第一章 建設工程監(jiān)理基本理論的應用
(一)監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營管理★(新)(考核點一1)
1主要學習"監(jiān)理概論"教材第二章第三節(jié)及第五節(jié)以及本書案例1、2即可。
2考核可能涉及的主要內(nèi)容：
(1)監(jiān)理企業(yè)的組織形式(哪一類型的公司)。
(2)經(jīng)營活動的基本準則。
(3)如何加強企業(yè)的管理(案例2)。
(4)建立健全企業(yè)內(nèi)部管理的規(guī)章制度(重點)。難點在于管理制度的數(shù)量較多，可結合案例1學習。要分清各種制度的內(nèi)容。 中國注冊監(jiān)理工程師考試網(wǎng)（）提供
(二)建設工程目標控制的程序、內(nèi)容、任務和措施(考核點一2)
1主要學習"監(jiān)理概論"教材第五章第一節(jié)和第四節(jié)，《監(jiān)理規(guī)范》第5條4、5、6各款。結合本書案例5、6。
2考核可能涉及的主要內(nèi)容：
(1)目標控制流程。
(2)控制的類型及異同(主動、被動)。
(3)目標控制的任務及措施。［教材，《監(jiān)理規(guī)范》5(4、5、6)
主要回答：事先要審查(核)什么?實施過程中監(jiān)督、檢查、控制什么?出現(xiàn)問題或變化時(質量問題、工程變更、拖期)要做什么?
(三)建設工程風險管理★(新)(考核點一3)
1建設工程風險管理是本章的難點，教材篇幅少、內(nèi)容涉及多，難以詳細介紹，難以領會深入和掌握。
所以主要是學習"監(jiān)理概論"第四章二、三、四節(jié)，并結合案例7～10進一步領會其內(nèi)容。
2考核可能涉及的主要內(nèi)容：
(1)建設工程風險的識別〓［教材第四章第二節(jié)(清單法表42★)，案例7］。
(2)風險量的確定(衡量)r=∑pi×qi�！䅟i--第i種風險發(fā)生的概率%，qi--第i種風險可能的損失(或收益)。
(3)風險評價--按風險量大小比較(案例9)。
(4)風險對策與措施。對策有：①風險回避；②損失控制(預防、減少)；③風險自留 (適用條件)；④風險轉移。 中國注冊監(jiān)理工程師考試網(wǎng)（）提供
主要應對各種對策的適用條件，以及相應的措施有哪些要能分清。
(參看案例10，2003年考題)
(四)監(jiān)理實施程序及原則(考核點一4)
1教材第五章第三節(jié)，案例13。
2考核可能涉及的主要內(nèi)容：
(1)總的實施程序--從接受監(jiān)理委托→監(jiān)理任務完成的各階段工作(見教材第五章第三節(jié))。成立機構→制定規(guī)劃…監(jiān)理工作總結，其中重點是"編監(jiān)理規(guī)劃"和"規(guī)范化開展工作"。
(2)制定監(jiān)理工作程序，規(guī)范化開展監(jiān)理工作--指各項監(jiān)理工作按規(guī)定程序操作，體現(xiàn)工作的時序性、分工的嚴密性、目標的明確性。各種工作程序貫徹在各課中(見《監(jiān)理規(guī)范》5)--做什么?何時做?誰做?責任劃分?
(3)實施原則--①公正獨立自主；②權責一致；③總監(jiān)負責制；④嚴格監(jiān)理，熱情服務；⑤綜合效益。
(五)監(jiān)理機構的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責分工(多年重點)(71%)(考核點一五)
1多年重點，以《監(jiān)理規(guī)范(3.1～3.3)為準，參考教材第五章第四節(jié)(幾種組織形式)。
2考核可能涉及的主要內(nèi)容：
(1)組織機構建立步驟(教材第五章第四節(jié)；《監(jiān)理規(guī)范》31)。
(2)組織機構的組織形式(教材第五章第四節(jié))--多年重點，也是難點，應掌握各種組織形式的優(yōu)缺點及適用條件。它是本考核點中的難點，可參考表1及附錄中的2002年考題二以及案例17。
監(jiān)理組織形式特點、優(yōu)點、缺點、適用情況
1、直線制
特點：(1)任一下級只受惟一上級命令(2)不另設職能部門
優(yōu)點：(1)機構簡單(2)命令統(tǒng)一、權力集中(3)職責分明、隸屬關系明確 (4)決策及信息傳遞迅速
缺點：(1)實行無職能部門的"個人領導"(2)對總監(jiān)要求全能(3)專業(yè)人員分散使用
適用情況：(1)能劃分若干子項的大中型工程(2)施工范圍大，分散為工程項目(3)小型工程，工程復雜程度不高
2、職能制
特點：(1)設立專業(yè)性職能部門(2)各職能部門在職能范圍內(nèi)有權指揮下級
優(yōu)點：(1)加強了目標控制的職能化分工(2)能發(fā)揮職能機構專業(yè)管理作用，高效管理 (3)減輕總監(jiān)負擔
缺點：(1)下級受多頭領導(2)直接指揮部門與職能部門雙重指令易生矛盾，使下級無所適從
適用情況：(1)大中型工程 (2)專業(yè)性、技術復雜工程
3、直線職能制
特點：(1)直線指揮部門擁有對下級指揮權，對部門工作負責(2)職能部門是直線指揮部門的參謀，只對下級業(yè)務指導
優(yōu)點：(1)直線領導統(tǒng)一指揮(2)職責清楚(3)目標管理專業(yè)低
缺點：(1)大中型工程(2)信息傳遞慢，不利于溝通
適用情況：(1)大中型工程(2)專業(yè)性強、技術復雜的工程
4、矩陣制 中國注冊監(jiān)理工程師考試網(wǎng)（）提供
特點：(1)縱向管理系統(tǒng)為職能系統(tǒng)(2)橫向是按職能劃分的子項目系統(tǒng)
優(yōu)點：(1)加強了各職能部門橫向聯(lián)系(2)有較大機動性(職能人員調(diào)動)(3)將上下左右、集權與分權最佳結合(4)有利于解決復雜難題及人員培養(yǎng)
缺點：(1)縱橫向的協(xié)調(diào)工作量大(2)處理不當易生矛盾，扯皮
適用情況：(1)復雜的大型工程(2)施工(監(jiān)理)范圍較集中
(3)建設各方關系(多年重點)--①合同關系；②監(jiān)理與被監(jiān)理關系；③業(yè)務關系；④總分包關系(也具有監(jiān)理被監(jiān)理性能)。主要應能劃清界限。
(4)監(jiān)理人員的構成、要求及職責分工--以《監(jiān)理規(guī)范》3.1及3.2為準，參考教材第五章第一節(jié)；案例18、19。
(六)監(jiān)理規(guī)劃的編制(多年重點，占71%)(考核點一6)
1多年重點，應以《監(jiān)理規(guī)范》4.1為準，參考教材第六章第二、三節(jié)。
2考核可能涉及的主要內(nèi)容：
(1)監(jiān)理規(guī)劃編寫依據(jù)與要求(案例21；《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2)。
(2)編寫的組織--誰參加編，提交時間，誰負責。(《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2)
(3)監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容(重點)--通常是要求指出題中不妥的內(nèi)容。(《監(jiān)理規(guī)范》41；教材第六章第三節(jié)；案例20)
(七)建設工程文件檔案資料的管理(考核點一7)
1、為新點，未考過，主要參考"信息管理"教材第三章第一、二節(jié)，以及"城市建設檔案管理規(guī)定"(建設部令90號)。
2、考核可能涉及的主要內(nèi)容：
(1)建設工程文件的組成--工程準備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗收文件等。(案例24)
(2)建設工程文件檔案的歸檔范圍。("信息管理"教材第三章第二節(jié))
(3)建設工程檔案資料管理職責--重點是監(jiān)理單位和建設單位的職責。要分清各不同單位的不同職責。("信息管理"教材第三章第一節(jié)；案例24)
(4)建設工程文件檔案資料管理的內(nèi)容(重點)。("信息管理"教材第三章第二節(jié))
包括文檔的：①收文與登記；②傳閱與登記；③發(fā)放與登記；④分類存放；⑤歸檔；⑥借閱、更改與作廢。
(5)對歸檔文件的質量要求、檔案的驗收與移交。("信息管理"教材第三章第一節(jié))
(6)施工階段監(jiān)理資料的內(nèi)容與管理--分清哪些是屬于監(jiān)理資料的。(《監(jiān)理規(guī)范》7.1及7.4)
資料內(nèi)容28大項可歸納為8類：①合同(施工、監(jiān)理)文件；②勘設文件；③監(jiān)理計劃(規(guī)劃、細則)、報審文件(分包資格、施工組織設計、報驗申請、工程進度計劃開復工報審表等)；④紀要及信函(設計交底與圖紙會審、會議紀要、來往信函等)；⑤檢查驗收資料(測量核驗、材料設備等的質量證明文件、檢查試驗資料)；⑥簽署文件(工程變更、隱蔽工程驗收、工程計量及支付證書、分部工程及單位工程驗收資料、竣工結算審核意見書、施工質量評估報告、質量事故處理報告等)；⑦指令及通知等(暫停及復工令、監(jiān)理工程師通知、監(jiān)理工作聯(lián)系單)；⑧其他(監(jiān)理日記、月報、索賠文件資料、監(jiān)理工作總結等)。