證券綜合電子平臺交易主協(xié)議（精選3篇）

證券綜合電子平臺交易主協(xié)議 篇1

　　甲方：________證券交易所

　　乙方：________有限責(zé)任公司

　　丙方：___________________________

　　第一條 丙方參與固定收益平臺交易，應(yīng)當(dāng)遵守《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規(guī)定。

　　第二條 丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵守《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海證券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。

　　第三條 丙方如為一級交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債出現(xiàn)不足時，于固定收益平臺當(dāng)日現(xiàn)券交易結(jié)束后，通過固定收益平臺實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。

　　第四條 丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國債，自動作為《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購中的補券券源，當(dāng)日已經(jīng)申報作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。丙方可向固定收益平臺申報其特定證券賬戶不參與隔夜回購。

　　第五條 固定收益平臺于每一交易日下午二時，統(tǒng)計當(dāng)日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債不足的數(shù)額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條 件通過隔夜回購進行補券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的國債，按照數(shù)量從大到小的順序作為補券券源。

　　第六條 隔夜回購實行“一次成交、兩次結(jié)算交收”，兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔(dān)保交收。

　　第七條 丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應(yīng)在此前自行補足相應(yīng)國債。

　　第八條 丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。

　　第九條 本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

　　第十條 本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。

　　甲方名稱：________證券交易所 單位公章：______________________________法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

　　乙方名稱：________有限責(zé)任公司 單位公章：______________________________法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

　　丙方名稱：______________________________單位公章：______________________________法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________簽字日期：________年________月________日

證券綜合電子平臺交易主協(xié)議 篇2

　　甲方：上海*券交易所

　　乙方：中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　丙方： ___________________________

　　為保障上海*券交易所固定收益證券綜合電子平臺（以下簡稱“固定收益平臺”）交易的順利進行，維護參與各方的合法權(quán)益，在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上共同簽訂本協(xié)議。

　　第一條　丙方參與固定收益平臺交易，應(yīng)當(dāng)遵守《上海*券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》、本協(xié)議及甲方的其他相關(guān)規(guī)定。

　　第二條　丙方參與固定收益平臺各類證券交易的結(jié)算，應(yīng)當(dāng)遵守《中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司關(guān)于上海*券交易所固定收益綜合電子平臺交易登記結(jié)算暫行辦法》、本協(xié)議、乙方的其他規(guī)定以及丙方與乙方簽訂的資金結(jié)算協(xié)議的相關(guān)規(guī)定。

　　第三條　丙方如為一級交易商，簽署本協(xié)議即為明確授權(quán)甲方、乙方在其做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債出現(xiàn)不足時，于固定收益平臺當(dāng)日現(xiàn)券交易結(jié)束后，通過固定收益平臺實行隔夜回購，自動就該不足部分進行補券。

　　第四條　丙方簽署本協(xié)議，即為明確授權(quán)甲方、乙方將其證券賬戶內(nèi)的國債（包括交易商存量國債和當(dāng)日凈買入的國債），自動作為《上海*券交易所固定收益證券綜合電子平臺交易暫行規(guī)定》及本協(xié)議規(guī)定的隔夜回購中的補券券源，當(dāng)日已經(jīng)申報作為質(zhì)押券的現(xiàn)券除外。

　　丙方可向固定收益平臺申報其特定證券賬戶不參與隔夜回購。

　　第五條　固定收益平臺于每一交易日下午二時，統(tǒng)計當(dāng)日各簽署《固定收益證券綜合電子平臺交易主協(xié)議》的交易商授權(quán)證券賬戶中國債的持有凈額，以及一級交易商做市證券賬戶內(nèi)當(dāng)日可用于交收的國債不足的數(shù)額。對于該不足部分，固定收益平臺將自動以匿名、零利率、一個交易日到期為條件通過隔夜回購進行補券。丙方授權(quán)證券賬戶內(nèi)的國債，按照數(shù)量從大到小的順序作為補券券源。

　　第六條　隔夜回購實行“一次成交、兩次結(jié)算交收”，兩次結(jié)算交收均由乙方提供凈額擔(dān)保交收。

　　第七條　丙方如為一級交易商，國債付息登記日，本平臺不對其做市證券賬戶內(nèi)的不足券源通過隔夜回購進行補券處理，丙方應(yīng)在此前自行補足相應(yīng)國債。

　　第八條　丙方違反本協(xié)議的，按甲方、乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則處理。

　　第九條　本協(xié)議一式三份，三方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。

　　第十條　本協(xié)議經(jīng)三方簽署后生效。

　　甲方名稱：上海*券交易所

　　單位公章：______________________________

　　法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________

　　簽字日期：________年________月________日

　　乙方名稱：中國*券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　單位公章：______________________________

　　法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________

　　簽字日期：________年________月________日

　　丙方名稱：______________________________

　　單位公章：______________________________

　　法定代表人或授權(quán)代表簽字：______________

　　簽字日期：________年________月________日

證券綜合電子平臺交易主協(xié)議 篇3

　　甲方：

　　乙方： (期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)法人)

　　甲、乙雙方經(jīng)過平等協(xié)商，就乙方為甲方提供股票期權(quán)(以下簡稱期權(quán))交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)的有關(guān)事項訂立本合同。

　　第一章 聲明與承諾

　　第一條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：

　　1、乙方是依法設(shè)立的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)，具有相應(yīng)的期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格;

　　2、乙方具有開展期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠為甲方的期權(quán)交易提供相應(yīng)的服務(wù);

　　3、乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上海證券交易所(以下簡稱上交所)以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱中國結(jié)算)業(yè)務(wù)規(guī)則，不接受投資者的全權(quán)交易委托，不對投資者的投資收益或虧損進行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，不誘使投資者進行不必要的期權(quán)交易;

　　4、乙方承諾遵守本合同，按本合同為甲方提供期權(quán)交易經(jīng)紀(jì)服務(wù)。

　　第二條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：

　　1、甲方具有合法的期權(quán)投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制其進行期權(quán)交易的情形;

　　2、甲方保證在其與乙方本合同關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、準(zhǔn)確、完整、合法，并保證其資金來源合法;

　　3、甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險揭示書》、《投資者須知》，清楚認(rèn)識并愿意承擔(dān)期權(quán)市場投資風(fēng)險;甲方已詳細(xì)閱讀本合同所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款;

　　4、甲方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算的業(yè)務(wù)規(guī)則，遵守乙方投資者適當(dāng)性管理相關(guān)制度和要求;

　　5、甲方承諾遵守本合同，并承諾遵守乙方的相關(guān)管理制度。

　　第三條 甲方委托乙方從事期權(quán)交易，保證所提供的證件及資料具有真實性、合法性及有效性。甲方聲明并保證不具有下列情形：

　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;

　　(二)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上交所、中國結(jié)算、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的工作人員及其配偶;

　　(三)國家機關(guān)、事業(yè)單位;

　　(四)證券、期貨市場禁止進入者;

　　(五)未能提供真實、合法、有效開戶證明文件的單位或個人;

　　(六)中國證監(jiān)會及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個人。

　　如果以上聲明部分或全部不真實，甲方承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部法律責(zé)任并自行承擔(dān)由此造成的一切損失。

　　第四條 在本合同關(guān)系存續(xù)期間，甲方提供給乙方的身份證明文件過期、身份信息發(fā)生變更的，甲方有義務(wù)及時向乙方提供新的相關(guān)材料。否則，乙方有權(quán)拒絕甲方開倉和出金指令，并有權(quán)進一步限制甲方的交易權(quán)限。甲方在開戶時提供的其他信息發(fā)生變更時，也應(yīng)及時向乙方更新。如因甲方未能及時提供更新信息而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險和損失由甲方承擔(dān)。

　　第五條 乙方根據(jù)反洗錢法律法規(guī)履行投資者身份識別、可疑交易報告及其他反洗錢義務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)積極予以配合。

　　第六條 乙方應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所置備期權(quán)交易法律、法規(guī)、規(guī)章、上交所及中國結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、乙方管理制度等相關(guān)文件，提供網(wǎng)上查詢等方式供甲方查詢乙方從業(yè)人員名冊及從業(yè)人員資格證明等資料。甲方可以向乙方詢問上述材料及其內(nèi)容的含義，乙方應(yīng)當(dāng)予以必要解釋。

　　甲方：

　　乙方：

　　日期：