債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單協(xié)議（精選3篇）
債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單協(xié)議 篇1
致：___________________ 公司
根據(jù)律師事務(wù)所(下簡稱“本所”)與×公司(下簡稱“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉(zhuǎn)股法律業(yè)務(wù)委托合同》，基于對貴公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜進(jìn)行盡職調(diào)查并出具相關(guān)法律意見的需要，本所特請貴公司盡快提供下列文件和資料。
貴公司應(yīng)保證所提交的文件或資料及其內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確的，無虛假成分或重大遺漏。文件或資料應(yīng)為原件，如確系不能提交原件，則應(yīng)提交副本或復(fù)印件，并確保副本或復(fù)印件與原件的一致性。
一、A公司的設(shè)立文件
1.A公司設(shè)立時的政府批文、A公司章程(包括所有修改文本)、A公司營業(yè)執(zhí)照(設(shè)立時的及現(xiàn)行有效的);和
2.A公司下屬所有子公司、分公司的設(shè)立文件，包括但不限于股東協(xié)議、章程、政府批文和營業(yè)執(zhí)照。
二、A公司的業(yè)務(wù)
1.A公司正在或計(jì)劃進(jìn)行的投資項(xiàng)目、基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目情況說明以及相關(guān)政府批文;和
2.政府根據(jù)國家法律、法規(guī)、政策對A公司的生產(chǎn)經(jīng)營條件(如原料與能源的供應(yīng)及價格、產(chǎn)品或服務(wù)的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的專營與壟斷等方面)所給予的任何限制或優(yōu)惠及相關(guān)政府批文。
三、A公司高級管理人員簡介
四、A公司的財務(wù)文件
1.A公司設(shè)立時的《驗(yàn)資報告》;和
2.經(jīng)獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的A公司最近一個會計(jì)年度的《資產(chǎn)負(fù)債表》、《利潤表》、《現(xiàn)金流量表》、各種附表以及附注說明。
五、A公司的資產(chǎn)
1.A公司資產(chǎn)清單
2.機(jī)器設(shè)備
(1)設(shè)備購買合同;
(2)設(shè)備付款情況(包括但不限于購貨發(fā)票);
(3)設(shè)備抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;
(4)設(shè)備租賃情況及租賃合同;和
(5)第三者權(quán)益情況(包括第三者對A公司機(jī)器設(shè)備享有的使用權(quán)、留置權(quán)等)。
3.房屋
(1)A公司所使用房屋的產(chǎn)權(quán)證;
(2)房屋抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;和
(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。
4.土地使用權(quán)
(1)A公司使用的國家劃撥土地的國有土地使用證;
(2)A公司使用土地的國有土地出讓合同及相應(yīng)的土地使用證;和
(3)A公司所使用土地的抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明。
5.知識產(chǎn)權(quán)
(1)專利權(quán)證和商標(biāo)專用權(quán)/注冊證;和
(2)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)的使用許可協(xié)議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。
6.由獨(dú)立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的A公司最近的一次《資產(chǎn)評估報告》。
六、A公司的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系
A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件，包括但不限于下列文件：
(1)中外合資經(jīng)營合同、中外合作經(jīng)營合同;
(2)借款合同(包括但不限于銀行借款合同、外債合同);
(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質(zhì)押合同;
(4)A公司出具的擔(dān)保函、履約保函及其他具有擔(dān)保性質(zhì)的承諾;
(5)買賣合同;
(6)技術(shù)合同(包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等合同);
(7)保險合同;和
(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件。
七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰
1.A公司尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：
(1)受理案件的法院、仲裁機(jī)構(gòu)或做出行政處罰的部門;
(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;
(3)訴訟、仲裁主要當(dāng)事人和代理人;
(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭議事由(簡要說明);
(5)訴訟、仲裁可能的裁判結(jié)果以及已生效法律文書(包括法院判決、仲裁裁決、調(diào)解書、行政處罰決定等)的執(zhí)行情況;和
(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經(jīng)或可能對A公司業(yè)務(wù)造成的影響。
2.A公司雖尚未發(fā)生但可以預(yù)見到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限于因環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品責(zé)任等侵權(quán)可能導(dǎo)致的訴訟、仲裁和行政處罰)。
八、A公司的稅收
1.稅務(wù)登記證(包括國稅和地稅)
2.A公司應(yīng)繳納的稅種與應(yīng)執(zhí)行的稅率
3.A公司依法享有的稅收優(yōu)惠(包括稅費(fèi)的減免、返還等)及其依據(jù)(包括但不限于政府批文)
4.A公司欠稅情況說明(包括欠稅金額、時間、原因以及可能由此受到的處罰)
5.A公司依法納稅的證明(如稅務(wù)部門出具的完稅證明)
__________________律師事務(wù)所
______年______月______日
債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單協(xié)議 篇2
致：×公司
根據(jù)律師事務(wù)所(下簡稱“本所”)與×公司(下簡稱“A公司”或“貴公司”)簽訂的《債轉(zhuǎn)股法律業(yè)務(wù)委托合同》，基于對貴公司債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)事宜進(jìn)行盡職調(diào)查并出具相關(guān)法律意見的需要，本所特請貴公司盡快提供下列文件和資料。
貴公司應(yīng)保證所提交的文件或資料及其內(nèi)容是真實(shí)、準(zhǔn)確的，無虛假成分或重大遺漏。文件或資料應(yīng)為原件，如確系不能提交原件，則應(yīng)提交副本或復(fù)印件，并確保副本或復(fù)印件與原件的一致性。
一、A公司的設(shè)立文件
1.A公司設(shè)立時的政府批文、A公司章程(包括所有修改文本)、A公司營業(yè)執(zhí)照(設(shè)立時的及現(xiàn)行有效的);和
2.A公司下屬所有子公司、分公司的設(shè)立文件，包括但不限于股東協(xié)議、章程、政府批文和營業(yè)執(zhí)照。
二、A公司的業(yè)務(wù)
1.A公司正在或計(jì)劃進(jìn)行的投資項(xiàng)目、基本建設(shè)項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目情況說明以及相關(guān)政府批文;和
2.政府根據(jù)國家法律、法規(guī)、政策對A公司的生產(chǎn)經(jīng)營條件(如原料與能源的供應(yīng)及價格、產(chǎn)品或服務(wù)的銷售及價格、稅收、員工的聘用及工資水平、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的專營與壟斷等方面)所給予的任何限制或優(yōu)惠及相關(guān)政府批文。
三、A公司高級管理人員簡介
四、A公司的財務(wù)文件
1.A公司設(shè)立時的《驗(yàn)資報告》;和
2.經(jīng)獨(dú)立審計(jì)機(jī)構(gòu)審計(jì)的A公司最近一個會計(jì)年度的《資產(chǎn)負(fù)債表》、《利潤表》、《現(xiàn)金流量表》、各種附表以及附注說明。
五、A公司的資產(chǎn)
1.A公司資產(chǎn)清單
2.機(jī)器設(shè)備
(1)設(shè)備購買合同;
(2)設(shè)備付款情況(包括但不限于購貨發(fā)票);
(3)設(shè)備抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;
(4)設(shè)備租賃情況及租賃合同;和
(5)第三者權(quán)益情況(包括第三者對A公司機(jī)器設(shè)備享有的使用權(quán)、留置權(quán)等)。
3.房屋
(1)A公司所使用房屋的產(chǎn)權(quán)證;
(2)房屋抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明;和
(3)房屋的租賃(包括出租和承租)情況及租賃合同。
4.土地使用權(quán)
(1)A公司使用的國家劃撥土地的國有土地使用證;
(2)A公司使用土地的國有土地出讓合同及相應(yīng)的土地使用證;和
(3)A公司所使用土地的抵押情況說明、抵押合同及抵押登記證明。
5.知識產(chǎn)權(quán)
(1)專利權(quán)證和商標(biāo)專用權(quán)/注冊證;和
(2)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)的使用許可協(xié)議(包括許可他人使用及被他人許可使用)。
6.由獨(dú)立資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)出具的A公司最近的一次《資產(chǎn)評估報告》。
六、A公司的重大債權(quán)、債務(wù)關(guān)系
A公司將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件，包括但不限于下列文件：
(1)中外合資經(jīng)營合同、中外合作經(jīng)營合同;
(2)借款合同(包括但不限于銀行借款合同、外債合同);
(3)抵押合同(本清單第五條所述情況除外)、質(zhì)押合同;
(4)A公司出具的擔(dān)保函、履約保函及其他具有擔(dān)保性質(zhì)的承諾;
(5)買賣合同;
(6)技術(shù)合同(包括技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)等合同);
(7)保險合同;和
(8)其他將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同、協(xié)議或其他有約束力的文件。
七、A公司的重大訴訟、仲裁和行政處罰
1.A公司尚未了結(jié)的重大訴訟、仲裁和行政處罰，包括：
(1)受理案件的法院、仲裁機(jī)構(gòu)或做出行政處罰的部門;
(2)提起訴訟、仲裁或做出行政處罰決定的日期;
(3)訴訟、仲裁主要當(dāng)事人和代理人;
(4)提起訴訟、仲裁或受到行政處罰的原因及爭議事由(簡要說明);
(5)訴訟、仲裁可能的裁判結(jié)果以及已生效法律文書(包括法院判決、仲裁裁決、調(diào)解書、行政處罰決定等)的執(zhí)行情況;和
(6)訴訟、仲裁和行政處罰已經(jīng)或可能對A公司業(yè)務(wù)造成的影響。
2.A公司雖尚未發(fā)生但可以預(yù)見到的訴訟、仲裁和行政處罰(包括但不限于因環(huán)保、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品責(zé)任等侵權(quán)可能導(dǎo)致的訴訟、仲裁和行政處罰)。
八、A公司的稅收
1.稅務(wù)登記證(包括國稅和地稅)
2.A公司應(yīng)繳納的稅種與應(yīng)執(zhí)行的稅率
3.A公司依法享有的稅收優(yōu)惠(包括稅費(fèi)的減免、返還等)及其依據(jù)(包括但不限于政府批文)
4.A公司欠稅情況說明(包括欠稅金額、時間、原因以及可能由此受到的處罰)
5.A公司依法納稅的證明(如稅務(wù)部門出具的完稅證明)
律師事務(wù)所
______年______月______日
說明：
1.若所列事項(xiàng)貴公司尚未涉及或不適合或暫不能提供，請予簡要說明;
2.本清單內(nèi)容只是初步調(diào)查文件，本所將視工作需要進(jìn)行調(diào)整或隨工作進(jìn)度提出后續(xù)調(diào)查清單;
3.貴公司認(rèn)為重要的而本調(diào)查清單未包括的內(nèi)容請附于貴公司所提供資料之后;
4.貴公司若有任何疑問，請隨時與本所聯(lián)系。
債轉(zhuǎn)股調(diào)查文件清單協(xié)議 篇3
甲方(轉(zhuǎn)讓人)：_________________個人債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書乙方(受讓人)：_________________
甲、乙雙方為妥善解決債務(wù)問題，經(jīng)友好協(xié)商，依法達(dá)成如下債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，以資信守：_________________
一、甲、乙雙方一致確認(rèn)：_________________截至本協(xié)議簽署之日，甲方拖欠_________，及乙方本人借款共計(jì)人民幣元(小寫元)，由乙方代為償還。
二、甲、乙雙方一致同意，甲方將對________________個人債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的債權(quán)共計(jì)元人民幣全部轉(zhuǎn)讓給乙方行使，乙方按照本協(xié)議直接向________________主張債權(quán)。
三、陳述、保證和承諾：_________________
1、甲方承諾并保證：_________________
(1)其依法設(shè)立并有效存續(xù)，有權(quán)實(shí)施本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓并能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;
(2)其轉(zhuǎn)讓的債權(quán)系合法、有效的債權(quán)。
2、乙方承諾并保證：_________________
(1)其依法設(shè)立并有效存續(xù)，有權(quán)受讓本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)并能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;
(2)其受讓本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)已經(jīng)獲得其內(nèi)部相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)的授權(quán)或批準(zhǔn)。
四、本協(xié)議生效后，乙方不得再向甲方主張債權(quán)。
五、如本協(xié)議無效或被撤銷，則甲方仍繼續(xù)按原合同及其他法律文件履行義務(wù)。
六、各方同意，如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證、承諾或任何其他義務(wù)，致使其他方遭受或發(fā)生損害、損失、索賠等責(zé)任，違約方須向另一方做出全面賠償。
七、本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方加蓋公章并由雙方法定代表人或由法定代表人授權(quán)的代理人簽字后生效。
八、本協(xié)議未盡事宜，遵照國家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章辦理。
九、本協(xié)議一式三份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，具同等法律效力。
甲方：_________________乙方：_________________