第六章  證券法律制度

（一）單項選擇題

1.公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣(    )的，向社會公眾發(fā)行部分最低可以不少于公司擬發(fā)行股本總額的10%。
a.5000萬元   b.1億元
c.2億元      d.4億元
1.[答案]d
[解析]本題考核點為股票的發(fā)行條件。向社會公眾發(fā)行的部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的10%。

2.股份有限公司發(fā)行股票，發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)不少于公司擬發(fā)行的股本總額的(    )。
a.25%    b.30%    c.35%    d.40%
2.[答案]c
[解析]本題考察股票的發(fā)行條件。設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。

3.如果企業(yè)獲準(zhǔn)發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)在(    )，公告公開發(fā)行募集文件。
a.股票定價前
b.股票定價后
c.股票公開發(fā)行前
d.股票公開發(fā)行后
3.[答案]c
[解析] 本題考察股票的發(fā)行程序。企業(yè)獲準(zhǔn)發(fā)行股票后，應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在股票公開發(fā)行前，公告公開發(fā)行募集文件，并將該文件備置于指定場所供公眾查閱。

4.承銷商承銷股票的承銷期可以由發(fā)行人和證券公司共同商定，一般不得超過(    )日。   
a.30    b.60
c.90    d.120
4.[答案]c
[解析]本題考核點為承銷期限。在證券承銷中，不論是代銷還是包銷，其期限最長不得超過90日，具體由發(fā)行人和證券公司共同商定。

5.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行公司債券的，其凈資產(chǎn)額最低為(  )萬元。
a.100    b.1000    c.3000    d.6000
5.[答案]c
[解析]本題考察發(fā)行公司債券的條件。根據(jù)《公司法》的規(guī)定，發(fā)行公司債券，必須符合下列條件：(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元；……

6.上市公司對于其發(fā)生的、可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響、而投資者尚未得知的重大事件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券法》規(guī)定向有關(guān)部門報告并予公告。下列各項中，屬于上市公司重大事件的是(  )。
a.公司遭受的損失達(dá)到凈資產(chǎn)的8%
b.公司20%的董事發(fā)生變動
c.持有公司3%股份的股東持股情況發(fā)生變動
d.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
6.[答案]d
[解析]本題考察上市公司持續(xù)信息公開的重大事件公告。重大事件包括：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化�！�… (5)公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失�！�… (7)公司的董事長，1/3以上的董事，或經(jīng)理發(fā)生變動。 (8)持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化�！�…

7.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告的注冊會計師在一定期限內(nèi)不得購買該公司的股票，該期限為(    )。
a.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后1年內(nèi)
b.該股票的承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)
c.出具審計報告后6個月內(nèi)
d.出具審計報告后1年內(nèi)
7.[答案]b
[解析]本題考察證券交易的一般規(guī)則。(1)為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的專業(yè)機構(gòu)和人員，在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不準(zhǔn)買賣該股票；(2)為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書的專業(yè)機構(gòu)和人員，自接受委托之日起至文件公布后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

8.發(fā)起人以外的任何法人直接或者間接持有一個上市公司發(fā)行在外的普通股達(dá)到(    )時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)向該公司所有股票持有人發(fā)出收購要約。
a.90%    b.75%
c.50%    d.30%
8.[答案]d
[解析]本題考核點為要約收購。通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

9.在上市公司的收購中，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的(    )以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
a. 30%    b.50%
c.75%    d.90%
9.[答案]c
[解析]本題考核點為被收購公司股票終止上市。收購要約期滿之后，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。因為我國《公司法》中規(guī)定股份公司上市的條件之一就是其向社會公開發(fā)行的股份總數(shù)達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，而這時收購人一人持有的公司股票就達(dá)75%以上，顯然已不符合《公司法》關(guān)于股份公司股份上市的要求。

10.根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，證券交易所的總經(jīng)理由下列哪個機構(gòu)任免?(    )。
a.證券業(yè)協(xié)會    b.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
c.證券交易所會員大會  d.證券交易所理事會
10.[答案]b
[解析]本題考核點為證券交易所的組織機構(gòu)。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

11.經(jīng)紀(jì)類證券公司的注冊資本最低限額為人民幣(    )。
a.5000萬元    b.3000萬元   
c.1000萬元    d.1億元
11.[答案]a
[解析]本題考察證券公司的設(shè)立條件。設(shè)立經(jīng)紀(jì)類證券公司必須符合的條件之一是：注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。