關(guān)聯(lián)交易管理辦法合同（通用3篇）
關(guān)聯(lián)交易管理辦法合同 篇1
第一章 總 則
第一條 根據(jù)《中華人民共和國公司法》(下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《上海證券交易所股票上市規(guī)則(________年修訂本)》(下簡稱《上市規(guī)則》)、《企業(yè)會計準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的批露》及其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，為保證公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東的利益，特制訂本辦法。
第二條 公司的關(guān)聯(lián)交易是指公司及其控股子公司與關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項。
第三條 公司的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：
(一)平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t;
(二)公平、公正、公開的原則;
(三)關(guān)聯(lián)方如享有股東大會表決權(quán)，除特殊情況外，應(yīng)當(dāng)回避表決;
(四)與關(guān)聯(lián)方有任何利害關(guān)系的董事，在董事會就該事項進行表決時，應(yīng)當(dāng)回避，若無法回避，可參與表決，但必須單獨出具聲明;
(五)公司董事會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，必要時應(yīng)當(dāng)聘請專業(yè)評估師、獨立財務(wù)顧問。
第二章 關(guān)聯(lián)人和關(guān)聯(lián)交易的范圍
第四條 公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人。
對關(guān)聯(lián)人的實質(zhì)判斷應(yīng)從其對公司進行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進行。
第五條 具有下列情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：
(一)直接或間接地控制公司，以及與公司同受某一企業(yè)控制的法人(包括但不限于母公司、子公司、與公司受同一母公司控制的子公司);
(二)本辦法第六條所列的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的企業(yè);
第六條 公司的關(guān)聯(lián)自然人是指：
(一)持有公司5%以上股份的個人股東;
(二)公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員;
(三)本條第(一)、(二)項所述人士的親屬，包括：(1)父母;(2)配偶;(3)兄弟姐妹;(4)年滿18周歲的子女和(5)配偶的父母、子女的配偶，配偶的兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶。
第七條 因與公司關(guān)聯(lián)法人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議生效后符合第五條和第六條規(guī)定的，為公司潛在關(guān)聯(lián)人。
第八條 本辦法所指關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項：
(一)購買或銷售商品;
(二)購買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn);
(三)提供或接受勞務(wù);
(四)代理;
(五)租賃;
(六)提供資金(包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问?;
(七)擔(dān)保;
(八)管理方面的合同;
(九)研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移;
(十)許可協(xié)議;
(十一)贈與;
(十二)債務(wù)重組;
(十三)非貨幣性交易;
(十四)關(guān)聯(lián)雙方共同投資;
(十五)關(guān)鍵管理人員報酬;
(十六)上海證券交易所認為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項。
第三章 關(guān)聯(lián)交易的決策
第九條 關(guān)聯(lián)交易的決策權(quán)限：
(一)公司與其關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額高于________萬元(不含________萬元)或公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%以上的，必須向董事會秘書報告，由公司董事會作出決議后提交公司股東大會審議，該關(guān)聯(lián)交易在獲得公司股東大會批準(zhǔn)后實施。
任何與該關(guān)聯(lián)交易有利益關(guān)系的關(guān)聯(lián)人在股東大會上應(yīng)當(dāng)放棄對該議案的投票權(quán)。關(guān)聯(lián)股東有特殊情況無法回避時，在公司征得有權(quán)部門同意后，可以參加表決，公司應(yīng)當(dāng)在股東大會決議中對此作出詳細說明;
(二)公司與其關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額在________萬元(不含________萬元)至________萬元(含________萬元)之間或在公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的0.5%以上5%以下時，必須向董事會秘書報告，并由公司董事會做出決議;
(三)公司與關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額在________萬元以下(含________萬元)，必須向董事會秘書報告，由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)決定。
(四)對關(guān)聯(lián)交易總額高于XX萬元或公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的0.5%以上的，應(yīng)當(dāng)由二分之一以上獨立董事認可后再提交董事會討論并對該交易是否對公司有利發(fā)表意見。
第十條 董事會在審查有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的合理性時，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：
(一)如該項關(guān)聯(lián)交易屬于向關(guān)聯(lián)方采購或銷售商品的，則必須調(diào)查該交易對公司是否有利。當(dāng)公司向關(guān)聯(lián)方購買或銷售產(chǎn)品可降低公司生產(chǎn)、采購或銷售成本的，董事會應(yīng)確認該項關(guān)聯(lián)交易存在具有合理性;
(二)如該項關(guān)聯(lián)交易屬于提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、抵押和擔(dān)保、管理、研究和開發(fā)、許可等項目，則公司必須取得或要求關(guān)聯(lián)方提供確定交易價格的合法、有效的依據(jù)，作為簽定該項關(guān)聯(lián)交易的價格依據(jù);
(三)獨立董事對該項關(guān)聯(lián)交易所發(fā)表的明確的獨立意見。
第十一條 公司董事會就關(guān)聯(lián)交易表決時，有利害關(guān)系的當(dāng)事人屬下列情形的，不得參與表決：
(一)與董事個人利益有關(guān)的關(guān)聯(lián)交易;
(二)董事個人在關(guān)聯(lián)企業(yè)任職或?qū)﹃P(guān)聯(lián)企業(yè)有控股權(quán)的，該等企業(yè)與上市公司的關(guān)聯(lián)交易;
(三)按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)回避。
第十二條 根據(jù)本章規(guī)定批準(zhǔn)實施的關(guān)聯(lián)交易，公司關(guān)聯(lián)人在公司簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議時，應(yīng)當(dāng)采取必要的回避措施：
(一)任何個人只能代表一方簽署協(xié)議;
(二)關(guān)聯(lián)人不得以任何方式干預(yù)上市公司的決定。
第四章 關(guān)聯(lián)交易的信息披露
第十三條 公司披露關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及上海證券交易所的規(guī)定提交相應(yīng)的文件和資料。
第十四條 公司就關(guān)聯(lián)交易發(fā)布的臨時報告應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：
(一)交易日期、交易地點;
(二)有關(guān)各方的關(guān)聯(lián)關(guān)系;
(三)有關(guān)交易及其目的的簡要說明;
(四)交易的標(biāo)的、價格及定價政策;
(五)關(guān)聯(lián)人在交易中所占權(quán)益的性質(zhì)及比重;
(六)關(guān)聯(lián)交易涉及收購或者出售某一公司權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)說明該公司的實際持有人的詳細情況，包括實際持有人的名稱及其業(yè)務(wù)狀況;
(七)本次關(guān)聯(lián)交易對公司是否有利;
(八)上海證券交易所和中國證監(jiān)會要求的其他內(nèi)容。
第十五條 公司與其關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額在XX萬元至XX萬元之間的，或公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的0.5%至5%之間的，公司應(yīng)當(dāng)在簽定協(xié)議后兩個工作日內(nèi)按照《上市規(guī)則》的規(guī)定進行公告，并在下次定期報告中披露有關(guān)交易的詳細資料。
第十六條 公司擬與關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額高于XX萬元或公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的5%以上的，公司董事會必須在做出決議后兩個工作日內(nèi)由董事會秘書報送上海證券交易所并公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合《上市規(guī)則》的規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)在有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的公告中特別載明：“此項交易需經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，與該關(guān)聯(lián)交易有利害關(guān)系的關(guān)聯(lián)人放棄在股東大會上對該議案的投票權(quán)�！�
第十七條 公司與關(guān)聯(lián)人就同一標(biāo)的或者公司與同一關(guān)聯(lián)人在連續(xù)12個月內(nèi)達成的關(guān)聯(lián)交易累計金額達到《上市規(guī)則》所述標(biāo)準(zhǔn)的，公司應(yīng)當(dāng)按《上市規(guī)則》的規(guī)定予以披露。
第十八條 公司與關(guān)聯(lián)人之間簽署的涉及關(guān)聯(lián)交易的協(xié)議，包括產(chǎn)品供銷協(xié)議、服務(wù)協(xié)議、土地租賃協(xié)議等已經(jīng)在招股說明書、上市公告書或上一次定期報告中披露，協(xié)議主要內(nèi)容(如價格、數(shù)量及付款方式等)在下一次定期報告之前未發(fā)生顯著變化的，公司可以豁免執(zhí)行本章上述條款的規(guī)定，但是應(yīng)當(dāng)在定期報告及其相應(yīng)的財務(wù)報告附注中就年度內(nèi)協(xié)議的執(zhí)行情況做出必要說明。
第十九條 公司與關(guān)聯(lián)人達成以下的關(guān)聯(lián)交易，可免予披露：
(一)關(guān)聯(lián)人按照公司的招股說明書、配股說明書或增發(fā)新股說明書以繳納現(xiàn)金方式認購應(yīng)當(dāng)認購的股份;
(二)關(guān)聯(lián)人依據(jù)股東大會決議領(lǐng)取股息或者紅利;
(三)關(guān)聯(lián)人購買公司發(fā)行的企業(yè)債券;
(四)公司與其控股子公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易。
第五章 附 則
第二十條 本辦法自股東大會審議之日起實施。
第二十一條 本辦法對公司、董事會、董事、監(jiān)事會、監(jiān)事、總經(jīng)理及其他高級管理人員具有約束力。
第二十二條 本辦法的修訂、補充與解釋權(quán)屬公司董事會。
________公司董事會
____年____月____日
關(guān)聯(lián)交易管理辦法合同 篇2
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范 融資擔(dān)保有限公司(以下簡稱本公司)擔(dān)保行為，保證融資擔(dān)保業(yè)務(wù)的安全，有效防范、控制和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險，促進公司所屬公司融資擔(dān)保業(yè)務(wù)積極穩(wěn)妥地開展，根據(jù)《公司所屬擔(dān)保公司管理暫行辦法》等公司以及國家有關(guān)政策、法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。
第二條本辦法所稱公司所屬擔(dān)保公司是指公司直接管理具有獨立法人資格經(jīng)營融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。(簡稱：擔(dān)保公司)
第三條 本辦法所稱公司監(jiān)管部門是指負責(zé)監(jiān)督管理擔(dān)保公司的公司監(jiān)督管理部門。
第四條 本辦法所稱融資擔(dān)保業(yè)務(wù)是指《公司所屬擔(dān)保公司管理暫行辦法》第八條規(guī)定經(jīng)公司許可并且由政府管理部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)。
第五條 擔(dān)保公司在開展擔(dān)保業(yè)務(wù)中，從被擔(dān)保人提出擔(dān)保申請開始到擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)權(quán)利義務(wù)終結(jié)的全過程進行管理，包括項目初審、項目評審、擔(dān)保方案落實、風(fēng)險監(jiān)督與防范、風(fēng)險化解與處置。
第六條 擔(dān)保公司開展擔(dān)保業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以審慎客觀、風(fēng)險分散、審核獨立為操作原則，建立規(guī)范有效的擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險控制體系。
第二章 擔(dān)保的對象和條件
第七條 擔(dān)保公司的擔(dān)保對象應(yīng)符合下列條件：
1. 有固定經(jīng)營場所，在工商行政管理部門合法注冊的企事業(yè)單位;
2. 行業(yè)符合國家政策、產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，不涉及國家明令禁止的行業(yè);
3. 獲得貸款銀行等金融機構(gòu)的認可，有充分的還款能力和還款意愿;
4. 公司監(jiān)管部門要求的其他審慎性條件;
第八條 對以下?lián)ο笤瓌t上不接受擔(dān)保委托：
1、企業(yè)成立時間不到一年;
2、有資信不良記錄者;
3、法定代表人或控股大股東有犯罪記錄;
4、企業(yè)主要股東有不良信用記錄。
第三章 擔(dān)保的申請與受理
第九條凡符合本辦法第二章規(guī)定條款的企業(yè)法人可直接向我公司或由貸款銀行等金融機構(gòu)推薦提出書面擔(dān)保申請。
第十條 企業(yè)申請擔(dān)保應(yīng)按照擔(dān)保公司要求填寫《委托擔(dān)保申請書》，同時應(yīng)根據(jù)《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)資料清單》的標(biāo)準(zhǔn)提供以下類型文件，并保證資料的真實性與合規(guī)性：
1、企業(yè)和股東法律類型文件
2、企業(yè)和關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營類型文件
3、企業(yè)和股東資產(chǎn)類型文件
4、企業(yè)擔(dān)保所需的其他類型文件
第十一條 擔(dān)保公司應(yīng)按照《融資擔(dān)保業(yè)務(wù)承保準(zhǔn)則》受理企業(yè)擔(dān)保申請;
第十二條 業(yè)務(wù)部指定專人負責(zé)項目受理，包括核實有關(guān)資料原件與復(fù)印件一致性、審理受理條件、提出受理意見，在初步認定事實的基礎(chǔ)上，對符合條件的項目予以正式受理、編號、登記、裝訂并填寫《項目受理表》通知擔(dān)保公司相關(guān)部門。
第四章 項目初審
第十三條擔(dān)保項目實行A、B 角項目負責(zé)制，A角由業(yè)務(wù)部委派，B角由風(fēng)險管理部委派。
項目初審包括盡職調(diào)查和風(fēng)險分析，A、B角必須根據(jù)勤勉盡職、全面獨立的原則對擔(dān)保項目及申請擔(dān)保企業(yè)進行全面的實地盡職調(diào)查和風(fēng)險分析。A角負責(zé)項目各方的聯(lián)絡(luò)與補充資料收集，并出具《擔(dān)保盡職調(diào)查報告》;B角負責(zé)審核《擔(dān)保盡職調(diào)查報告》并出具《擔(dān)保風(fēng)險分析報告》，當(dāng)A、B意見有分歧時，B角必須在報告書上出具自己的意見。
第十四條 項目初審過程中若發(fā)現(xiàn)企業(yè)出具虛假資料、重大經(jīng)濟決策失誤、違法亂紀(jì)問題或者企業(yè)主動要求撤回擔(dān)保申請等影響到初審工作繼續(xù)進行時，項目A角應(yīng)在《項目處理表》上寫出初審終止說明，經(jīng)業(yè)務(wù)部負責(zé)人簽署意見并報主管領(lǐng)導(dǎo)同意后歸檔。若因企業(yè)要求暫緩處理或不能提供某些重要資料等，以致影響初審工作的，項目A角可在《項目處理表》中出具暫緩處理意見，經(jīng)業(yè)務(wù)部負責(zé)人批準(zhǔn)可予以暫緩處理。
第十五條 項目初審?fù)瓿珊�，A、B角分別將《擔(dān)保盡職調(diào)查報告》和《擔(dān)保風(fēng)險分析報告》報送本部門負責(zé)人，各部門負責(zé)人復(fù)核無誤后將項目報告書面報送項目評審機構(gòu)。
第十六條 項目盡職調(diào)查報告內(nèi)容主要包括：
1、企業(yè)基本情況
2、項目基本情況
3、企業(yè)股東與股權(quán)比例
4、企業(yè)貸款用途與還款來源
5、企業(yè)經(jīng)營模式
6、企業(yè)資產(chǎn)明細
7、企業(yè)產(chǎn)品類型
8、合同簽訂與履行情況
9、企業(yè)財務(wù)狀況
10、企業(yè)債權(quán)、債務(wù)、投資、訴訟和對外擔(dān)保等情況
11、項目反擔(dān)保說明
12、項目擔(dān)保措施說明
13、項目其他說明
14、項目結(jié)論
第十七條 項目擔(dān)保風(fēng)險分析報告的內(nèi)容主要包括：
1、 企業(yè)資產(chǎn)情況分析
2、 貸款用途合性分析
3、 企業(yè)經(jīng)營合同分析
4、 企業(yè)財務(wù)狀況分析
5、 企業(yè)現(xiàn)金流分析
6、 反擔(dān)保措施分析
7、 企業(yè)擔(dān)保綜合分析
8、 項目擔(dān)保方案
第十八條 初審工作從正式受理開始一般應(yīng)在5個工作日內(nèi)完成，超過上述時間的，項目A角應(yīng)及時向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報原因并在《項目處理表》中記載。
第五章 項目評審
第十九條 擔(dān)保項目的評審包括會議評審、公司審核和專家評議。會議評審和公司審核的范圍為所有擔(dān)保項目;專家評議的范圍為重大擔(dān)保項目或公司監(jiān)管部門及擔(dān)保公司認為有必要提請專家進行咨詢和參加會議評審的項目。
第二十條會議評審的組織機構(gòu)為擔(dān)保公司項目評審委員會，評審委員由擔(dān)保公司的總經(jīng)理、各部門負責(zé)人、法律顧問等相關(guān)人擔(dān)任，評審委員會負責(zé)人由總經(jīng)理擔(dān)任，風(fēng)險管理部負責(zé)人擔(dān)任主任委員并負責(zé)項目評審委員會會議召集與日常工作。
第二十一條 評審會議參加人員：
1、 擔(dān)保公司項目評審機構(gòu)全體成員
2、 項目A角、B角;
3、 風(fēng)險管理部負責(zé)在保項目監(jiān)管人員;
4、 項目評審機構(gòu)負責(zé)人認為需要參加會議的人員;
第二十二條 評審會議議程：
1、會議由主任委員負責(zé)召集;
2、 項目A角負責(zé)向評審委員報告項目內(nèi)容及初審意見;
3、 項目B角負責(zé)向評審委員報告項目風(fēng)險情況及擔(dān)保方案;
4、 評審委員按照實事求是，專業(yè)合理的原則，對根據(jù)公司及公司的有關(guān)規(guī)定，對項目提出評審意見。
5、 主任委員負責(zé)收集評審委員填寫的《擔(dān)保項目評審子表》并保證內(nèi)容完整清
晰，綜合評審委員的評審意見后匯總至《擔(dān)保項目評審匯總表》報擔(dān)保公司總經(jīng)理簽字。
6、 對資料不全或項目報告未能揭示問題導(dǎo)致評審會對項目內(nèi)容不能做出判斷
時，評審委員應(yīng)提出需補充和落實的資料及其要求，由主任委員書面形式通知業(yè)務(wù)部加以落實，項目A角在會后收集經(jīng)項目B角核實后書面報主任委員。
7、 經(jīng)評審會審議需要進行專家評議的項目，按本辦法第二十四條辦理。
第二十三條 評審會議的其他規(guī)定：
1、 評審會議須在召開前一天發(fā)出會議通知，特殊情況可酌情處理。
2、 與會人員必須按時參加會議，不得無故缺席，如有特殊情況必須向評審機構(gòu)
負責(zé)人請假。評審委員不得委托他人履行評審責(zé)任，有以下情況的評審會議須改期舉行。
(1) 評審委員參加人數(shù)未達半數(shù)的;
(2) 總經(jīng)理或風(fēng)險管理部負責(zé)人不能參加的。
3、 評審會議由評審機構(gòu)確定專人記錄，會議記錄的內(nèi)容主要包括會議主題，出
席人員、參會人員對項目所持意見以及會議最后綜合意見等。評審會議記錄做為項目檔案由風(fēng)險管理部保存。
第二十四條 對需要專家評議的項目，由評審機構(gòu)主任委員組織有關(guān)專家評議，
專家的資格標(biāo)準(zhǔn)與聘任程序應(yīng)按照公司監(jiān)管部門的要求執(zhí)行。評議會由評審機構(gòu)主任委員、擔(dān)保申請企業(yè)、項目A角和業(yè)務(wù)部門負責(zé)人為主要匯報人，專家應(yīng)堅持獨立、客觀、公正和科學(xué)的原則出具書面評議意見。
第二十五條 公司審核由公司風(fēng)險管理部負責(zé)，累計金額或單筆金額超過人民幣500萬元的企業(yè)或項目經(jīng)會議評審?fù)夂蟊仨毻ㄟ^公司審核。根據(jù)審核的需要，公司風(fēng)險管理部門針對擔(dān)保項目有權(quán)向項目A、B角提問，被提問人必須如實反映情況，提供有關(guān)證明材料。公司風(fēng)險管理部門有權(quán)針對不符合法律法規(guī)、風(fēng)險控制制度、流程，不符合公司標(biāo)準(zhǔn)的行為，向評審會議參加人員提出質(zhì)疑，相關(guān)人員必須如實反映情況，提供有關(guān)證明材料。
第二十六條 通過會議評審的擔(dān)保項目由擔(dān)保公司項目評審機構(gòu)主任委員將《擔(dān)保盡職調(diào)查報告》、《擔(dān)保風(fēng)險分析報告》、《擔(dān)保項目評審子表》和《擔(dān)保項目評審會議匯總表》等文件報送公司風(fēng)險控制部門，公司監(jiān)管部門原則上在受理后三個工作日內(nèi)在《項目審核意見表》上提出書面意見。
第二十七條 有以下情形的項目須進行復(fù)議：
1、擔(dān)保公司評審會議結(jié)論為復(fù)議的項目;
2、公司審核結(jié)果為復(fù)議的項目;
3、公司及擔(dān)保公司批準(zhǔn)擔(dān)保之日起二個月至三個月內(nèi)辦理手續(xù)的項目
從項目評審流程辦理;超過三個月辦理手續(xù)的項目，從項目初審流程辦理。
第二十八條 對于評審會議結(jié)論和公司審核結(jié)果決定復(fù)議的項目，由原項目A、B角或重新委派項目A、B角根據(jù)復(fù)議條件的要求進行工作，并向項目評審機構(gòu)提交修正后的《擔(dān)保盡職調(diào)查報告》和《擔(dān)保風(fēng)險分析報告》。
第二十九條 對于批準(zhǔn)擔(dān)保之日起二個月至四個月內(nèi)才辦理手續(xù)的項目，原項目A、B角應(yīng)在原《擔(dān)保盡職調(diào)查報告》和《擔(dān)保風(fēng)險分析報告》。的基礎(chǔ)上重新收集審核企業(yè)的各項信息以及擔(dān)保方案等情況，并對變化情況出具《項目復(fù)議報告》。
第三十條 對于會議評審、公司審核、專家評議中被否決的項目，擔(dān)保公司對外只能提供“不同意擔(dān)�！被颉斑M行復(fù)議”的書面決定，不能做“同意擔(dān)�！暗臎Q定。
第六章 擔(dān)保合同的簽定
第三十一條 公司審核通過后，由項目A角擬訂《擔(dān)保意見書》報送評審機構(gòu)主任委員審核，業(yè)務(wù)部負責(zé)《擔(dān)保意見書》公司內(nèi)部簽批和貸款銀行報送，項目A角通知獲得批準(zhǔn)擔(dān)保的企業(yè)辦理擔(dān)保手續(xù)，通知應(yīng)包括：
1、 公司同意承保企業(yè)擔(dān)保的批復(fù);
2、 交納擔(dān)保費的金額、付款期限和方式;
3、 辦理擔(dān)保方案中反擔(dān)保手續(xù)應(yīng)具備的資料和簽字人員名單;
4、 公司擔(dān)保意向有效期;
5、 其他事項;
第三十二條 公司法律事務(wù)部負責(zé)發(fā)布統(tǒng)一格式的擔(dān)保業(yè)務(wù)合同、協(xié)議、承諾函等相關(guān)法律文件范本，并且負責(zé)擔(dān)保業(yè)務(wù)合同和相關(guān)法律文件的審核。根據(jù)審核的需要，公司法務(wù)部門有權(quán)向合同提供人提問，被詢問人必須如實反映情況，提供有關(guān)證明材料。公司法律事務(wù)部門有權(quán)針對不符合合同格式、不具備法律效應(yīng)的條款進行修改。
第三十三條風(fēng)險管理部根據(jù)公司審核結(jié)論擬定《委托擔(dān)保合同》、《抵押反擔(dān)保合同》或《質(zhì)押反擔(dān)保合同》等相關(guān)法律文件按照公司合同管理規(guī)定進行審批。
第三十四條風(fēng)險管理部負責(zé)打印合同等法律文件，涉及到企業(yè)股東代表、法人代表、董事會成員、反擔(dān)保方簽字蓋章的法律文件由風(fēng)險管理部辦理面簽手續(xù)，原則上由風(fēng)險管理部審核并驗收各種合同簽署所需憑證和文件。
第三十五條 辦理完擔(dān)保簽約手續(xù)的項目資料由業(yè)務(wù)部和風(fēng)險管理部轉(zhuǎn)交綜合管理部存檔。
第七章 擔(dān)保收費
第三十六條 擔(dān)保收費指辦理擔(dān)保項目收取的擔(dān)保費。
第三十七條 擔(dān)保費收取標(biāo)準(zhǔn)以擔(dān)保金額為基數(shù)，根據(jù)《擔(dān)保費率標(biāo)準(zhǔn)》收取。
擔(dān)保費=擔(dān)保金額X擔(dān)保周期X擔(dān)保費率X風(fēng)險度系數(shù)
第三十八條 擔(dān)保費原則上于簽訂《委托擔(dān)保合同》時一次性收取，擔(dān)保周期超過12個月的可以分年度收取。
第三十九條 擔(dān)保費由業(yè)務(wù)部計算，并按公司財務(wù)管理有關(guān)規(guī)定通知財務(wù)部辦理收款手續(xù)，擔(dān)保責(zé)任解除前，業(yè)務(wù)部根據(jù)實際承保金額和時間計算擔(dān)保費，對逾期的擔(dān)保項目補收擔(dān)保費。
第八章 反擔(dān)保措施
第四十條由項目A角通知獲得批準(zhǔn)擔(dān)保的企業(yè)必須配合抵質(zhì)押辦理人員落實辦理項目擔(dān)保方案中相應(yīng)的反擔(dān)保措施，措施類型包括：抵質(zhì)押反擔(dān)保、保證反擔(dān)保、風(fēng)險控制措施、保證金等，根據(jù)企業(yè)和項目的實際情況，采用一種或幾種反擔(dān)保措施。
第四十一條 企業(yè)提供抵質(zhì)押反擔(dān)保、保證反擔(dān)保和風(fēng)險控制措施等反擔(dān)保措施的要求范圍，按照《中華人民共和國民法典》的規(guī)定由風(fēng)險管理部制訂《抵質(zhì)押反擔(dān)保評估標(biāo)準(zhǔn)》、《反擔(dān)保辦理標(biāo)準(zhǔn)》、《風(fēng)險控制措施監(jiān)管方案》等標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。保證金收取按照《保證金收取標(biāo)準(zhǔn)》執(zhí)行。
第四十二條 擔(dān)保方案中各項反擔(dān)保措施原則上于貸款銀行向被擔(dān)保企業(yè)發(fā)放貸款前辦理完畢，辦理完反擔(dān)保措施的相關(guān)文件由風(fēng)險管理部移交法律事務(wù)部存檔。
第九章 擔(dān)保項目管理
第四十三條 被擔(dān)保企業(yè)的保后實地調(diào)查由業(yè)務(wù)部負責(zé)，風(fēng)險管理部負責(zé)提示與監(jiān)督。針對被擔(dān)保企業(yè)原則上在擔(dān)保期間按照銀行放款后45天之內(nèi)、銀行放款后6個月、貸款到期前90天內(nèi)三個階段進行保后實地調(diào)查，檢查日期須在各階段到期日前完成。。
第四十四條 風(fēng)險管理部每月25日向業(yè)務(wù)部提供下一個月度需要日常檢查的被擔(dān)保企業(yè)清單，業(yè)務(wù)部根據(jù)清單安排好保后實地調(diào)查工作，調(diào)查人員應(yīng)提前通知被擔(dān)保企業(yè)提供以下資料：
1、 當(dāng)期財務(wù)報表
2、 新簽訂的合同
3、 庫存證明
4、 最新的企業(yè)征信記錄
5、 貸款還息憑證
6、 調(diào)查所需的其他企業(yè)資料
第四十五條 調(diào)查人員在完成實地調(diào)查后于三日內(nèi)出具《保后調(diào)查報告》報風(fēng)險管理部審核，風(fēng)險管理部根據(jù)《保后風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)》對被擔(dān)保企業(yè)進行風(fēng)險評級，根據(jù)評級結(jié)果采取相應(yīng)風(fēng)險應(yīng)對措施。評級標(biāo)準(zhǔn)分為：正常、關(guān)注、次級、可疑、損失。
第四十六條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)被擔(dān)保企業(yè)存在較大問題，須當(dāng)日向主管領(lǐng)導(dǎo)作口頭報告，主管領(lǐng)導(dǎo)認為有必要時，可召集有關(guān)人員開專題會議進行討論，并提出相應(yīng)的對策及措施，供總經(jīng)理辦公會決策。
第四十七條 每月25日風(fēng)險管理部負責(zé)提交《逾期項目統(tǒng)計表》及《60天內(nèi)到期項目統(tǒng)計表》。對所有擔(dān)保項目，在貸款到期之日一個月前由業(yè)務(wù)部以書面形式通知被擔(dān)保企業(yè)。
第四十八條 所有正式受理的項目信息都由項目A、B角定期輸入項目數(shù)據(jù)庫，項目數(shù)據(jù)庫由風(fēng)險管理部統(tǒng)一管理。所有正式受理的項目原始資料由法律事務(wù)部保存。
第十章 項目的延期
第四十九條延期包括借新還舊和展期。需要延期還款的項目，被擔(dān)保企業(yè)應(yīng)在銀行等機構(gòu)許可的時間內(nèi)向擔(dān)保公司提出書面擔(dān)保延期申請，按照要求提供所需文件資料。按照金融機構(gòu)審批結(jié)果擔(dān)保公司對擔(dān)保項目延期原則上不超過12個月。
第五十條 延期項目由業(yè)務(wù)部提出初審意見，風(fēng)險管理部根據(jù)保后調(diào)查等情況提出補充意見，之后進行項目評審程序，風(fēng)險管理部對延期項目的處理意見包括：
1、 簽訂補充條款以增加更為可靠的反擔(dān)保措施;
2、 將該企業(yè)風(fēng)險評級列入預(yù)警;
3、 建議撤保。
第十一章 項目的撤保
第五十一條 具有下列情形之一的，擔(dān)保公司應(yīng)主動撤保：
1、發(fā)現(xiàn)資金實際使用未按貸款擔(dān)保申報時的用途使用的;
2、項目承擔(dān)企業(yè)被認定出現(xiàn)重大經(jīng)營失誤或市場、財務(wù)狀況等方面出現(xiàn)潛在風(fēng)險的;
3、項目或企業(yè)技術(shù)競爭水平下降的;
4、項目承擔(dān)企業(yè)提供虛假資料或具欺詐行為的;
第五十二條 項目的撤保應(yīng)由業(yè)務(wù)部或風(fēng)險管理部提出，所有的撤保必須按照項目評審程序進行決策。
第十二章 擔(dān)保項目的終止
第五十三條 對于已結(jié)束的擔(dān)保項目，應(yīng)辦理項目終結(jié)手續(xù)，包括注銷抵押登記，核銷擔(dān)保公司貸款卡記錄等。項目終結(jié)手續(xù)由項目終結(jié)企業(yè)提出書面申請并提供還款證明文件，經(jīng)業(yè)務(wù)部、風(fēng)險管理部和財務(wù)部將審批意見書面報送總經(jīng)理同意，由風(fēng)險管理部辦理解除登記手續(xù)，相關(guān)反擔(dān)保資料原件退還項目終結(jié)企業(yè)。
第十三章 項目代償
第五十四條 項目到期企業(yè)無法償還貸款，或擔(dān)保公司與銀行協(xié)商同意提前代為企業(yè)償還貸款的，擔(dān)保公司按照與貸款銀行合作協(xié)議履行保證責(zé)任，風(fēng)險管理部將該企業(yè)風(fēng)險評級列入損失。法律事務(wù)部要加強代償項目檔案管理，專人負責(zé)。
第五十五條 在實際代償之前，項目評審機構(gòu)評審負責(zé)人應(yīng)書面向公司專業(yè)管理委員會提交項目代償申請和追償方案，有關(guān)責(zé)任部門、責(zé)任人員應(yīng)充分開展風(fēng)險化解工作。
第五十六條 經(jīng)公司專業(yè)管理委員會書面同意后，風(fēng)險管理部應(yīng)要求貸款銀行出具履行保證責(zé)任的書面通知，通知中應(yīng)注明項目逾期本金、利息、罰息、代償款收款賬號以及擔(dān)保公司風(fēng)險分擔(dān)金額等內(nèi)容。
第五十七條 風(fēng)險管理部將收到的履行保證責(zé)任通知報送項目評審機構(gòu)和公司監(jiān)管部門備案。財務(wù)部門測算、核對代償信息，準(zhǔn)備代償資金。
第五十八條 履行正式代償義務(wù)，由風(fēng)險管理部和財務(wù)部要求貸款銀行出具書面的該解除項目擔(dān)保公司保證責(zé)任證明文件。
第十四章 債的追償
第五十九條公司專業(yè)管理委員會同意擔(dān)保公司取得債權(quán)人資格后，相關(guān)責(zé)任部門、責(zé)任人成立項目追償小組應(yīng)當(dāng)取得原債權(quán)人支持，并按照剛?cè)嵯酀�、靈活迅速、保守秘密的原則依法向債務(wù)人進行追償。債的追償方式主要包括：訴訟與非訴訟。
第六十條項目追償小組應(yīng)注意監(jiān)控債權(quán)人行使訴訟等追償方式的有效時限，注重法律時效管理，及時主張權(quán)利。
第六十一條 項目追償小組應(yīng)建立工作臺賬，及時、詳細地記錄工作進展和各階段采取的措施并定期向公司監(jiān)管部門匯報。
四、風(fēng)險項目處理完畢的，由項目追償小組擬定《項目結(jié)案報告》并上報公司監(jiān)管部門。
第十四章 附則
第五十九條 公司通過其他方式管理的擔(dān)保公司適用本辦法。
第六十條 本辦法如與國家法律、法規(guī)不一致時，應(yīng)作相應(yīng)修改和調(diào)整。
第六十一條 本辦法自公司股東會核準(zhǔn)之日起生效執(zhí)行。
關(guān)聯(lián)交易管理辦法合同 篇3
印章管理辦法
為保證A公司(以下簡稱“股份公司”)公章、合同專用章、法人章、投標(biāo)專用章、財務(wù)專用章、項目部印章(以下簡稱“股份公司印章”)以及各分子公司公章、子公司(含三級子公司)合同專用章、分子公司項目部印章、法人制、財務(wù)專用章(以下簡稱“分子公司印章”)使用的合法性、規(guī)范性與嚴(yán)肅性，有效地維護公司利益，在總結(jié)現(xiàn)行用印慣例基礎(chǔ)上，制定本辦法。
除上述提到的印章之外各地區(qū)(子)公司不得自行刻制任何印章(含部門印章)。
下文中的地區(qū)公司：指單獨經(jīng)營、獨立核算、自負盈虧由目標(biāo)責(zé)任人經(jīng)營管理的子公司。
第一章總則
第一條[審批及登記制度]
未經(jīng)審批程序并進行使用登記，一律不得使用印章。
違反審批以及登記制度而使用股份公司及各地區(qū)公司印章所出具的書面文件，將對未經(jīng)審批或登記擅自使用印章者個人追究法律責(zé)任。
第二條[審批]
股份公司公章的使用應(yīng)當(dāng)由申請蓋章的部門報其主管的副總裁(地區(qū)公司應(yīng)當(dāng)報送董事長)批準(zhǔn)，證券法務(wù)部認為必要時(包括但不限于文件涉及的金額、訴訟、工程結(jié)算等重大事項)有權(quán)請示證券法務(wù)部主管副總裁核準(zhǔn)。合同章的使用根據(jù)股份公司《合同管理制度》進行審批。
子公司印章的使用應(yīng)當(dāng)由使用人提出申請，經(jīng)地區(qū)公司董事長最終批準(zhǔn);地區(qū)公司按月將使用記錄報證券法務(wù)部備案。
分公司印章的使用應(yīng)該由使用人申請，原區(qū)域公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可使用。
地區(qū)公司使用股份公司印章，先由使用人提出申請，由地區(qū)公司董事長批準(zhǔn)后方可用印，但證券部法務(wù)部認為有必要經(jīng)過主管副總裁的審批，經(jīng)主管副總裁審批后方可用印。
第三條[登記備案]
股份公司印章使用一律執(zhí)行登記制度，應(yīng)當(dāng)在本辦法規(guī)定的《公章使用登記表》、《合同章使用登記表》、《公章帶出審批記錄》中注明用印事由、數(shù)量、是否使用法人章、申請人、批準(zhǔn)人、經(jīng)手人、用印時間等相關(guān)事項。
地區(qū)公司印章的使用應(yīng)當(dāng)按照《地區(qū)公司印章使用登記表》進行使用登記，印章管理人員應(yīng)按月將使用登記表交至證券法務(wù)部備案。
第四條[印章管理部門]
股份公司印章由股份公司證券法務(wù)部保管，并根據(jù)本辦法進行使用管理，包括審核、登記、備案等，A股份公司總經(jīng)理直接負責(zé)監(jiān)管證券法務(wù)部印章管理。
地區(qū)公司印章應(yīng)由地區(qū)公司董事長指定人員來管理，并根據(jù)本辦法進行審核、登記、備案;印章管理人員必須接受地區(qū)公司董事長及證券法務(wù)部的不定期檢查。
分公司印章負責(zé)人為所屬地區(qū)公司董事長，印章由所屬地區(qū)公司董事長指定管理人負責(zé)保管并安排登記、使用。
所有印章在刻制后三日將印模(印鑒)提交證券法務(wù)部存檔備案。
《公章使用審批表》、《公章使用登記表》、《地區(qū)子公司印章使用審批表》、《分公司印章使用審批表》、《合同章使用登記表》、《公章帶出審批記錄》由證券法務(wù)部制定，各相關(guān)部分進行實時登記，并保存其上的原始用印紀(jì)錄。
第二章股份公司印章
第五條[公章使用審批特別程序]
使用和加蓋股份公司公章除了根據(jù)本辦法第二條進行審批并提交《公章使用審批表》及附所蓋章文件關(guān)鍵頁掃描件由證券法務(wù)部備案外，對于下列事項還需要提供相關(guān)文件：
1、[工程投標(biāo)]各區(qū)域公司為承攬工程而進行初次投標(biāo)，在加蓋公章之前應(yīng)當(dāng)在股份公司市場營銷中心辦理備案登記，并OA系統(tǒng)審批后前往證券法務(wù)部進行投標(biāo)蓋章、封標(biāo)。
在投標(biāo)過程中，出具各種關(guān)于工程質(zhì)量、進度、安全以及有關(guān)合作條件(如付款方式)方面的承諾函件，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由地區(qū)公司董事長簽字確認。
2、 [工程施工過程文件]各地區(qū)公司針對在施工程存在的情況和問題，與建設(shè)單位或者總包方達成的商務(wù)洽商文件、補充協(xié)議，涉及工程價款、工程量變更、結(jié)算方式，在加蓋股份公司印章之前應(yīng)當(dāng)經(jīng)由地區(qū)公司董事長在前述文件中簽字確認。
各地區(qū)公司對于在施工程的工程進度、施工質(zhì)量、售后服務(wù)等關(guān)系及公司利益事項做出書面承諾，如果需要加蓋公章，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由地區(qū)公司董事長在該文件上簽字確認(必要時應(yīng)當(dāng)上報證券法務(wù)部主管副總裁審批)。
各地區(qū)公司對于在施工程需要與總包方簽訂的安全生產(chǎn)管理協(xié)議、消防安全管理協(xié)議、環(huán)境保護協(xié)議等相關(guān)協(xié)議或與安裝隊(安裝公司)簽訂的安全生產(chǎn)管理協(xié)議，如果需要加蓋公章，應(yīng)當(dāng)經(jīng)由股份公司工程質(zhì)量安全部備案登記，并通過OA系統(tǒng)審批后前往證券法務(wù)部進行蓋章。
各地區(qū)公司對于供應(yīng)商、安裝隊(安裝公司)的付款方式、產(chǎn)品質(zhì)量等做出書面承諾，參照本條第二款執(zhí)行。
3、 [工程結(jié)算文件]各地區(qū)公司與建設(shè)單位或者總承包方辦理工程結(jié)算應(yīng)當(dāng)加蓋股份公司公章，該結(jié)算文件應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)過地區(qū)公司內(nèi)部審核(必要時由審計監(jiān)察部參與審查)，并由地區(qū)公司董事長在結(jié)算文件上簽字。
各地區(qū)公司與安裝隊(安裝公司)辦理勞務(wù)結(jié)算，需要加蓋公章的，應(yīng)當(dāng)依照公司其它相關(guān)制度進行審核通過并由地區(qū)公司董事長在結(jié)算單上簽字確認。
4、 [合同文件公章]股份公司職能部門或者各地區(qū)公司對外簽訂各種合同需要加蓋公章的，應(yīng)當(dāng)事先按照《合同管理制度》進行評審，并由主管副總裁或地區(qū)公司董事長在該合同文件中簽字署名。
5、[職能部門發(fā)文]
股份公司各職能部門以股份公司名義進行內(nèi)部發(fā)文應(yīng)當(dāng)按照總裁辦公室的規(guī)定進行相關(guān)的審批流程，并持有該審批文件。
第六條[股份公司公章借出]
1、[借出審批和登記制度]股份公司印章原則上不得借出。重要且緊急情況下借出應(yīng)當(dāng)辦理借出手續(xù)，應(yīng)當(dāng)通過《公章帶出審批紀(jì)錄》表由借出人所在部門的主管副總裁及證券法務(wù)部的主管副總裁簽字批準(zhǔn)，并在表中進行登記。攜帶公章外出，至少要兩人以上同行。
2、[實時聯(lián)系與及時歸還]
印章借出人應(yīng)當(dāng)在證券法務(wù)部留下聯(lián)系方式(手機號碼)，保持實時聯(lián)系，便于證券法務(wù)部可以根據(jù)具體情況安排印章使用。
印章借出人應(yīng)當(dāng)確保印章安全，并按照本辦法使用。
印章借出人應(yīng)當(dāng)按照約定歸還股份公司印章，并在《公章帶出審批紀(jì)錄》署名紀(jì)錄具體歸還時間(精確到分鐘)、印章用途以及加蓋份數(shù)。
印章出借人在未經(jīng)主管副總裁和證券法務(wù)部允許的情況下不得隨意加蓋任何文件、資料等;如印章出借人未遵守上述規(guī)定，由此引發(fā)的后果全部由出借人承擔(dān)。
第七條[合同章使用制度]
1、[合同章使用審批]
根據(jù)《合同管理制度》進行相關(guān)審批并經(jīng)由關(guān)負責(zé)人在OA流程簽字通過評審的合同方可加蓋股份公司合同章。
2、[合同章使用登記和備案]
加蓋公司合同章應(yīng)當(dāng)由證券法務(wù)部對合同進行編號，并且由業(yè)務(wù)經(jīng)手人在《合同章使用登記表》中進行蓋章登記以及合同原件歸還登記。
證券法務(wù)部應(yīng)當(dāng)按照《合同管理制度》的要求對加蓋了合同章的合同催促歸還并備案。
各地區(qū)公司對加蓋合同章的生效合同(文件)必須在5日內(nèi)將原件交回證券法務(wù)部備案。
第八條[法人章審批具體程序]
在簽署各類合同以及對外出具書面文件時，根據(jù)情況審慎使用法人章。公司法人章使用審批與登記制度依照本辦法第二條、第五條和第七條辦理。
第九條[投標(biāo)專用章使用管理辦法]
公司經(jīng)營區(qū)域逐步拓展，為提高工作效率，股份公司決定授權(quán)外埠經(jīng)營的地區(qū)公司持有和使用“A公司投標(biāo)專用章”。
地區(qū)公司刻制投標(biāo)專用章之前應(yīng)當(dāng)由地區(qū)董事長向股份公司市場營銷中心、證券法務(wù)部提交書面申請，經(jīng)過股份公司市場營銷中心主管副總裁和證券法務(wù)部主管副總裁準(zhǔn)批準(zhǔn)后方可刻制、使用，必要時由股份公司出具授權(quán)文件，授權(quán)該投標(biāo)專用章使用權(quán)限和法律效力。
地區(qū)公司董事長作為各自投標(biāo)專用章的管理人和責(zé)任人，可以授權(quán)下屬工作人員代為實際保管，負責(zé)使用及登記等事項。
地區(qū)公司為承攬工程而進行投標(biāo)，在加蓋投標(biāo)專用章之前應(yīng)當(dāng)在股份公司市場營銷中心辦理備案登記，并經(jīng)地區(qū)公司董事長批準(zhǔn)。
地區(qū)公司使用投標(biāo)專用章應(yīng)當(dāng)按照本辦法第三條的規(guī)定進行登記。
第十條[股份公司項目部印章管理]
股份公司各區(qū)域公司因業(yè)務(wù)需要，可以刻制工程項目部印章;在刻制項目部印章之前必需由項目經(jīng)理、項目部負責(zé)人、地區(qū)公司工程總監(jiān)、董事長、證券法務(wù)部、股份公司工程總監(jiān)批準(zhǔn)后方可自行刻制。
項目所在地區(qū)公司必須在印章刻制完成后二日內(nèi)到證券法務(wù)部備案并選定印章保管人員。
項目部印章使用必須要進行登記，每月末將印章使用登記記錄由保管人員向證券法務(wù)部備案。
項目部印章僅限于工程現(xiàn)場往來文件收發(fā)、資料報驗使用，在加蓋項目部印章之前應(yīng)當(dāng)征得項目負責(zé)任、地區(qū)公司工程總監(jiān)的批準(zhǔn)、同意。
所刻制的項目部印章待項目通過四方驗收且上報完成竣工資料、結(jié)算資料后交回股份公司工程管理部。
刻制項目印章必須刻制有“A公司x項目部印章僅限文件收發(fā)、資料報驗使用”。
第三章分子公司印章管理
第十一條[一般規(guī)定]
分公司刻制印章應(yīng)當(dāng)經(jīng)過股份公司批準(zhǔn)，分公司的印章(公章、合同章、負責(zé)人名章、財務(wù)章)由所屬地區(qū)公司董事長指定專人統(tǒng)一保管。
分公司所屬地區(qū)公司董事長是印章的責(zé)任人，印章管理人員須于每月末將當(dāng)月用印登記記錄報股份公司證券法務(wù)部備案。
分公司印章使用首先由所屬地區(qū)公司經(jīng)營副總、總經(jīng)理審批，之后上報至地區(qū)公司董事長處審批，通過后方可用印。
第十二條[子公司印章管理]
1、[刻制審批]
依法注冊的子公司，可以刻制子公司印章(包括公章、合同專用章、法人章、財務(wù)專用章)，但必須在依法向公安機關(guān)申請審批。
2、[印模備案]
子公司應(yīng)當(dāng)在其印章刻制后3日內(nèi)將印模1份提交證券法務(wù)部備案。
3、[使用審批和登記]
子公司印章的使用，應(yīng)當(dāng)由法定代表人簽字審批后，報地區(qū)公司董事長審批。對于文件所述內(nèi)容涉及的金額較大(工程合同20__萬元以上)或地區(qū)公司認為有必要經(jīng)股份公司證券法務(wù)部及各副總裁審核，應(yīng)當(dāng)在蓋章前三日內(nèi)上報股份公司證券法務(wù)部及各副總裁核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)而加蓋子公司印章的責(zé)任由印章管理人員、印章使用人員及地區(qū)公司董事長共同負責(zé)(地區(qū)公司董事長負主要責(zé)任)。
子公司印章的使用應(yīng)當(dāng)按照《子公司印章使用審批表》進行使用登記，將所有加蓋子公司公章的文件之關(guān)鍵內(nèi)容頁掃描件存檔，以便證券法務(wù)部或股份其他部門使用及監(jiān)督檢查。
4、[子公司公章使用審查]
證券法務(wù)部對于子公司提交的使用子公司印章記錄以及文件掃描件負有審查義務(wù)和權(quán)利，對于違反本辦法而加蓋印章的文件應(yīng)當(dāng)向主管副總裁以及總裁、董事長如實匯報。
第十三條[子公司項目部印章使用管理]
子公司因業(yè)務(wù)需要，可以刻制工程項目部印章;在刻制項目部印章之前必需由項目經(jīng)理、項目部負責(zé)人、工程總監(jiān)、地區(qū)公司董事長批準(zhǔn)后方可自行刻制�？讨坪髴�(yīng)當(dāng)將項目部印章印鑒提交證券法務(wù)部備案。
子公司法定代表人(總經(jīng)理)和負責(zé)該項目施工的項目經(jīng)理為項目部印章的管理人和責(zé)任人。
項目部印章僅限于工程現(xiàn)場往來文件、資料報驗使用，在加蓋項目部印章之前應(yīng)當(dāng)征得項目負責(zé)任、地區(qū)工程總監(jiān)、地區(qū)公司董事長批準(zhǔn)、同意。
刻制項目印章必須刻制有“A公司x項目部印章僅限文件收發(fā)、資料報驗使用”。
項目部使用項目部印章應(yīng)當(dāng)參照本辦法第三條的規(guī)定進行登記。
第四章 附則
第十四條[空白文件禁止用印]
嚴(yán)禁在空白的書面文件、合同上使用任何印章。
第十五條[生效時間]
本辦法于X年X月X日起施行。
本辦法生效前涉及股份公司印章管理辦法之規(guī)定、慣例、做法與此沖突的，在本辦法施行之后自動失效。
第十六條[處罰制度]
各地區(qū)公司、子公司、各職能部門必須按照本辦法嚴(yán)格執(zhí)行;因未按照本辦法的執(zhí)行且給公司造成經(jīng)濟損失的，股份公司將給予責(zé)任人、使用人相應(yīng)的經(jīng)濟處罰;情況嚴(yán)重著將移交公安、司法機關(guān)追究其刑事責(zé)任。
如在經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)偽造、假冒公司任何印章，每發(fā)現(xiàn)一次處罰地區(qū)公司目標(biāo)責(zé)任人五萬元。
第十七條[辦法解釋權(quán)與修改權(quán)]
本辦法解釋權(quán)與修改議案提請權(quán)屬于股份公司證券法務(wù)部。
公章使用審批表
編號：
使用單位(部門)：申請人：
文件涉及內(nèi)容概要：
批準(zhǔn)人及批準(zhǔn)日期：
特殊事項審批：：
備注：
1、“文件涉及內(nèi)容概要”欄中應(yīng)當(dāng)注明項目名稱(如有)及文件用途。
2、批準(zhǔn)人必須是地區(qū)公司董事長或者股份公司副總裁、總裁、董事長。
3、“特殊事項審批”適用于涉及金額較大事項(如投標(biāo)項目額度超過3000萬等)。
地區(qū)(子)公司印章使用登記表
編號：
使用部門：申請人：
文件涉及內(nèi)容概要：
部門負責(zé)人審批：日期
地區(qū)公司董事長批示：日期
備注：
地區(qū)公司(子)公司應(yīng)先由部門負責(zé)人審批，應(yīng)在批準(zhǔn)欄簽字;之后由地區(qū)公司董事長批示;
分公司印章使用登記表
編號：
使用部門：申請人：
文件涉及內(nèi)容概要：
所屬部門負責(zé)人審核：日期
地區(qū)公司董事長審核：日期
備注：
用章部分負責(zé)人應(yīng)先審核，應(yīng)在批準(zhǔn)欄簽;之字后由地區(qū)公司董事長審核;