(一)考試目的
通過對證券法律制度的考核，測試考生對我國證券發(fā)行制度、證券交易制度、限制和禁止的證券交易行為、上市公司的收購、證券機構(gòu)、法律責任等方面內(nèi)容的掌握情況，考核考生運用證券法律知識解決證券發(fā)行和交易等問題的能力。
(二)考試基本蔓求
1.掌握以下內(nèi)容
(1)首次發(fā)行股票和增資發(fā)行股票的條件；
(2)公司債券的發(fā)行條件；
(3)股票上市交易的條件；
(4)股票交易暫停和終止的條件；
(5)債券交易暫行和終止的條件；
(6)上市公司年度報告、中期報告、季度報告的編制、公告時間；
(7)上市公司提交臨時報告的條件；
(8)限制和禁止證券交易的一一般規(guī)定；
(9)上市公司收購的程序和規(guī)則；
(10)上市公司收購的法律后果；
(ll)評估機構(gòu)的法律責任。
2.熟悉以下內(nèi)容
(1)《證券法》的適用范圍和基本原則；
(2)股票發(fā)行的程序；
(3)企業(yè)債券的發(fā)行條件；
(4)股票上市交易的程序；
(5)債券上市交易的條件；
(6)內(nèi)幕交易、操縱證券市場、虛假陳述、欺詐客戶的具體表現(xiàn)；
(7)上市公司收購的方式；
(8)證券公司的分類和業(yè)務(wù)范圍；
(9)不得擔任證券公司董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；
(10)證券監(jiān)督管理機構(gòu)的職責；
(11)違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任；
(12)違反證券交易規(guī)定的法律責任；
(13)證券機構(gòu)的法律責任。
3.了解以下內(nèi)容
(1)證券的種類；
(2)我國證券立法的情況；
(3)股票的種類；
(4)股票發(fā)行的種類；
(5)債券的種類；
(6)債券發(fā)行的程序；
(7)債券上市交易的程序；
(8)上市公司持續(xù)信息公開的基本要求；
(9)證券交易所的職能和機構(gòu)設(shè)置；
(10)證券交易所的競價交易規(guī)則；
(11)證券公司的設(shè)立條件和機構(gòu)設(shè)置；
(12)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則；
(13)證券登記結(jié)算機構(gòu)的設(shè)立條件和職能；
(14)證券交易服務(wù)機構(gòu)的種類；
(15)證券業(yè)協(xié)會的職責；
(16)虛假陳述證券民事賠償案件審理的基本規(guī)定。
(三)要點內(nèi)容
1.股票發(fā)行的條件、程序
設(shè)立發(fā)行股票的條件、改組設(shè)立發(fā)行的條件、增資發(fā)行股票的條件。
股票發(fā)行程序包括申請、審核、公開信息、簽訂股票承銷協(xié)議、備案等。如果國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對已作出的核準股票發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當予以撤銷。
2.公司債券發(fā)行的條件、程序
公司債券發(fā)行的主體條件、實質(zhì)條件、禁止性條件；企業(yè)債券發(fā)行的條件；發(fā)行債券的程序包括申請，審批，公開信息，債券審批決定的撤銷、承銷協(xié)議的簽訂、備案；債券的發(fā)行要執(zhí)行國家的各項規(guī)定。
3.股票上市交易的條件、程序
股份有限公司申請其股票在證券交易所上市交易，應(yīng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準已向社會公開發(fā)行；(2)公司股本總額不少于人民幣5000萬元；(3)開業(yè)時間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利；原國有企業(yè)依法改建而沒立的，或者本法實施后新組建成立的，其主要發(fā)起人為國有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計算；(4)持有股票面值達人民幣l000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會公開發(fā)行的股份達公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為l5%以上；(5)公司在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載；(6)國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
股票交易的程序包括申請與核準，向證券交易所提出申請、安排上市，上市公告。
4.上市公司的信息公開
信息公開制度是指證券發(fā)行人及其他證券主體，依照法律規(guī)定的方式，將與證券發(fā)行和交易有關(guān)的重大信息予以公開的一種法律制度。包括：(1)依法發(fā)行股票、公司債券的，應(yīng)當公告招股說明書、公司債券募集辦法。依法發(fā)行新股或者公司債券的，還應(yīng)當公告財務(wù)會計報告。(2)公司公告的股票或者公司債券的發(fā)行和上市文件，必須真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(3)在法定的期限內(nèi)公告中期報告。(4)在法定期限內(nèi)公告年度報告。(5)發(fā)生重大事件時，應(yīng)做出臨時報告。(6)發(fā)行人、承銷的證券公司公告招股說明書、公司債券募集辦法、財務(wù)會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、承銷的證券公司應(yīng)當承擔賠償責任，發(fā)行人、承銷的證券公司的負有責任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當承擔連帶賠償責任。
5.內(nèi)幕信息的知情人員、內(nèi)幕信息
知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買入或者賣出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券。
6.上市公司收購的程序和規(guī)則
上市公司收購的程序和規(guī)則包括：(1)報告和公告持股情況。(2)收購要約。(3)終止上市交易和砬當收購。(4)報告和公告收購情況。
7.上市公司收購的法律后果
(1)在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票。在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(2)收購行為完成后，被收購公司不再具有《公司法》規(guī)定的條件的，應(yīng)當依法變更其企業(yè)形式。
(3)通過要約收購或者協(xié)議收購方式取得被收購公司股票并將該公司撤銷的，屬于公司合并、被撤銷公司的原有股票，由收購人依法更換。
8.上市公司收購的法律后果
(1)在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(2)收購行為完成后，被收購公司不再具有《公司法》規(guī)定的條件的，應(yīng)當依法變更其企業(yè)形式。
(3)通過要約收購或者協(xié)議收購方式取得被收購公司股票并將該公司撤銷的，屬于公司合并、被撤銷公司的原有股票，由收購人依法更換。