(一)考試目的
通過(guò)對(duì)證券法律制度的考核，測(cè)試考生對(duì)我國(guó)證券發(fā)行制度、證券交易制度、限制和禁止的證券交易行為、上市公司的收購(gòu)、證券機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任等方面內(nèi)容的掌握情況，考核考生運(yùn)用證券法律知識(shí)解決證券發(fā)行和交易等問(wèn)題的能力。
(二)考試基本蔓求
1.掌握以下內(nèi)容
(1)首次發(fā)行股票和增資發(fā)行股票的條件；
(2)公司債券的發(fā)行條件；
(3)股票上市交易的條件；
(4)股票交易暫停和終止的條件；
(5)債券交易暫行和終止的條件；
(6)上市公司年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、公告時(shí)間；
(7)上市公司提交臨時(shí)報(bào)告的條件；
(8)限制和禁止證券交易的一一般規(guī)定；
(9)上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則；
(10)上市公司收購(gòu)的法律后果；
(ll)評(píng)估機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
2.熟悉以下內(nèi)容
(1)《證券法》的適用范圍和基本原則；
(2)股票發(fā)行的程序；
(3)企業(yè)債券的發(fā)行條件；
(4)股票上市交易的程序；
(5)債券上市交易的條件；
(6)內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、虛假陳述、欺詐客戶的具體表現(xiàn)；
(7)上市公司收購(gòu)的方式；
(8)證券公司的分類(lèi)和業(yè)務(wù)范圍；
(9)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事或者經(jīng)理的情形；
(10)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)；
(11)違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任；
(12)違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任；
(13)證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。
3.了解以下內(nèi)容
(1)證券的種類(lèi)；
(2)我國(guó)證券立法的情況；
(3)股票的種類(lèi)；
(4)股票發(fā)行的種類(lèi)；
(5)債券的種類(lèi)；
(6)債券發(fā)行的程序；
(7)債券上市交易的程序；
(8)上市公司持續(xù)信息公開(kāi)的基本要求；
(9)證券交易所的職能和機(jī)構(gòu)設(shè)置；
(10)證券交易所的競(jìng)價(jià)交易規(guī)則；
(11)證券公司的設(shè)立條件和機(jī)構(gòu)設(shè)置；
(12)證券公司的業(yè)務(wù)規(guī)則；
(13)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件和職能；
(14)證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的種類(lèi)；
(15)證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)；
(16)虛假陳述證券民事賠償案件審理的基本規(guī)定。
(三)要點(diǎn)內(nèi)容
1.股票發(fā)行的條件、程序
設(shè)立發(fā)行股票的條件、改組設(shè)立發(fā)行的條件、增資發(fā)行股票的條件。
股票發(fā)行程序包括申請(qǐng)、審核、公開(kāi)信息、簽訂股票承銷(xiāo)協(xié)議、備案等。如果國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)已作出的核準(zhǔn)股票發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)。
2.公司債券發(fā)行的條件、程序
公司債券發(fā)行的主體條件、實(shí)質(zhì)條件、禁止性條件；企業(yè)債券發(fā)行的條件；發(fā)行債券的程序包括申請(qǐng)，審批，公開(kāi)信息，債券審批決定的撤銷(xiāo)、承銷(xiāo)協(xié)議的簽訂、備案；債券的發(fā)行要執(zhí)行國(guó)家的各項(xiàng)規(guī)定。
3.股票上市交易的條件、程序
股份有限公司申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易，應(yīng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券管理部門(mén)批準(zhǔn)已向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行；(2)公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元；(3)開(kāi)業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利；原國(guó)有企業(yè)依法改建而沒(méi)立的，或者本法實(shí)施后新組建成立的，其主要發(fā)起人為國(guó)有大中型企業(yè)的，可連續(xù)計(jì)算；(4)持有股票面值達(dá)人民幣l000元以上的股東人數(shù)不少于1000人，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)公司股份總額的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，其向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為l5%以上；(5)公司在最近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載；(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
股票交易的程序包括申請(qǐng)與核準(zhǔn)，向證券交易所提出申請(qǐng)、安排上市，上市公告。
4.上市公司的信息公開(kāi)
信息公開(kāi)制度是指證券發(fā)行人及其他證券主體，依照法律規(guī)定的方式，將與證券發(fā)行和交易有關(guān)的重大信息予以公開(kāi)的一種法律制度。包括：(1)依法發(fā)行股票、公司債券的，應(yīng)當(dāng)公告招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法。依法發(fā)行新股或者公司債券的，還應(yīng)當(dāng)公告財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。(2)公司公告的股票或者公司債券的發(fā)行和上市文件，必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。(3)在法定的期限內(nèi)公告中期報(bào)告。(4)在法定期限內(nèi)公告年度報(bào)告。(5)發(fā)生重大事件時(shí)，應(yīng)做出臨時(shí)報(bào)告。(6)發(fā)行人、承銷(xiāo)的證券公司公告招股說(shuō)明書(shū)、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告，存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者有重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、承銷(xiāo)的證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，發(fā)行人、承銷(xiāo)的證券公司的負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
5.內(nèi)幕信息的知情人員、內(nèi)幕信息
知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員，不得買(mǎi)入或者賣(mài)出所持有的該公司的證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券。
6.上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則
上市公司收購(gòu)的程序和規(guī)則包括：(1)報(bào)告和公告持股情況。(2)收購(gòu)要約。(3)終止上市交易和砬當(dāng)收購(gòu)。(4)報(bào)告和公告收購(gòu)情況。
7.上市公司收購(gòu)的法律后果
(1)在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票。在收購(gòu)行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(2)收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具有《公司法》規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式。
(3)通過(guò)要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)方式取得被收購(gòu)公司股票并將該公司撤銷(xiāo)的，屬于公司合并、被撤銷(xiāo)公司的原有股票，由收購(gòu)人依法更換。
8.上市公司收購(gòu)的法律后果
(1)在上市公司收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(2)收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具有《公司法》規(guī)定的條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式。
(3)通過(guò)要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)方式取得被收購(gòu)公司股票并將該公司撤銷(xiāo)的，屬于公司合并、被撤銷(xiāo)公司的原有股票，由收購(gòu)人依法更換。