在證券期貨工作會議上的講話稿

　　三是在嚴格控制風險的前提下，加大對期貨公司的扶持力度，促進轄內(nèi)期貨市場的進一步發(fā)展。鼓勵期貨公司按照建立現(xiàn)代金融企業(yè)的要求進行資產(chǎn)重組，做大作強。重點做好轄內(nèi)2家期貨公司的重組和重新開業(yè)工作；支持有條件的期貨公司進行增資擴股和資產(chǎn)置換，優(yōu)化資本結(jié)構(gòu)和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高核心競爭能力；適度支持期貨公司增設營業(yè)部，擴大市場覆蓋面；成立湖北轄區(qū)期貨業(yè)聯(lián)誼會，推動行業(yè)誠信文化建設，構(gòu)筑行業(yè)信用管理體系，形成開放性、競爭性的良性生長環(huán)境。

　　（二）加強監(jiān)管工作，提高轄內(nèi)上市公司和中介機構(gòu)規(guī)范運作水平

　　一是要以落實監(jiān)管責任制和監(jiān)管規(guī)程為突破口，明確監(jiān)管責任，規(guī)范監(jiān)管行為。在上市公司監(jiān)管方面，要以落實 "轄區(qū)監(jiān)管責任制"為突破口，努力提高上市公司規(guī)范運作水平。按照"屬地監(jiān)管、權(quán)責明確、責任到人、相互配合"的要求，將"三點一線聯(lián)網(wǎng)，ab角色互補"的上市公司轄區(qū)監(jiān)管責任落到實處。建立"資產(chǎn)、資本、資金、資訊"為中心的上市公司監(jiān)管鏈，加強日常監(jiān)管的制度化、程序化、格式化，通過"一月一碰頭，一季一分析，半年一對比，一年一總結(jié)"，確保對上市公司監(jiān)管的動態(tài)、連續(xù)和完整。在證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管方面，要建立以凈資本監(jiān)管為核心的證券、期貨公司風險監(jiān)管指標體系和風險預警機制，積極探索對證券、期貨公司的轄區(qū)監(jiān)管制度，從內(nèi)控制度、財務風險指標、

　　守法經(jīng)營情況和投訴頻率等多方面考核證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的風險控制能力和風險承受能力，實行分類監(jiān)管，積極促進證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的規(guī)范和發(fā)展。

　　二是構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管體系，以防范和化解市場風險為重點，推動解決歷史遺留問題。為構(gòu)建與地方政府的協(xié)同監(jiān)管體系，本次會議期間，我局將與各市州政府簽署證券期貨市場協(xié)同監(jiān)管備忘錄，以備忘錄的形式建立與地方政府在證券期貨市場監(jiān)管方面的聯(lián)系和互動機制。下一步，還將在備忘錄所確立的框架內(nèi)，與各級地方政府、金融監(jiān)管部門以及公安、司法等部門開展廣泛深入的協(xié)作，建立應對資本市場突發(fā)事件的快速反應機制和防范化解風險的長效機制。充分發(fā)揮協(xié)同監(jiān)管體系的作用，加大對大股東出資不到位、占用上市公司資金和上市公司違規(guī)擔保的清理力度，督促上市公司妥善解決歷史遺留問題；共同推動高風險上市公司的重組進程，有效化解部分上市公司存在的不能持續(xù)經(jīng)營風險；督促有關證券經(jīng)營機構(gòu)歸墊挪用的客戶交易結(jié)算資金和柜臺個人債務，嚴格控制、逐步壓縮國債回購風險，督促各證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營；督促證券經(jīng)營機構(gòu)對客戶交易結(jié)算資金實行獨立存管，完善和鞏固期貨公司客戶保證金封閉管理制度，從源頭防范證券期貨經(jīng)營機構(gòu)挪用客戶資金和資產(chǎn)；及時、有效地做好轄內(nèi)上市公司退市和存在重大經(jīng)營風險必須退出資本市場或采取其他處置措施的證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)的風險處置工作，確保轄內(nèi)證券期貨市場和社會的穩(wěn)定。

　　三是以推動法人治理結(jié)構(gòu)建設為重點，加強轄內(nèi)證券市場誠信建設。要推動上市公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，健全獨立董事選聘機制和監(jiān)督機制。積極落實已經(jīng)出臺的各項證券公司規(guī)范措施，督促轄內(nèi)各證券經(jīng)營機構(gòu)按照《證券公司治理準則（試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》和《關于加強證券公司營業(yè)部內(nèi)部控制若干措施的意見》等規(guī)范性文件的要求，采取積極措施完善法人治理結(jié)構(gòu)，加強內(nèi)控機制建設，落實出資人與管理人各自的責任。在完善公司內(nèi)部治理機制的基礎上，進一步完善誠信的外部監(jiān)督機制。今年要以誠信文化建設為中心，建立轄區(qū)內(nèi)上市公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及相關中介機構(gòu)守法、守信、守紀、守規(guī)情況的積分制度、問責制度、檔案制度和誠信評價體系；明確各上市公司和證券期貨經(jīng)營機構(gòu)的主要負責人為第一誠信責任人，以加強轄內(nèi)機構(gòu)高管人員資格管理為重點，落實誠信責任。通過實施這些制度，對違規(guī)機構(gòu)及誠信責任人相關審批事項進行嚴格控制，加大處罰力度，增大不講誠信的成本，推進轄區(qū)證券市場的"四守"文化建設。此外，要充分發(fā)揮中介機構(gòu)和媒體的作用，加強社會監(jiān)督。要通過上述措施，逐步建立和完善弘揚誠信、懲