合規(guī)崗位職責(zé)（精選14篇）

合規(guī)崗位職責(zé) 篇1

　　內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)

　　崗位職責(zé)：

　　1、對公司業(yè)務(wù)控制流程合規(guī)性、合法性及風(fēng)險點進行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；

　　2、對公司相關(guān)項目進行專項審計；

　　3、梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設(shè)和審查公司業(yè)務(wù)內(nèi)控流程；

　　4、完成內(nèi)控合規(guī)評價報告撰寫工作；

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他工作；

　　任職要求：

　　1、本科及以上學(xué)歷，財會類、審計類專業(yè)，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優(yōu)先考慮；

　　2、三年以上四大工作經(jīng)驗，熟悉sox風(fēng)控矩陣的建設(shè)，有做過美國ipo項目的優(yōu)先考慮；

　　3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內(nèi)部審計報告及內(nèi)控評價報告；

　　4、良好的溝通能力，工作認真負責(zé)，責(zé)任心強。

　　內(nèi)控合規(guī)崗位

合規(guī)崗位職責(zé) 篇2

　　第一章 總 則

　　第一條

　　為促進本單位內(nèi)部管理規(guī)范，建立規(guī)范的工作秩序，提高業(yè)務(wù)工作水平，根據(jù)《中華人民共和國會計法》、《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》等有關(guān)規(guī)定以及單位內(nèi)部管理的實際情況，制定本制度。

　　第二條

　　通過全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容崗位，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負其責(zé)、相互制約的工作機制。

　　第二章 不相容崗位分離的目標和原則 第三條

　　不相容崗位分離達到以下基本目標

　　1.規(guī)范單位會計行為，保持會計資料真實、完整、準確；

　　2.堵塞漏洞、消除隱患，防止并及時發(fā)現(xiàn)、糾正錯誤及舞弊行為，保護單位資產(chǎn)的安全、完整；

　　3.確保國家有關(guān)法律法規(guī)和單位內(nèi)部管理規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行。

　　第四條

　　不相容崗位分離應(yīng)遵守以下原則

　　1.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，以及單位的實際情況；

　　2.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)約束單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的所有人員，任何個人不得擁有超越不相容崗位分離規(guī)定的權(quán)力；

　　3.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)涵蓋單位內(nèi)部涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的各項工作及相關(guān)崗位；

　　4.不相容崗位分離應(yīng)當(dāng)保證單位內(nèi)部工作崗位的合理設(shè)置及其職責(zé)權(quán)限的合理劃分，確保各崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互監(jiān)督；

　　5.不相容崗位分離制度應(yīng)當(dāng)隨著外部環(huán)境的變化、單位業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

　　第三章 不相容崗位分離的內(nèi)容

　　第五條

　　不相容崗位主要包括：負責(zé)人、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會議記錄、檔案管理、財產(chǎn)保管、稽核檢查等職務(wù)。經(jīng)濟業(yè)務(wù)事項和會計事項的審批人與經(jīng)辦人及記賬人員職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約。

　　1.出納人員不得監(jiān)管稽核、會計檔案保管和收入、費用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作，不得兼任票據(jù)核銷工作；

　　2.貨幣資金的收付及保管應(yīng)由被授權(quán)批準的出納人員負責(zé)，其他人員不得接觸；

　　3.出納人員不能同時負責(zé)總分類賬的登記工作；

　　4.出納人員不能同時負責(zé)非貨幣資金賬戶的記賬工作；

　　5.出納人員應(yīng)與貨幣資金審批人員相互分離，實施嚴格的審批制度；

　　6.貨幣資金的收入和控制貨幣資金支出的專用印章不得由一個人兼管；

　　7.負責(zé)貨幣資金收付的人員應(yīng)與負責(zé)現(xiàn)金的清查盤點人員和負責(zé)與銀行對賬的人員相互分離，要進行此類操作時，必須征得相關(guān)操作員的授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督；

　　8.系統(tǒng)管理員負責(zé)業(yè)務(wù)操作人員的登錄賬戶開設(shè)、注銷及密碼初始化工作，并根據(jù)操作員的工作內(nèi)容分配權(quán)限。系統(tǒng)管理員沒有業(yè)務(wù)功能操作權(quán)限。

　　9.操作員憑自己的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)，操作員對自己進行的業(yè)務(wù)操作負責(zé)；

　　10.未經(jīng)授權(quán)，不得借用他人的用戶名和密碼登錄系統(tǒng)；

　　11.同一筆業(yè)務(wù)的登記權(quán)限和審核權(quán)限相互隔離，登記和審核人員不能為同一操作員；

　　12.業(yè)務(wù)權(quán)限和財務(wù)權(quán)限相互隔離，業(yè)務(wù)制單和財務(wù)記賬人員不能為同一操作員；

　　13.系統(tǒng)管理員不能進行財務(wù)業(yè)務(wù)操作，有特殊情況需要進行此類操作，必須征得相關(guān)操作員授權(quán)，并接受授權(quán)者的監(jiān)督。

　　第六條

　　預(yù)算管理不相容崗位分離：預(yù)算編制與預(yù)算審批，預(yù)算審批與預(yù)算執(zhí)行，預(yù)算執(zhí)行與分析評價，決算編制與審核等崗位。

　　第七條

　　收支管理不相容崗位分離：收款與會計核算，支出申請與內(nèi)部審批，付款審批與付款執(zhí)行，業(yè)務(wù)經(jīng)辦與會計核算等崗位。

　　第八條

　　采購管理不相容崗位分離：采購需求制定與內(nèi)部審核，采購文件編制與復(fù)核，合同簽訂與驗收，驗收與保管等崗位。

　　第九條

　　資產(chǎn)管理不相容崗位分離：貨幣資金業(yè)務(wù)全過程各崗位以及無形資產(chǎn)的'研發(fā)與管理，對外投資的可行性研究與評估，資產(chǎn)配置、使用和處置的決策、執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。

　　第十條

　　建設(shè)項目管理不相容崗位分離：項目建議和可行性研究與項目決策，概預(yù)算編制與審核，項目實施與價款支付，竣工決算與竣工審計等崗位。

　　第十一條

　　合同管理不相容崗位分離：合同的擬訂與審核，合同的審核與審批，合同的審批與訂立，合同的執(zhí)行與監(jiān)督等崗位。

　　第四章 不相容崗位分離的檢查

　　第十二條

　　應(yīng)當(dāng)重視不相容崗位分離的監(jiān)督檢查工作，由監(jiān)督部門對不相容崗位分離執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保不相容崗位分離制度的貫徹執(zhí)行。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇3

　　崗位職責(zé)：

　　1、對各部門費用使用、工作流程和制度執(zhí)行進行常規(guī)稽查。

　　2、對部門、員工及客戶的`重大投訴進行調(diào)查，組織相關(guān)部門妥善解決；

　　3、對公司員工的貪污受賄行為進行調(diào)查；

　　4、召集被稽核部門和員工參與調(diào)查座談會；

　　5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調(diào)查及審議；

　　任職資格：

　　1、法律、審計、偵查等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，

　　2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

　　3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

　　4、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇4

　　職責(zé)描述：

　　1、管理出口管制程序，發(fā)現(xiàn)改進點并及時采取必要的糾正和改進措施；

　　2、協(xié)助中興出口管制合規(guī)項目標準流程的設(shè)計和推行，包括更新出口管制合規(guī)手冊、程序起草和工作方法改進；

　　3、負責(zé)出口管制合規(guī)審計的`實施工作并與業(yè)務(wù)單位協(xié)作跟蹤改進措施的實施情況；

　　4、應(yīng)對出口管制調(diào)查，并于適當(dāng)時升級匯報；

　　5、與業(yè)務(wù)伙伴和項目團隊合作完善業(yè)務(wù)中的出口管控流程，提供專業(yè)指導(dǎo)和必要支持；

　　6、支持gts單據(jù)或者各地區(qū)的出口管制合規(guī)事件，跟蹤其處理情況，必要時升級至出口管制合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)團隊處理；

　　任職要求：

　　1、全日制本科以上學(xué)歷，專業(yè)不限；

　　2、1年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，了解美國、中國、香港、亞太和歐洲等國家或地區(qū)的出口管制規(guī)定，優(yōu)秀應(yīng)屆生亦可考慮；

　　3、具備較強的溝通表達能力及良好的項目管理能力，處事靈活；

　　4、綜合素質(zhì)良好，責(zé)任心、抗壓能力強。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇5

　　崗位描述：

　　1、跟蹤掌握危險化學(xué)品相關(guān)的最新法規(guī)；

　　2、根據(jù)企業(yè)實際情況，為企業(yè)制作合規(guī)方案并推進項目實施；

　　3、現(xiàn)場做相關(guān)合規(guī)審計。

　　崗位要求：

　　1、化學(xué)、環(huán)境、醫(yī)藥、生物相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，本科及以上學(xué)歷；

　　2、英語要求cet—6或同等水平；

　　3、責(zé)任心強、學(xué)習(xí)能力強，具備良好的.團隊協(xié)作能力及溝通能力；

　　4、能適應(yīng)經(jīng)常性的出差、加班。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇6

　　崗位職責(zé)：

　　協(xié)助部門負責(zé)人進行合規(guī)審計日常工作的實施，協(xié)調(diào)審計相關(guān)單位等工作。

　　任職資格：

　　1、3年以上風(fēng)控或法務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗，法律、經(jīng)濟、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè)；

　　2、具有較好的財務(wù)分析和財務(wù)審計能力，思維敏捷；

　　3、具有扎實的審計專業(yè)知識，熟悉國家審計相關(guān)法律法規(guī)、程序和方法；

　　4、工作認真嚴謹，客觀公正，嚴格按照審計程序開展審計工作；

　　5、具備優(yōu)秀的`溝通協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇7

　　財務(wù)內(nèi)控經(jīng)理湖北恒泰天縱控股集團有限公司湖北恒泰天縱控股集團有限公司,恒泰天縱崗位職責(zé):

　　1、參與制定集團及各子公司年度經(jīng)營計劃。

　　2、在集團相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)編制集團各部門及各子公司月度資金計劃,負責(zé)集團及各分子公司年度全面預(yù)算的編制、調(diào)整、執(zhí)行以及差異分析。

　　3、組織并規(guī)范全集團各子公司核算管理、合并報表、財務(wù)分析,并審核下屬公司財務(wù)報表和財務(wù)分析。

　　4、負責(zé)全集團財務(wù)系統(tǒng)升級,完善財務(wù)系統(tǒng)標準化集團管控。

　　5、建立并完善集團及各子公司財務(wù)管理制度及流程體系,并監(jiān)督執(zhí)行。

　　6、負責(zé)投資項目經(jīng)濟效益測算和可行性研究報告分析。

　　7、制定部門工作計劃并組織計劃的實施、協(xié)調(diào)、檢查及評價。

　　8、協(xié)下調(diào)下屬員工、本部門與其他部門之間的`工作關(guān)系。

　　任職要求:

　　1、集團層面同等崗位財務(wù)管理工作經(jīng)驗4年以上;

　　2、熟悉房地產(chǎn)行業(yè)經(jīng)營管理,豐富的房地產(chǎn)行業(yè)知識;

　　3、在集團全面預(yù)算管理、核算管理及合并報表和財務(wù)分析以及內(nèi)控制度和流程體系等方面能獨當(dāng)一面;

　　4、財務(wù)、金融、工商管理或其他經(jīng)濟類相關(guān)學(xué)歷。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇8

　　內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理萬科集團總部沃土計劃萬科集團總部沃土計劃（分支機構(gòu)）工作職責(zé)：

　　1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，建立相關(guān)的規(guī)章制度；

　　2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點進行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；

　　3、進行合規(guī)風(fēng)險管理，組織項目事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查，草擬風(fēng)險提示和風(fēng)險評估報告；

　　4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟責(zé)任審計、離任或離職審計、招采審計等；

　　5、輸出審計報告，提出整改建議。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷，法律、會計、信息、審計等專業(yè)；

　　2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計從業(yè)工作經(jīng)驗；

　　3、具有高度的.職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經(jīng)驗，能獨立完成專項審計項目；

　　4、具備良好的公文寫作能力；

　　5、誠實守信，責(zé)任意識強，積極進取；有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力，工作原則性強；

　　6、具備一定的風(fēng)險分析能力，具有較強的團隊協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇9

　　不相容崗位制度

　　一、不得由一人辦理貨幣資金業(yè)務(wù)的全過程

　　(1)會計職務(wù)與出納職務(wù)分離，出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)、債務(wù)賬目的登記工作；

　　(2)會計職務(wù)與審計職務(wù)分離； (3)支票保管職務(wù)與印章保管職務(wù)分離；

　　(4)支票審核職務(wù)與支票簽發(fā)職務(wù)分離，支票簽發(fā)職務(wù)由出納擔(dān)任，其他會計人員不得兼任；

　　(5)銀行印鑒保管職務(wù)、企業(yè)財務(wù)章保管職務(wù)、人名章保管職務(wù)分離，不得由一人保管支付款項所需的全部印章

　　二、不得由同一部門或個人辦理合同業(yè)務(wù)的全過程

　　(1)合同簽署（或委托簽署）職務(wù)與條款訂立職務(wù)分離；

　　(2)條款訂立職務(wù)與法律顧問職務(wù)分離；

　　(3)合同談判職務(wù)與合同定價職務(wù)分離；

　　(4)合同履行職務(wù)與收付款職務(wù)分離；

　　(5)合同審計職務(wù)與上述職務(wù)分離

　　三、不得由同一部門或個人辦理固定資產(chǎn)采購業(yè)務(wù)的全過程

　　(1)批準采購職務(wù)與采購經(jīng)辦職務(wù)分離；

　　(2)詢價定價職務(wù)與確定供應(yīng)商職務(wù)分離；

　　(3)采購職務(wù)與驗收職務(wù)分離；

　　(4)付款審批職務(wù)與付款執(zhí)行職務(wù)分離；

　　(5)采購職務(wù)、入庫登記職務(wù)、會計記錄職務(wù)分離

　　四、不得由同一部門或個人辦理投資業(yè)務(wù)的全過程

　　(1)投資計劃的'編制職務(wù)與投資的審批職務(wù)分離；

　　(2)投資業(yè)務(wù)的操作職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；

　　(3)有價證券的保管職務(wù)與會計記錄職務(wù)分離；

　　(4)投資股利、利息的經(jīng)辦職務(wù)與會計核算職務(wù)分離

合規(guī)崗位職責(zé) 篇10

　　崗位職責(zé):

　　1、根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、參與制定公司年度經(jīng)營計劃及經(jīng)營目標分解;

　　2、定期監(jiān)控管理公司各事業(yè)部、子公司年度經(jīng)營目標實施,并組織考評和改進;

　　3、負責(zé)建立健全內(nèi)控管理制度,根據(jù)執(zhí)行情況及時修訂完善;

　　4、對現(xiàn)有流程進行價值流分析,并制定相關(guān)價值流改進計劃并定期回顧,實現(xiàn)優(yōu)價值流程。

　　5、對公司各部門、分公司及子公司內(nèi)控體系/主要制度的執(zhí)行進行監(jiān)管及持續(xù)改進;

　　6、配合證券中心,完成公司內(nèi)控年度報告;

　　7、負責(zé)公司檔案管理工作;

　　8、負責(zé)對項目團隊進行必要的.培訓(xùn)與建設(shè)工作。

　　任職要求:

　　1. 本科及以上學(xué)歷,三年以上大中型集團企業(yè)行政管理工作經(jīng)驗,熟悉集團企業(yè)內(nèi)部各部門的運作體系的建設(shè)和完善(必備項);

　　2. 制造業(yè)成本預(yù)算和分析的經(jīng)驗;

　　3. 精通企業(yè)管理、項目管理、流程管理及戰(zhàn)略管理相關(guān)知識;熟悉掌握集團公司管控模式;了解公司主導(dǎo)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識;

　　4. 具有優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力、執(zhí)行能力、資源整合能力及良好的職業(yè)操守和事業(yè)心。有較強的管理意識和團隊精神。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇11

　　崗位職責(zé)：

　　1、協(xié)助建立并持續(xù)完善財務(wù)管理標準及內(nèi)控程序，檢查標準及制度落實執(zhí)行情況；

　　2、協(xié)助優(yōu)化完善資金、資產(chǎn)、成本及費用管理體制；

　　3、協(xié)助建立財務(wù)預(yù)算和風(fēng)險控制機制、規(guī)范財務(wù)行為和財務(wù)活動；

　　4、協(xié)助財務(wù)部門的組織建設(shè)、目標管理與考核、業(yè)務(wù)培訓(xùn)管理及其他綜合事務(wù)管理；

　　5、財務(wù)內(nèi)控風(fēng)險檢查分析，組織內(nèi)控流程整改、

　　任職要求：

　　1、審計、財務(wù)、企業(yè)管理類本科以上學(xué)歷；

　　2、3年以上企業(yè)內(nèi)審、內(nèi)控、財務(wù)工作經(jīng)驗，具有審計、內(nèi)控等扎實的專業(yè)知識和技能；

　　3、熟悉內(nèi)部控制、風(fēng)險管理及合規(guī)性程序，有機械制造類企業(yè)內(nèi)控管理經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　4、良好的溝通、協(xié)調(diào)及文字表達能力，邏輯性、執(zhí)行力強，有突出的.獨立分析和解決問題的能力。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇12

　　第一章 總則

　　第一條 為減少錯誤與舞弊的可能性，規(guī)避管理風(fēng)險，形成內(nèi)部的相互牽 制與監(jiān)督的制度性保障，XX集團總部及其下屬控股公司在進行崗 位設(shè)置時，應(yīng)遵循制衡原則，將有互相監(jiān)督、牽制作用的職責(zé)予 以分離，以確保不同崗位之間相互制約、相互監(jiān)督。

　　第二章 原則

　　第二條 成本效益原則是崗位設(shè)置的根本原則。即內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)在保證內(nèi) 部控制有效性的前提下，合理權(quán)衡成本與效益的關(guān)系，爭取以合 理的成本實現(xiàn)更為有效的控制。如增加控制所帶來的收益增加， 無法彌補缺少控制所形成的損失，則不增加控制。

　　第三條 不相容職責(zé)崗位分離的基本原則

　　(一)授權(quán)批準職責(zé)與執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)相分離;

　　(二)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與監(jiān)督審核職責(zé)相分離;

　　(三)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與會計記錄職責(zé)相分離;

　　(四)財產(chǎn)保管職責(zé)與會計記錄職責(zé)相分離;

　　(五)執(zhí)行業(yè)務(wù)職責(zé)與財產(chǎn)保管職責(zé)相分離。

　　第三章 具體表現(xiàn)

　　第四條 貨幣資金業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)收款、票據(jù)開具與相應(yīng)會計記錄;

　　(二)款項支付的申請、審批、付款、會計記錄;

　　(三)現(xiàn)金的保管與盤點清查; (四)銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制與復(fù)核;

　　(五)公司財務(wù)專用章保管與法人章保管;

　　(六)會計憑證的記錄與保管;

　　(七)出納人員不得兼任稽核、會計檔案保管和收入、支出、費用、債權(quán)債務(wù)賬目登記工作;

　　(八)銀行賬戶秘鑰管理與支付秘鑰管理。

　　第五條 采購及預(yù)算業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)采購需求申請與審批; (二)供應(yīng)商推薦、比價、確定;

　　(三)技術(shù)標與經(jīng)濟標評審;

　　(四)下訂單、驗收、付款;

　　(五)項目目標成本編制與審批;

　　(六)預(yù)結(jié)算編制與審核;

　　(七)采購職能與預(yù)結(jié)算職能。

　　第六條 租賃或銷售業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)租賃或銷售業(yè)務(wù)的定價、調(diào)價審批與執(zhí)行;

　　(二)租賃或銷售業(yè)務(wù)的折扣審批與執(zhí)行;

　　(三)租賃或銷售業(yè)務(wù)的.經(jīng)辦與收款;

　　(四)租賃或銷售業(yè)務(wù)的合同簽訂、復(fù)核與收款;

　　(五)租賃或銷售款項確認、收取與相關(guān)會計記錄;

　　(六)租賃或銷售退回處置與相關(guān)會計記錄;

　　(七)租賃或銷售軟件數(shù)據(jù)錄入與復(fù)核;

　　(八)存貨(產(chǎn)權(quán)、實物)盤點與相關(guān)會計記錄。

　　第七條 行政業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)固定資產(chǎn)采購預(yù)算編制與審批;

　　(二)固定資產(chǎn)采購、驗收、款項支付與相關(guān)會計記錄;

　　(三)固定資產(chǎn)盤點、處置與相關(guān)會計記錄;

　　(四)公司印鑒的保管、審批、使用;

　　(五)公司證照的審批與使用;

　　(六)保險柜鑰匙管理與密碼管理;

　　(七)低值易耗品的采購、盤點、處置。

　　(八)檔案的保管、審批、使用。

　　第八條 信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與用戶測試;

　　(二)應(yīng)用系統(tǒng)程序開發(fā)與應(yīng)用系統(tǒng)維護;

　　(三)應(yīng)用系統(tǒng)管理、數(shù)據(jù)庫管理與終端系統(tǒng)操作;

　　(四)系統(tǒng)權(quán)限的審批和設(shè)置; (五)信息數(shù)據(jù)的錄入與復(fù)核;

　　(六)應(yīng)用系統(tǒng)終端業(yè)務(wù)操作、開發(fā)、維護與審計。

　　第九條 融資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)融資計劃編制與審批;

　　(二)融資額度劃分的審批與籌資款項的支付;

　　(三)募集資金使用用途的審批與款項的支付;

　　(四)股利或利息計算、審批、支付。

　　第十條 投資業(yè)務(wù)不相容職責(zé)

　　(一)投資計劃編制與審批;

　　(二)投資可行性研究與投資評審決策;

　　(三)交易文件編制與復(fù)核;

　　(四)投資取得及處置的審批與執(zhí)行;

　　(五)有價證券保管與記錄。

　　第十一條 人力資源不相容職責(zé)

　　(一)招聘資料收取與復(fù)核;

　　(二)員工信息變動的確認、人事信息錄入與復(fù)核;

　　(三)薪酬審核、審批與執(zhí)行;

　　(四)社會保險辦理與復(fù)核;

　　(五)外包項目的采購與審批;

　　(六)培訓(xùn)講師資格的認證與審批;

　　(七)課程采購與審批;

　　(八)課程開發(fā)與審批。

　　第十二條 其他通用不相容職責(zé)

　　(一)業(yè)務(wù)的審批與執(zhí)行;

　　(二)資料收件與復(fù)核;

　　(三)文件整理與復(fù)核;

　　(四)請示文件的發(fā)起、審核與審批;

合規(guī)崗位職責(zé) 篇13

　　內(nèi)控員職責(zé)

　　一、及時貫徹落實上級關(guān)于安全保衛(wèi)工作的'部署和安排，經(jīng)常對員工進行安全防范意識和防范知識教育。

　　二、根據(jù)上級要求，結(jié)合本單位實際，全面落實安全責(zé)任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期檢查本單位安全保衛(wèi)規(guī)章制度執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正、整改。

　　四、嚴格落實安全巡查等制度。

　　五、經(jīng)常性的組織員工開展防搶防爆防火預(yù)案演練，提高員工預(yù)防暴力侵害的能力。

　　六、落實員工異常行為的相互監(jiān)督，了解員工8小時之外活動情況，發(fā)現(xiàn)異常要及時報告支行行長，并做好思想教育和監(jiān)管工作。

　　七、望城支行內(nèi)控員由擔(dān)任

　　安全值日員職責(zé)

　　一、營業(yè)前值班工作：值日員第一個進入營業(yè)室對報警設(shè)施進行撤防；檢查營業(yè)室內(nèi)外窗是否有被侵害的跡象；檢查營業(yè)人員是否到崗；檢查安全設(shè)施有無異常情況；檢查電子設(shè)施運轉(zhuǎn)是否正常；檢查報警通訊設(shè)備是否開啟；檢查自衛(wèi)武器是否到位；檢查出入庫是否按規(guī)操作。

　　二、營業(yè)中值班工作：檢查午間值班人員是否落實到位；檢查各類登記簿是否按要求登記完善；檢查授權(quán)是否按規(guī)定操作；檢查柜員離柜是否退出操作界面；檢查印證是否分管；檢查金庫鑰匙是否分管；檢查各項設(shè)施設(shè)備運行是否正常；檢查柜員業(yè)務(wù)要事、疑難問題是否按程序規(guī)定處理；檢查大額款箱簽發(fā)解付是否按規(guī)定處理；檢查重大業(yè)務(wù)事故是否按規(guī)定處理。

　　三、營業(yè)終了值班工作：檢查現(xiàn)金驗票是否按規(guī)定要求和程序處理；檢查印、證、章是否盡數(shù)入庫；檢查營業(yè)室電源、火源是否清滅；檢查門窗是否落鎖，營業(yè)保險柜是否開啟；檢查重要物品是否還留存在營業(yè)室；檢查工作日志是否登記齊全；檢查UPS、監(jiān)控、報警、網(wǎng)絡(luò)交換機運行是否正常；檢查營業(yè)室是否報警布防；檢查守庫人員是否到位。

　　四、每日安全值日員由、流擔(dān)任，如有特殊情況需要換班及時報告調(diào)整代班人員。

合規(guī)崗位職責(zé) 篇14

　　內(nèi)控合規(guī)崗大地財險個人貸款保證保險事業(yè)部中國大地財產(chǎn)保險股份有限公司個人貸款保證保險事業(yè)部（分支機構(gòu)）職責(zé)描述：

　　1、制定合規(guī)內(nèi)控政策、制度，推動合規(guī)內(nèi)控體系建設(shè)；制定內(nèi)部合規(guī)手冊并推廣使用，負責(zé)相關(guān)部門合規(guī)培訓(xùn)、檢查、考核及問責(zé)；

　　2、組織推動開展公司內(nèi)控自評估測試、操作風(fēng)險項目工作；

　　3、按照年度合規(guī)檢查計劃，按時間節(jié)點完成合規(guī)檢查任務(wù)負責(zé)監(jiān)督各項檢查發(fā)現(xiàn)問題的整改落實

　　4、收集、篩選可能預(yù)示存在合規(guī)問題的.數(shù)據(jù)、指標及交易；

　　5、其他合規(guī)內(nèi)控管理工作。

　　任職要求：

　　1、熟知普惠、銀行、消費金融合規(guī)管理（含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)咨詢與審核等）的運作方式與基本要求；

　　2、了解普惠、銀行、消費金融主要業(yè)務(wù)相關(guān)法律法規(guī)與監(jiān)管要求；

　　3、較強的邏輯思維能力、語言文字表達能力，有上進心，同時具備較好的執(zhí)行力和溝通團隊協(xié)作能力；

　　4、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，金融或法律專業(yè)畢業(yè)，有2—3年同業(yè)機構(gòu)合規(guī)部門、風(fēng)險管理部門或法務(wù)部門工作經(jīng)驗優(yōu)先；

　　5、邏輯分析能力強，原則性強，有良好的內(nèi)控合規(guī)意識；