基礎(chǔ)練習(xí)題參考答案及解析  
一、單項選擇題  
1.「答案」d 
「解析」本題旨在考查對股票轉(zhuǎn)讓的限制性規(guī)定。  
2.「答案」c 
「解析」根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于二十年。  
3.「答案」c 
「解析」在證券承銷中不論是代銷還是包銷，其期限最長不得超過90日。 
4.「答案」b 
「解析」因不可抗力、突發(fā)事件或者為維護證券交易正常秩序，證券交易所可以臨時停市。  
5.「答案」b 
「解析」acd選項均符合上市條件。基金封閉期滿，未被批準(zhǔn)續(xù)期的，應(yīng)終止上市。 
6.「答案」b 
「解析」根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》的規(guī)定，股票發(fā)行申請經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)發(fā)行之日起6個月內(nèi)發(fā)行股票；超過6個月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后方可發(fā)行。因此，b項正確。 
7.「答案」a 
「解析」bc項均符合股票發(fā)行及交易的條件；d項屬于應(yīng)當(dāng)暫停股票交易的情形；a項已不符合上市條件，因為《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市股本總額不少于人民幣三千萬元。 
8.「答案」a 
「解析」根據(jù)《證券法》的規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)30％，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或部分股份的要約。 
9.「答案」d 
「解析」本題考查上市公司持續(xù)信息公開的重大事件。c項屬于內(nèi)幕信息。 
10.「答案」a 
「解析」為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，除了在該股票承銷期內(nèi)不得買賣該種股票，而且在承銷期滿后的六個月內(nèi)也不得買賣該種股票。  
11.「答案」b 
「解析」根據(jù)法律規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 
12.「答案」d 
「解析」根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的債券持有人對轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)。  
13.「答案」b 
「解析」股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70％的，為發(fā)行失敗。 
14.「答案」c 
「解析」根據(jù)《證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。  
15.「答案」a 
「解析」本法條強調(diào)證券賬戶實行實名制，要求以投資者本人名義開立證券賬戶。