債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單（精選3篇）
債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單 篇1
致：×公司
根據(jù)律師事務(wù)所(下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)與×公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉(zhuǎn)股法律業(yè)務(wù)委托合同》，基于對(duì)貴公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜進(jìn)行盡職調(diào)查并出具相關(guān)法律意見(jiàn)的需要，本所特請(qǐng)貴公司盡快提供下列文件和資料。
貴公司應(yīng)保證所提交的文件或資料及其內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確的，無(wú)虛假成分或重大遺漏。文件或資料應(yīng)為原件，如確系不能提交原件，則應(yīng)提交副本或復(fù)印件，并確保副本或復(fù)印件與原件的一致性。
一、A公司的設(shè)立文件
1.A公司設(shè)立時(shí)的政府批文、A公司章程(包括所有修改文本)、A公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照(設(shè)立時(shí)的及現(xiàn)行有效的);和
2.A公司下屬所有子公司、分公司的設(shè)立文件，包括但不限于股東協(xié)議、章程、政府批文和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
二、A公司的業(yè)務(wù)
1.A公司正在或計(jì)劃進(jìn)行的投資項(xiàng)目、基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目情況說(shuō)明以及相關(guān)政府批文;和
2.政府根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、政策對(duì)A公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件(如原料與能源的供應(yīng)及價(jià)格、產(chǎn)品或服務(wù)的銷(xiāo)售及價(jià)格、稅收、員工的聘用及工資水平、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的專(zhuān)營(yíng)與壟斷等方面)所給予的任何限制或優(yōu)惠及相關(guān)政府批文。
三、A公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介
四、A公司的財(cái)務(wù)文件
1.A公司設(shè)立時(shí)的《驗(yàn)資報(bào)告》;和
2.經(jīng)獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的A公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的《資產(chǎn)負(fù)債表》、《利潤(rùn)表》、《現(xiàn)金流量表》、各種附表以及附注說(shuō)明。
五、A公司的資產(chǎn)
1.A公司資產(chǎn)清單
2.機(jī)器設(shè)備
(1)設(shè)備購(gòu)買(mǎi)合同;
(2)設(shè)備付款情況(包括但不限于購(gòu)貨發(fā)票);
(3)設(shè)備抵押情況說(shuō)明、抵押合同及抵押登記證明;
(4)設(shè)備租賃情況及租賃合同;和
(5)第三者權(quán)益情況(包括第三者對(duì)A公司機(jī)器設(shè)備享有的使用權(quán)、留置權(quán)等)。
3.房屋
(1)A公司所使用房屋的產(chǎn)權(quán)證;
(2)房屋抵押情況說(shuō)明、抵押合同及抵押登記證明;和
(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。
4.土地使用權(quán)
(1)A公司使用的國(guó)家劃撥土地的國(guó)有土地使用證;
(2)A公司使用土地的國(guó)有土地出讓合同及相應(yīng)的土地使用證;和
(3)A公司所使用土地的抵押情況說(shuō)明、抵押合同及抵押登記證明。
5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
(1)專(zhuān)利權(quán)證和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)/注冊(cè)證;和
(2)專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)的使用許可協(xié)議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。
6.由獨(dú)立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的A公司最近的一次《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。
六、A公司的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系
A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件，包括但不限于下列文件：
(1)中外合資經(jīng)營(yíng)合同、中外合作經(jīng)營(yíng)合同;
(2)借款合同(包括但不限于銀行借款合同、外債合同);
(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質(zhì)押合同;
(4)A公司出具的擔(dān)保函、履約保函及其他具有擔(dān)保性質(zhì)的承諾;
(5)買(mǎi)賣(mài)合同;
(6)技術(shù)合同(包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)等合同);
(7)保險(xiǎn)合同;和
(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件。
七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰
1.A公司尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：
(1)受理案件的法院、仲裁機(jī)構(gòu)或做出行政處罰的部門(mén);
(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;
(3)訴訟、仲裁主要當(dāng)事人和代理人;
(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭(zhēng)議事由(簡(jiǎn)要說(shuō)明);
(5)訴訟、仲裁可能的裁判結(jié)果以及已生效法律文書(shū)(包括法院判決、仲裁裁決、調(diào)解書(shū)、行政處罰決定等)的執(zhí)行情況;和
(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經(jīng)或可能對(duì)A公司業(yè)務(wù)造成的影響。
2.A公司雖尚未發(fā)生但可以預(yù)見(jiàn)到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限于因環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品責(zé)任等侵權(quán)可能導(dǎo)致的訴訟、仲裁和行政處罰)。
八、A公司的稅收
1.稅務(wù)登記證(包括國(guó)稅和地稅)
2.A公司應(yīng)繳納的稅種與應(yīng)執(zhí)行的稅率
3.A公司依法享有的稅收優(yōu)惠(包括稅費(fèi)的減免、返還等)及其依據(jù)(包括但不限于政府批文)
4.A公司欠稅情況說(shuō)明(包括欠稅金額、時(shí)間、原因以及可能由此受到的處罰)
5.A公司依法納稅的證明(如稅務(wù)部門(mén)出具的完稅證明)
律師事務(wù)所
______年______月______日
說(shuō)明：
1.若所列事項(xiàng)貴公司尚未涉及或不適合或暫不能提供，請(qǐng)予簡(jiǎn)要說(shuō)明;
2.本清單內(nèi)容只是初步調(diào)查文件，本所將視工作需要進(jìn)行調(diào)整或隨工作進(jìn)度提出后續(xù)調(diào)查清單;
3.貴公司認(rèn)為重要的而本調(diào)查清單未包括的內(nèi)容請(qǐng)附于貴公司所提供資料之后;
4.貴公司若有任何疑問(wèn)，請(qǐng)隨時(shí)與本所聯(lián)系。
債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單 篇2
致：___________________ 公司
根據(jù)律師事務(wù)所(下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)與×公司(下簡(jiǎn)稱(chēng)“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉(zhuǎn)股法律業(yè)務(wù)委托合同》，基于對(duì)貴公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜進(jìn)行盡職調(diào)查并出具相關(guān)法律意見(jiàn)的需要，本所特請(qǐng)貴公司盡快提供下列文件和資料。
貴公司應(yīng)保證所提交的文件或資料及其內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確的，無(wú)虛假成分或重大遺漏。文件或資料應(yīng)為原件，如確系不能提交原件，則應(yīng)提交副本或復(fù)印件，并確保副本或復(fù)印件與原件的一致性。
一、A公司的設(shè)立文件
1.A公司設(shè)立時(shí)的政府批文、A公司章程(包括所有修改文本)、A公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照(設(shè)立時(shí)的及現(xiàn)行有效的);和
2.A公司下屬所有子公司、分公司的設(shè)立文件，包括但不限于股東協(xié)議、章程、政府批文和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
二、A公司的業(yè)務(wù)
1.A公司正在或計(jì)劃進(jìn)行的投資項(xiàng)目、基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目情況說(shuō)明以及相關(guān)政府批文;和
2.政府根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)、政策對(duì)A公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件(如原料與能源的供應(yīng)及價(jià)格、產(chǎn)品或服務(wù)的銷(xiāo)售及價(jià)格、稅收、員工的聘用及工資水平、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的專(zhuān)營(yíng)與壟斷等方面)所給予的任何限制或優(yōu)惠及相關(guān)政府批文。
三、A公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介
四、A公司的財(cái)務(wù)文件
1.A公司設(shè)立時(shí)的《驗(yàn)資報(bào)告》;和
2.經(jīng)獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的A公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的《資產(chǎn)負(fù)債表》、《利潤(rùn)表》、《現(xiàn)金流量表》、各種附表以及附注說(shuō)明。
五、A公司的資產(chǎn)
1.A公司資產(chǎn)清單
2.機(jī)器設(shè)備
(1)設(shè)備購(gòu)買(mǎi)合同;
(2)設(shè)備付款情況(包括但不限于購(gòu)貨發(fā)票);
(3)設(shè)備抵押情況說(shuō)明、抵押合同及抵押登記證明;
(4)設(shè)備租賃情況及租賃合同;和
(5)第三者權(quán)益情況(包括第三者對(duì)A公司機(jī)器設(shè)備享有的使用權(quán)、留置權(quán)等)。
3.房屋
(1)A公司所使用房屋的產(chǎn)權(quán)證;
(2)房屋抵押情況說(shuō)明、抵押合同及抵押登記證明;和
(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。
4.土地使用權(quán)
(1)A公司使用的國(guó)家劃撥土地的國(guó)有土地使用證;
(2)A公司使用土地的國(guó)有土地出讓合同及相應(yīng)的土地使用證;和
(3)A公司所使用土地的抵押情況說(shuō)明、抵押合同及抵押登記證明。
5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)
(1)專(zhuān)利權(quán)證和商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)/注冊(cè)證;和
(2)專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)的使用許可協(xié)議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。
6.由獨(dú)立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的A公司最近的一次《資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》。
六、A公司的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系
A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件，包括但不限于下列文件：
(1)中外合資經(jīng)營(yíng)合同、中外合作經(jīng)營(yíng)合同;
(2)借款合同(包括但不限于銀行借款合同、外債合同);
(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質(zhì)押合同;
(4)A公司出具的擔(dān)保函、履約保函及其他具有擔(dān)保性質(zhì)的承諾;
(5)買(mǎi)賣(mài)合同;
(6)技術(shù)合同(包括技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢(xún)和技術(shù)服務(wù)等合同);
(7)保險(xiǎn)合同;和
(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件。
七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰
1.A公司尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：
(1)受理案件的法院、仲裁機(jī)構(gòu)或做出行政處罰的部門(mén);
(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;
(3)訴訟、仲裁主要當(dāng)事人和代理人;
(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭(zhēng)議事由(簡(jiǎn)要說(shuō)明);
(5)訴訟、仲裁可能的裁判結(jié)果以及已生效法律文書(shū)(包括法院判決、仲裁裁決、調(diào)解書(shū)、行政處罰決定等)的執(zhí)行情況;和
(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經(jīng)或可能對(duì)A公司業(yè)務(wù)造成的影響。
2.A公司雖尚未發(fā)生但可以預(yù)見(jiàn)到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限于因環(huán)保、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品責(zé)任等侵權(quán)可能導(dǎo)致的訴訟、仲裁和行政處罰)。
八、A公司的稅收
1.稅務(wù)登記證(包括國(guó)稅和地稅)
2.A公司應(yīng)繳納的稅種與應(yīng)執(zhí)行的稅率
3.A公司依法享有的稅收優(yōu)惠(包括稅費(fèi)的減免、返還等)及其依據(jù)(包括但不限于政府批文)
4.A公司欠稅情況說(shuō)明(包括欠稅金額、時(shí)間、原因以及可能由此受到的處罰)
5.A公司依法納稅的證明(如稅務(wù)部門(mén)出具的完稅證明)
__________________律師事務(wù)所
______年______月______日
債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單 篇3
甲方：_________________
住址：_________________
法定代表人：_________________
乙方：_________________
住址：_________________
法定代表人：_________________
鑒于：_________________
1、甲、乙雙方于年月日就乙方向甲方借款事宜簽訂了《借款合同》，乙方向甲方借款人民幣元，截止本協(xié)議簽訂之日，利息共計(jì)為元，(以上數(shù)額共計(jì)元，以下簡(jiǎn)稱(chēng)債權(quán));
2、乙方同意甲方以債轉(zhuǎn)股的方式實(shí)現(xiàn)甲方對(duì)乙方的債權(quán)，使甲方成為乙方的股東之一;
3、乙方系一家依據(jù)中華人民共和國(guó)法律設(shè)立和合法存續(xù)的有限責(zé)任公司，目前注冊(cè)資本為人民幣元，現(xiàn)乙方經(jīng)股東會(huì)決議增資即將公司增資至元。
現(xiàn)甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方債轉(zhuǎn)股事宜達(dá)成如下協(xié)議，以茲共同遵守。
一、甲方同意參加乙方本次增資，以貨幣投資參股乙方，成為乙方新增股東;
二、截止至年月日，乙方公司資產(chǎn)狀況詳見(jiàn)(編號(hào))《審計(jì)報(bào)告》，根據(jù)《借款合同》第五條第(二)款第1項(xiàng)的約定，甲方投入資金為與債權(quán)同等的數(shù)額即人民幣元，投入后乙方公司的注冊(cè)資本為元，甲方所投入資金占公司注冊(cè)資本的%。
三、由于甲方對(duì)乙方享有萬(wàn)元的債權(quán)，甲方以該債權(quán)轉(zhuǎn)為對(duì)乙方的投資，在相關(guān)工商變更登記辦理完畢后，甲乙雙方就借款得以結(jié)清。
四、本協(xié)議簽訂后日內(nèi)，乙方原股東與甲方將共同對(duì)董事會(huì)進(jìn)行改組。
五、本協(xié)議簽訂后日內(nèi)，乙方原股東與甲方應(yīng)當(dāng)根據(jù)本協(xié)議參與修改、補(bǔ)充公司章程。
六、本協(xié)議簽訂后日內(nèi)，乙方負(fù)責(zé)依法辦理完畢相關(guān)工商變更登記手續(xù)。
七、違約事項(xiàng)
乙方未依本協(xié)議第六條約定的期限，依法辦理完畢相關(guān)工商變更登記手續(xù)的，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方按《借款合同》第五條第(一)款的約定在甲方通知的期限內(nèi)償還所欠借款，期限屆滿后，乙方不予償還的，甲方可行使抵押權(quán)。
八、本協(xié)議未盡事宜，甲、乙雙方另行協(xié)商確定。
九、本協(xié)議應(yīng)經(jīng)甲、乙雙方簽字蓋章后生效。
十、本協(xié)議一式肆份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。
甲方：_________________乙方：_________________
代表：_________________代表：_________________
簽署日期：_________________