(rèn)購的股票數(shù)一般不少于公司擬發(fā)行的股本總額的（）。 
a. 10% 
b. 25% 
c. 35% 
d. 50% 

5. 我國對(duì)于發(fā)行股票實(shí)行（）。 
a. 注冊制 
b. 經(jīng)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)制 
c. 注冊制為主，核準(zhǔn)制為輔 
d. 經(jīng)由財(cái)政部批準(zhǔn) 

6. 公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，（）由國務(wù)院批準(zhǔn)。 
a. 超過1000萬美元 
b. 超過3 000萬美元 
c. 超過5 000萬美元 
d. 超過1億美元 

7. 關(guān)于公司債券與企業(yè)債券的敘述，不正確的有（）。 
a. 二者都是一種有價(jià)證券 
b. 二者均注有還本付息日期 
c. 二者所籌集的資金主要用于彌補(bǔ)虧損 
d. 二者均須依照法定程序發(fā)行 

8. 股份有限公司發(fā)行債券的，對(duì)其凈資產(chǎn)額的要求為（）。 
a. 不低于人民幣1 000萬元 
b. 不低于人民幣3 000萬元 
c. 不低于人民幣1、6 000萬元 
d. 不低于人民幣1 億元 

9. 證券投資基金的主要特點(diǎn)有（）。 
a. 每份基金單位面值為人民幣10元 
b. 投資者直接投資證券市場 
c. 實(shí)行專家管理 
d. 專指開放式基金 

10. 向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)組織承銷團(tuán)承銷。 
a.1 000萬 
b.3 000萬 
c.5000萬 
d.6000萬