證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀合同（通用3篇）

證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀合同 篇1

　　甲方：

　　乙方： (期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)法人)

　　甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就乙方為甲方提供股票期權(quán)(以下簡稱期權(quán))交易經(jīng)紀服務(wù)的有關(guān)事項訂立本合同。

　　第一章 聲明與承諾

　　第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

　　1、乙方是依法設(shè)立的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格;

　　2、乙方具有開展期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的期權(quán)交易提供相應(yīng)的服務(wù);

　　3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)業(yè)務(wù)規(guī)則，不接受投資者的全權(quán)交易委托，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使投資者進行不必要的期權(quán)交易;

　　4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權(quán)交易經(jīng)紀服務(wù)。

　　第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

　　1、甲方具有合法的期權(quán)投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制其進行期權(quán)交易的情形;

　　2、甲方保證在其與乙方本合同關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準確、完整、合法，并保證其資金來源合法;

　　3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險揭示書》、《投資者須知》，清楚認識并愿意承擔(dān)期權(quán)市場投資風(fēng)險;甲方已詳細閱讀本合同所有條款，并準確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款;

　　4、甲方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵守乙方投資者適當性管理相關(guān)制度和要求;

　　5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。

　　第三條 甲方委托乙方從事期權(quán)交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上交所、中國結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的工作人員及其配偶;

　　(三)國家機關(guān)、事業(yè)單位;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;

　　(六)中國證監(jiān)會及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個人。

　　如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。

　　第四條 在本合同關(guān)系存續(xù)期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發(fā)生變更的，甲方有義務(wù)及時向乙方提供新的相關(guān)材料。否則，乙方有權(quán)拒絕甲方開倉和出金指令，并有權(quán)進一步限制甲方的交易權(quán)限。甲方在開戶時提供的其他信息發(fā)生變更時，也應(yīng)及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失由甲方承擔(dān)。

　　第五條 乙方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務(wù)，甲方應(yīng)當積極予以配合。

　　第六條 乙方應(yīng)當在營業(yè)場所置備期權(quán)交易法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方管理制度等相關(guān)文件，提供網(wǎng)上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內(nèi)容的含義，乙方應(yīng)當予以必要解釋。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：

證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀合同 篇2

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　為進一步加強甲乙雙方業(yè)務(wù)合作，甲乙雙方本著平等、互利、自愿的原則簽定此協(xié)議書，雙方共同遵守：

　　一、甲方委托乙方理財金額為：_________元。

　　二、甲乙雙方協(xié)定的理財期限為：_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。甲方在此理財期間內(nèi)，還必須保證在乙方賬戶上達到與理財本金同等或以上的存款額。否則，乙方將取消為甲方的理財服務(wù)，退還甲方理財本金。甲方不享受任何理財收益，并承擔(dān)由此所引起的一切損失。

　　三、理財方式以購買境外有價證券的形式進行合作。理財金由甲方賬戶劃轉(zhuǎn)到乙方的綜合理財賬戶上進行具體的理財操作，甲方所買入的外匯有價證券由乙方統(tǒng)一保管，待理財期滿日止，乙方所持有的外匯有價證券劃給甲方，乙方將甲方之理財本金及收益一次性劃入其在乙方開立的存款賬戶上。

　　四、理財期限為_________，收益率為_________。

　　五、在理財期間，甲方在以下情況不享有上述第四條款中確定的收益率，并且自行承擔(dān)因中途終止理財協(xié)議而導(dǎo)致的一切損失：理財期未滿，甲方自行要求終止理財服務(wù)的;甲方不能滿足乙方上述第二項條件時，由乙方終止理財服務(wù)的。

　　六、如遇不可抗力，乙方有權(quán)取消，修改或以其它方式處置上述理財服務(wù)內(nèi)容，并按市場原則對甲方進行清償。

　　七、理財協(xié)議遵循國家政策的有關(guān)規(guī)定。

　　八、理財協(xié)議一式三份，乙方二份，甲方一份，具有同等法律效力。

　　甲方：_________乙方：__________________

　　年____月____日_________年____月____日

證券交易所股票期權(quán)試點經(jīng)紀合同 篇3

　　網(wǎng)上證券委托協(xié)議書

　　甲方姓名（名稱）：_________

　　身份證號碼（營業(yè)執(zhí)照編號）：_________

　　法定代表人：_________

　　機構(gòu)戶開戶代辦人姓名：_________

　　機構(gòu)戶開戶代辦人身份證號碼：_________

　　資金帳號：_________

　　上海a股帳號：_________

　　上海b股帳號：_________

　　深圳a股帳號：_________

　　深圳b股帳號：_________

　　聯(lián)系電話：_________

　　傳呼：_________

　　地址：_________

　　郵編：_________

　　乙方：_________

　　地址：_________

　　郵編：_________

　　聯(lián)系電話：_________

　　傳真：_________

　　依照《中華人民共和國證券法》、《_____》、《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》、證券交易所交易規(guī)則和其他有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度，甲乙雙方就甲方在乙方進行網(wǎng)上證券委托事宜達成如下協(xié)議：

　　第一條?雙方共同遵守國家法律、法規(guī)以及證券主管機關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定、條例。

　　第二條?網(wǎng)上證券委托是指甲方在乙方固定的經(jīng)營場地之外，利用計算機通過登錄互聯(lián)網(wǎng)，通過使用乙方提供的交易系統(tǒng)下達證券委托指令，買賣上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券，獲得成交回報信息；甲方還可以通過該系統(tǒng)查詢本人的資金及股票余額、明細，修改本人的通訊密碼及交易密碼，并可以獲得上海、深圳證券交易所的實時股票行情等公開信息及乙方提供的相關(guān)參考信息。

　　第三條?甲方已認真閱讀并理解乙方的《網(wǎng)上證券委托風(fēng)險揭示書》，甲方清楚地認識到使用網(wǎng)上證券委托交易系統(tǒng)可能遭受的風(fēng)險，并明確承擔(dān)全部所示風(fēng)險。

　　第四條?甲方承諾單獨使用乙方提供的網(wǎng)上證券委托交易交易系統(tǒng)，不利用該系統(tǒng)從事證券代理買賣業(yè)務(wù)，并從中收取費用。

　　第六條?甲方必須親自到乙方或乙方授權(quán)的代理處簽署本協(xié)議并辦理網(wǎng)上證券委托開戶手續(xù)。甲方保證所填寫的開戶資料，以及以其他方式向乙方提供的有關(guān)資料均屬實、準確、完整、有效，并對所提供資料形成的后果負責(zé)。

　　第七條?甲方辦理網(wǎng)上委托開通手續(xù)時，必須自行設(shè)定并掌握交易密碼和通訊密碼。乙方鄭重提醒甲方注意交易密碼和通訊密碼的保密，并建議甲方定期更換密碼，不要使用與個人數(shù)據(jù)有關(guān)的密碼。凡是通過密碼進行的一切交易，均視為甲方親自操作，甲方應(yīng)對由此產(chǎn)生的交易結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。

　　第八條?甲方必須在證券交易所規(guī)定的有效營業(yè)時間內(nèi)下達交易委托指令。如因甲方下達交易委托指令時超過交易所規(guī)定的營業(yè)時間，致使甲方的交易指令不能成交，甲方應(yīng)放棄提出異議和請求經(jīng)濟賠償?shù)臋?quán)利。

　　第九條?乙方按甲方預(yù)留的聯(lián)系地址，定期向甲方提供書面對帳單。甲方聯(lián)系地址如有變更，應(yīng)及時與乙方聯(lián)系。

　　第十一條?根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，乙方不直接向甲方提供計算機網(wǎng)絡(luò)形式的資金轉(zhuǎn)帳服務(wù)，并且不向甲方提供網(wǎng)上證券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

　　第十二條?為了控制風(fēng)險，乙方設(shè)定網(wǎng)上委托的單筆委托限額為_________元及交易日成交限額為_________元。甲方超過該委托限制的委托均認為無效。

　　第十三條?甲方應(yīng)辦理電話委托等其他委托交易方式，以便在網(wǎng)絡(luò)中斷、高峰擁擠或網(wǎng)上證券交易方式暫時失效等情況下替代使用。

　　第十五條?甲方的上海帳戶必須在乙方辦理指定交易。

　　第十六條?乙方對甲方的開戶資料、交易資料、委托內(nèi)容及密碼負有保密義務(wù)。除根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定外，未經(jīng)甲方同意，乙方不得泄露甲方的開戶資料及委托內(nèi)容。乙方未經(jīng)甲方明確同意而泄露甲方的委托內(nèi)容和開戶資料，致使甲方蒙受經(jīng)濟上的損失時，甲方的索償權(quán)僅限于真實損失范圍之內(nèi)。

　　第十七條?甲方的網(wǎng)上證券委托內(nèi)容以乙方電腦記錄資料為準。甲方對其委托的各項交易活動的結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。

　　第十八條?對因通訊、自然災(zāi)害、其它不可抗力因素或者不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事故而造成乙方系統(tǒng)無法接受甲方指令，從而造成的甲方經(jīng)濟損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。

　　第十九條?由于政策發(fā)生重大變化而造成的甲方經(jīng)濟損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

　　第二十條?本協(xié)議一經(jīng)簽署，甲方即被視作對證券主管機關(guān)制定的有關(guān)規(guī)定及對本協(xié)議的內(nèi)容有充分的理解和認可。