深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則(2021年1月修訂)全文
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深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則
(20xx年1月修訂)
深證上〔20xx〕3號
第一章 總則
第一條 為規(guī)范深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行行為，根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，制定本細(xì)則。
第二條 通過深圳證券交易所(以下簡稱“深交所”)交易系統(tǒng)并采用網(wǎng)上按市值申購和配售方式首次公開發(fā)行股票，適用本細(xì)則。
第二章 市值計(jì)算規(guī)則
第三條 持有深圳市場非限售A股股份市值(以下簡稱“市值”)1萬元以上(含1萬元)的投資者方可參與網(wǎng)上發(fā)行。
第四條 投資者持有的市值以投資者為單位，按其T-2日(T日為發(fā)行公告確定的網(wǎng)上申購日，下同)前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值計(jì)算。
第五條 投資者的同一證券賬戶多處托管的，其市值合并計(jì)算。投資者持有多個(gè)證券賬戶的，多個(gè)證券賬戶的市值合并計(jì)算。確認(rèn)多個(gè)證券賬戶為同一投資者持有的原則為證券賬戶注冊資料中的“賬戶持有人名稱”、“有效身份證明文件號碼”均相同。證券賬戶注冊資料以T-2日日終為準(zhǔn)。融資融券客戶信用證券賬戶的市值合并計(jì)算到該投資者持有的市值中，證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶的市值合并計(jì)算到該證券公司持有的市值中。
第六條 證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按證券賬戶單獨(dú)計(jì)算市值并參與申購。
第七條 不合格、休眠、注銷證券賬戶不計(jì)算市值。投資者相關(guān)證券賬戶開戶時(shí)間不足20個(gè)交易日的，按20個(gè)交易日計(jì)算日均持有市值。
第八條 非限售A股股份發(fā)生司法凍結(jié)、質(zhì)押，以及存在上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股限制的，不影響證券賬戶內(nèi)持有市值的計(jì)算。
第九條 投資者相關(guān)證券賬戶持有市值按其證券賬戶中納入市值計(jì)算范圍的股份數(shù)量與相應(yīng)收盤價(jià)的乘積計(jì)算。
第三章 基本規(guī)則
第十條 根據(jù)投資者持有的市值確定其網(wǎng)上可申購額度，每5000元市值可申購一個(gè)申購單位，不足5000元的部分不計(jì)入申購額度。每一個(gè)申購單位為500股，申購數(shù)量應(yīng)當(dāng)為500股或其整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次網(wǎng)上初始發(fā)行股數(shù)的千分之一，且不得超過999，999，500股。為保證申購的有序進(jìn)行，深交所可根據(jù)市場情況和技術(shù)系統(tǒng)承載能力對申購單位、最大申購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，并向市場公告。
第十一條 投資者可以根據(jù)其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度，使用所持深圳市場證券賬戶在T日申購在深交所發(fā)行的新股。深交所接受申購申報(bào)的時(shí)間為T日 9∶15-11∶30、13∶00-15∶00。投資者在進(jìn)行申購時(shí)無需繳付申購資金。投資者申購數(shù)量超過其持有市值對應(yīng)的網(wǎng)上可申購額度部分為無效申購。各證券公司應(yīng)當(dāng)做好其投資者網(wǎng)上申購數(shù)量的前端監(jiān)控。對于申購量超過主承銷商確定的申購上限的新股申購，深交所交易系統(tǒng)將視為無效予以自動(dòng)撤銷;對于申購量超過按市值計(jì)算的網(wǎng)上可申購額度，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)深圳分公司將對超過部分作無效處理。
第十二條 參與網(wǎng)上申購的投資者應(yīng)自主表達(dá)申購意向，證券公司不得接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購。
第十三條 參與創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)上申購的投資者應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)及深交所有關(guān)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的要求，對不符合相關(guān)要求但參與新股申購的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施予以糾正。
第十四條 新股申購一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤銷。投資者參與網(wǎng)上申購，只能使用一個(gè)有市值的證券賬戶。同一投資者使用多個(gè)證券賬戶參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆有市值的證券賬戶的申購為有效申購，對其余申購作無效處理。每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次。同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，中國結(jié)算深圳分公司將按深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購。
第十五條 不合格、休眠、注銷和無市值證券賬戶不得參與新股申購，上述賬戶參與申購的，中國結(jié)算深圳分公司將對其作無效處理。各證券公司應(yīng)當(dāng)做好上述證券賬戶的前端監(jiān)控。
第十六條 T日有多只新股發(fā)行的，同一投資者參與當(dāng)日每只新股網(wǎng)上申購的可申購額度均按其T-2日前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均市值確定。
第十七條 申購時(shí)間內(nèi)，投資者按委托買入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫委托單。申購配號根據(jù)實(shí)際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號。
第十八條 投資者申購新股中簽后，應(yīng)依據(jù)中簽結(jié)果履行資金交收義務(wù)，確保其資金賬戶在T+2日日終有足額的新股認(rèn)購資金。投資者認(rèn)購資金不足的，不足部分視為放棄認(rèn)購，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由投資者自行承擔(dān)。對于因投資者資金不足而全部或部分放棄認(rèn)購的情況，結(jié)算參與人(包括證券公司及托管人等，下同)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真核驗(yàn)，并在T+3日15：00前如實(shí)向中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)。放棄認(rèn)購的股數(shù)以實(shí)際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為1股，可不為500股的整數(shù)倍。投資者放棄認(rèn)購的股票由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。結(jié)算參與人對投資者放棄認(rèn)購情況未認(rèn)真核驗(yàn)而發(fā)生錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、申報(bào)不及時(shí)的，由此產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。
第十九條 結(jié)算參與人應(yīng)在T+3日16：00按照新股中簽結(jié)果和申報(bào)的放棄認(rèn)購數(shù)據(jù)計(jì)算的實(shí)際應(yīng)繳納新股認(rèn)購資金履行資金交收義務(wù)。因結(jié)算參與人資金不足而產(chǎn)生的后果及相關(guān)法律責(zé)任，由該結(jié)算參與人承擔(dān)。
第二十條 中國結(jié)算深圳分公司對新股認(rèn)購實(shí)行非擔(dān)保交收。結(jié)算參與人應(yīng)使用其在中國結(jié)算深圳分公司開立的資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶)完成新股認(rèn)購的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶在T+3日16：00有足額資金用于新股認(rèn)購的資金交收。如果結(jié)算參與人在T+3日16：00資金不足以完成新股認(rèn)購的資金交收，則資金不足部分視為無效認(rèn)購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)以下原則進(jìn)行無效認(rèn)購處理：同一日內(nèi)有多只新股進(jìn)行認(rèn)購的，按證券代碼從小到大進(jìn)行無效處理;同一只新股的認(rèn)購，中國結(jié)算深圳分公司按照投資者申購配號的時(shí)間順序，從后往前進(jìn)行無效處理。無效認(rèn)購處理的股數(shù)以實(shí)際不足資金為準(zhǔn)，最小單位為1股，可以不為 500股的整數(shù)倍。無效認(rèn)購的股票將不登記至投資者證券賬戶，由主承銷商負(fù)責(zé)包銷或根據(jù)發(fā)行人和主承銷商事先確定并披露的其他方式處理。
第二十一條 投資者連續(xù)12個(gè)月內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)3次中簽但未足額繳款的情形時(shí)，自結(jié)算參與人最近一次申報(bào)其放棄認(rèn)購的次日起6個(gè)月(按180個(gè)自然日計(jì)算，含次日)內(nèi)不得參與網(wǎng)上新股申購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)結(jié)算參與人申報(bào)的投資者放棄認(rèn)購數(shù)據(jù)，形成不得參與網(wǎng)上新股申購的投資者名單。如上述投資者參與網(wǎng)上新股申購，中國結(jié)算深圳分公司將對其申購做無效處理。放棄認(rèn)購情形以投資者為單位進(jìn)行判斷，即投資者持有多個(gè)證券賬戶的，其使用名下任何一個(gè)證券賬戶參與新股申購并發(fā)生放棄認(rèn)購情形的，均納入該投資者放棄認(rèn)購次數(shù)，不合格、注銷證券賬戶所發(fā)生過的放棄認(rèn)購情形也納入統(tǒng)計(jì)次數(shù)。證券公司客戶定向資產(chǎn)管理專用賬戶以及企業(yè)年金賬戶，證券賬戶注冊資料中“賬戶持有人名稱”相同且“有效身份證明文件號碼”相同的，按不同投資者進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
第四章 業(yè)務(wù)流程
第二十二條 T-2日，中國結(jié)算深圳分公司計(jì)算所有深圳市場投資者T-2日前20個(gè)交易日(含T-2日)的日均持有市值及可申購額度，并于申購日前一個(gè)交易日(T-1日)將可申購額度向各證券公司發(fā)送。
第二十三條 T日，投資者根據(jù)其持有的市值數(shù)據(jù)，在申購時(shí)間內(nèi)通過與深交所聯(lián)網(wǎng)的各證券公司進(jìn)行申購委托。
第二十四條 T日15:00后，中國結(jié)算深圳分公司確認(rèn)有效申購總量，按每申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購按時(shí)間先后順序連續(xù)配號，直到最后一筆有效申購，并按以下原則配售新股：
(一)如有效申購量小于或等于本次網(wǎng)上發(fā)行量，不需進(jìn)行搖號抽簽，所有配號都是中簽號碼，投資者按其有效申購量認(rèn)購新股。
(二)如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個(gè)申購單位新股。
中國結(jié)算深圳分公司將于T日盤后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送配號結(jié)果數(shù)據(jù)，各結(jié)算參與人應(yīng)于T+1日向投資者發(fā)布配號結(jié)果。
第二十五條 T+1日，主承銷商在指定媒體公布中簽率，如有效申購量大于本次網(wǎng)上發(fā)行量，在公證部門的監(jiān)督下，由主承銷商主持搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于T+2日在指定媒體上公布中簽結(jié)果。
第二十六條 T+1日，中國結(jié)算深圳分公司于當(dāng)日收市后向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽數(shù)據(jù)。結(jié)算參與人應(yīng)據(jù)此要求投資者準(zhǔn)備認(rèn)購資金。
第二十七條 T+2日，中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)中簽結(jié)果進(jìn)行新股認(rèn)購中簽清算，并在日終向各參與申購的結(jié)算參與人發(fā)送中簽清算結(jié)果。結(jié)算參與人應(yīng)據(jù)此準(zhǔn)備認(rèn)購資金。
第二十八條 T+2日日終，中簽的投資者應(yīng)確保其資金賬戶有足額的新股認(rèn)購資金，不足部分視為放棄認(rèn)購。結(jié)算參與人應(yīng)于T+3日8:30-15:00，通過D-COM系統(tǒng)將其放棄認(rèn)購的部分向中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)。
第二十九條 T+3日16:00，中國結(jié)算深圳分公司將對認(rèn)購資金進(jìn)行交收處理，結(jié)算參與人需保證其資金交收賬戶有足額資金用于新股認(rèn)購的資金交收。結(jié)算參與人申報(bào)放棄認(rèn)購的部分不進(jìn)入資金交收環(huán)節(jié)。截至T+3日16:00結(jié)算參與人資金交收賬戶資金不足以完成新股認(rèn)購資金交收的，中國結(jié)算深圳分公司將按照第二十條進(jìn)行無效認(rèn)購處理。中國結(jié)算深圳分公司將于當(dāng)日將認(rèn)購資金劃至主承銷商的資金交收賬戶。
第三十條 T+4日，主承銷商在收到中國結(jié)算深圳分公司劃轉(zhuǎn)的認(rèn)購資金后，依據(jù)承銷協(xié)議將該資金扣除承銷費(fèi)用后劃轉(zhuǎn)到發(fā)行人指定的銀行賬戶。主承銷商應(yīng)當(dāng)于T+4日在指定媒體公布網(wǎng)上發(fā)行結(jié)果。
第三十一條 中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)新股認(rèn)購資金交收結(jié)果完成網(wǎng)上發(fā)行股份登記。對于主承銷商根據(jù)第十八條及第二十條包銷或按其他方式處理的新股，網(wǎng)上發(fā)行結(jié)束后，主承銷商自行與發(fā)行人完成相關(guān)資金的劃付，由發(fā)行人向中國結(jié)算深圳分公司提交股份登記申請，中國結(jié)算深圳分公司據(jù)此完成相應(yīng)股份的登記。
第五章 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
第三十二條 對于公開發(fā)行20xx萬股(含)以下且無老股轉(zhuǎn)讓計(jì)劃的，應(yīng)通過發(fā)行人與主承銷商直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，擬公開發(fā)行的股票全部向網(wǎng)上投資者直接定價(jià)發(fā)行。對于通過向網(wǎng)下投資者詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在T-1日前刊登網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告，按照既定比例安排網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行。新股網(wǎng)上發(fā)行申購日與網(wǎng)下發(fā)行申購日為同一日。
第三十三條 對于通過網(wǎng)下初步詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價(jià)發(fā)行方式進(jìn)行。對于通過網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定股票發(fā)行價(jià)格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價(jià)區(qū)間的上限進(jìn)行申購。
第三十四條 凡參與新股網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者，不得再參與該只新股的網(wǎng)上申購。中國結(jié)算深圳分公司根據(jù)主承銷商提供的已參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者名單對其網(wǎng)上申購作無效處理。投資者有多個(gè)證券賬戶的，以其在網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)報(bào)送的其管理的配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶為依據(jù)。
第三十五條 如發(fā)行人和主承銷商擬在網(wǎng)上與網(wǎng)下發(fā)行之間安排回?fù)�，�?yīng)在網(wǎng)上申購?fù)瓿僧?dāng)日通知深交所;未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知深交所的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)根據(jù)發(fā)行公告確定的網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行量進(jìn)行股票配售。
第三十六條 股份登記完成后，中國結(jié)算深圳分公司將新股《證券登記證明》交發(fā)行人。
第六章 附則
第三十七條 投資者應(yīng)根據(jù)中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定管理其證券賬戶。因使用多個(gè)證券賬戶申購?fù)恢恍鹿�、同一證券賬戶多次申購?fù)恢恍鹿伞o市值證券賬戶申購新股，以及因申購量超過可申購額度，導(dǎo)致部分申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第三十八條 對同一只新股發(fā)行，參與網(wǎng)下發(fā)行報(bào)價(jià)或申購的投資者再參與網(wǎng)上新股申購，導(dǎo)致其網(wǎng)上申購無效的，由投資者自行承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第三十九條 證券公司因違反第十二條規(guī)定接受投資者全權(quán)委托代其進(jìn)行新股申購的，由證券公司承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。
第四十條 結(jié)算參與人違反本細(xì)則的，中國結(jié)算深圳分公司可按照《證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)自律管理措施實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，采取相應(yīng)的自律管理措施。
第四十一條 深交所可以對證券公司進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反本細(xì)則規(guī)定的，將按照《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》視情況采取自律監(jiān)管或紀(jì)律處分措施。
第四十二條 發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費(fèi)。
第四十三條 本細(xì)則由深交所和中國結(jié)算負(fù)責(zé)解釋。
第四十四條 本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。20xx年5月9日發(fā)布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上按市值申購實(shí)施辦法》(深證上 [20xx] 158號)同時(shí)廢止。本細(xì)則施行前發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)定與本細(xì)則不一致的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。