在證券期貨工作會(huì)議上的講話稿

　　三是在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，加大對(duì)期貨公司的扶持力度，促進(jìn)轄內(nèi)期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。鼓勵(lì)期貨公司按照建立現(xiàn)代金融企業(yè)的要求進(jìn)行資產(chǎn)重組，做大作強(qiáng)。重點(diǎn)做好轄內(nèi)2家期貨公司的重組和重新開(kāi)業(yè)工作；支持有條件的期貨公司進(jìn)行增資擴(kuò)股和資產(chǎn)置換，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高核心競(jìng)爭(zhēng)能力；適度支持期貨公司增設(shè)營(yíng)業(yè)部，擴(kuò)大市場(chǎng)覆蓋面；成立湖北轄區(qū)期貨業(yè)聯(lián)誼會(huì)，推動(dòng)行業(yè)誠(chéng)信文化建設(shè)，構(gòu)筑行業(yè)信用管理體系，形成開(kāi)放性、競(jìng)爭(zhēng)性的良性生長(zhǎng)環(huán)境。

　　（二）加強(qiáng)監(jiān)管工作，提高轄內(nèi)上市公司和中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平

　　一是要以落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制和監(jiān)管規(guī)程為突破口，明確監(jiān)管責(zé)任，規(guī)范監(jiān)管行為。在上市公司監(jiān)管方面，要以落實(shí) "轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制"為突破口，努力提高上市公司規(guī)范運(yùn)作水平。按照"屬地監(jiān)管、權(quán)責(zé)明確、責(zé)任到人、相互配合"的要求，將"三點(diǎn)一線聯(lián)網(wǎng)，ab角色互補(bǔ)"的上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任落到實(shí)處。建立"資產(chǎn)、資本、資金、資訊"為中心的上市公司監(jiān)管鏈，加強(qiáng)日常監(jiān)管的制度化、程序化、格式化，通過(guò)"一月一碰頭，一季一分析，半年一對(duì)比，一年一總結(jié)"，確保對(duì)上市公司監(jiān)管的動(dòng)態(tài)、連續(xù)和完整。在證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管方面，要建立以凈資本監(jiān)管為核心的證券、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，積極探索對(duì)證券、期貨公司的轄區(qū)監(jiān)管制度，從內(nèi)控制度、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、

　　守法經(jīng)營(yíng)情況和投訴頻率等多方面考核證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，實(shí)行分類監(jiān)管，積極促進(jìn)證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的規(guī)范和發(fā)展。

　　二是構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管體系，以防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，推動(dòng)解決歷史遺留問(wèn)題。為構(gòu)建與地方政府的協(xié)同監(jiān)管體系，本次會(huì)議期間，我局將與各市州政府簽署證券期貨市場(chǎng)協(xié)同監(jiān)管備忘錄，以備忘錄的形式建立與地方政府在證券期貨市場(chǎng)監(jiān)管方面的聯(lián)系和互動(dòng)機(jī)制。下一步，還將在備忘錄所確立的框架內(nèi)，與各級(jí)地方政府、金融監(jiān)管部門以及公安、司法等部門開(kāi)展廣泛深入的協(xié)作，建立應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)突發(fā)事件的快速反應(yīng)機(jī)制和防范化解風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制。充分發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管體系的作用，加大對(duì)大股東出資不到位、占用上市公司資金和上市公司違規(guī)擔(dān)保的清理力度，督促上市公司妥善解決歷史遺留問(wèn)題；共同推動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)上市公司的重組進(jìn)程，有效化解部分上市公司存在的不能持續(xù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；督促有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)歸墊挪用的客戶交易結(jié)算資金和柜臺(tái)個(gè)人債務(wù)，嚴(yán)格控制、逐步壓縮國(guó)債回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，督促各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)；督促證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行獨(dú)立存管，完善和鞏固期貨公司客戶保證金封閉管理制度，從源頭防范證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶資金和資產(chǎn)；及時(shí)、有效地做好轄內(nèi)上市公司退市和存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)必須退出資本市場(chǎng)或采取其他處置措施的證券、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，確保轄內(nèi)證券期貨市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定。

　　三是以推動(dòng)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)為重點(diǎn)，加強(qiáng)轄內(nèi)證券市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)。要推動(dòng)上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全獨(dú)立董事選聘機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制。積極落實(shí)已經(jīng)出臺(tái)的各項(xiàng)證券公司規(guī)范措施，督促轄內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《關(guān)于加強(qiáng)證券公司營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制若干措施的意見(jiàn)》等規(guī)范性文件的要求，采取積極措施完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)控機(jī)制建設(shè)，落實(shí)出資人與管理人各自的責(zé)任。在完善公司內(nèi)部治理機(jī)制的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善誠(chéng)信的外部監(jiān)督機(jī)制。今年要以誠(chéng)信文化建設(shè)為中心，建立轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)守法、守信、守紀(jì)、守規(guī)情況的積分制度、問(wèn)責(zé)制度、檔案制度和誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系；明確各上市公司和證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人為第一誠(chéng)信責(zé)任人，以加強(qiáng)轄內(nèi)機(jī)構(gòu)高管人員資格管理為重點(diǎn)，落實(shí)誠(chéng)信責(zé)任。通過(guò)實(shí)施這些制度，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)及誠(chéng)信責(zé)任人相關(guān)審批事項(xiàng)進(jìn)行嚴(yán)格控制，加大處罰力度，增大不講誠(chéng)信的成本，推進(jìn)轄區(qū)證券市場(chǎng)的"四守"文化建設(shè)。此外，要充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)和媒體的作用，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。要通過(guò)上述措施，逐步建立和完善弘揚(yáng)誠(chéng)信、懲