客觀試題部分 

一、單項(xiàng)選擇題 

1. 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票（），不得買賣該種股票。 
a. 承銷期內(nèi) 
b. 承銷期滿后1年內(nèi) 
c. 整個(gè)承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi) 
d. 承銷期滿后6個(gè)月內(nèi) 

2. 為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該種股票。 
a. 5 
b. 10 
c. 30 
d. 90 

3. 上市公司有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定終止其股票上市。（） 
a. 公司最近3年連續(xù)虧損 
b. 公司有重大違法行為 
c. 公司的股本總額不再符合上市條件 
d. 公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重 

4. 上市公司的內(nèi)幕知情人員自己并未買賣證券，主觀上也未建設(shè)他人買賣證券，僅僅將自己掌握的內(nèi)幕信息告知他人，這種行為屬（）。 
a. 操縱市場(chǎng)行為 
b. 內(nèi)幕交易行為 
c. 欺詐客戶行為 
d. 制造虛假信息行為 

5. 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一上市公司發(fā)行股份的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)行之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告。 
a. 1% 
b. 3% 
c. 5% 
d. 10% 

6. 收購(gòu)要約期滿之后，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）時(shí)，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。 
a. 30% 
b. 50% 
c. 75% 
d. 90% 

7. 公司的招股說(shuō)明書自簽署完畢之日起（）內(nèi)有效。 
a. 15天 
b. 30天 
c. 6個(gè)月 
d. 1年 

8. 某證券公司欲轉(zhuǎn)為綜合類證券公司，以下條件當(dāng)中，不符合有關(guān)規(guī)定的是（）。 
a. 近3年連續(xù)盈利 
b. 近3年新股發(fā)行主承銷次數(shù)不少于5家 
c. 注冊(cè)資本為3億元 
d. 主要管理人員具有從業(yè)資格 

9. 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)無(wú)權(quán)采取下列措施（）。 
a. 詢問(wèn)當(dāng)事人要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明 
b. 查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位的資金賬戶 
c. 凍結(jié)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位的證券賬戶 
d. 進(jìn)入違法行為發(fā)行場(chǎng)所調(diào)查取證 

10. 以下各項(xiàng)，不屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（）。 
a. 制定全員規(guī)則 
b. 向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)議建議 
c. 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為 
d. 對(duì)證券違法行為的調(diào)查處分權(quán)