一、單項選擇題
1.持有一個股份有限公司已發(fā)行的股份的5％的股東，將其所持有的該公司的股票在買入后 ( )內賣出，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回該股東所得收益。
a.3日 
b.5日
c.3個月 
d.6個月

2.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶保存資料的期限不得少于( )。
a.10年 
b.15年 
c.20年 
d.25年

3.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )。
a.30日 
b.60日 
c.90日
d.180日

4.因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定( )。
a.技術性停牌 
b.臨時停市
c.及時提出報告 
d.采取制裁措施

5.證券投資基金，發(fā)生下列( )情形時，應終止上市。
a.基金最低募集數(shù)不少于2億元人民幣
b.基金封閉期滿，未被批準續(xù)期的
c.基金存續(xù)期不少于5年
d.基金持有人不少于1000人

6.股票發(fā)行申請經(jīng)核準后，發(fā)行人應自( )內發(fā)行股票；超過未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。
a.3個月 
b.6個月 
c.9個月 
d.12個月

7.根據(jù)有關法律規(guī)定，下列各項中，應當終止股票上市交易的情形是( )。
a.公司股本總額為人民幣2000萬元
b.持有股票面值達1000元以上的股東人數(shù)不少于1000人
c.公開發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)25％以上
d.對財務會計報表作虛假記載，可能誤導投資者

8.某上市公司已發(fā)行股份1000萬元，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有該上市公司已發(fā)行的股份達 ( )，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司的所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或部分股份的要約。
a.300萬元
b.500萬元
c.30萬元 
d.400萬元

9.上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大的影響、而投資者尚未得知的重大事件，應當根據(jù)《證券法》的規(guī)定向有關部門報告并予以公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是( )。
a.公司發(fā)生較大虧損或者較大損失
b.公司債務擔保的重大變更
c.持有公司3％股份的股東持股情況發(fā)生變動
d.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

10.依法發(fā)行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在規(guī)定期限內，不得買賣。下列各項，規(guī)定不正確的是( )。
a.為股票發(fā)行出具審計報告的專業(yè)人員，在該股票承銷期內，不得買賣該種股票
b.為上市公司出具審計報告的專業(yè)人員，自接受上市公司委上述文件公開托之日起至后5日內，不得買賣該種股票
c.在上市公司收購中，收購人所持有的被收購的上市公司股票，在收購行為完成后的12個月內不得轉讓
d.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立1年內不得轉讓

11.某證券公司欲開展證券投資咨詢業(yè)務，其注冊資本最低限額為人民幣( )。
a.3000萬元 
b.5000萬元
c.6000萬元 
d.7000萬元

12.對可轉換公司債券而言，( )對轉換股票或者不轉換股票有選擇權。
a.公司的法定代表人
b.公司的董事長
c.公司的高級管理人員
d.可轉換公司債券的持有人

13.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量( )的，為發(fā)行失敗。
a.60％ 
b.70％ 
c.80％
d.50％

14.國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理證券公司設立申請之日起( )內，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
a.1個月 
b.3個月 
c.6個月 
d.6個月

15.證券登記結算機構應當按照規(guī)定以( )的名義為投資者開立證券賬戶。
a.投資者本人
b.證券公司
c.證券登記結算機構
d.證券交易所