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融資融券交易實(shí)施細(xì)則

發(fā)布時(shí)間:2021-03-23

融資融券交易實(shí)施細(xì)則

  為加強(qiáng)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理,促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展,出臺(tái)了融資融券交易實(shí)施細(xì)則,下面是細(xì)則的詳細(xì)內(nèi)容。

深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則

  第一章 總則

  1.1 為規(guī)范融資融券交易行為,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定,制定本細(xì)則。

  1.2 本細(xì)則所稱(chēng)融資融券交易,是指投資者向具有深圳證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)會(huì)員資格的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“會(huì)員”)提供擔(dān)保物,借入資金買(mǎi)入證券或借入證券并賣(mài)出的行為。

  1.3 在本所進(jìn)行的融資融券交易,適用本細(xì)則。本細(xì)則未作規(guī)定的,適用《深圳證券交易所交易規(guī)則》和本所其他有關(guān)規(guī)定。

  第二章 業(yè)務(wù)流程

  2.1 會(huì)員申請(qǐng)本所融資融券交易權(quán)限的,應(yīng)當(dāng)向本所提交下列書(shū)面文件:

  (一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“證監(jiān)會(huì)”)頒發(fā)的獲準(zhǔn)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》及其他有關(guān)批準(zhǔn)文件;

  (二)融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件;

  (三)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式;

  (四)本所要求提交的其他文件。

  2.2 會(huì)員在本所從事融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)通過(guò)融資融券專(zhuān)用交易單元進(jìn)行。

  2.3 會(huì)員按照有關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)及客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)后,應(yīng)當(dāng)在三個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告。

  2.4 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)客戶(hù)適當(dāng)性管理,明確客戶(hù)參與融資融券交易應(yīng)具備的資產(chǎn)、交易經(jīng)驗(yàn)等條件,引導(dǎo)客戶(hù)在充分了解融資融券業(yè)務(wù)特點(diǎn)的基礎(chǔ)上合法合規(guī)參與交易。

  對(duì)未按照要求提供有關(guān)情況、從事證券交易時(shí)間不足半年、缺乏風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力、最近二十個(gè)交易日日均證券類(lèi)資產(chǎn)低于50萬(wàn)元或者有重大違約記錄的客戶(hù),以及本會(huì)員股東、關(guān)聯(lián)人,會(huì)員不得為其開(kāi)立信用賬戶(hù)。

  專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與融資、融券,可不受前款從事證券交易時(shí)間、證券類(lèi)資產(chǎn)條件限制。

  本條第二款所稱(chēng)股東,不包括僅持有上市會(huì)員5%以下上市流通股份的股東。

  2.5 會(huì)員在向客戶(hù)融資、融券前,應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽訂融資融券合同及融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū),并為其開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)。

  2.6 投資者應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定,通過(guò)會(huì)員為其開(kāi)立的信用證券賬戶(hù),在本所進(jìn)行融資融券交易。

  信用證券賬戶(hù)的開(kāi)立和注銷(xiāo),根據(jù)會(huì)員和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

  2.7融資融券交易采用競(jìng)價(jià)交易方式。

  2.8 會(huì)員接受客戶(hù)的融資融券交易委托后,應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào),申報(bào)指令應(yīng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資融券相關(guān)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

  2.9融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出股票或基金的,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股(份)或其整數(shù)倍。

  融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出債券的,申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為10張或其整數(shù)倍。

  2.10 融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最近成交價(jià);當(dāng)天還沒(méi)有產(chǎn)生成交的,其申報(bào)價(jià)格不得低于前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。

  投資者在融券期間賣(mài)出通過(guò)其所有或控制的證券賬戶(hù)所持有與其融入證券相同證券的,其申報(bào)賣(mài)出該證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足前款要求,但超出融券數(shù)量的部分除外。

  交易型開(kāi)放式基金或經(jīng)本所認(rèn)可的其他證券,其融券賣(mài)出不受本條前兩款規(guī)定的限制。

  2.11 本所不接受融券賣(mài)出的市價(jià)申報(bào)。

  2.12 投資者融資買(mǎi)入證券后,可以通過(guò)直接還款或賣(mài)券還款的方式向會(huì)員償還融入資金。

  以直接還款方式償還融入資金的,按照會(huì)員與客戶(hù)之間的約定辦理。

  2.13投資者融券賣(mài)出后,可以通過(guò)直接還券或買(mǎi)券還券的方式向會(huì)員償還融入證券。

  以直接還券方式償還融入證券的,按照會(huì)員與客戶(hù)之間約定,以及本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定辦理。

  投資者融券賣(mài)出的證券暫停交易的,可以按照約定以現(xiàn)金等方式向會(huì)員償還融入證券。

  2.14投資者賣(mài)出信用證券賬戶(hù)內(nèi)融資買(mǎi)入尚未了結(jié)合約的證券所得價(jià)款,應(yīng)當(dāng)先償還該投資者的融資欠款。

  2.15未了結(jié)相關(guān)融券交易前,投資者融券賣(mài)出所得價(jià)款除以下用途外,不得另作他用:

  (一)買(mǎi)券還券;

  (二)償還融資融券交易相關(guān)利息、費(fèi)用或融券交易相關(guān)權(quán)益現(xiàn)金補(bǔ)償;

  (三)買(mǎi)入或申購(gòu)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金以及本所認(rèn)可的其他高流動(dòng)性證券;

  (四)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他用途。

  2.16 會(huì)員與客戶(hù)約定的融資、融券合約期限自客戶(hù)實(shí)際使用資金或證券之日起開(kāi)始計(jì)算,最長(zhǎng)不超過(guò)六個(gè)月。合約到期前,會(huì)員可以根據(jù)客戶(hù)的申請(qǐng)為客戶(hù)辦理展期,每次展期的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)六個(gè)月。

  會(huì)員在為客戶(hù)辦理合約展期前,應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行評(píng)估。

  2.17 會(huì)員融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)不得用于證券買(mǎi)賣(mài)。

  2.18投資者信用證券賬戶(hù)不得用于買(mǎi)入或轉(zhuǎn)入除可充抵保證金證券范圍以外的證券,也不得用于參與定向增發(fā)、股票交易型開(kāi)放式基金和債券交易型開(kāi)放式基金申購(gòu)及贖回、債券回購(gòu)等。

  2.19 客戶(hù)未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的,會(huì)員可以根據(jù)與客戶(hù)的約定處分其擔(dān)保物,不足部分可以向客戶(hù)追索。

  2.20 會(huì)員根據(jù)與客戶(hù)的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的,應(yīng)當(dāng)按照本所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令,申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括客戶(hù)的信用證券賬戶(hù)號(hào)碼、融資融券專(zhuān)用交易單元代碼、證券代碼、買(mǎi)賣(mài)方向、價(jià)格、數(shù)量、融資強(qiáng)制平倉(cāng)或融券強(qiáng)制平倉(cāng)標(biāo)識(shí)等內(nèi)容。

  第三章 標(biāo)的證券

  3.1 在本所上市交易的下列證券,經(jīng)本所認(rèn)可,可作為融資買(mǎi)入標(biāo)的證券或融券賣(mài)出標(biāo)的證券(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“標(biāo)的證券”):

  (一)股票;

  (二)證券投資基金;

  (三)債券;

  (四)其他證券。

  3.2 標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)在本所上市交易超過(guò)三個(gè)月;

  (二)融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;

  (三)股東人數(shù)不少于4000人;

  (四)在最近三個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一:

  1.日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金額低于5000萬(wàn)元;

  2.日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%;

  3.波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

  (五)股票交易未被本所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示;

  (六)本所規(guī)定的其他條件。

  3.3 標(biāo)的證券為交易型開(kāi)放式基金的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;

  (二)最近五個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;

  (三)基金持有戶(hù)數(shù)不少于20xx戶(hù);

  (四)本所規(guī)定的其他條件。

  3.4 標(biāo)的證券為上市開(kāi)放式基金的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)上市交易超過(guò)五個(gè)交易日;

  (二)最近五個(gè)交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元;

  (三)基金持有戶(hù)數(shù)不少于20xx戶(hù);

  (四)基金份額不存在分拆、合并等分級(jí)轉(zhuǎn)換情形;

  (五)本所規(guī)定的其他條件。

  3.5 標(biāo)的證券為債券的,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:

  (一)債券托管面值在1億元以上;

  (二)債券剩余期限在一年以上;

  (三)債券信用評(píng)級(jí)達(dá)到AA級(jí)(含)以上;

  (四)本所規(guī)定的其他條件。

  3.6 本所按照從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則,從滿(mǎn)足本細(xì)則規(guī)定的證券范圍內(nèi),審核、選取并確定可作為標(biāo)的證券的名單,并向市場(chǎng)公布。

  本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn)和名單。

  3.7 會(huì)員向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單,不得超出本所公布的標(biāo)的證券范圍。

  3.8 標(biāo)的證券暫停交易的,會(huì)員與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券合約。

  標(biāo)的證券暫停交易,且恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的,融資融券的期限可以順延,順延的具體期限由會(huì)員與其客戶(hù)自行約定。

  3.9 標(biāo)的股票交易被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示的,本所自該股票被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  標(biāo)的證券為創(chuàng)業(yè)板股票的,本所自該公司首次發(fā)布暫停上市或終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  3.10 標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的,本所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

  3.11 證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的,在調(diào)整前未了結(jié)的融資融券合約仍然有效。會(huì)員與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約。

  第四章 保證金和擔(dān)保物

  4.1 會(huì)員向客戶(hù)融資、融券,應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)收取一定比例的保證金。保證金可以本所上市交易的股票、證券投資基金、債券,貨幣市場(chǎng)基金、證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品及本所認(rèn)可的其他證券充抵。

  4.2 可充抵保證金的證券,在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算:

  (一)深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)70%,非深證100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過(guò)65%;

  (二)交易型開(kāi)放式基金折算率最高不超過(guò)90%;

  (三)證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債的折算率最高不超過(guò)95%;

  (四)被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市或進(jìn)入退市整理期的證券、權(quán)證的折算率為0%;

  (五)其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%。

  4.3 本所遵循審慎原則,審核、選取并確定可充抵保證金證券的名單,并向市場(chǎng)公布。

  本所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整可充抵保證金證券的名單和折算率。

  4.4 會(huì)員公布的可充抵保證金證券的名單,不得超出本所公布的可充抵保證金證券范圍。

  會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)流動(dòng)性、波動(dòng)性等指標(biāo)對(duì)可充抵保證金證券的折算率實(shí)行動(dòng)態(tài)管理與差異化控制,但會(huì)員公布的折算率不得高于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  4.5 投資者融資買(mǎi)入證券時(shí),融資保證金比例不得低于50%。

  融資保證金比例是指投資者融資買(mǎi)入證券時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。其計(jì)算公式為:

  融資保證金比例=保證金/(融資買(mǎi)入證券數(shù)量買(mǎi)入價(jià)格)100%

  4.6 投資者融券賣(mài)出時(shí),融券保證金比例不得低于50%。

  融券保證金比例是指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。其計(jì)算公式為:

  融券保證金比例=保證金/(融券賣(mài)出證券數(shù)量賣(mài)出價(jià)格)100%

  4.7 投資者融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出時(shí)所使用的保證金不得超過(guò)其保證金可用余額。

  保證金可用余額是指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額,減去投資者未了結(jié)融資融券交易已用保證金及相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為:

  保證金可用余額=現(xiàn)金+∑(可充抵保證金的證券市值折算率)+∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)折算率〕+∑〔(融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值)折算率〕-∑融券賣(mài)出金額-∑融資買(mǎi)入證券金額融資保證金比例-∑融券賣(mài)出證券市值融券保證金比例-利息及費(fèi)用

  公式中,融券賣(mài)出金額=融券賣(mài)出證券的數(shù)量賣(mài)出價(jià)格,融券賣(mài)出證券市值=融券賣(mài)出證券數(shù)量市價(jià),融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量;∑〔(融資買(mǎi)入證券市值-融資買(mǎi)入金額)折算率〕、∑〔(融券賣(mài)出金額-融券賣(mài)出證券市值)折算率〕中的折算率是指融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出證券對(duì)應(yīng)的折算率,當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí),折算率按100%計(jì)算。

  4.8 會(huì)員向客戶(hù)收取的保證金、客戶(hù)融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得的全部?jī)r(jià)款,整體作為客戶(hù)對(duì)會(huì)員融資融券所生債務(wù)的擔(dān)保物。

  4.9 會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控,并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。

  維持擔(dān)保比例是指客戶(hù)擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為:

  維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值總和)/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和)

  客戶(hù)信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券,出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券,會(huì)員在計(jì)算客戶(hù)維持擔(dān)保比例時(shí),可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。

  4.10 會(huì)員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)客戶(hù)擔(dān)保物的管理,對(duì)客戶(hù)提交的擔(dān)保物中單一證券市值占其擔(dān)保物市值的比例進(jìn)行監(jiān)控。

  對(duì)于擔(dān)保物中單一證券市值占比達(dá)到一定比例的客戶(hù),會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照與客戶(hù)的約定,暫停接受其融資買(mǎi)入該證券的委托或采取其他風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

  4.11 客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于130%。

  當(dāng)客戶(hù)維持擔(dān)保比例低于130%時(shí),會(huì)員應(yīng)當(dāng)通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物,客戶(hù)經(jīng)會(huì)員認(rèn)可后,可以提交除可充抵保證金證券外的其他證券、不動(dòng)產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。

  會(huì)員可以與其客戶(hù)自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求。

  4.12 維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí),客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。本所另有規(guī)定的除外。

  4.13 本所認(rèn)為必要時(shí),可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的標(biāo)準(zhǔn),并向市場(chǎng)公布。

  4.14 會(huì)員公布的融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例的最低標(biāo)準(zhǔn),不得低于本所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

  4.15 投資者不得將已設(shè)定擔(dān);蚱渌谌綑(quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法強(qiáng)制措施的證券提交為擔(dān)保物,會(huì)員不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。

  第五章 信息披露和報(bào)告

  5.1 本所在每個(gè)交易日開(kāi)市前,根據(jù)會(huì)員報(bào)送數(shù)據(jù),向市場(chǎng)公布下列信息:

  (一)前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息,包括融資買(mǎi)入額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券余量等信息;

  (二)前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息。

  5.2 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所要求每個(gè)交易日向本所報(bào)送當(dāng)日各標(biāo)的證券融資買(mǎi)入額、融資還款額、融資余額、融券賣(mài)出量、融券償還量以及融券余量等數(shù)據(jù)。

  會(huì)員應(yīng)當(dāng)保證所報(bào)送數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制

  6.1 單只標(biāo)的證券的融資余額、信用賬戶(hù)擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例均達(dá)到25%時(shí),本所可以在次一交易日暫停其融資買(mǎi)入,并向市場(chǎng)公布。

  該標(biāo)的證券的融資余額或者信用賬戶(hù)擔(dān)保物市值占該證券上市可流通市值的比例降低至20%以下時(shí),本所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入,并向市場(chǎng)公布。

  6.2 單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí),本所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公布。

  該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí),本所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出,并向市場(chǎng)公布。

  6.3 本所對(duì)市場(chǎng)融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控。融資融券交易出現(xiàn)異常或市場(chǎng)持續(xù)大幅波動(dòng)時(shí),本所可視情況采取以下措施并向市場(chǎng)公布:

  (一)調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍;

  (二)調(diào)整可充抵保證金證券的折算率;

  (三)調(diào)整融資、融券保證金比例;

  (四)調(diào)整維持擔(dān)保比例;

  (五)暫停特定標(biāo)的證券的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易;

  (六)暫停整個(gè)市場(chǎng)的融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出交易;

  (七)本所認(rèn)為必要的其他措施。

  6.4 融資融券交易存在異常交易行為的,本所可以視情形采取限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易等措施。

  6.5 會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所的要求,對(duì)客戶(hù)的融資融券交易進(jìn)行監(jiān)控,并主動(dòng)、及時(shí)地向本所報(bào)告其客戶(hù)的異常融資融券交易行為。

  6.6 本所可根據(jù)需要,對(duì)會(huì)員與融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理措施、交易技術(shù)系統(tǒng)的安全運(yùn)行狀況及對(duì)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的執(zhí)行情況等進(jìn)行檢查。

  6.7 會(huì)員違反本細(xì)則的,本所可依據(jù)《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定采取監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分,并可視情形暫;蛉∠湓诒舅娜谫Y或融券交易權(quán)限。

  第七章 其他事項(xiàng)

  7.1 會(huì)員在向客戶(hù)提供融資融券交易服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)申報(bào)其持有限售股份、解除限售存量股份情況,以及是否為上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或持股5%以上股東等相關(guān)信息。會(huì)員應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶(hù)的申報(bào)情況進(jìn)行核實(shí),并進(jìn)行相應(yīng)的前端控制。

  7.2 個(gè)人或機(jī)構(gòu)客戶(hù)持有上市公司限售股份的,會(huì)員不得接受其融券賣(mài)出該上市公司股份,也不得接受其以普通證券賬戶(hù)持有的限售股份充抵保證金。

  會(huì)員不得以其普通證券賬戶(hù)持有的限售股份提交作為融券券源。

  7.3 個(gè)人客戶(hù)持有上市公司解除限售存量股份的,會(huì)員不得接受其以普通證券賬戶(hù)持有的該上市公司股份充抵保證金。

  7.4 會(huì)員不得接受上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東開(kāi)展以該上市公司股票為標(biāo)的證券的融資融券交易。

  7.5 會(huì)員通過(guò)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有的股票不計(jì)入其自有股票,會(huì)員無(wú)須因該賬戶(hù)內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

  投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定的比例時(shí),應(yīng)當(dāng)依法履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。

  7.6 對(duì)客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的證券,由會(huì)員以自己的名義,為客戶(hù)的利益,行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。會(huì)員行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事先征求客戶(hù)的意見(jiàn),提醒客戶(hù)遵守關(guān)聯(lián)關(guān)系事項(xiàng)回避表決的規(guī)定,并按照其意見(jiàn)辦理?蛻(hù)未表示意見(jiàn)的,會(huì)員不得行使對(duì)發(fā)行人的權(quán)利。

  本條所稱(chēng)對(duì)發(fā)行人的權(quán)利,是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。

  7.7 會(huì)員客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)證券的分紅、派息、配股等權(quán)益處理,按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定辦理。

  第八章 附則

  8.1 本細(xì)則下列用語(yǔ)具有如下含義:

  (1)證券類(lèi)資產(chǎn),是指投資者持有的客戶(hù)交易結(jié)算資金、股票、債券、基金、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃等資產(chǎn)。

  (2)買(mǎi)券還券,是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)委托會(huì)員買(mǎi)券,在結(jié)算時(shí)由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)直接將買(mǎi)入的證券劃轉(zhuǎn)至?xí)䥺T融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的一種還券方式。

  (3)賣(mài)券還款,是指客戶(hù)通過(guò)其信用證券賬戶(hù)委托會(huì)員賣(mài)券,在結(jié)算時(shí)賣(mài)出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至?xí)䥺T融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的一種還款方式。

  (4)現(xiàn)金管理產(chǎn)品,是指證券公司或其資產(chǎn)管理子公司為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)設(shè)立并管理的,客戶(hù)可用資金當(dāng)日可申購(gòu)、贖回資金當(dāng)日可用于證券交易,主要投資于貨幣市場(chǎng)工具,由中國(guó)證券登記結(jié)算公司托管的資產(chǎn)管理計(jì)劃或其他形式的產(chǎn)品。

  (5)日均換手率,是指最近三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日換手率的平均值。

  (6)日均漲跌幅,是指最近三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。

  (7)波動(dòng)幅度,是指最近三個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)最高價(jià)與最低價(jià)之差對(duì)最高價(jià)和最低價(jià)的平均值之比。

  (8)基準(zhǔn)指數(shù),是指深證A股指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)。

  (9)證券投資基金上市可流通市值,是指其當(dāng)日收盤(pán)價(jià)與當(dāng)日清算后的場(chǎng)內(nèi)份額的乘積。

  (10)異常交易行為,是指《深圳證券交易所交易規(guī)則》證券交易監(jiān)督相關(guān)條款規(guī)定的行為。

  (11)存量股份,是指已完成股權(quán)分置改革、在本所上市的公司有限售期規(guī)定的股份,以及新老劃斷后在本所上市的公司于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行的股份。

  (12)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者,是指經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu),包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;上述金融機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品;經(jīng)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)登記備案的私募基金管理機(jī)構(gòu)及其管理的私募基金產(chǎn)品;證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資者。

  8.2 投資者通過(guò)上海普通證券賬戶(hù)持有的深圳市場(chǎng)發(fā)行上海市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到深圳普通證券賬戶(hù)后,方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

  投資者通過(guò)深圳普通證券賬戶(hù)持有的上海市場(chǎng)發(fā)行深圳市場(chǎng)配售股份劃轉(zhuǎn)到上海普通證券賬戶(hù)后,方可提交作為融資融券交易的擔(dān)保物。

  8.3 依照本細(xì)則達(dá)成的融資融券交易,其清算交收的具體規(guī)則,依照本所指定登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。

  8.4 本細(xì)則所稱(chēng)“超過(guò)”、“低于”、“少于”不含本數(shù),“以上”、“以下”、“達(dá)到”含本數(shù)。

  8.5 本細(xì)則由本所負(fù)責(zé)解釋。

  8.6 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。

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